張龍飛

摘要 國(guó)際私法弱者保護(hù)原則作為國(guó)際私法的一項(xiàng)原則,其作用和價(jià)值日趨重大?，F(xiàn)代國(guó)際私法在弱者利益保護(hù)方面充分表現(xiàn)出人文關(guān)懷和實(shí)質(zhì)公平價(jià)值取向。人文關(guān)懷是人文精神的集中體現(xiàn),而人文精神是國(guó)際私法的永恒主題,國(guó)際私法的構(gòu)建應(yīng)貫穿人文精神?，F(xiàn)代國(guó)際私法對(duì)弱者的人文關(guān)懷不但表現(xiàn)在有利原則、強(qiáng)制性規(guī)范和公共秩序保留等原則和制度層面,而且還反映在具體的法律適用規(guī)范之中。本文結(jié)合弱者保護(hù)原則在國(guó)際私法中的起源、體現(xiàn),以及各國(guó)在對(duì)其認(rèn)識(shí)、定位過(guò)程中存在的問(wèn)題,試圖將國(guó)際私法中的弱者保護(hù)原則進(jìn)行剖析,并從中得出一些完善國(guó)際私法弱者保護(hù)方面立法的啟示。

關(guān)鍵詞 人文 國(guó)際私法 實(shí)質(zhì)公平

中圖分類號(hào):D99文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)11-323-02

弱者利益保護(hù)原則原本是內(nèi)國(guó)民商法的一項(xiàng)基本原則,隨著近代民法向現(xiàn)代民法的轉(zhuǎn)變,各國(guó)實(shí)體法加大了對(duì)弱者利益保護(hù)的力度。與此相一致,當(dāng)今的國(guó)際私法的各個(gè)方面也已涉及弱者利益保護(hù),盡管大多停留在理念的層次上,但其作為國(guó)際私法一項(xiàng)原則,已被各國(guó)國(guó)際私法所接受,并在立法中有所體現(xiàn)。

在本世紀(jì)30年美國(guó)國(guó)際私法學(xué)者凱弗斯倡導(dǎo)“規(guī)則選擇”和“結(jié)果選擇”方法之后,人文關(guān)懷和實(shí)質(zhì)公平的價(jià)值取向已經(jīng)成為指導(dǎo)國(guó)際私法中法律選擇的一種重要原則,是立法者制訂國(guó)際私法規(guī)則和法官處理涉外民商事案件的重要考慮因素,這一點(diǎn)在弱者利益保護(hù)方面表現(xiàn)得最為突出。人文關(guān)懷與國(guó)際私法中弱者利益保護(hù)這一命題,既是對(duì)國(guó)際私法的理論審視,是對(duì)國(guó)際私法的本源思考,也是對(duì)國(guó)際私法的終極關(guān)懷。對(duì)國(guó)際私法的應(yīng)然性考察,使我們更加關(guān)心國(guó)際私法的內(nèi)在精神,能夠突破其作為具體部門(mén)法的局限,放眼更為廣闊的理性世界。近年來(lái),我國(guó)國(guó)際私法研究取得了重大發(fā)展,“對(duì)國(guó)際私法的某些基本理論問(wèn)題的研究取得了較大的突破”。①?gòu)娜宋年P(guān)懷的視角對(duì)國(guó)際私法中的弱者利益保護(hù)進(jìn)行研究,有利于推動(dòng)我國(guó)國(guó)際私法理論學(xué)說(shuō)的進(jìn)一步發(fā)展。

一、國(guó)際私法維度中“弱者”的內(nèi)涵及法律特征

本文擬將探討的是國(guó)際私法弱者保護(hù)原則,筆者認(rèn)為在此有必要先對(duì)弱者這一前提性概念的內(nèi)涵及法律特征進(jìn)行探討,且如何界定國(guó)際私法中的弱者,是探討國(guó)際私法對(duì)弱者保護(hù)的重要問(wèn)題。與經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)中的弱者定義不同的是,國(guó)際私法維度中的弱者界定為:涉外民商事關(guān)系中處于弱勢(shì)地位和不利地位的當(dāng)事人。這種不利可體現(xiàn)在當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)地位方面,也可體現(xiàn)在當(dāng)事人的知識(shí)、技能、技術(shù)和信息方面。具體的說(shuō),至少可以包括市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的消費(fèi)者,雇傭關(guān)系中的雇員,收養(yǎng)關(guān)系中的被收養(yǎng)人,監(jiān)護(hù)關(guān)系中的被監(jiān)護(hù)人,侵權(quán)關(guān)系中的被害人等。也正是這些人需要受到國(guó)際私法的特殊關(guān)注和保護(hù)。

