[摘 要] 文章對(duì)加州大學(xué)伯克利分校的經(jīng)費(fèi)來(lái)源和支出情況進(jìn)行了深入分析，探討了其經(jīng)費(fèi)來(lái)源和支出的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，以期為我國(guó)一些大學(xué)提供參考。
　　[關(guān)鍵詞] 加州大學(xué)伯克利分校 經(jīng)費(fèi)來(lái)源 經(jīng)費(fèi)支出
　　
　　加州大學(xué)是美國(guó)一所著名的公立大學(xué)，其中，伯克利分校的地位尤其重要。根據(jù)上海交通大學(xué)高等教育研究院2007年發(fā)布的“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”，加州大學(xué)伯克利分校排在第三位①。在該排名中，排在前十位的美國(guó)大學(xué)幾乎都是實(shí)力雄厚的私立研究型大學(xué)，而加州大學(xué)伯克利分校是其中唯一一所公立研究型大學(xué)。本文從介紹加州大學(xué)伯克利分校的經(jīng)費(fèi)來(lái)源和支出情況著手，總結(jié)了其經(jīng)費(fèi)來(lái)源和支出的結(jié)構(gòu)特征，以期為我國(guó)一些大學(xué)提供借鑒和參考。
　　
　　一、加州大學(xué)伯克利分校的經(jīng)費(fèi)來(lái)源
　　
　　在美國(guó)，不同性質(zhì)和不同層次的大學(xué)收入來(lái)源有較大的差別。一般情況下，公立研究型大學(xué)的主要收入來(lái)源為政府撥款、學(xué)費(fèi)、附屬企業(yè)和醫(yī)院的收入，私立研究型大學(xué)的主要收入來(lái)源為捐贈(zèng)及其投資收入、企業(yè)研究合同與資助收入、學(xué)費(fèi)和政府撥款②。加州大學(xué)伯克利分校作為一所公立大學(xué)，它的收入來(lái)源結(jié)構(gòu)符合公立研究型大學(xué)的一般特征。表1為1996~2006年加州大學(xué)伯克利分校資金來(lái)源的構(gòu)成情況表。根據(jù)表1，可以看出學(xué)校經(jīng)費(fèi)來(lái)源的三個(gè)特點(diǎn)。
　　
　　第一，政府投資占收入主導(dǎo)。加州大學(xué)伯克利分校的收入來(lái)源中絕大部分來(lái)自政府投資（包括聯(lián)邦政府、州政府和地方政府的投資）。1996~2002年，政府投資基本呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，到2002年政府投資達(dá)到最高，為64％。盡管2002~2006年，政府投資比例開始下滑，到2006年達(dá)到最低，但從總體上看，政府投資仍然在加州大學(xué)伯克利分校收入來(lái)源中處于主導(dǎo)地位，年均58.5％。
　　第二，學(xué)費(fèi)是第二大收入來(lái)源。數(shù)據(jù)顯示，學(xué)費(fèi)收入有一些波動(dòng)，1996~2003年，加州大學(xué)伯克利分校學(xué)費(fèi)占總收入的比例有下降的趨勢(shì)，而在最近幾年中，學(xué)費(fèi)占總總收入的比例又開始回升。這和政府投資的比例有較大的相關(guān)，基本上兩者存在著此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，即當(dāng)政府投資收入比例高時(shí)，學(xué)費(fèi)收入的比例就低，反之則較高。
　　第三，捐贈(zèng)、授予和合同收入增加。根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，捐贈(zèng)、授予和合同收入有上升的趨勢(shì)，從1996年占總收入的11%到2006年的15%，呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)。
　　其他像銷售和服務(wù)收入（包括教育性銷售服務(wù)收入）十年來(lái)基本持平，說明加州大學(xué)伯克利分校在這些方面的收入趨于穩(wěn)定，大學(xué)功能趨于完善。
　　
　　二、加州大學(xué)伯克利分校的經(jīng)費(fèi)支出
　　
　　1. 經(jīng)費(fèi)支出的大體分布
　　加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)費(fèi)用在教學(xué)、科研、學(xué)生服務(wù)等方面，支出狀況見表2。根據(jù)表2，可以總結(jié)出其經(jīng)費(fèi)支出的兩個(gè)特點(diǎn)。
　　
