盧中原

近年來，一位東歐經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以其獨(dú)樹一幟的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制理論，引起了國際學(xué)術(shù)界的矚目。此人便是匈牙利科學(xué)院通訊院士、匈牙利社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所教授亞諾什·科爾奈(YánosKornai，一譯柯納伊)。

科爾奈的學(xué)術(shù)經(jīng)歷和主要著作

科爾奈教授生于一九二八年，是一位在青年時(shí)期就顯露出其出眾才華的學(xué)者，也是匈牙利首先倡導(dǎo)改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。他長期從事關(guān)于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制理論和數(shù)理規(guī)劃的研究，論著頗豐，在學(xué)術(shù)上很有建樹，對匈牙利經(jīng)濟(jì)改革也有相當(dāng)貢獻(xiàn)。早在一九五七年，他還是一個(gè)不到三十歲的年輕人，就對中央集權(quán)管理體制提出了尖銳批評，并提出了改革方案，不幸，卻橫遭指責(zé)，被抨擊為“新經(jīng)濟(jì)體制下的修正主義”。然而經(jīng)過其后十多年的檢驗(yàn)，科爾奈的真知灼見終于得到實(shí)踐的首肯，他的名字也被載入當(dāng)代匈牙利經(jīng)濟(jì)改革的史冊。

科爾奈在學(xué)術(shù)上的建樹，不僅有社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制理論方面的，也有數(shù)學(xué)規(guī)劃方面的。他既反對極端的“中央計(jì)劃指令”觀點(diǎn)，也不同意“市場社會(huì)主義”制度。他認(rèn)為，社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)是“國家計(jì)劃工作、數(shù)學(xué)方法以及有選擇地使用市場機(jī)制的復(fù)雜綜合”。在這種認(rèn)識(shí)指導(dǎo)下，他與另一位學(xué)者于一九七七年設(shè)計(jì)了一個(gè)有名的“多層規(guī)劃模型”，以用于最優(yōu)計(jì)劃。

然而要說科爾奈最有影響的理論貢獻(xiàn)，卻還當(dāng)屬他對社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)矛盾的集中表現(xiàn)形式——短缺現(xiàn)象的獨(dú)到研究。在社會(huì)主義國家內(nèi)，尤其是在經(jīng)濟(jì)改革前，從家庭主婦、企業(yè)采購員直至企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人，無不痛切地感到買東西的困難。這種短缺表現(xiàn)為生產(chǎn)者不能滿足消費(fèi)者需求(橫向短缺)，國家不能足量供應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)所需(縱向短缺)，如此等等?？茽柲螐纳a(chǎn)者和消費(fèi)者的切身感受中，深刻分析了商品短缺，以及由此引起的排隊(duì)、囤積居奇、企業(yè)生產(chǎn)盲目追求數(shù)量乃至貪得無厭的投資饑餓，反過來又加劇商品短缺這一系列影響國民經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)的連鎖反應(yīng)，指出其根本原因在于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不完善，致使信息阻塞，預(yù)測失靈；此外，國家對企業(yè)的家長式統(tǒng)治關(guān)系和扮演企業(yè)總保險(xiǎn)公司的角色，使得企業(yè)不承擔(dān)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)算約束不力，從而盲目擴(kuò)大生產(chǎn)、爭奪投資，終于造成一方面?zhèn)}庫積壓，一方面市場上供不應(yīng)求。研究這一問題的專著《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》在一九八○年一經(jīng)問世，立即在國內(nèi)外引起很大轟動(dòng)，很快被譯成多種文字，并于一九八二年又以匈文再版。我國也將出版此書中譯本。國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對此書評價(jià)甚高，匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)界人士認(rèn)為，作者從社會(huì)主義國家最常見的商品短缺現(xiàn)象談起，具有和馬克思《資本論》從商品出發(fā)分析資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律相似的研究特點(diǎn)，并稱此書的問世，標(biāo)志著人們對社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的研究達(dá)到了“新的高度”。西方學(xué)者則認(rèn)為，對于任何一個(gè)想要了解蘇聯(lián)型經(jīng)濟(jì)的理論和實(shí)踐的人來說，這本書發(fā)人深省，堪稱一本必讀書。