盡管弱者產(chǎn)生的原因不同,但他們有共同的法律特征②。主要包括:第一,弱者身份的相對(duì)性與多重性。強(qiáng)者與弱者之分是相對(duì)于對(duì)方當(dāng)事人而言的;現(xiàn)代社會(huì)生活的復(fù)雜性使個(gè)人可同時(shí)擁有多重弱者身份,如個(gè)人可同時(shí)作為消費(fèi)者、婦女、老人存在。第二,弱者身份的變動(dòng)性。這種變動(dòng)性是說(shuō)明要辯證地看待問(wèn)題,也說(shuō)明弱者的存在與很多因素有關(guān)。隨著各種因素的變化,弱者的地位也會(huì)發(fā)生變化。第三,弱者身份的法定性與獨(dú)立性。弱者身份的取得源于法律的保護(hù)性規(guī)定,而且弱者的弱主現(xiàn)代國(guó)際私法在弱者利益保護(hù)方面充分表現(xiàn)出人文關(guān)懷和實(shí)質(zhì)公平價(jià)值取向保護(hù)弱者利益是國(guó)際私法人文關(guān)懷的體現(xiàn)。

現(xiàn)代社會(huì)以抽象人格、實(shí)行法律面前人人平等的無(wú)身份區(qū)別保護(hù)為一般原則,弱者身份的提出,是這種一般原則的例外。這種例外的產(chǎn)生并在法律規(guī)范中得以體現(xiàn),是人類文明高度發(fā)展的結(jié)果。保護(hù)弱者是人類高度文明在法律上的顯像,是法律規(guī)范人性化的反映。國(guó)際私法對(duì)弱者保護(hù),是國(guó)際私法人文關(guān)懷的重要體現(xiàn)。弱者身份的界定是為了使法律傾斜對(duì)弱者的保護(hù),體現(xiàn)社會(huì)實(shí)質(zhì)公平。以校正這種不公平現(xiàn)象為功能之一的國(guó)際私法法律適用規(guī)則的確立③,可以有效防止社會(huì)財(cái)富的不公平分配甚至浪費(fèi),這是國(guó)際私法進(jìn)步的必然趨勢(shì)。

二、人文精神是國(guó)際私法的永恒主題

作為一種學(xué)說(shuō)形態(tài)的國(guó)際私法,萌芽于12世紀(jì)的意大利地中海沿岸。巴托魯斯在13世紀(jì)形成的“法則區(qū)別說(shuō)”則是國(guó)際私法最初的理論形態(tài)。直到19世紀(jì)中葉,實(shí)證主義開(kāi)始滲透到包含國(guó)際私法在內(nèi)的法學(xué)的各個(gè)分支學(xué)科。但在傳統(tǒng)國(guó)際私法中,專門(mén)保護(hù)弱者利益的沖突規(guī)則缺少生長(zhǎng)的土壤,弱者保護(hù)原則也就不可能在這一時(shí)期出現(xiàn)。進(jìn)入20世紀(jì)初期,隨著法理學(xué)與法哲學(xué)的演進(jìn),國(guó)際私法極大影響,以薩維尼“法律關(guān)系本座說(shuō)”為指導(dǎo)的沖突規(guī)范缺乏人文關(guān)懷是人文精神的集中體現(xiàn),而現(xiàn)代人文精神的核心是人性的張揚(yáng),是人的尊嚴(yán)與尊重的捍衛(wèi),是人的自由與解放。人文精神是國(guó)際私法的永恒的主題。缺乏人文精神的國(guó)際私法,注定會(huì)因生長(zhǎng)土壤的“貧瘠”而發(fā)育不良;相應(yīng)忽視人文精神的國(guó)際私法,無(wú)論它的完善程度如何,卻注定要違背人類追求國(guó)際私法的初衷。

國(guó)際私法的終極關(guān)懷是人的自由。許多社會(huì)學(xué)家認(rèn)為,人類社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步最根本的動(dòng)因是為了人的需要。社會(huì)發(fā)展依賴于人的需要,法就是人的需要的產(chǎn)物。④理性主義對(duì)國(guó)際私法主義的影響最為深遠(yuǎn),不僅表現(xiàn)在理性是國(guó)際私法的固有內(nèi)涵,而且還表現(xiàn)在理性追求是國(guó)際私法始終如一的關(guān)懷。然而,支持國(guó)際私法形成的理性精神卻不是偶然自生的,它是西方人文精神在長(zhǎng)期積淀中派生的精神分支,是人文精神的核心內(nèi)容之一。

