高 峰

摘要:全球價值鏈理論自產(chǎn)生以來,中外相關(guān)研究成果頗豐,但是大量的研究仍主要集中在宏觀、中觀層面,基于企業(yè)層面的研究不多,尚且存在一定的缺陷。為此,在綜述全球價值鏈的基礎(chǔ)上,從企業(yè)層面對相關(guān)問題進(jìn)行研究,以便能更深入、全面地了解該領(lǐng)域的理論探討和實(shí)證研究成果,以期為國內(nèi)企業(yè)如何嵌入全球價值鏈、擺脫被俘獲等問題的探索提供一個基礎(chǔ)平臺。

關(guān)鍵詞:全球價值鏈;企業(yè)層面;綜述

中圖分類號:F114.41文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

一、引言

全球價值鏈上的每一項(xiàng)價值活動都會對企業(yè)最終能夠?qū)崿F(xiàn)多大的價值造成影響,由于全球價值鏈的重要性,大量的相關(guān)研究致力于定義此概念,并探求其在經(jīng)營活動中的影響?？偟目磥?雖然近年來國內(nèi)外學(xué)者對于全球價值鏈相關(guān)問題也開始大量嘗試探索性地研究,但是大量研究仍主要集中在宏觀、中觀層面,大多數(shù)的研究是在單一的國家和產(chǎn)業(yè)的背景下進(jìn)行的,基于微觀,即企業(yè)層面的研究不多。一般基于企業(yè)層面的研究還存在三個嚴(yán)重缺陷,從而制約了全球價值鏈理論對企業(yè)的指導(dǎo)意義。其一,缺乏企業(yè)層面的實(shí)證研究,對于全球價值鏈的計量分析尚屬空白;其二,全球價值鏈已經(jīng)與企業(yè)的發(fā)展息息相關(guān),相關(guān)理論的研究沒有與企業(yè)相關(guān)研究相結(jié)合,無法指導(dǎo)企業(yè)具體實(shí)踐;其三,由于全球價值鏈影響對于企業(yè)理論發(fā)展的研究關(guān)注程度不高。

筆者旨在介紹全球價值鏈從企業(yè)層面對相關(guān)問題的研究,以便可以更深入、全面地了解該領(lǐng)域的理論探討和實(shí)證研究成果,以期為國內(nèi)企業(yè)如何嵌入全球價值鏈、擺脫被俘獲等問題的探索提供一個基礎(chǔ)平臺。

二、全球價值鏈理論的起源和演變:圍繞著企業(yè)的生產(chǎn)活動展開

20世紀(jì)80年代,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波特(1985)的研究把市場競爭因素納入企業(yè)經(jīng)營管理的分析中。作為對企業(yè)內(nèi)部勞動分工的一種分析,他在《競爭優(yōu)勢》一書中提出了價值鏈的概念。20世紀(jì)90年代中期以來,根據(jù)許多企業(yè)把生產(chǎn)經(jīng)營的行為分布到世界范圍的實(shí)踐,國外有越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家把波特的價值鏈理論用于研究全球不同的企業(yè)在價值鏈中的分工。他們提出,價值鏈不僅存在于單個企業(yè)之內(nèi),多個不同的企業(yè)能夠在同一個價值鏈中從事不同的生產(chǎn)活動。 Kogut(1985)指出價值鏈中不同活動的要素特性是不同的。這樣的結(jié)果是,價值鏈的范圍突破國家邊界,不同的國家依據(jù)其要素稟賦匯集不同的價值增值活動而建立起弱連接。

美國杜克大學(xué)的社會學(xué)教授格里芬(1999)把波特的價值鏈概念應(yīng)用于全球范圍的企業(yè)之間的合作關(guān)系,提出了全球商品鏈(GLOBAL COMMODITY CHAIN)的概念,集中探討了包括不同價值增值部分的全球商品鏈的內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系,并研究了發(fā)達(dá)國家的主導(dǎo)企業(yè)如何形成和控制商品鏈發(fā)展的問題。他認(rèn)為,全球商品鏈?zhǔn)前l(fā)揮全球資本主義的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)越性的動力,是為了觀察經(jīng)濟(jì)行為的相互聯(lián)系和研究全球產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的一種工具。這些經(jīng)濟(jì)行為分散在不同的地方,最終產(chǎn)品是各種中間行為在不同企業(yè)不連續(xù)的階段的成果。為了擺脫商品這一詞匯的局限,并突出強(qiáng)調(diào)鏈上運(yùn)營企業(yè)相對價值創(chuàng)造和價值獲取的重要性,到了21 世紀(jì)初,Gereffi(2005) 等學(xué)者逐步建立起了GVC概念及其理論框架。

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡普林斯基(2000)在他主持編寫的《價值鏈研究手冊》(A Handbook For Value Chain Research)比較全面地描述了全球價值鏈的概念。他認(rèn)為,生產(chǎn)價值鏈?zhǔn)巧a(chǎn)經(jīng)營活動中的各項(xiàng)行為從概念到產(chǎn)品的完整的實(shí)現(xiàn)過程,它包括產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計、加工制造、生產(chǎn)和財務(wù)管理、品牌管理、市場營銷和售后服務(wù)等。這個分析有兩層含義:第一,如果把它們分解到不同企業(yè),就意味著不同的企業(yè)分別從事同一條價值鏈中的不同行為。第二,把企業(yè)核心業(yè)務(wù)的重點(diǎn)從物質(zhì)產(chǎn)品的加工制造行為轉(zhuǎn)向生產(chǎn)經(jīng)營的服務(wù)性行為。由于服務(wù)作為無形資產(chǎn)的產(chǎn)品的流動性很強(qiáng),促進(jìn)了企業(yè)之間利用價值鏈開展合作,也推動了全球價值鏈的形成。