《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》是科爾奈長期研究的結(jié)果。關(guān)于社會(huì)主義傳統(tǒng)管理體制下的商品短缺問題，科爾奈早在一九五七年出版的《經(jīng)濟(jì)管理的過度集中化》一書中就已作過探討。就科爾奈的整個(gè)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制理論體系來說，《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》只是他所力圖建立的這一龐大體系中的一個(gè)有機(jī)組成部分。構(gòu)成這一體系的主要著作(出版年份均為英文版第一版)包括：《經(jīng)濟(jì)管理的過度集中化》(一九五九年)、《結(jié)構(gòu)決策的數(shù)理計(jì)劃》(一九六七年)、《反均衡論》(一九七一年)、《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》(一九八○年)、《非價(jià)格控制》(一九八一年)、《增長、短缺和效率》(一九八二年)?？茽柲卧凇对鲩L、短缺和效率》一書中介紹自己的理論體系說，《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》構(gòu)成社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的微觀理論，《非價(jià)格控制》討論數(shù)學(xué)控制理論及其在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用，《增長、短缺和效率》是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的宏觀動(dòng)態(tài)理論，而《反均衡論》則奠定了對經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行理論考察的一般方法論基礎(chǔ)。

既然《反均衡論》在科爾奈的理論體系中有如此重要的地位，這里就著重對這本書和科爾奈非均衡理論的主要觀點(diǎn)作一簡要述評。

科爾奈的非均衡理論

科爾奈的非均衡理論，主要見于《反均衡論》一書和《市場的壓力和吸力》一文。

《反均衡論》英文版初版于一九七一年，再版于一九七五年，全名為《反均衡論——經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)理論和研究任務(wù)》，全書共四篇二十六章。第一篇介紹自己的研究方法，對均衡學(xué)派的理論作了總括評價(jià)。第二篇建立自己的概念框架，詳細(xì)分析經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制及特性。第三篇是本書核心，討論經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行的市場條件，提出市場的非均衡狀態(tài)(一般壓力狀態(tài)和一般吸力狀態(tài))可能比均衡理論更真實(shí)地反映市場關(guān)系，更有利于指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)。第四篇對非均衡理論作一回顧和展望，提出尚待進(jìn)一步研究的若干問題。

關(guān)于非均衡理論的建立，科爾奈是以社會(huì)主義國家(尤其是匈牙利經(jīng)濟(jì)改革前)、資本主義發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)為實(shí)證依據(jù)，并以對一般均衡理論的分析批駁為基礎(chǔ)的。一般均衡理論是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和市場理論所廣為采用的主要分析工具，由瑞士洛桑大學(xué)教授瓦爾拉(一八三四——一九一○年)首創(chuàng)。這種理論認(rèn)為各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象均可表現(xiàn)為相互依存、相互制約的數(shù)量關(guān)系，并在一定條件下達(dá)到均衡。比如各種商品的供給、需求和價(jià)格都不是獨(dú)立存在的，而是相互作用的結(jié)果；當(dāng)市場上每一種商品的供求都相等時(shí)，這時(shí)的整個(gè)價(jià)格體系就形成一般均衡。一般均衡論只注意用數(shù)理方法來分析各種經(jīng)濟(jì)變量間的函數(shù)關(guān)系，尋求各種相互對立的力量如何達(dá)到均衡，而否定用因果方法去尋找每一經(jīng)濟(jì)變量的唯一決定性因素。簡言之，它只重視經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的數(shù)量關(guān)系而回避實(shí)質(zhì)原因的探討，并且在方法上有點(diǎn)機(jī)械力學(xué)的味道。

