喬　棟

和諧的貿(mào)易體系，不意味著沒(méi)有摩擦和爭(zhēng)端。有了摩擦和爭(zhēng)端，能夠公平解決，貿(mào)易體系依舊是和諧的。伴隨WTO發(fā)展了10年的爭(zhēng)端解決機(jī)制，就是解決成員國(guó)之間貿(mào)易摩擦和爭(zhēng)端的重要場(chǎng)所。

WTO上訴機(jī)構(gòu)總干事Valerie Hughes：

覆蓋所有爭(zhēng)端并行之有效的機(jī)制

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)成立于1995年，同關(guān)貿(mào)總協(xié)定下爭(zhēng)端解決機(jī)制相比，發(fā)生了很大的變化，現(xiàn)在這一體制能夠覆蓋所有的爭(zhēng)議，比如有關(guān)食品、反傾銷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的爭(zhēng)端解決框架下，對(duì)于做出的裁決的表決，如果僅有一個(gè)成員同意，還不能說(shuō)所有國(guó)家都同意，因?yàn)樗皇亲詣?dòng)體系；而在現(xiàn)在的框架下，如果一個(gè)成員接受，那么所有國(guó)家都得接受，這是在表決通過(guò)制度上的一個(gè)重大的改變。

在爭(zhēng)端解決程序方面，《爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序的諒解》總體的特點(diǎn)是更加法律化，即依靠法律手段而不是依賴于外交手段來(lái)解決爭(zhēng)端。在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)中設(shè)有一個(gè)上訴機(jī)構(gòu)。我們知道爭(zhēng)端的解決有幾個(gè)步驟，首先要經(jīng)過(guò)協(xié)商，即盡可能使雙方通過(guò)達(dá)成協(xié)議的方式來(lái)解決爭(zhēng)端，有時(shí)候這個(gè)方法是可行的，因?yàn)楫?dāng)事方會(huì)提出一些建議和辦法，并且最終獲得了其他當(dāng)事方的同意和諒解；但是在有些案例中，當(dāng)事方?jīng)]有辦法達(dá)成協(xié)議，在爭(zhēng)端初期的時(shí)候尤其是這樣，所以如果不能解決的話，就要組織一個(gè)專家組，由專家組作出裁決；如果對(duì)專家組的裁決不服，還可以提出上訴。當(dāng)然還有一個(gè)執(zhí)行程序來(lái)保證敗訴的一方要能夠遵循裁決，同時(shí)對(duì)那些不遵循裁決結(jié)果的企業(yè)或者國(guó)家可以采取制裁。

保證貿(mào)易體系的安全性和可預(yù)見性

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制為全球貿(mào)易體系的安全性和可預(yù)見性提供了保證。對(duì)于上訴機(jī)構(gòu)來(lái)講，在對(duì)一起案件做出裁決報(bào)告之前，要參考以前類似案例的裁決結(jié)果。這種對(duì)先前案例的借鑒和參考的做法，為這個(gè)體系的運(yùn)行提供安全性、可預(yù)見性，如果出現(xiàn)同樣的情況就要有同樣的裁決，這個(gè)目標(biāo)能夠確保積極的解決爭(zhēng)端的方法。DSU中有規(guī)定必須是雙方都能夠接受的解決方案，我們是傾向于這種雙方都能夠接受的解決方案。之所以把爭(zhēng)端提交到法庭上，目標(biāo)是找到一個(gè)最終的解決方案，如果雙方能夠自己解決這個(gè)爭(zhēng)端的話，那么上訴機(jī)構(gòu)就更加傾向于采取這樣的解決方案。

貿(mào)易爭(zhēng)端的終結(jié)者——上訴機(jī)構(gòu)

在協(xié)商未能解決爭(zhēng)議的情況下，就需要進(jìn)入到專家組階段。專家組由3個(gè)專家組成，當(dāng)事方可以提名希望由什么專家組成專家組，有時(shí)候在這一點(diǎn)雙方達(dá)不成協(xié)議，這時(shí)候由總干事來(lái)決定專家組的組成，這些專家組是以個(gè)人的名義，而不代表國(guó)家的名義，所以這是獨(dú)立的工作。

對(duì)于專家有什么樣的資質(zhì)要求呢？他必須在行業(yè)中有一定的經(jīng)驗(yàn)，而且過(guò)去也參與過(guò)爭(zhēng)端解決這方面的工作。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)規(guī)定專家組成員不能來(lái)自處于爭(zhēng)端中的一國(guó)專家，除非對(duì)此達(dá)成協(xié)議。有一些國(guó)家由于經(jīng)常卷入貿(mào)易爭(zhēng)端的，所以沒(méi)有他們的專家，現(xiàn)在還沒(méi)有中國(guó)的專家。爭(zhēng)端解決機(jī)制中的上訴機(jī)構(gòu)是由7名兼職法官組成的，他們是國(guó)際法、國(guó)際貿(mào)易等領(lǐng)域的專家，也對(duì)法律非常熟悉。如果提出上訴的話是由7名法官中的3位組成上訴法庭。