全球價值鏈理論的發(fā)展經(jīng)歷了價值鏈——全球商品鏈——全球價值鏈這樣一個動態(tài)演變的過程,而對于價值鏈的關(guān)注也從企業(yè)內(nèi)部的閉環(huán)系統(tǒng)(國內(nèi)、企業(yè)內(nèi)部的商品流動)——企業(yè)間、開放的系統(tǒng)(全球、企業(yè)間價值流動)。從企業(yè)層面而言,全球價值鏈治理,企業(yè)組織形態(tài)的網(wǎng)絡(luò)化、企業(yè)邊界和對企業(yè)內(nèi)部管理的變革是研究者所關(guān)注的重點(diǎn),企業(yè)內(nèi)外部的一系列變化最終表現(xiàn)為對企業(yè)理論提出的挑戰(zhàn)。

三、全球價值鏈治理:決定企業(yè)發(fā)展的外部關(guān)鍵核心因素

Gereffi認(rèn)為GVC/GCC包括三個主要組成部分:投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu),具體的地域范圍,內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)以及體制框架 (Gereffi,1999)。并指出GVC 研究的焦點(diǎn)是價值鏈中各種參與者之間的關(guān)系特征,即全球價值鏈治理(Gereffi,2003)。

全球價值鏈治理理論的主要來源有三個方面:交易費(fèi)用理論、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)理論以及企業(yè)技術(shù)與學(xué)習(xí)能力理論,Messner 和Meyer-stamer認(rèn)為治理就是利用各種手段(包括市場手段以及非市場手段)進(jìn)行協(xié)調(diào)的過程,并將價值鏈治理分為三種類型,即市場型、科層型以及介于兩者之間的網(wǎng)絡(luò)型(陳樹文等,2005)。Humphrey 和Schmtiz認(rèn)為全球價值鏈的治理是指對經(jīng)濟(jì)活動的非市場調(diào)節(jié),他們的研究的重點(diǎn)在于價值鏈治理的內(nèi)容,“價值鏈治理的對象是什么”,他們指出主導(dǎo)企業(yè)在價值鏈不同的環(huán)節(jié)定義三種類型參數(shù),即:生產(chǎn)什么;如何生產(chǎn)以及物流方面的參數(shù)(Humphrey,Schmtiz,2002),進(jìn)而將治理的類型進(jìn)一步細(xì)分為網(wǎng)絡(luò)型,準(zhǔn)科層型以及科層型(陳樹文等,2005)。在這種分類的基礎(chǔ)上,Gereffi、Humphrey和Sturgeon (2004)提出了GVC的四種治理形式:市場導(dǎo)向型;均衡網(wǎng)絡(luò)型;俘獲網(wǎng)絡(luò)型與層級型市場型,用以解釋全球價值鏈片斷化、分離化、形態(tài)化,以國家(地區(qū))為單元的生產(chǎn)體系的對接方式和治理形式。Kaplinsky and Morris(2001)通過對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的實(shí)踐分析,歸納出在GVC條件下,為發(fā)達(dá)國家代工或外包的發(fā)展中國家本土企業(yè)或企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的四種序貫式升級模式,即工藝升級—產(chǎn)品升級—功能升級—鏈的升級的自動實(shí)現(xiàn)過程。Schmitz以及后來的Gereffi(2001)都否認(rèn)這種“自動”實(shí)現(xiàn)機(jī)制存在。

彼得?諾蘭等(2006)認(rèn)為20世紀(jì)末發(fā)生的全球商業(yè)革命的三大特征:一是在跨國公司重組并購浪潮中所形成的高度產(chǎn)業(yè)集中;二是由核心公司對其所在價值鏈進(jìn)行的“系統(tǒng)集成”的管理手段;三是在系統(tǒng)集成過程中所產(chǎn)生的對價值鏈各個層面的巨大的集約壓力,即所謂的“瀑布效應(yīng)”。許多學(xué)者關(guān)注了在全球價值鏈對產(chǎn)業(yè)組織的影響,馮麗等(2003)綜合經(jīng)濟(jì)全球化、經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)化和經(jīng)濟(jì)知識化這三大基本趨勢,從企業(yè)自身和社會福利角度對壟斷效應(yīng)進(jìn)行了深入分析。探討了現(xiàn)代壟斷不同于傳統(tǒng)壟斷的重要特征,指出從競爭范式向壟斷范式過渡的合理性和必然性。鄧俊榮等(2006)指出產(chǎn)業(yè)競爭力歸根結(jié)底是一個產(chǎn)業(yè)組織的問題。隨著經(jīng)濟(jì)的全球化和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,產(chǎn)業(yè)組織的研究范式從競爭范式轉(zhuǎn)向壟斷范式和競合范式,這一范式轉(zhuǎn)變對我國產(chǎn)業(yè)競爭力的提升具有重要的意義。中國產(chǎn)業(yè)必須利用經(jīng)濟(jì)全球化的平臺,培育具有競爭優(yōu)勢的企業(yè),參與全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的整合,提升產(chǎn)業(yè)競爭力。通過全球要素整合,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與市場勢力構(gòu)建的良性互動(張小蒂等,2007)。隨著企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的誕生,魯偉剛(2005)認(rèn)為企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的無邊界組織特性從根本上改變了傳統(tǒng)的市場與企業(yè)關(guān)系的分析范式,傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論從分析視角到政策選擇取向上均面臨著超越以往所有經(jīng)驗(yàn)與理論的挑戰(zhàn),杜傳忠(2003)等也提出了類似的結(jié)論。

