楊 剛

索賠是法律和合同賦予的正當(dāng)權(quán)利,也是一項(xiàng)保護(hù)承包商切身利益的重要措施。索賠在國(guó)際商務(wù)活動(dòng)中已屬正常的管理行為,在國(guó)內(nèi),隨著我國(guó)加入世貿(mào)組織(WTO),并逐步與國(guó)際建筑市場(chǎng)接軌,在國(guó)內(nèi)工程施工中,承包商的索賠意識(shí)不斷增強(qiáng),重視索賠、善于索賠使不少承包商嘗到了甜頭。

(1)承包工程中的索賠包括兩個(gè)方面:即商務(wù)索賠和工程索賠。商務(wù)索賠主要是在承包商與供應(yīng)商之間的商務(wù)活動(dòng)中,由于數(shù)量的短缺,貨物的損壞,質(zhì)量不符合要求和不能如期交貨等,而向供應(yīng)商及其委托的運(yùn)輸部門和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)索取賠償。工程索賠系指承包商在履約期間因非自身過(guò)失蒙受損失而向違約方(即業(yè)主)或責(zé)任方(即工程保險(xiǎn)部門)提出的索賠,索取的對(duì)象是業(yè)主或工程保險(xiǎn)部門。在項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段都有可能發(fā)生索賠,但發(fā)生索賠最集中、處理的難度最復(fù)雜的情況發(fā)生在施工階段,因此,本文所說(shuō)的工程索賠主要指施工索賠,且特指承包商向業(yè)主的索賠。

施工索賠包括工期索賠和費(fèi)用索賠。工期索賠的目的是避免承擔(dān)不能按原計(jì)劃施工、完工而需承擔(dān)的責(zé)任。對(duì)于不應(yīng)由承包商承擔(dān)責(zé)任的工期延誤,后果應(yīng)由業(yè)主承擔(dān),業(yè)主(監(jiān)理工程師)應(yīng)給予順延工期。費(fèi)用索賠一般指承包商向業(yè)主(監(jiān)理工程師)提出自己的額外費(fèi)用支出或索賠損失的要求。

(2)在工程施工中,能夠引起索賠的事項(xiàng)是多方面的,主要有:

①業(yè)主方面違約的情況:業(yè)主未按合同規(guī)定時(shí)間交付施工場(chǎng)地或施工場(chǎng)地不具備施工條件;業(yè)主未按合同規(guī)定將施工所需道路、水、電、電訊線路從施工場(chǎng)地外部引至規(guī)定地點(diǎn),或雖引至規(guī)定地點(diǎn),但不能滿足施工期間的需要;業(yè)主未按合同約定向承包商提供施工場(chǎng)地的工程地質(zhì)和地下管線等資料,或提供的數(shù)據(jù)不符;業(yè)主未及時(shí)辦理施工所需各種證件、批件和臨時(shí)用地、占道及鐵路專用線的申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù),對(duì)施工造成影響;業(yè)主未及時(shí)將水準(zhǔn)點(diǎn)與坐標(biāo)控制點(diǎn)以書面形式交給承包商;業(yè)主未及時(shí)組織有關(guān)單位和承包商進(jìn)行圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底;業(yè)主未能妥善處置施工現(xiàn)場(chǎng)周圍地下管線和鄰接建(構(gòu))筑物的保護(hù),以至影響施工; 業(yè)主未按合同規(guī)定提供應(yīng)由其供給的建筑材料、機(jī)械設(shè)備或供應(yīng)的建材、機(jī)械設(shè)備不符合要求。對(duì)諸如施工圖紙(變更)的批準(zhǔn)發(fā)放、隱蔽工程驗(yàn)收以及所提問(wèn)題的答復(fù)業(yè)主拖延時(shí)間,造成施工延誤;業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和金額支付工程款;業(yè)主要求趕工或提前工期。

②監(jiān)理工程師的不當(dāng)行為,主要包括:人員的委派沒有按合同規(guī)定提前通知承包商,發(fā)出的指令、通知有誤或前后矛盾;未按合同規(guī)定及時(shí)向承包商提供指令、批準(zhǔn)、圖紙或未履行其它義務(wù),對(duì)承包商的施工組織進(jìn)行不合理干預(yù)。

③合同文件的缺陷。

④合同變更,主要包括:業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目要求的改變,如提高或降低標(biāo)準(zhǔn),增減項(xiàng)目、削減預(yù)算等;因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤,必須對(duì)設(shè)計(jì)圖紙所作的修改,政府有關(guān)部門的要求,如市政規(guī)劃、環(huán)保等。

⑤不可抗力事件上,如自然災(zāi)害超過(guò)合同規(guī)定的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn);社會(huì)動(dòng)亂、暴亂等;施工中發(fā)現(xiàn)古墓、文物以及影響施工的地下障礙物;物價(jià)非正常性浮動(dòng),導(dǎo)致材料價(jià)格、員工工資大幅上調(diào),國(guó)家的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及有關(guān)計(jì)劃進(jìn)行修改和調(diào)整。