我們對(duì)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制抱有很大信心，WTO成員也開始習(xí)慣采用這樣的體制來(lái)解決爭(zhēng)議。在WTO上訴機(jī)構(gòu)中，有一個(gè)由個(gè)人組成的咨詢顧問(wèn)組，能夠幫助我們?cè)趶V泛意義上解決爭(zhēng)端。就爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)講，咨詢系統(tǒng)運(yùn)作還是很良好的。在過(guò)去的10年中，148個(gè)國(guó)家成員中有75個(gè)直接參加了爭(zhēng)端解決程序，還有39個(gè)國(guó)家作為第三方參與進(jìn)來(lái)，第三方對(duì)于爭(zhēng)端解決機(jī)制是非常重要的組成部分。

爭(zhēng)端解決機(jī)制同樣服務(wù)于發(fā)展中成員

當(dāng)前一個(gè)很好的跡象是發(fā)展中成員參與WTO爭(zhēng)端解決的數(shù)字在不斷增加。這說(shuō)明爭(zhēng)端解決機(jī)制不僅為發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)，還為發(fā)展中國(guó)家提供服務(wù)。美國(guó)是參與爭(zhēng)端解決機(jī)制最廣泛的成員，中國(guó)作為第三方也參與了多起案件。

在WTO剛成立時(shí)，幾乎百分之百的案例都會(huì)被提出上訴。運(yùn)行十年后，這個(gè)比例下降到70％，所以并不是每個(gè)案例都提出了上訴。中國(guó)參與的上訴，是跟美國(guó)鋼鐵保障措施案有關(guān)。2004年3月，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)集成電路增值稅退稅政策與WTO的國(guó)民待遇原則不符，將中國(guó)起訴到WTO，歐盟、日本和墨西哥作為第三方加入了磋商。經(jīng)過(guò)幾輪協(xié)商之后，中美于2004年7月14日簽訂諒解備忘錄，妥善解決了此爭(zhēng)端。

對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，有許多其參與的案子是作為第三方參加的，目前在24個(gè)案子中，中國(guó)起到了第三方的作用。在多米尼加和洪都拉斯關(guān)于進(jìn)口香煙的案子中，多米尼加共和國(guó)說(shuō)如果能證明進(jìn)口是合理的，就可以獲得進(jìn)口批準(zhǔn)，但要確保在進(jìn)口香煙時(shí)支付了相應(yīng)的關(guān)稅。中國(guó)作為第三方參與案件審查，在法庭上法官非常關(guān)注中國(guó)的意見，中國(guó)發(fā)揮的作用是非常大的，因?yàn)樗粌H參與了所有的程序，而且做得非常出色。

一般而言，WTO的成員在剛?cè)〉贸蓡T資格后，會(huì)有一段“蜜月期”，也就是說(shuō)在這段時(shí)間因還沒(méi)有引起別人注意而較少被提起訴訟。中國(guó)選擇扮演第三方是非常明智的，而且中國(guó)也非常熟悉如何操作這一程序。中國(guó)香港也有這方面的經(jīng)驗(yàn)。

官司越來(lái)越復(fù)雜——WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制面臨的挑戰(zhàn)

未來(lái)解決爭(zhēng)端機(jī)制會(huì)有哪些挑戰(zhàn)呢？有人已經(jīng)提出WTO爭(zhēng)端解決程序中對(duì)上訴程序規(guī)定得不夠詳細(xì)，需要專業(yè)知識(shí)才能處理這些程序性的問(wèn)題。有一些案子比如“棉花保護(hù)期”的問(wèn)題，有3000頁(yè)的材料，還有被訴國(guó)國(guó)內(nèi)的一些支持性的措施，案情非常復(fù)雜，確實(shí)需要專業(yè)的知識(shí)才能準(zhǔn)確地分析，WTO的官司似乎變得越來(lái)越復(fù)雜了。

另外就是多邊參與的案子，比如說(shuō)關(guān)于鋼鐵保障措施的有8個(gè)當(dāng)事方，中國(guó)只是其中一個(gè)。再比如關(guān)于“棉花保護(hù)期”的案子，有上百人參加聽證會(huì)，解決這個(gè)問(wèn)題的挑戰(zhàn)性增強(qiáng)，雪球越滾越大。2003年，WTO成員曾開會(huì)討論是否有必要對(duì)這一機(jī)制進(jìn)行修改。有些人建議這個(gè)聽證會(huì)應(yīng)該向公眾開放，因?yàn)槟壳笆潜Ｃ艿?；有些人提出至少?yīng)該向WTO成員開放，即使他們不是爭(zhēng)端的一方。

這個(gè)過(guò)程越來(lái)越專業(yè)化，每次選3個(gè)人做專家組成員，有些人覺得花的時(shí)間太多了，應(yīng)該準(zhǔn)備一份清單，需要選擇的時(shí)候選一下就可以了，現(xiàn)在的問(wèn)題是第三方的權(quán)利需要擴(kuò)大，現(xiàn)在的第三方并不是每一個(gè)聽證會(huì)都有權(quán)利參加，我們要擴(kuò)大第三方的權(quán)利，讓所有的聽證會(huì)他都可以參加。還有一些問(wèn)題也需要加以解決，比如對(duì)于發(fā)展中國(guó)家案件的特殊安排，怎么處理第三方參加聽證會(huì)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家是否給予特惠待遇等。

客觀上看，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在近幾年中還是取得了很大成績(jī)，雖然也有不足，但整體來(lái)說(shuō)效果很好。很多復(fù)雜的案子在國(guó)際法庭都得到了較好解決，而國(guó)內(nèi)的法庭卻解決不了，國(guó)際司法法庭具有解決這類案件的專業(yè)能力和知識(shí)，我們應(yīng)該信任它。