產(chǎn)業(yè)升級的概念直到20世紀(jì)90年代末才被真正引入到GVC 分析的框架中。聶名等(2005)通過研究地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價值鏈的模式和升級的前景,指出全球價值鏈研究的焦點(diǎn)是鏈上不同行為主體之間關(guān)系的性質(zhì)及其他們對發(fā)展的含義,而治理這一概念是全球價值鏈方法的中心。因?yàn)椴煌膬r值鏈治理模式往往伴隨著鏈上行為主體之間不同的關(guān)系,決定著不同的資源分配及流動方式并最終影響不同主體的升級前景。雖然產(chǎn)業(yè)升級的重要性毋庸置疑,但產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)涵及分類至今仍然很難完全統(tǒng)一。在內(nèi)涵上,有的學(xué)者從較為宏觀的層面來把握,Poon (2004)則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級就是制造商成功地從生產(chǎn)勞動密集型低價值產(chǎn)品向生產(chǎn)更高價值的資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品這樣一種經(jīng)濟(jì)角色轉(zhuǎn)移過程。不過,無論從什么層面看,其共同之處就是:產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低附加價值狀態(tài)向高技術(shù)、高附加價值狀態(tài)演變的過程。有的學(xué)者則側(cè)重于從中觀或微觀層面來進(jìn)行界定,張輝(2005)地方產(chǎn)業(yè)集群沿著全球價值鏈往上升級,并不是一個自然而然的過程,而是在“不進(jìn)則退”的激烈競爭中進(jìn)行的。在不同價值環(huán)節(jié)的地方產(chǎn)業(yè)集群就處于不同的治理模式,在該治理模式中,既緊密合作又相互激烈競爭的各個層級的地方產(chǎn)業(yè)集群時刻演繹著升級和反升級的較量。既然各個地方產(chǎn)業(yè)集群之間攀登和反攀登都是在全球價值鏈中展開,地方產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)該遵循鏈條本身所包含的各種競爭關(guān)系。張輝(2006)在對西班牙鞋業(yè)集群跨越50年時空,分階段、分層次的分析研究基礎(chǔ)上,一方面詮釋了產(chǎn)業(yè)從地理集中到地方產(chǎn)業(yè)集群的外在表現(xiàn)和內(nèi)在根源;另一方面,也為我國地方產(chǎn)業(yè)特別是地方“傳統(tǒng)”產(chǎn)業(yè)發(fā)展,參與全球競爭、沿著全球價值鏈升級等方面提供了眾多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。張向陽(2005)等也從產(chǎn)業(yè)升級的視角進(jìn)行了研究。

從微觀層面,Humphrey和Schmitz(2002) 明確提出了一種以企業(yè)為中心、由低級到高級的四層次升級分類方法:一是流程升級,通過重組生產(chǎn)系統(tǒng)或是引入高級技術(shù)將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出;二是產(chǎn)品升級,根據(jù)單位增加值轉(zhuǎn)向更高端生產(chǎn)線;三是功能升級,即獲得鏈上新的、更好的功能,如設(shè)計和營銷,或放棄現(xiàn)有的低附加值功能而集中致力于附加值更高的環(huán)節(jié)(在不少文獻(xiàn)討論中,從基本加工到“貼牌生產(chǎn)”(original equipment manufact ure ,OEM) 到自己設(shè)計制造(own design manufact ure ,ODM) 再到自有品牌制造(own brand manufacture,OBM )的轉(zhuǎn)換常常被視為功能升級路徑);四是部門間升級,把從一個特定環(huán)節(jié)中獲得的能力應(yīng)用于新的領(lǐng)域或轉(zhuǎn)向一個新的GVC ,也稱鏈升級。可見,西方產(chǎn)業(yè)升級研究的視角較為微觀,實(shí)質(zhì)上是直接把企業(yè)的生產(chǎn)能力以及競爭力的提高視為產(chǎn)業(yè)升級的本源。程新章等(2005)關(guān)注了價值鏈治理模式與企業(yè)升級的路徑選擇,認(rèn)為集群理論強(qiáng)調(diào)集群當(dāng)?shù)貎?nèi)部的聯(lián)系是實(shí)現(xiàn)企業(yè)升級的關(guān)鍵,全球價值鏈理論認(rèn)為全球分配體系和生產(chǎn)體系中企業(yè)跨國界之間聯(lián)系是企業(yè)升級的關(guān)鍵,但集群理論忽視了和外界的聯(lián)系對于企業(yè)升級的重要性,而全球價值鏈理論忽視了當(dāng)?shù)芈?lián)系對于企業(yè)升級的重要意義。通過價值鏈治理模式將這兩種理論聯(lián)系起來,認(rèn)為企業(yè)是處于全球價值鏈不同治理模式中的單位,企業(yè)要實(shí)現(xiàn)升級,必須根據(jù)它在全球價值鏈中所處的地位,采取不同的戰(zhàn)略。薛漫天(2006)從行業(yè)分類視角研究了全球價值鏈中發(fā)展中國家企業(yè)的升級。池仁勇(2006)分析了全球價值鏈的驅(qū)動力,以及對于企業(yè)的影響和企業(yè)處于不同類型的價值鏈、在不同的價值鏈驅(qū)動力下的表現(xiàn)。