　　第一，教學(xué)和科研支出占經(jīng)費(fèi)支出的最大份額。總體上，加州大學(xué)伯克利分校在科研經(jīng)費(fèi)上的投入最大，每年投在這方面的經(jīng)費(fèi)超過當(dāng)年經(jīng)費(fèi)總額的30%，體現(xiàn)出研究型大學(xué)注重科研的特點(diǎn)。另外，加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)費(fèi)支出的構(gòu)成中，很大一部分用于教學(xué)。1996~2001年，加州大學(xué)伯克利分校的教學(xué)支出基本維持在28%~30％之間。2001年之后，加州大學(xué)伯克利分校每年在教學(xué)上的支出都超過其年度總支出的30％?？梢姡M管加州大學(xué)伯克利分校是一所科研實(shí)力強(qiáng)大的研究型大學(xué)，但其教學(xué)功能始終未弱化，顯示出一所大學(xué)最基本的職能。
　　第二，學(xué)生資助和服務(wù)支出所占比例穩(wěn)定。為吸引全美乃至全世界的優(yōu)秀學(xué)生，加州大學(xué)伯克利分校對(duì)學(xué)生的獎(jiǎng)助活動(dòng)非常重視。除了降低學(xué)費(fèi)、為困難學(xué)生提供貸款等資助外，學(xué)校為學(xué)生提供全面而優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，為學(xué)生解除了不少后顧之憂。盡管政府投資有所減少，但加州大學(xué)伯克利分校始終堅(jiān)持“平民的哈佛”的傳統(tǒng)，對(duì)學(xué)生的資助和服務(wù)支出并沒有減少，而且非常穩(wěn)定。從表2可以看出，學(xué)生資助和服務(wù)支出占總支出的5%~6%。
　　其他如業(yè)務(wù)和設(shè)備維護(hù)、輔助企業(yè)以及公共服務(wù)等所占的比例都比較穩(wěn)定，各年的支出比例變化不大。這些數(shù)據(jù)也說明，對(duì)于這所世界一流大學(xué)，它在服務(wù)等領(lǐng)域方面的支出已基本趨于穩(wěn)定，這對(duì)于維護(hù)大學(xué)持續(xù)、健康的發(fā)展具有重要意義。
　　2. 工資福利是總支出的重頭
　　按照經(jīng)費(fèi)支出的對(duì)象來(lái)分，工資福利是學(xué)校最大的支出項(xiàng)目。1996~2006年，加州大學(xué)伯克利分校在工資福利上的支出總體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。1996-1997年度，加州大學(xué)伯克利分校的總支出為9.87億美元，而工資、福利支出就有5.29億美元，占總支出的53％；到2005-2006年度，學(xué)校的總支出為14.46億美元，比1996-1997年度增長(zhǎng)了46.5％，而工資、福利支出為8.79億美元（見表3），同比增長(zhǎng)66.2％。可見，每年加州大學(xué)伯克利分校人員支出占總支出很大的份額，而且在日益激烈的人才競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，該項(xiàng)目的支出仍有上升的趨勢(shì)。
　　
　　三、研究分析
　　
　　
　　1. 經(jīng)費(fèi)來(lái)源
　?。?）政府投資與加州大學(xué)伯克利分校的卓越成就息息相關(guān)
　　第一，政府投資是加州大學(xué)伯克利分校崛起和發(fā)展的重要原因。從加州大學(xué)伯克利分校的崛起歷程來(lái)看，政府在其中一直扮演著重要的角色。1887年，加州大學(xué)伯克利分校抓住聯(lián)邦政府頒布《哈奇法》的機(jī)會(huì)，在政府向各州撥款建立農(nóng)業(yè)實(shí)驗(yàn)站、加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科學(xué)研究的同時(shí)，積極擴(kuò)展學(xué)校的科研實(shí)力，使得它的收入列全國(guó)第6，入學(xué)人數(shù)列第7，教師規(guī)模列第5，學(xué)生中研究生的百分比數(shù)列第8。①二戰(zhàn)中，加州大學(xué)伯克利分校與美國(guó)聯(lián)邦和州政府積極開展科研合作，勞倫斯實(shí)驗(yàn)室和奧本海默領(lǐng)導(dǎo)的曼哈頓計(jì)劃大大促進(jìn)了其科研實(shí)力，直到如今這些實(shí)驗(yàn)室在世界上仍然有非常強(qiáng)大的影響力。當(dāng)前，政府投資收入在加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)費(fèi)來(lái)源中仍然超過半數(shù)。