科爾奈對一般均衡論的批評，主要是從這－理論的基本假定開始的。他承認(rèn)，一般均衡理論重視分析供求關(guān)系、價(jià)格型信息以及追求如何達(dá)到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的高效率，這些都是可取的，任何想要了解市場關(guān)系的人都不能不懂均衡理論。但是，這種理論的最大弊病在于它不能成為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)科學(xué)的指導(dǎo)理論。因?yàn)?，一般均衡理論的基本假定諸如市場上不存在壟斷、只有價(jià)格這一種經(jīng)濟(jì)信息、各經(jīng)濟(jì)組織的決策動(dòng)機(jī)和決策規(guī)則是劃一的(只根據(jù)價(jià)格變動(dòng)作出反應(yīng))、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不變、各經(jīng)濟(jì)組織的組合方式不變等等，是不符合經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的。恰恰相反，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中的市場條件存在各種形式的壟斷，供求雙方不可能處于完全平等的競爭狀態(tài)；經(jīng)濟(jì)信息除了價(jià)格型的以外還有非價(jià)格型的，例如生產(chǎn)企業(yè)的庫存狀況、消費(fèi)者呼聲等等；決策動(dòng)機(jī)和規(guī)則也是多樣化的，生產(chǎn)企業(yè)的決策可能受到企業(yè)內(nèi)部的銷售科、生產(chǎn)計(jì)劃科等不同部門利益的影響，也可能只根據(jù)庫存變動(dòng)而不管價(jià)格信號(hào)如何來加以調(diào)整；由于技術(shù)進(jìn)步，會(huì)同時(shí)發(fā)生產(chǎn)品的漸近性發(fā)展和革命性變革；此外，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)各組織的存在狀態(tài)和組合方式更不會(huì)是一成不變的，因而，市場上的均衡狀態(tài)并不是一般情況。相反，由于這些因素的影響，無論是供給方面還是需求方面，最初愿望和實(shí)現(xiàn)的愿望并不總是一致的，一方面可能是消費(fèi)者沒有買到原先想買的那樣多，另一方面可能是生產(chǎn)者沒有賣出原先想賣的那樣多。于是，市場上更為一般的狀態(tài)也就往往呈不均衡的特征。

為了更準(zhǔn)確地刻畫復(fù)雜的市場圖景，科爾奈建立了獨(dú)特的概念體系，其主要概念是：1.決策的愿望水平和實(shí)際決策。他認(rèn)為決策的最初愿望和最終決策必須區(qū)分開，買方的購買愿望和實(shí)際購買之間、賣方的銷售愿望和實(shí)際銷售之間經(jīng)常存在著差額，而傳統(tǒng)的供求分析往往把這種區(qū)分忽視了。2.擴(kuò)張力。由于存在著上述差額，生產(chǎn)和消費(fèi)雙方都因初始愿望未獲滿足而分別產(chǎn)生不同的擴(kuò)張力，一種是銷售擴(kuò)張力——供方擴(kuò)大銷售量的愿望；另一種是購買擴(kuò)張力——需方擴(kuò)大購買量的愿望。3.壓力和吸力。壓力狀態(tài)產(chǎn)生于需求不足，即銷售愿望的擴(kuò)張力強(qiáng)而購買愿望的擴(kuò)張力弱，吸力狀態(tài)則相反。壓力和吸力狀態(tài)分別對應(yīng)于買方市場和賣方市場的概念，這兩對概念雖有聯(lián)系但并不直接等同。壓力狀態(tài)和吸力狀態(tài)不是指暫時(shí)偏離均衡的上下波動(dòng)，而是指持續(xù)地單向偏離供求均衡的兩種狀態(tài)，比如住房長期供不應(yīng)求甚至日趨嚴(yán)重，這種商品的市場就處于吸力狀態(tài)；而糧食長期供過于求甚至越來越多，這種商品的市場就處于壓力狀態(tài)。如果購買愿望和銷售愿望的實(shí)際數(shù)值雖有偏離但趨勢一致，那么此情形可視為動(dòng)態(tài)均衡，比如汽車產(chǎn)量總是少于需求量一百輛，隨著需求減少生產(chǎn)也相應(yīng)下降，這一差額既未擴(kuò)大也未縮小，就屬于這種均衡。

科爾奈建立新的概念框架，意在創(chuàng)立一種新的分析市場機(jī)制的工具，克服均衡理論框架分析市場關(guān)系時(shí)的狹窄、籠統(tǒng)而膚淺的缺陷，為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的供求分析和市場理論提供更適用的“通論”。

導(dǎo)致市場上非均衡狀態(tài)的直接原因是什么？在科爾奈看來，就吸力狀態(tài)而言，主要是三類因素：一是消費(fèi)品貿(mào)易中的購買擴(kuò)張力；二是強(qiáng)加于企業(yè)的上級(jí)要求和比例失調(diào)；三是超乎實(shí)際潛力的投資擴(kuò)張

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┃發(fā)揮作用的領(lǐng)域壓力狀態(tài) 吸力狀態(tài) ┃

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┃數(shù)量 在短期內(nèi)陰礙數(shù)量增加 在短期內(nèi)刺激數(shù)量增加┃