因此,從GVC 的理論來看,產(chǎn)業(yè)升級就直接表現(xiàn)為企業(yè)在一個GVC 中順著價值階梯逐步提升的過程。當(dāng)然產(chǎn)業(yè)升級也有部門維度,并且因不同產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn)而有所差異。

四、企業(yè)在全球價值鏈上的定位

文獻(xiàn)研究表明,國家、技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)所在地的要素稟賦以及企業(yè)的競爭優(yōu)勢等復(fù)雜因素決定了企業(yè)在全球價值鏈上的定位。

產(chǎn)業(yè)國家競爭力是指在全球價值鏈中,國家作為行動者參與競爭時表現(xiàn)出來的市場力量和領(lǐng)導(dǎo)力量,國家應(yīng)像企業(yè)一樣,介入到國際市場上的殘酷競爭中,這似乎已經(jīng)得到普遍地認(rèn)同(張金昌,2001)。Kougt(1985)認(rèn)為企業(yè)在實(shí)施全球戰(zhàn)略、參與國際競爭時應(yīng)該同時考察國家比較優(yōu)勢和企業(yè)競爭優(yōu)勢的相互作用,這兩種競爭優(yōu)勢決定著國際戰(zhàn)略中兩個關(guān)鍵問題的答案:一是價值增值鏈將在哪里突破國家邊界,二是企業(yè)應(yīng)該將它們的資源集中在那些功能活動上。在傳統(tǒng)的國際分工中,一國具有比較優(yōu)勢的要素稟賦奠定了本國企業(yè)的競爭優(yōu)勢( 林毅夫等,2003)。國家和企業(yè)都成為了全球價值鏈的行動者,國家作為一個整體在全球價值鏈中參與競爭的特征也越來越明顯,如國家與國家在吸引外資、獲取戰(zhàn)略性資源(如石油、礦石)、協(xié)助本國企業(yè)進(jìn)入國際市場等方面展開激烈的競爭和對抗;而全球價值鏈的形成導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)活動在全球地理和功能性分工進(jìn)而形成產(chǎn)業(yè)集群;另外全球價值鏈背景下,國家和企業(yè)這兩個行動者之間呈現(xiàn)出我中有你,你中有我的局面。這也越發(fā)凸顯國家在全球價值鏈企業(yè)定位中的作用(劉力青,譚利文,2006)。劉志彪等(2006)認(rèn)為中間品的大規(guī)模進(jìn)口有可能使得關(guān)鍵技術(shù)活動的研發(fā)無利可圖,從而企業(yè)可能會被鎖定在那些“低端環(huán)節(jié)”,形成新的中心——外圍格局。姚洋等(2007),提出了關(guān)鍵技術(shù)活動在全球價值鏈定位方面中的重要作用,利用全國、江蘇和廣東的數(shù)據(jù),通過定量分析方法,對產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量的動態(tài)變化及其規(guī)律加以研究,提出了產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量的V型翻轉(zhuǎn)假說,即發(fā)展中國家在參與國際產(chǎn)品分工的過程中,其產(chǎn)品的國內(nèi)技術(shù)含量會呈現(xiàn)先下降后上升的V型翻轉(zhuǎn)趨勢。陳佳貴等(2005)提出的“價值鏈的低端鎖定”,彼得?諾蘭(2006)等所提出的“瀑布效應(yīng)”和“俘獲”(劉志彪,張杰2007)則強(qiáng)調(diào)了在全球價值鏈上企業(yè)的被動定位。

從主動定位角度分析,全球價值鏈的分析方法(Gereffri,1999,Humphrey,Sturgeon,2003)已將戰(zhàn)略規(guī)劃的視野擴(kuò)展到全球范圍內(nèi)整個行業(yè)上游的研發(fā)、設(shè)計,中游的零部件制造與組裝,下游的營銷、品牌和服務(wù)。外包戰(zhàn)略將企業(yè)資源和目標(biāo)集中于核心業(yè)務(wù),而將非核心業(yè)務(wù)(涉及IT資源、業(yè)務(wù)流程、人力資源管理、供應(yīng)鏈等)全部或部分轉(zhuǎn)為外部供應(yīng),這樣有利于節(jié)約生產(chǎn)成本和治理成本,從而增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力(胡軍等,2005)?！皽刂菽Ｊ健钡霓D(zhuǎn)型與發(fā)展(黃群慧,李海艦,王延中,2006)得益于在價值鏈上的正確定位。于偉萍等(2003)主要探討了經(jīng)濟(jì)全球化下,基于企業(yè)能力的價值鏈優(yōu)化問題。將企業(yè)活動按其價值創(chuàng)造大小劃分為:核心活動、亞核心活動和基礎(chǔ)活動三類;分析企業(yè)自主執(zhí)行各項(xiàng)活動能力的強(qiáng)弱;構(gòu)建企業(yè)活動、能力與戰(zhàn)略選擇矩陣,從企業(yè)能力與企業(yè)活動的匹配關(guān)系角度,對企業(yè)活動進(jìn)行恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略選擇:自制、合作或外包,以優(yōu)化企業(yè)價值鏈,實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢。從企業(yè)層面而言,全球價值鏈的企業(yè)動機(jī)是由于企業(yè)為了增強(qiáng)其核心競爭力,只是關(guān)注與其核心業(yè)務(wù),而將非核心業(yè)務(wù)進(jìn)行外包,這就產(chǎn)生了價值鏈環(huán)節(jié)的全球配置和企業(yè)在全球價值鏈上的定位選擇。