⑥合同中明文規(guī)定的其它導(dǎo)致索賠的合法動(dòng)因。工程項(xiàng)目的相關(guān)資料是索賠的主要依據(jù),資料不完整,索賠就難以順利進(jìn)行。為了確保索賠成功,承包方必須保存一套完整的工程項(xiàng)目資料,這是做好索賠工作的基礎(chǔ)。因此,承包方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)下述幾個(gè)方面工程資料的收集和保管:

(a)招標(biāo)文件、合同文本及附件、中標(biāo)通知書、投標(biāo)書。

(b)工程量清單、工程預(yù)算書和圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及其它有關(guān)技術(shù)資料、技術(shù)要求;各種紀(jì)要、協(xié)議及雙方的往來(lái)信件;施工計(jì)劃和具體的施工進(jìn)度安排;施工現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)文件和工程照片;氣象資料和停電、停水、停氣及道路情況;施工記錄或證明;工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和種種技術(shù)鑒定報(bào)告;物價(jià)、工資指數(shù)和會(huì)計(jì)核算資料;建材、機(jī)械設(shè)備的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、使用方面的數(shù)據(jù);國(guó)家的法律、法規(guī)、部門規(guī)章等。

(3)下面是一宗索賠案例的簡(jiǎn)要,從中或許能得到某種啟迪。

某中資公司在承攬香港一輸水管線工程時(shí),合同價(jià)2.2億港元,長(zhǎng)度為20km,在合約實(shí)施過(guò)程中發(fā)生了若干問(wèn)題:①來(lái)港人員簽證受阻,構(gòu)成業(yè)主妨礙,誤期一個(gè)多月不能正常工作;②發(fā)現(xiàn)地質(zhì)情況與合約資料提供的不符,不得不改變施工操作程序和采取掘進(jìn)措施,影響了完工工期和工作成本;③四條隧洞都因地質(zhì)問(wèn)題采用了不同于標(biāo)書所列的鋼拱支撐型式,改變開挖程序,引起工期延誤導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失;④H洞口原設(shè)計(jì)直線鋼襯段進(jìn)入洞內(nèi)彎道,因地質(zhì)條件變化,需制作彎道鋼襯,其安裝和焊接的難度加大;⑤因地質(zhì)關(guān)系,HHI段的襯砌長(zhǎng)度比原設(shè)計(jì)增加,延長(zhǎng)了工期;⑥其它洞口發(fā)生的問(wèn)題成因與H洞口一樣或類似。以上所述,承包方與監(jiān)理工程師之間爭(zhēng)端成立后,經(jīng)與業(yè)主協(xié)議同意先經(jīng)香港工程師協(xié)會(huì)調(diào)解,經(jīng)半年多的努力,雙方最終在調(diào)解人建議的基礎(chǔ)上達(dá)成一攬子解決方案。其主要內(nèi)容為:①妥善性處理。如入境拖延,惡劣或不正常天氣影響,意外停電,H洞口淹水等項(xiàng),只補(bǔ)償一定工期而不補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失,其意是作為雙方均不能控制的意外,工期歸業(yè)主承擔(dān),經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)歸承包商負(fù)擔(dān)。②接受性處理。按承包方提出索賠原則或計(jì)算方法,給予經(jīng)濟(jì)性補(bǔ)償。如H洞口的臨時(shí)支撐費(fèi)和曲線段鋼襯、HHI段增加襯砌量、隧洞臨時(shí)鋼拱支撐計(jì)量等,經(jīng)按合約和標(biāo)書核對(duì)后都給了相應(yīng)的索賠金額。根據(jù)調(diào)解人的建議補(bǔ)償工期192天(監(jiān)理工程師已批準(zhǔn)的259天不在內(nèi)),補(bǔ)償金額3136萬(wàn)港元。業(yè)主和承包商對(duì)調(diào)解人建議認(rèn)真研討后,雙方又經(jīng)多次磋商討論,最后正式簽證了一攬子解決本工程索賠協(xié)議書:業(yè)主付給承包方3750萬(wàn)港元作為本合約一攬子賠償,承包方不再要求任何其它索賠;③業(yè)主所扣誤期罰款即刻歸還;④該項(xiàng)索賠不影響工程師執(zhí)行合約的責(zé)任。本工程索賠的經(jīng)濟(jì)效果較理想,除一攬子解決收入3750萬(wàn)港元外,業(yè)主撤銷罰款2931.9萬(wàn)港元,還有工程師已批準(zhǔn)的工程計(jì)價(jià)與補(bǔ)償收入3432.55萬(wàn)港元,總計(jì)10111.5萬(wàn)港元。