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┃投入 資源的部分閑置 資源的加強(qiáng)利用┃

┃ 投入的自由組合 投入的強(qiáng)制替代┃

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┃競爭 刺激革命性新產(chǎn)品推廣 不能刺激其推廣┃

┃ 刺激質(zhì)量改善，保證質(zhì) 不能刺激，不能保證┃

┃ 量可靠 ┃

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┃適應(yīng)過程 在短期內(nèi)生產(chǎn)者適應(yīng)消 在短期內(nèi)消費(fèi)者適應(yīng)生┃

┃ 費(fèi)者，新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為消 產(chǎn)者┃

┃ 費(fèi)者需要 ┃

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┃不確定性 買方做出選擇 買方或中央管理機(jī)構(gòu)做┃

┃出選擇┃

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┃信息流動(dòng)一般由賣方向買方發(fā)出信息一般由買方尋求有關(guān)購┃

┃買可能性的信息┃

┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛力；三者的共同根源是急于追求經(jīng)濟(jì)增長速度。就壓力狀態(tài)而言，主要是四類因素：其一，通貨膨脹破壞了購買力的提高；其二，各企業(yè)為滿足他企業(yè)的購買意圖而創(chuàng)造了過剩生產(chǎn)能力；其三，新產(chǎn)品排擠老產(chǎn)品；其四，投資意圖落后于投資能力。在兩種非均衡狀態(tài)中，投資意圖和投資潛力的差額這一因素都起作用，因此科爾奈把控制投資意圖和投資潛力之間的比率，或?qū)嶋H投資貨物的生產(chǎn)，當(dāng)作吸力狀態(tài)和壓力狀態(tài)的主要調(diào)節(jié)器。

非均衡狀態(tài)將產(chǎn)生什么樣的后果？我們可通過科爾奈的一張簡表，來扼要地了解一下壓力狀態(tài)和吸力狀態(tài)的“純粹”作用。

基于以上分析，科爾奈認(rèn)為經(jīng)濟(jì)政策應(yīng)當(dāng)努力使一般壓力在市場上占主導(dǎo)地位，但要有三個(gè)限定條件。一是在銷售愿望和實(shí)際銷售之間保持適度擴(kuò)張力，但不能過大，而是容易感覺到的，以免造成資源過多閑置。二是銷售愿望的強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)是加強(qiáng)的而不應(yīng)是減弱的。三是要讓反作用力和反過程發(fā)揮作用，以抵銷或減輕壓力狀態(tài)的不良后果，如投機(jī)、對競爭對手的無情、浪費(fèi)性廣告等等。

具體到匈牙利經(jīng)濟(jì)改革，科爾奈指出，以為決策分散化、利潤刺激、價(jià)格的較自由運(yùn)動(dòng)同中央計(jì)劃控制相結(jié)合，就能保證經(jīng)濟(jì)效率，是一種幻覺。這些只是必要的但不是充分的條件。保證社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)效率的充分必要條件，是要造成經(jīng)濟(jì)中一定程度的壓力狀態(tài)。這就是科爾奈的一般結(jié)論。科爾奈的這一見解，對于正在從事經(jīng)濟(jì)改革的我國來說，是很值得反復(fù)思索的。

在《市場的壓力和吸力》一文當(dāng)中，科爾奈認(rèn)為匈牙利徹底改革的關(guān)鍵在于如何由吸力狀態(tài)轉(zhuǎn)向壓力狀態(tài)。他建議的具體轉(zhuǎn)化途徑是：①投資計(jì)劃不能達(dá)到投資可能的上限，在建筑業(yè)和機(jī)械工業(yè)中應(yīng)允許投資呆滯。②應(yīng)有意識(shí)地使某些投資不能立即形成社會(huì)的過度生產(chǎn)能力。③逐漸消除多余的購買力，并積累更多更好的商品存貨，以增加實(shí)際工資和就業(yè)。④必須使企業(yè)發(fā)展更依賴于盈利，使生產(chǎn)更有效率，提高企業(yè)對降低成本和適應(yīng)市場的興趣。