五、企業(yè)組織形態(tài)的演變:企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、模塊、集群

企業(yè)組織形態(tài)的演進(jìn)與企業(yè)生產(chǎn)方式的變革及其由此引致的企業(yè)內(nèi)部及企業(yè)之間合作方式及水平的變化有著必然的內(nèi)在聯(lián)系,與全球價值鏈治理模式相對應(yīng),企業(yè)的組織形態(tài)也一直處于不斷演化的過程中。

目前對于企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的研究正處于初級階段,但正在快速發(fā)展。企業(yè)向網(wǎng)絡(luò)組織演變是一種社會現(xiàn)象,現(xiàn)在非網(wǎng)絡(luò)組織成員企業(yè)已經(jīng)很少見,網(wǎng)絡(luò)組織更適合各成員企業(yè)的利益,現(xiàn)行的生存方與管理規(guī)則能夠讓網(wǎng)絡(luò)組織較為穩(wěn)定地存在,根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況,網(wǎng)絡(luò)組織在以后一段時期內(nèi)將向更深層次發(fā)展(張學(xué)權(quán),陳偉達(dá),2007)。許小虎等(2006)認(rèn)為在網(wǎng)絡(luò)實(shí)證中,大多數(shù)的經(jīng)驗(yàn)研究指出企業(yè)建立網(wǎng)絡(luò)是出于經(jīng)濟(jì)動機(jī),企業(yè)對互補(bǔ)資源的需要是其協(xié)作的重要驅(qū)動力。研究在兩個層面展開:產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。認(rèn)同一些學(xué)者的研究成果,在產(chǎn)業(yè)層面一些學(xué)者指出影響企業(yè)結(jié)盟的產(chǎn)業(yè)因素有:市場競爭程度、市場發(fā)展階段、需求和競爭的不確定性。在企業(yè)層面,處于一個協(xié)作網(wǎng)絡(luò)中,企業(yè)可以專注于自己熟悉的價值活動;獲取特定資源;生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì);風(fēng)險和費(fèi)用分擔(dān);進(jìn)入國外市場;在網(wǎng)絡(luò)中可以獲取市場交易的利益,維持運(yùn)作的柔性;節(jié)省信息費(fèi)用,加速技術(shù)創(chuàng)新。由于網(wǎng)絡(luò)理論的介入,對企業(yè)優(yōu)勢之源的討論再次轉(zhuǎn)移到企業(yè)外部,不同之處在于競爭性的外部環(huán)境已經(jīng)被合作性的外部環(huán)境所取代,企業(yè)之間的單純競爭也轉(zhuǎn)入以合作為主導(dǎo)的協(xié)作型競爭。陳艷瑩等(2006)基于治理機(jī)制,從嵌入的視角研究了企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模,強(qiáng)調(diào)了企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模對于一國產(chǎn)業(yè)競爭力的重要意義,運(yùn)用隨機(jī)圖表示企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的關(guān)系結(jié)構(gòu),通過博弈分析研究了企業(yè)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制的關(guān)系,指出要想從根本上擴(kuò)張企業(yè)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模,必須引入外部治理機(jī)制。這些研究分析了在全球價值鏈治理模式下,企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的演進(jìn)和發(fā)展。

