摘要：文章由工程變更引起的索賠事件案例分析入手，對(duì)建設(shè)工程施工合同的索賠與反索賠證據(jù)收集整理的典型思路和解決程序進(jìn)行分析和研究。
　　關(guān)鍵詞：建設(shè)工程合同；索賠；反索賠；案例分析
　　
　　按照《合同法》和《建設(shè)工程施工合同》的規(guī)定，索賠應(yīng)是雙方面的在工程項(xiàng)目過程中，業(yè)主和承包商之間包括索賠和反索賠，兩者密不可分，相互影響，相互作用。通過索賠可以追索損失，獲得合理的補(bǔ)償；而通過反索賠則可以防止損失的發(fā)生，保證工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)利益。
　　
　　一、建設(shè)工程索賠案例
　　
　　（一）案例概況
　　某大型公共道路橋梁工程，跨越平原區(qū)河流。橋梁所在河段水深在5米左右，河床淤泥層較深。工程招標(biāo)文件采用FIDIC標(biāo)準(zhǔn)合同條件，另有詳細(xì)的“專用條件”及施工技術(shù)規(guī)程。中標(biāo)合同價(jià)7825萬美元、工期為24個(gè)月。
　　工程建設(shè)開始后，在橋墩基礎(chǔ)開挖過程中，發(fā)現(xiàn)地質(zhì)情況復(fù)雜，淤泥深度比招標(biāo)文件資料中所述數(shù)據(jù)大得多，基巖高程角射擊圖紙高程降低3.5米。在施工過程中，咨詢工程師多次修改設(shè)計(jì)，而且推遲了交付施工圖紙。因此，在工程接近完成時(shí)，承包商提出了索賠，要求延長工期6.5個(gè)月，補(bǔ)償附加開支3645萬美元。
　　（二）索賠歷程
　　在這項(xiàng)重大索賠的處理過程中，業(yè)主和咨詢工程師采取了比較慎重、細(xì)致的做法，在審核評(píng)價(jià)承包商的索賠文件之后，又向承包商提出了某項(xiàng)反索賠，使索賠和反索賠交錯(cuò)在一起，最后做了綜合性的處理。業(yè)主和工程師采取的步驟如下：
　　1、詳讀招標(biāo)合同文件，審核承包商索賠要求的合同依據(jù)。逐項(xiàng)審查后認(rèn)為，承包商有權(quán)提出相應(yīng)的工期延長、工程量增加、個(gè)別單價(jià)調(diào)整等索賠要求，應(yīng)對(duì)其具體索賠款項(xiàng)進(jìn)行核算。在招標(biāo)文件的“工程造價(jià)預(yù)算”部分中，對(duì)大橋工程的造價(jià)進(jìn)行了詳細(xì)的估算，預(yù)算工程總造價(jià)為8350萬美元，工期為24個(gè)月。由此可見，承包商在競爭性公開招標(biāo)過程中，編制投標(biāo)書時(shí)將工程成本壓得很低，并遺漏了一些成本項(xiàng)目，合同報(bào)價(jià)為7825萬美元。它雖然在競爭中達(dá)到了中標(biāo)的目的，但報(bào)價(jià)偏低525萬美元，從一開始便埋下了虧損的隱患。雖然他編報(bào)的工期為24個(gè)月，與業(yè)主在招標(biāo)文件中要求的施工期一致。
　　2、根據(jù)施工過程中出現(xiàn)的情況，對(duì)工程成本進(jìn)行可能狀態(tài)分析。具體分析每一項(xiàng)新出現(xiàn)的索賠事項(xiàng)，核算在這些條件下進(jìn)行施工可能形成的工程總造價(jià)。當(dāng)然，在考慮這些新的施工條件或干擾時(shí)，應(yīng)排除：由于承包商的責(zé)任造成的成本增加；根據(jù)合同條款應(yīng)由承包商承擔(dān)的成本風(fēng)險(xiǎn)。通過分析，大橋工程的總成本可能達(dá)到9874萬美元，所需工期為28個(gè)月，即在原定24個(gè)月工期的基礎(chǔ)上，延長工期4個(gè)月。
　　3、對(duì)于工期延誤，向承包商提出反索賠要求。根據(jù)工程項(xiàng)目的可能狀態(tài)分析，可同意給承包商工期延長4個(gè)月。對(duì)于其余拖期的2.5個(gè)月，根據(jù)合同條款，業(yè)主有權(quán)反索賠，即向承包商扣取誤期損害賠償費(fèi)。按照合同規(guī)定，工期建成每延誤1天按9.5萬美元收取誤期損害賠償費(fèi)，共計(jì)為722萬美元。