　　第二，加州大學(xué)伯克利分校的卓越成就是其獲得政府大量投資的重要原因。根據(jù)美國(guó)國(guó)家研究理事會(huì)的最新統(tǒng)計(jì)，加州大學(xué)伯克利分校的杰出科研項(xiàng)目有32項(xiàng)，位列美國(guó)大學(xué)之首；研究生項(xiàng)目中有35項(xiàng)排在該領(lǐng)域的前十位，其數(shù)量居美國(guó)之首；在現(xiàn)任教師中，有7位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，132位美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士，74位美國(guó)國(guó)家工程院院士，227位美國(guó)藝術(shù)和科學(xué)研究院院士，14位獲得過國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)獎(jiǎng)?wù)?。在過去的二十年內(nèi)，加州大學(xué)伯克利分校的教師中有150位獲得過古根海姆獎(jiǎng)，28位獲得過麥克阿瑟獎(jiǎng)。② 政府的投資使得加州大學(xué)伯克利分校贏得了一流的師資和一流的科研實(shí)力，同時(shí)，它的卓越成就也贏得了政府的大量投入。
　?。?）加州大學(xué)伯克利分校加緊多渠道籌集經(jīng)費(fèi)
　　
　　作為一所公立大學(xué)，加州大學(xué)伯克利分校的經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于政府投資，但政府投資不是一成不變的。根據(jù)表1，可以看出政府投資在加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)費(fèi)來(lái)源的構(gòu)成比例上有逐年遞減的趨勢(shì)，這就要求校方逐漸走出政府庇護(hù)，多方籌集資金。首先，從1960年開始，加州大學(xué)伯克利分校開始收取學(xué)費(fèi)。雖然該學(xué)校學(xué)費(fèi)收入比同等辦學(xué)水平的私立大學(xué)少得多，但從近十年加州大學(xué)伯克利分校的經(jīng)費(fèi)來(lái)源情況可以看出，每年的學(xué)費(fèi)收入幾乎占據(jù)了其經(jīng)費(fèi)來(lái)源的近18%，成為該校第二大資金來(lái)源；其次，積極開展募捐活動(dòng)也為學(xué)?；I得不少資金。加州大學(xué)伯克利分校的歷任校長(zhǎng)都積極參與大學(xué)的募捐活動(dòng)，已故華裔科學(xué)家田長(zhǎng)霖名譽(yù)校長(zhǎng)在其在任的7年中，募集了4.7億美元的經(jīng)費(fèi)，使加州大學(xué)伯克利分校成為當(dāng)時(shí)美國(guó)獲得捐款最多的公立大學(xué)。③ 再次，加州大學(xué)伯克利分校抓住機(jī)遇，在發(fā)揮優(yōu)勢(shì)為地方經(jīng)濟(jì)文化建設(shè)服務(wù)的過程中壯大了自身的實(shí)力。每年，加州大學(xué)伯克利分校從外界獲得接近5億美元的科研資助。2007年，加州大學(xué)伯克利分校科研項(xiàng)目資金來(lái)源情況是，聯(lián)邦政府投資占56%，這其中投資最大的是衛(wèi)生與公眾服務(wù)部（Department of Health and Human Services）和國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation），兩者幾乎都占據(jù)聯(lián)邦投資的1/4左右（見圖1）。
　　
　　2. 經(jīng)費(fèi)支出
　　（1）充足的科研經(jīng)費(fèi)是開展科研活動(dòng)的重要保障
　　第一，科研經(jīng)費(fèi)支出是經(jīng)費(fèi)支出的重要組成部分。加州大學(xué)伯克利分校公開提倡“科研第一、教學(xué)第二”，④確?？蒲械闹鲗?dǎo)地位。對(duì)加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行功能劃分，可以發(fā)現(xiàn)其科研經(jīng)費(fèi)支出每年基本維持在經(jīng)費(fèi)總支出的30%左右。對(duì)其科研經(jīng)費(fèi)按照學(xué)科劃分可以看出，加州大學(xué)伯克利分校的科研經(jīng)費(fèi)多分配在工程計(jì)算機(jī)科學(xué)、物理科學(xué)和生物科學(xué)這三大科研領(lǐng)域（見表4）。這與加州大學(xué)伯克利分校擁有諸如勞倫斯·伯克利實(shí)驗(yàn)室、勞倫斯·利弗莫爾實(shí)驗(yàn)室、洛斯·阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室等一批重大實(shí)驗(yàn)室密切相關(guān)。近年來(lái)，加州大學(xué)伯克利分校對(duì)電子技術(shù)、航空航天科技以及能源等項(xiàng)目投入更多的資金，以繼續(xù)保持其在原子物理、化學(xué)、生物科學(xué)、軟件等領(lǐng)域的世界領(lǐng)先地位。