自1997年哈佛大學(xué)的鮑德溫和克拉克危代表的代表性論文《模塊化時代的經(jīng)營》以來,模塊化理論研究呈現(xiàn)出了幾大流派齊頭并進(jìn)的特點(diǎn)。鮑德溫和克拉克為代表的哈佛學(xué)派集中于模塊化與系統(tǒng)創(chuàng)新的理論研究(Baldwin,C.Y.andk.B.Clark,2000),以國領(lǐng)二郎、池田信夫等人為代表的日本比較產(chǎn)業(yè)論學(xué)派著重探討模塊化對企業(yè)之間關(guān)系的影響(國領(lǐng)二郎,1995;池田信夫,2001),以克里默和青木常彥為代表的信息比較效率學(xué)派則從組織間的信息傳遞效率角度切入研究模塊化理論(Cremer,J.1990;Aoki,M.2001)。從全球價值鏈視角,Sturgeon和Lester(2004)認(rèn)為,模塊化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是價值鏈的模塊化,它由默許行為(Tacit Activity)的節(jié)點(diǎn)組成,這些節(jié)點(diǎn)通過編碼化信息的交換而連接,創(chuàng)造出全球規(guī)模的制造系統(tǒng)。Sturgeon(2002)的研究還指出,模塊化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)在空間上的集中與分散是相容的,并且具有相互增強(qiáng)的趨勢。全球性領(lǐng)導(dǎo)廠商以外包為基礎(chǔ),以產(chǎn)品設(shè)計為龍頭,以開放共享為標(biāo)準(zhǔn),跨國公司總部及其內(nèi)嵌在各種專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集群中的分支機(jī)構(gòu)通過組織接近整合地理接近,在全球經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)重新建立戰(zhàn)略體系,將分布在不同地區(qū)的企業(yè)或企業(yè)集群連接為一個有機(jī)的整體,以實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)(朱瑞博,2006)。這樣模塊化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)就突破了經(jīng)濟(jì)區(qū)位的有形疆界,既可是地理位置毗鄰的產(chǎn)業(yè)集聚地,也可是跨地區(qū)、跨國界的網(wǎng)絡(luò)組織,從而具有了全球化的特征。白雪潔(2007)通過電子電器產(chǎn)業(yè)案例分析,分析了模塊化環(huán)境下中國制造企業(yè)的競爭空間和策略選擇。柯穎等(2007)分析了模塊化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的演進(jìn)歷程,指出隨著模塊化技術(shù)在產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)等領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用以及大量面向外部契約供應(yīng)商的外包子系統(tǒng)的出現(xiàn),使模塊化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)逐漸發(fā)展成為一種新興的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)。

從全球化視角看,地方企業(yè)集群的發(fā)展既是對全球化挑戰(zhàn)的回應(yīng),又是全球化發(fā)展的結(jié)果。集群區(qū)在提升地方生產(chǎn)效率,孕育新企業(yè)的產(chǎn)生,促成區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)方面所帶來的勃勃生機(jī)正是對經(jīng)濟(jì)全球化過程中國際分工網(wǎng)絡(luò)的有益補(bǔ)充。從產(chǎn)品價值鏈的角度看,目前我國各地的產(chǎn)業(yè)集群大都呈現(xiàn)出一種“中間大、兩頭小”的菱形組織結(jié)構(gòu),即贏利較少的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)能力較強(qiáng),而利潤豐厚的研發(fā)、設(shè)計以及市場營銷、品牌等環(huán)節(jié)較弱。這說明,目前我國產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢還局限于中低檔生產(chǎn)制造環(huán)節(jié),仍處于產(chǎn)品價值鏈的低端部分。由于眾多的小企業(yè)在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)過度競爭,靠產(chǎn)品數(shù)量多和價格低取勝,由此導(dǎo)致利潤攤薄,大量企業(yè)處于微利甚至虧損的邊緣。隨著大規(guī)模產(chǎn)業(yè)集聚造成的要素成本上升,如土地價格和勞動力工資的上漲以及各種優(yōu)惠政策的到期,很容易促使現(xiàn)有集群內(nèi)企業(yè)大規(guī)模向外遷移(魏后凱,2007)。

汪斌等(2007)從企業(yè)生命周期和全球價值鏈視角,對地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價值鏈實(shí)現(xiàn)升級與區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)之間的關(guān)聯(lián)進(jìn)行了理論研究。張輝(2005)也對地方產(chǎn)業(yè)集群在全球價值鏈中升級模式進(jìn)行了研究,指出經(jīng)濟(jì)全球化過程中所形成的地方集群區(qū)域既是獨(dú)具特色的本地化系統(tǒng),更是不斷發(fā)展的動態(tài)化系統(tǒng)和開放性系統(tǒng)。一方面,不同的集群區(qū)域?qū)⑷谌氲饺騼r值鏈當(dāng)中;另一方面,外來的知識和信息成為集群區(qū)本地知識創(chuàng)新和學(xué)習(xí)的重要源泉,而外部的交流是獲取外來知識的必要途徑。因而盡管不同的產(chǎn)業(yè)集群區(qū)明顯帶有地方化的烙印,但仍然與全球價值鏈保持著千絲萬縷的聯(lián)系。

企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、摸塊、集群在其結(jié)構(gòu)、組織以及目的方面與獨(dú)立企業(yè)組成的同業(yè)聯(lián)盟大不相同。很明顯,這種組織類型很可能繼續(xù)發(fā)展一段時間,并且對企業(yè)間在所謂的自由市場上的競爭的分析是不同于傳統(tǒng)教科書的。國外的研究把很大的精力放在諸如組織創(chuàng)新、組織危機(jī)管理、組織學(xué)習(xí)等領(lǐng)域,但國內(nèi)對這方面的研究還尚欠重視(黃速建,黃群慧,2007)。

六、全球價值鏈的深化

對于企業(yè)為什么會產(chǎn)生,企業(yè)的邊界是如何決定的等一些經(jīng)典企業(yè)理論問題,許多理論流派作了精彩分析。張光海(2007)從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和契約理論等主流企業(yè)理論的角度,探討了決定企業(yè)邊界的相關(guān)因素。