在這篇論文中科爾奈還指出，均衡并不是經(jīng)濟(jì)的最理想狀態(tài)，雖然均衡比吸力狀態(tài)好，但均衡會(huì)導(dǎo)致僵化，健康的擾動(dòng)比僵化更可取，因此輕微的壓力比均衡更有利。但是他同時(shí)又認(rèn)為，兩種非均衡狀態(tài)何者更有利，必須具體分析不同經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的特定條件，才好做出評價(jià)。比如，一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)若處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中間階段，即必須滿足日益多樣化的消費(fèi)需求階段，則壓力狀態(tài)利大于弊，但壓力不可過于強(qiáng)烈。在資源豐富的窮國，首要問題是如何最大限度利用資源以使每人都有所得，消費(fèi)需求的多樣化暫不迫切，則吸力狀態(tài)就較為有利。在戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)條件下要求最大限度利用資源，也是吸力狀態(tài)更有利些。由壓力狀態(tài)向吸力狀態(tài)的轉(zhuǎn)化是比較順利的，而相反的過程則困難得多，特別是在社會(huì)主義國家。因?yàn)槠髽I(yè)往往滿足于支配消費(fèi)者，國家又不愿放慢經(jīng)濟(jì)增長速度，不愿付出暫時(shí)犧牲消費(fèi)的代價(jià)。在《反均衡論》中，科爾奈寫道，由吸力向壓力的轉(zhuǎn)化，是一種特殊投資類型，它在特定時(shí)期并不擴(kuò)大產(chǎn)量，而是通過技術(shù)進(jìn)步和改善系統(tǒng)的適應(yīng)和選擇性能，影響后續(xù)增長過程。盡管這種轉(zhuǎn)化不太順利，但是社會(huì)主義國家迫于面臨的各種困難，遲早總會(huì)去組織由吸力狀態(tài)向壓力狀態(tài)的轉(zhuǎn)化。

在《反均衡論》一書中，科爾奈還向讀者介紹了非均衡理論的理論背景。首先，科爾奈認(rèn)為非均衡的思想可以在馬克思的著作中找到。馬克思在《資本論》第二卷談到社會(huì)主義社會(huì)對再生產(chǎn)的有意識(shí)控制時(shí)，不是簡單地說儲(chǔ)備和庫存，而是說持續(xù)的相對生產(chǎn)過剩。壓力狀態(tài)更為有利的思想在馬克思再生產(chǎn)理論中出現(xiàn)過。第二，從事經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)比較的研究者引入了“買方市場”和“賣方市場”的用語，“買方市場”意味著持續(xù)的不均衡。第三，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家——不管是社會(huì)主義國家還是資本主義國家的——都認(rèn)為經(jīng)濟(jì)保持一些“盈余”(剩余的、未動(dòng)用的生產(chǎn)能力)是理想的，因?yàn)檫@會(huì)促使生產(chǎn)適應(yīng)消費(fèi)，刺激技術(shù)進(jìn)步。而這種“盈余”，或資源的未充分利用，也意味著持續(xù)的不均衡。第四，西方文獻(xiàn)特別談到潛在生產(chǎn)能力和實(shí)際生產(chǎn)能力之間存在著缺口，主要基于資源局部閑置(首先是人力)的事實(shí)。經(jīng)濟(jì)中的這種缺口同樣意味著持續(xù)的不均衡。只要這一缺口不過寬，不均衡的消極后果如失業(yè)、增長緩慢等等就不會(huì)出現(xiàn)，反而還會(huì)出現(xiàn)積極效果，諸如促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和新產(chǎn)品流動(dòng)，改善產(chǎn)銷適應(yīng)過程和選擇等等。第五，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“不平衡增長”理論也是主張一種非均衡狀態(tài)，比如先發(fā)展當(dāng)前生產(chǎn)部門后發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施，對后者的需求將產(chǎn)生持續(xù)的吸力，經(jīng)濟(jì)中“瓶頸”(即短線產(chǎn)品或部門)的出現(xiàn)可能刺激欠發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，比均衡意義上的增長更有利。但是這種不均衡只對數(shù)量增長有利而對質(zhì)量提高和技術(shù)進(jìn)步不利。根據(jù)匈牙利的經(jīng)驗(yàn)，吸力狀態(tài)的“不平衡增長”這種經(jīng)濟(jì)政策，在許多方面都是有害的。