三、現(xiàn)代國(guó)際私法人文關(guān)懷在弱者保護(hù)中的精髓是實(shí)質(zhì)公平

公平是人文關(guān)懷的第一需要,是法律所追求的重要價(jià)值之一,是法治的基本精神宗旨和目的要素。以市民社會(huì)為基礎(chǔ)的私法領(lǐng)域,奉行人之生而平等的法律格言。英國(guó)法學(xué)家梅因通過(guò)對(duì)歷史的考察指出“進(jìn)步社會(huì)的運(yùn)動(dòng),迄今為止,是一個(gè)從身份到契約的運(yùn)動(dòng)”。考察晚近的私法發(fā)展,不難發(fā)現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)抽象人格、主張法律面前人人平等的主流下,還涌動(dòng)著一股要求突破人格局限,倡導(dǎo)弱者保護(hù)的潮流,并且這種趨勢(shì)日益增強(qiáng),勢(shì)不可擋,現(xiàn)在已經(jīng)迅速滲透到各國(guó)私法立法中。根據(jù)羅爾斯在其《正義論》中所劃分的形式正義和實(shí)質(zhì)正義標(biāo)準(zhǔn),我們可以將公平區(qū)分為形式公平和實(shí)質(zhì)公平。實(shí)質(zhì)公平與形式公平不同,它是指社會(huì)范圍內(nèi)實(shí)質(zhì)性、社會(huì)性的公平或正義,是一種追求最大多數(shù)社會(huì)成員的福祉的公平觀,強(qiáng)調(diào)針對(duì)不同的情況和不同的人給予不同的法律調(diào)整。

國(guó)際私法與公平有著天然的聯(lián)系,公平是國(guó)際私法的邏輯前提,國(guó)際私法是公平的客觀要之中。國(guó)際私法的原則和制度基礎(chǔ)應(yīng)該以人為本,體現(xiàn)人的本質(zhì),滿足人的需要,關(guān)懷人的未來(lái),使國(guó)際私法充滿人情味,而不是僵硬的規(guī)范與說(shuō)教。

(一)“有利原則”與國(guó)際私法對(duì)弱者保護(hù)的人文關(guān)懷

“有利原則”是指適用于有利弱者的法律,它是國(guó)際私法對(duì)弱者保護(hù)的人文關(guān)懷的重要體現(xiàn)。該原則已經(jīng)越來(lái)越成為保護(hù)弱者利益的有力工具。“有利于消費(fèi)者”、“有利于受害者”等立法規(guī)定已隨處可見(jiàn)。這種立法模式應(yīng)該說(shuō)受到了柯里的“政府利益分析說(shuō)”和凱弗斯提出的“優(yōu)先原則”的影響。因?yàn)椤坝欣瓌t”就是一個(gè)扶弱抑強(qiáng)的利益平衡原則,實(shí)際上借用了柯里的利益分析方法。⑤另外,“有利原則”也切合凱弗斯在“優(yōu)先原則”中提出的在所有案件中應(yīng)該確認(rèn)一個(gè)優(yōu)先結(jié)果的主張,即弱者方利益為優(yōu)先結(jié)果。

如果說(shuō),“有利原則”反映了國(guó)際私法從近代到現(xiàn)代的發(fā)展軌跡,它是一個(gè)從機(jī)械性到靈活性的漸進(jìn)過(guò)程⑥,那么,最密切聯(lián)系原則實(shí)質(zhì)上是“有利原則”的細(xì)化,“有利原則”雖然在理論上說(shuō),其法律選擇的空間范圍比較寬廣,但是在實(shí)際操作中,仍然需要通過(guò)具體的連接因素,在“與案件有關(guān)”的諸多國(guó)家的法律中選擇一個(gè)有利于弱者的法律,包括法院地的相關(guān)政策、正當(dāng)期望的保護(hù)、特定領(lǐng)域法律的基本政策這三種因素,是與“有利原則”相銜接的,都可以在不同程度上接納特定案件中保護(hù)弱者的訴求。“有利原則”的倡導(dǎo)和在國(guó)際私法中的逐步推廣運(yùn)用,為國(guó)際民商事案件中弱者保護(hù)自身權(quán)利提供了制度性保障和便利的途徑。法官在運(yùn)用該原則時(shí),不能不考慮弱者保護(hù)的時(shí)代潮流。有利原理能更好地適應(yīng)司法審判的需要,法官可以按人文關(guān)懷的價(jià)值取向?qū)θ跽弑Ｗo(hù)作出更為靈活的解釋。