許多研究學(xué)者的研究表明,隨著全球價值鏈的深化,網(wǎng)絡(luò)化的企業(yè)往往被看成是具有豐富聯(lián)系的環(huán)境,信息流動模糊了傳統(tǒng)的企業(yè)邊界(羅仲偉,2000)。韓太祥(2002)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)價值鏈的分割和企業(yè)價值環(huán)節(jié)(或活動)的外包實(shí)際上是企業(yè)成長邊界的變化。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為企業(yè)成長能力取決于專業(yè)化分工獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的程度,企業(yè)成長邊界與分工程度正相關(guān)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論繼承了這一觀點(diǎn),其中芝加哥學(xué)派把技術(shù)因素作為解釋企業(yè)規(guī)模的惟一因素,認(rèn)為企業(yè)橫向成長邊界由平均成本最低的產(chǎn)出規(guī)模決定(牛曉帆,2004)。新產(chǎn)業(yè)組織理論主要用交易費(fèi)用理論來解釋企業(yè)成長邊界,企業(yè)組織是市場機(jī)制的替代,節(jié)約交易費(fèi)用是企業(yè)成長邊界擴(kuò)張的內(nèi)在動因(科斯,1937,威廉姆森,2002),企業(yè)邊界的變化由技術(shù)、交易費(fèi)用和組織費(fèi)用等因素共同決定,要將三者結(jié)合起來才能全面地理解全球價值鏈外包體系中企業(yè)的邊界。

有西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出,全球價值鏈將代替現(xiàn)代企業(yè)制度,成為主導(dǎo)性的生產(chǎn)組織方式。原來由一個企業(yè)完成生產(chǎn)經(jīng)營的所有功能,現(xiàn)在由多個企業(yè)來完成,一個產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營不再局限在一個企業(yè)之內(nèi),包攬生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程的垂直一體化企業(yè)的界限因此被打破(侯若石,2004)。對于組織邊界問題的探討和爭論是組織理論研究的前沿問題,有的研究者認(rèn)為,隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用,未來企業(yè)的組織邊界正在消失,李海艦等(2005)指出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為企業(yè)是有邊界的,企業(yè)的邊界在于邊際成本等于邊際收益之處。研究認(rèn)為,在信息經(jīng)濟(jì)條件下,企業(yè)隨著邊界擴(kuò)張,邊際成本遞減、邊際收益遞增,邊際成本曲線和邊際收益曲線無法隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而相交于一點(diǎn),所以企業(yè)邊界可趨于無窮。對無邊界企業(yè)來講,企業(yè)邊界不再是指物質(zhì)邊界,而是指能力邊界,企業(yè)邊界的大小,取決于自身核心能力的強(qiáng)弱。企業(yè)要想成為無邊界企業(yè),必須將自身的核心能力打造成價值模塊,并融入全球價值網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中。無邊界企業(yè)有著不同的具體形式,但是不論哪種形式,都是基于核心能力運(yùn)作的,價值網(wǎng)絡(luò)是核心能力的集大成。林志揚(yáng)等(2007)則對這種觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑,通過案例研究的方式探討了組織邊界的內(nèi)涵,指出正是因?yàn)橛辛私M織邊界,企業(yè)才能成為一個獨(dú)立的行為主體與其他企業(yè)之間進(jìn)行平等的交易活動,甚至說如果沒有組織邊界,所謂的企業(yè)組織也就不存在了,同時分析了企業(yè)邊界存在對于企業(yè)管理所存在的問題,認(rèn)為組織邊界的形勢與內(nèi)容會發(fā)生一些變化,而這種變化也因此給管理者提出了新的問題。

七、適應(yīng)全球價值鏈發(fā)展對企業(yè)管理提出的挑戰(zhàn)

價值鏈理論自Michael E?Porter提出之后的30年里,有了進(jìn)一步的發(fā)展和應(yīng)用,揭示了企業(yè)與企業(yè)的競爭,不只是某個環(huán)節(jié)的競爭,而是整個價值鏈的競爭,而整個價值鏈的綜合競爭力決定企業(yè)的競爭力(馮淑梅,孫磊,2007)。Goldmark等(2005)分析了在全球價值鏈上中小型企業(yè)所面臨的機(jī)遇,同時也指出了中小型企業(yè)所面臨的在交易成本、標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)能力、價值鏈治理和公司環(huán)境的威脅,指出只有參與競爭才能生存,所有的公司都是一個不斷升級過程的參與者。分析了中小型企業(yè)參與全球價值鏈的關(guān)鍵因素:公司的運(yùn)營環(huán)境,包括規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等;公司間的聯(lián)系可以使中小型企業(yè)超越公司自身的水平參與競爭;升級對于公司的競爭是至關(guān)重要的,并且必須持續(xù)不斷的升級,獲得升級所需的知識和資源通常最初是通過橫向和縱向的聯(lián)系獲得,隨著價值鏈的發(fā)展,支撐性市場將會提供升級的服務(wù);支撐性市場,包括金融、公司服務(wù)等方面。程新章(2006)探討了全球價值鏈治理中的質(zhì)量慣例。