非均衡理論尚需進(jìn)一步研究的問題，科爾奈提出了如下幾個(gè)：1.更嚴(yán)密地考察測量和觀察的條件。首先必須有更準(zhǔn)確而有效的概念，如購買意圖和銷售意圖、不滿足、潛在的生產(chǎn)擴(kuò)大、強(qiáng)度等等。2.不太靈活的價(jià)格機(jī)制和其他管理機(jī)制、信息，如何一道控制經(jīng)濟(jì)過程。3.大多數(shù)發(fā)展中國家存在著兩種非均衡狀態(tài)的典型混合，本書只探討了一般壓力和吸力兩種純粹情況，而非均衡兩種狀態(tài)的持續(xù)并存值得進(jìn)一步研究。4.本書考察了非均衡狀態(tài)下通貨膨脹的作用，但市場不均衡可以和相對穩(wěn)定的通貨并存。通貨膨脹、通貨穩(wěn)定同市場持續(xù)不均衡之間的關(guān)系還很不清楚。5.需要進(jìn)一步弄清一般不均衡問題同凱恩斯學(xué)派提出的投資、儲(chǔ)蓄和就業(yè)問題之間的關(guān)系。

簡短的評論

科爾奈的非均衡理論和短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)，對我們研究社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)機(jī)制的有效運(yùn)行和體制改革是很有啟發(fā)的。

首先，科爾奈研究社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的方法值得我們借鑒?？少Y借鑒之處在于，其一，科爾奈的經(jīng)濟(jì)體制理論采用了系統(tǒng)論、控制論等橫向科學(xué)的研究方法和成果，不局限于同一社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)不同國家間的比較研究，而是對于不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度下的不同國家，力圖建立一種能夠統(tǒng)一處理各種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)的研究觀察方法?？茽柲握J(rèn)為，對于每一個(gè)組織和單位來說，有必要說明它所控制的行動(dòng)，它所支配的產(chǎn)品和資源，各單位之間的上下級(jí)關(guān)系，以及各單位之間的決策責(zé)任如何分配，這些因素恰恰是“所有制關(guān)系”最為重要的特點(diǎn)，比外部法律形式更有意義。他所致力的這種方法，能夠深入到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)部機(jī)理而甩開解經(jīng)注經(jīng)式的陳腐氣，又能通過橫向比較而開闊人們的思路，因而使經(jīng)濟(jì)體制的比較研究具有新的廣度和深度，為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制和特性提供新的認(rèn)識(shí)手段。其二，科爾奈以分析批判為基礎(chǔ)，運(yùn)用西方經(jīng)濟(jì)理論和分析工具研究社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制理論，為馬克思經(jīng)濟(jì)理論同西方經(jīng)濟(jì)理論中的科學(xué)成份有機(jī)結(jié)合，進(jìn)行了大膽探索，值得我們重視。事實(shí)上，這一工作在我國學(xué)術(shù)界已引起不少人的興趣，但同時(shí)不能不承認(rèn)，還有許多框框尚待打破。其三，科爾奈在其理論研究中廣為采用數(shù)學(xué)方法，使他的經(jīng)濟(jì)理論具有模型化和定量化的特點(diǎn)，同時(shí)又照顧廣泛的讀者對象，注意讓數(shù)學(xué)基礎(chǔ)不太好的讀者也能讀懂，這種嘗試是可貴的。當(dāng)今世界的發(fā)展，要求經(jīng)濟(jì)學(xué)家具有工程頭腦、微觀經(jīng)濟(jì)頭腦和數(shù)學(xué)頭腦，促使經(jīng)濟(jì)學(xué)研究講究優(yōu)化、精確化，真正能夠指導(dǎo)實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程，而我們在這方面還是比較薄弱的。