　?。?）經(jīng)費(fèi)充足是吸引高科技人才的重要條件
　　21世紀(jì)的競(jìng)爭(zhēng)是人才的競(jìng)爭(zhēng)，各大學(xué)都不惜重金引進(jìn)最優(yōu)秀的人才。從表3可以看出，工資福利支出占總支出的絕大部分，到2006年，已經(jīng)達(dá)到了總支出的61%，而且有逐年遞增的趨勢(shì)。加州大學(xué)伯克利分校的科研實(shí)力雄厚，其科研團(tuán)隊(duì)的成員主要包括各院系、實(shí)驗(yàn)室、科研中心的1 500位全職教師，9 000名研究生，以及近1 200位來(lái)自世界各地的博士后。除此之外，本科生也積極參與研究助理工作。人力資源投資非常必要，一流的經(jīng)費(fèi)投入不一定會(huì)有一流人才的產(chǎn)生，但一流人才的產(chǎn)生必定需要極大的經(jīng)費(fèi)投入。
　　
　　四、啟示與借鑒
　　
　　通過對(duì)近十年加州大學(xué)伯克利分校的經(jīng)費(fèi)來(lái)源和支出的分析，可以看出學(xué)校在穩(wěn)中求發(fā)展，穩(wěn)中求進(jìn)步。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，盡管政府的投入比例有所減少，但學(xué)校依然保持快速發(fā)展的勢(shì)頭，這對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)的一些大學(xué)有較大的借鑒作用。
　　首先，增加政府投入與自謀出路相結(jié)合。我國(guó)一些高校在“985”工程和“211”工程的資助下獲得了較多資金，但同時(shí)，完全靠政府供給已經(jīng)不可能。我國(guó)高校應(yīng)走出去，堅(jiān)持走產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的道路，加強(qiáng)與企業(yè)的合作，加快知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)品創(chuàng)新；成立基金會(huì)等組織，吸引社會(huì)閑散資金；開源節(jié)流，注意節(jié)約使用資金。
　　其次，堅(jiān)持教學(xué)和科研相結(jié)合。通過對(duì)加州大學(xué)伯克利分校近十年來(lái)的數(shù)據(jù)分析可以看出，其教學(xué)和科研支出始終比較穩(wěn)定。尤其值得注意的是，加州大學(xué)伯克利分校在二戰(zhàn)期間成立了勞倫斯實(shí)驗(yàn)室，執(zhí)行了奧本海默領(lǐng)導(dǎo)的曼哈頓計(jì)劃，大大增強(qiáng)了加州大學(xué)伯克利分校的科研實(shí)力，并由此奠定了其在光能、核能等領(lǐng)域的核心領(lǐng)導(dǎo)地位。我國(guó)國(guó)內(nèi)一流大學(xué)也應(yīng)在教學(xué)和科研上力爭(zhēng)上游，做好準(zhǔn)備迎接機(jī)遇和挑戰(zhàn)，努力參與國(guó)家重大攻關(guān)課題研究，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上大力創(chuàng)新，力爭(zhēng)在某些學(xué)科上首先做出成績(jī)，為加快我國(guó)高校進(jìn)入世界一流大學(xué)奠定良好的基礎(chǔ)。
　　再次，堅(jiān)持對(duì)教師的鼓勵(lì)和對(duì)學(xué)生的資助相結(jié)合。第一，增加高校教職工工資、福利待遇，尤其是一些學(xué)科帶頭人的福利待遇。我們?cè)诜e極引進(jìn)人才的同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和對(duì)青年骨干教師的經(jīng)濟(jì)資助，讓他們安心從事自己的科研工作。第二，加快建設(shè)和完善學(xué)生資助體系。目前，國(guó)內(nèi)高校陸續(xù)實(shí)行學(xué)費(fèi)成本分擔(dān)，學(xué)生需要分擔(dān)高等教育的費(fèi)用，這對(duì)很多家庭貧困的學(xué)生來(lái)說是個(gè)不小的壓力。解除他們求學(xué)期間在經(jīng)濟(jì)上的后顧之憂，成立和完善學(xué)生的貸款資助體系，提供更多的勤工儉學(xué)崗位也非常必要和緊迫。
　　
　?。ㄗ髡邌挝唬荷虾＝煌ù髮W(xué)高等教育研究院）
　　責(zé)任編輯 鄧明茜