　　4、處理索賠和反索賠事項(xiàng)，咨詢工程師經(jīng)過數(shù)次與承包商洽商，就索賠及反索賠事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，雙方同意進(jìn)行統(tǒng)籌處理。業(yè)主批準(zhǔn)給承包商支付索賠款999萬美元，批準(zhǔn)延長施工期4個(gè)月；承包商向業(yè)主繳納工程建設(shè)誤期損害賠償費(fèi)722萬美元；索賠款和反索賠款兩相抵償后，業(yè)主一次向承包商支付索賠款277萬美元。
　　
　　二、案例分析
　　
　　本案例是在工程建設(shè)中發(fā)生的相互索賠問題。在建設(shè)工程承包施工合同中，發(fā)生索賠與反索賠的事件是很正常的，但由于索賠與反索賠事件而發(fā)生合同爭端，給工程項(xiàng)目進(jìn)展帶來了不必要的麻煩和困難，在履行施工承包合同的過程中，業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商3方都應(yīng)積極采取措施，盡量預(yù)防和減少索賠事件的發(fā)生，把索賠事件減少至最低限度。
　?。ㄒ唬┧髻r證據(jù)收集整理的典型思路
　　索賠證據(jù)材料是索賠報(bào)告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠就不可能成立。有目的地組織索賠證據(jù)可以采用以下思路：
　　1、從索賠事項(xiàng)出發(fā)，構(gòu)建證據(jù)體系。索賠往往是在特定時(shí)間發(fā)生后，承包商或分包商發(fā)現(xiàn)利益受損時(shí)才被提起的。索賠請(qǐng)求先于索賠證據(jù)的組織，就會(huì)導(dǎo)致以請(qǐng)求為線索，以倒推為思路準(zhǔn)備證據(jù)，構(gòu)建證據(jù)體系。在索賠提起之前，不管索賠人是否已經(jīng)就可能的索賠保留了與該工程或該索賠事件相關(guān)的證據(jù)材料，在組織證據(jù)時(shí)都必須從大量的證據(jù)材料中尋找與訴求相關(guān)的證據(jù)以滿足索賠的需求。
　　2、以現(xiàn)有證據(jù)材料歸納索賠要求，形成證據(jù)體系。從整個(gè)工程招投標(biāo)開始知道索賠事件發(fā)生的所有證據(jù)材料中，整理出一共有多少項(xiàng)可供索賠的有效證據(jù)鏈條，進(jìn)而歸納出可供索賠的請(qǐng)求數(shù)額。
　　事實(shí)上，在工程索賠實(shí)踐中，以上兩種思路經(jīng)常是被交叉使用的。但是，對(duì)于單體事件和最后綜合索賠應(yīng)該有所區(qū)別，對(duì)單體事件，選擇相對(duì)單一的思路進(jìn)行索賠，在實(shí)踐中被證明能夠取得更好的索賠效果。
　?。ǘ┧髻r的解決程序
　　索賠事件發(fā)生后，承包方通常依事件的復(fù)雜情況、影響大小及延誤時(shí)間等確定是否向發(fā)包方提出索賠的意向通知，然后提出索賠報(bào)告報(bào)發(fā)包方審查。發(fā)包方對(duì)承包方索賠報(bào)告中的索賠依據(jù)、合同條款的選用、證據(jù)的分析、數(shù)據(jù)的計(jì)算總要提出這樣或那樣的疑問或不同看法，部分地或全部地否定索賠報(bào)告，或雙方產(chǎn)生意見分歧甚至爭辯、特別是索賠事件原因較復(fù)雜、時(shí)間持續(xù)較長、影響工程面大、索賠額大的情況下，所配的解決往往要花費(fèi)大量的精力和時(shí)間。
　　
　　三、結(jié)論
　　
　　在合同實(shí)施過程中，合同雙方都在進(jìn)行合同管理，都在尋找索賠機(jī)會(huì)，一旦干擾事件發(fā)生，都在企圖推卸自己的合同責(zé)任，都在企圖進(jìn)行索賠。不能進(jìn)行有效的反索賠，同樣蒙受損失，所以反索賠和索賠都具有同等重要的地位。
　　
　　參考文獻(xiàn)：
　　1、宋宗宇.建設(shè)工程索賠與反索賠[M].同濟(jì)大學(xué)