其次，在有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)條件下如何搞好宏觀平衡和發(fā)揮市場機(jī)制，非均衡理論很值得我們深入研究。我們現(xiàn)在常常提到的社會(huì)主義買方市場，不僅包括消費(fèi)品買方市場，也包括在宏觀平衡方面控制投資膨脹所要建立的生產(chǎn)資料買方市場，實(shí)際上和市場上的一般壓力狀態(tài)是一個(gè)意思，這也正是科爾奈所主張的保證社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)效率的充分必要條件。那么需要進(jìn)一步回答的是，在商品短缺現(xiàn)象還較嚴(yán)重的情況下，怎樣組織由一般吸力狀態(tài)向壓力狀態(tài)的轉(zhuǎn)化？既然這種轉(zhuǎn)化比相反的過程要困難，具體存在哪些障礙以及怎樣消除它們就擺在我們面前。此外，一般壓力狀態(tài)與宏觀平衡是個(gè)什么關(guān)系？中央控制和決策分散化、計(jì)劃指令和價(jià)格自由運(yùn)動(dòng)等等，怎樣在形成一般壓力狀態(tài)時(shí)相互協(xié)調(diào)？一般壓力狀態(tài)和局部吸力狀態(tài)的并存是否也可為提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率提供充分必要條件？如果能，它們的結(jié)合形態(tài)又是怎樣的？再有，兩種非均衡狀態(tài)對新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成有何影響？非均衡狀態(tài)與社會(huì)主義企業(yè)行為的關(guān)系又如何？如此等等，都是值得進(jìn)一步探討的?？傊?，既然我們要建立社會(huì)主義買方市場，就不能不開展對非均衡理論的研究，以便弄清需要?jiǎng)?chuàng)造什么樣的社會(huì)經(jīng)濟(jì)機(jī)制，才有助于形成這種一般不均衡的市場狀況。

目前國內(nèi)評介科爾奈的非均衡理論的文章尚不多見，從接觸到的材料看，批評意見主要有四點(diǎn)：1.沒有深入研究非均衡狀態(tài)對新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)所起的根本性制約作用，而這正是非均衡理論中最有意義的基本問題。2.對于企業(yè)的內(nèi)部動(dòng)力結(jié)構(gòu)、環(huán)境、決策同非均衡狀態(tài)的關(guān)系缺乏進(jìn)一步研究。3.如果經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的基本結(jié)構(gòu)不變，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處于輕微壓力狀態(tài)，仍可將其作為近似均衡狀態(tài)來處理，運(yùn)用均衡分析方法可獲較滿意效果。若此時(shí)過分強(qiáng)調(diào)非均衡的一般特征，則會(huì)使分析過于復(fù)雜。4.非均衡理論不能代替均衡理論，后者作為市場關(guān)系的分析工具，作為研究資源最優(yōu)配置的一種方法，不僅結(jié)構(gòu)精美，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，而且其宗旨也不在于對均衡點(diǎn)的追求，而是為如何排除造成供求背離的各種因素，提供理論指導(dǎo)。

我以為，僅就《反均衡論》一書而言，它的缺點(diǎn)是抽象分析多而實(shí)際建議少，微觀分析多而宏觀分析少，論述方法和使用概念使全書有冗長繁瑣之感。上述批評意見對本書也不乏針對性(它們主要是對《市場的壓力和吸力》一文而發(fā))，但是，由于非均衡理論是一門新的學(xué)科，其不完善之處在所難免，而且正因?yàn)槿绱?，恰恰有待于有志有識(shí)之士去推動(dòng)它，完善它。

說到最后，我們再扯一點(diǎn)并非題外的話。近一、二十年來，為什么在東歐會(huì)涌現(xiàn)出一大批具有遠(yuǎn)見卓識(shí)、在國際上很有影響、其經(jīng)濟(jì)理論也更值得我們重視的經(jīng)濟(jì)學(xué)家？科爾奈的經(jīng)歷也許能為我們提供某種答案?？梢哉f，科爾奈是東歐各國面臨改革挑戰(zhàn)時(shí)，所呼喚出來的一批“殺回馬槍”的理論家中富有代表性的一個(gè)人物。他所處的社會(huì)背景和個(gè)人遭遇，都是我們似曾相識(shí)也不難理解的，但如果沒有獻(xiàn)身科學(xué)的批判精神和理論勇氣，他至今可能不過是一個(gè)隕星式的人物。正由于他具備了這些素質(zhì)，又勇于采用新方法，善于在批判中吸取新成果，因而能夠以高屋建瓴之勢，跳出傳統(tǒng)的窠臼，觀察分析舊體制的弊病鞭辟入里，達(dá)到今天這樣的學(xué)術(shù)造詣?？茽柲蔚睦碚撠暙I(xiàn)和學(xué)術(shù)經(jīng)歷值得引起我國學(xué)術(shù)界的重視。中華的騰飛需要理論的騰飛，同樣，創(chuàng)新的理論也必然要求創(chuàng)新的精神和創(chuàng)新的方法。中國的改革大業(yè)，正在呼喚著創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)理論和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

(《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》，〔匈〕亞諾什·科爾奈著，中譯本將由經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社出版)