(二)直接適用強(qiáng)制性規(guī)范使弱者利益保護(hù)的人文關(guān)懷更加直接和有力

傳統(tǒng)的國(guó)際私法規(guī)范大多為任意性規(guī)范。但是近年來(lái),卻有越來(lái)越多的國(guó)家以特別法、強(qiáng)行法、禁止性規(guī)范或其他方式規(guī)定涉外消費(fèi)關(guān)系必須適用本國(guó)法的傾向,從而排斥外國(guó)法的適用。這是國(guó)家加強(qiáng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)在國(guó)際私法法律適用領(lǐng)域中的一個(gè)突出表現(xiàn),是“國(guó)家化”的傾向⑦。由法國(guó)學(xué)者弗朗西斯卡基斯提出的以“直接適用的法”為基礎(chǔ)的法律直接適用理論,為保護(hù)弱者提供國(guó)際私法上的理論空間。中國(guó)國(guó)際私法學(xué),根據(jù)法律直接適用理論,一些國(guó)家法律規(guī)定,在當(dāng)事人未做有效的法律選擇時(shí),或盡管當(dāng)事人已做出法律選擇,但只要滿足了一定條件,其內(nèi)國(guó)法中的強(qiáng)制性規(guī)定就應(yīng)予以直接適用。強(qiáng)制性規(guī)范是從積極的方面排除外國(guó)法的適用。強(qiáng)制性規(guī)范的產(chǎn)生和日益完善,對(duì)于強(qiáng)化弱者利益保護(hù),尤其是消費(fèi)者利益保護(hù),具有重要的意義,它同時(shí)也豐富和發(fā)展了國(guó)際私法的內(nèi)容和體系,對(duì)國(guó)際私法在新的歷史條件下的不斷自我完善起到了積極的作用。強(qiáng)制性規(guī)范與沖突規(guī)范的有機(jī)結(jié)合,為現(xiàn)代國(guó)際私法提供了多樣化的方法和調(diào)整手段,使國(guó)際私法在保護(hù)弱者利益方面具有更大的可選擇性。

四、加強(qiáng)國(guó)際私法中對(duì)弱者的保護(hù)對(duì)我國(guó)立法的啟示

在涉外民事關(guān)系中,雙方當(dāng)事人由于所處的地位不同,往往出現(xiàn)權(quán)利義務(wù)不對(duì)等的情況,使弱者的合法權(quán)益受到損害。現(xiàn)代國(guó)際私法將保護(hù)弱者作為重要的價(jià)值取向和基本原則⑧,保護(hù)弱者利益作為國(guó)際私法所追求的價(jià)值,蘊(yùn)含著許許多多的具體內(nèi)容,將這許許多多的內(nèi)容體現(xiàn)于國(guó)際私法規(guī)范之中,成為國(guó)際私法法律適用規(guī)范的一種內(nèi)容,這個(gè)過(guò)程即保護(hù)弱者利益的“法律化”過(guò)程。

在法律中強(qiáng)調(diào)對(duì)弱者權(quán)益的保護(hù)應(yīng)該是現(xiàn)代法治的基本理念之一,我國(guó)對(duì)弱者保護(hù)的國(guó)際私法還存在立法過(guò)于粗陋,立法層次不高等問(wèn)題,亟待完善。因此,在我國(guó)法律未來(lái)的修訂中應(yīng)進(jìn)行完善和改進(jìn),進(jìn)一步加快保護(hù)弱者沖突規(guī)范立法的步伐,不斷縮小與國(guó)際先進(jìn)立法的差距。

注釋:

①譚岳奇.從形式正義到實(shí)質(zhì)正義-現(xiàn)代國(guó)際私法的價(jià)值轉(zhuǎn)換和發(fā)展取向思考.中國(guó)國(guó)際私法與比較法年刊(第二卷).北京:法律出版社.1999.

②呂巖峰.中國(guó)國(guó)際私法研究的五年回顧與前瞻.正義網(wǎng).

③周永坤.法學(xué)方法理念的革新.胡玉鴻.法學(xué)方法論導(dǎo)論:序言.濟(jì)南:山東人民出版社.2002.

④劉楠.論公、私法二元結(jié)構(gòu)與中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì).民商法論叢:第4卷.北京:法律出版社.1996.

⑤汪太賢.論法治的人文情結(jié).西南民族學(xué)院學(xué)報(bào):哲社版.1999(6).

⑥⑦卓澤淵.法的價(jià)值論.北京:法律出版社.1999.

⑧田園.保護(hù)弱者原則對(duì)國(guó)際私法基本制度的影響.中國(guó)國(guó)際私法與比較法年刊:第四卷.北京:法律出版社.2001.

參考文獻(xiàn):

[1]姚建宗.法治的人文關(guān)懷.華東政法學(xué)院學(xué)報(bào).2000(3).