由此可見,要想獲得較為理想的索賠結(jié)果,從承包方即企業(yè)的角度看,首先應(yīng)建立健全索賠管理機(jī)制,包括設(shè)置專門機(jī)構(gòu)和專職人員進(jìn)行管理并開展業(yè)務(wù),制定系統(tǒng)的制度,從索賠的范圍、內(nèi)容、工作程序、步驟、遵循的原則到工程現(xiàn)場(chǎng)所發(fā)生的一切問(wèn)題的全部資料、數(shù)據(jù)、檔案以及這項(xiàng)工作的方式、方法等均應(yīng)科學(xué)化、規(guī)范化,并使全員樹立索賠意識(shí)。其次,可靠、完整的系統(tǒng)基礎(chǔ)資料和論證依據(jù)是索賠必不可少的根本性工作。從工程實(shí)施開始就應(yīng)專門建立該工程的索賠檔案,分門別類地細(xì)致地記載設(shè)計(jì)、施工、環(huán)境、人力、物力、財(cái)力和業(yè)主、監(jiān)理工程師、分包商等全方位的情況,這方面的工作要細(xì),不可遺漏。再次,在聘請(qǐng)專家的同時(shí),大力培養(yǎng)自己的專門人才,是個(gè)重要問(wèn)題。國(guó)際工程的發(fā)展趨勢(shì),要求承包商組織一個(gè)熟悉國(guó)際承包業(yè)務(wù)、掌握工程索賠技巧、知識(shí)面廣泛、經(jīng)驗(yàn)豐富、應(yīng)變能力強(qiáng)、有責(zé)任心、忠于職守的索賠班子并納入實(shí)施合同的正常軌道,就可望今后的工作跨上一個(gè)新臺(tái)階。第四,要了解已有的案例和正在進(jìn)行的案子,這方面的情況愈多,便可在索賠中套用同樣成功的索賠案例和力避同樣失敗的案例。最后,注意保密。索賠過(guò)程中的策略、計(jì)價(jià)、談判、往來(lái)函件、索賠活動(dòng)等均應(yīng)保密,對(duì)雇傭的外籍人員亦應(yīng)注意管理和合作。

(4)索賠是一門科學(xué),負(fù)責(zé)索賠工作的人員必須熟悉法律,有豐富的索賠經(jīng)驗(yàn),善于從合同文件、合同條款及來(lái)往函件中找出矛盾,主動(dòng)創(chuàng)造并尋找索賠機(jī)會(huì),不應(yīng)消極地等待索賠機(jī)會(huì)而被動(dòng)地提出索賠,特別是報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)充分為后來(lái)的索賠奠定基礎(chǔ)。索賠中應(yīng)著重注意以下八點(diǎn):

①主動(dòng)創(chuàng)造索賠機(jī)會(huì)。在施工過(guò)程中,承包商應(yīng)堅(jiān)持以監(jiān)理工程師的書面命令為憑據(jù),即使在特殊情況下,必須執(zhí)行其口頭命令,亦應(yīng)在事后立即要求其用書面文件確認(rèn),或者致函工程師確認(rèn)自己業(yè)已收到并已執(zhí)行其口頭命令。如果監(jiān)理工程師在7天之內(nèi)對(duì)致函未予否認(rèn),即視其已認(rèn)可。當(dāng)監(jiān)理工程師下達(dá)的命令前后矛盾時(shí),可提醒但不應(yīng)拒絕執(zhí)行,應(yīng)將其相互矛盾的命令妥善保存,以作為索賠依據(jù)。如果承包商的準(zhǔn)備工作尚不充分,可以口頭表示希望監(jiān)理工程師推遲下達(dá)開工令,而在編寫索賠報(bào)告時(shí),則可援引開工令下達(dá)日期作為索賠依據(jù)之一。

②及時(shí)抓住索賠機(jī)會(huì)。一旦發(fā)生可索賠的機(jī)會(huì),應(yīng)立即發(fā)出索賠通知,千萬(wàn)不要等到工程竣工驗(yàn)收后再提出要求。

③投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)冷靜分析,對(duì)那些日后可提索賠或可能增加的工程部分單價(jià)應(yīng)盡可能定高些,以備后來(lái)計(jì)算索賠價(jià)款。

④認(rèn)真編制索賠報(bào)告,要做到經(jīng)得起推敲,令人信服。

⑤充分準(zhǔn)備索賠時(shí)供監(jiān)理工程師審核的文件和材料。

⑥努力掌握索賠知識(shí),盡量避免依靠當(dāng)?shù)芈蓭煄椭蚬偎?這樣可爭(zhēng)取主動(dòng),并節(jié)省不少酬金。

⑦注意同監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)好關(guān)系,爭(zhēng)取由監(jiān)理工程師裁決,盡可能地不要提交仲裁或訴訟。

⑧嚴(yán)格合同條款,避免合同中寫進(jìn)不公平或不利于本方爭(zhēng)端解決的條款。