企業(yè)要發(fā)展或者保持自己的競爭優(yōu)勢,并不需要在企業(yè)的所有環(huán)節(jié)上都保持優(yōu)勢,關(guān)鍵是發(fā)展或者保持那些創(chuàng)造價值同時產(chǎn)生比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)的優(yōu)勢(馮淑梅,孫磊,2007)。馮淑梅等(2007)進(jìn)一步提出隨著現(xiàn)代產(chǎn)品技術(shù)和管理技術(shù)快速發(fā)展,導(dǎo)致企業(yè)競爭環(huán)境的巨大變化,與之相應(yīng)的價值鏈戰(zhàn)略也不斷演進(jìn)發(fā)展。企業(yè)戰(zhàn)略中對價值鏈和核心競爭力的定位不斷發(fā)展,導(dǎo)致其實(shí)現(xiàn)競爭優(yōu)勢的方式不斷演進(jìn),要基于價值鏈戰(zhàn)略的競爭優(yōu)勢建立模式,側(cè)重于從企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建企業(yè)的競爭優(yōu)勢模式,從企業(yè)價值鏈的分解、價值鏈的重構(gòu)和利用協(xié)同效應(yīng),注重企業(yè)核心競爭能力方面的培養(yǎng)。并且提出分析競爭對手價值鏈,在充分識別競爭對手價值鏈和價值活動的基礎(chǔ)上,通過對其價值鏈的調(diào)查、測算和模擬,確定本企業(yè)與競爭對手相比在各價值環(huán)節(jié)的優(yōu)勢和劣勢,通過對以上對價值鏈的綜合分析,就可以找出企業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)。馮淑梅等的研究已經(jīng)明確提出了企業(yè)應(yīng)從全球價值鏈的視角構(gòu)建企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和競爭優(yōu)勢。

王欽(2003)以跨國公司在全球范圍內(nèi)價值鏈的配置和協(xié)調(diào)為基本分析思路,重點(diǎn)討論了跨國公司價值鏈網(wǎng)絡(luò)的嫁接、延伸、擴(kuò)張和協(xié)調(diào)。將跨國公司在華市場戰(zhàn)略的進(jìn)程分為戰(zhàn)略布局、本地化和全球協(xié)同三個階段,并深入研究了不同階段戰(zhàn)略導(dǎo)向、資源配置、組織調(diào)整、戰(zhàn)略措施等方面所表現(xiàn)出的不同特征。

劉志彪等(2007)認(rèn)為發(fā)達(dá)國家的跨國公司所具有的技術(shù)勢力和國際大購買商所具有的市場勢力,造成俘獲型網(wǎng)絡(luò)治理關(guān)系成為發(fā)展中國家在現(xiàn)有國際貿(mào)易格局下不得不接受的既成事實(shí),由此造成發(fā)展中國家的代工企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)功能升級與鏈的升級的高端價值鏈攀升過程。我國企業(yè)若能構(gòu)建、強(qiáng)化市場勢力,則可提升自主創(chuàng)新的動力與能力,扭轉(zhuǎn)不利局面。張小蒂等(2007)從理論上探索了企業(yè)創(chuàng)新與市場勢力良性互動的機(jī)理,進(jìn)而在“環(huán)”、“鏈”、“群”三個層次上就如何構(gòu)建“良性互動”提出了思路與對策。

胡軍等(2005)的研究指出企業(yè)向價值鏈的高端環(huán)節(jié)躍遷或者其分包層次的提升,既是企業(yè)成長邊界的變化,也是企業(yè)成長過程中的蛻變。這種蛻變使企業(yè)獲得新的成長曲線、延長生命周期、實(shí)現(xiàn)持續(xù)擴(kuò)張。通過分析珠三角OEM企業(yè)成長與全球價值鏈外包體系的動態(tài)演變,歸納出全球價值鏈外包體系中的OEM企業(yè)的一般成長路徑,將珠三角OEM企業(yè)劃分為兩大陣營,分別探討了企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)成長的路徑選擇:第一陣營主動承接價值鏈高端環(huán)節(jié),一部分企業(yè)從OEM向ODM轉(zhuǎn)變,另一些則走OEM與OBM相結(jié)合的成長模式,也鼓勵大企業(yè)適當(dāng)?shù)南嚓P(guān)多元化;第二陣營要做大OEM實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),并向配套產(chǎn)業(yè)的方向發(fā)展。OEM企業(yè)持續(xù)成長還要有一個良好的外生環(huán)境,主要包括發(fā)展機(jī)遇、制度環(huán)境和文化環(huán)境等。黃永明等(2006)則指出發(fā)展中國家企業(yè)要嵌入全球價值鏈,必須遵守發(fā)達(dá)國家價值鏈治理的標(biāo)準(zhǔn),這些都對企業(yè)管理提出了挑戰(zhàn)。

八、對企業(yè)理論發(fā)展提出的挑戰(zhàn)

曾錚等(2007)通過分別介紹管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)在價值鏈相關(guān)理論上的研究,發(fā)現(xiàn)二者雖然在研究范式上不盡相同,但其研究框架和技術(shù)特點(diǎn)是相互補(bǔ)充和滲透的,并且存在著研究上相互結(jié)合的耦合點(diǎn)。在生產(chǎn)全球化的現(xiàn)實(shí)背景下,整合經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)在價值鏈理論研究上的優(yōu)勢,將有利于解釋當(dāng)今世界國際產(chǎn)品內(nèi)分工盛行及發(fā)展的原因和影響。侯若石(2005)認(rèn)為在全球價值鏈下原來由一個企業(yè)完成生產(chǎn)經(jīng)營的所有功能,現(xiàn)在由多個企業(yè)來完成,一個產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營不再局限在一個企業(yè)之內(nèi),包攬生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程的垂直一體化企業(yè)的界限因此被打破,企業(yè)理論勢必面臨被改造的命運(yùn)。必須結(jié)合企業(yè)之間的價值鏈的發(fā)展,建立有益于經(jīng)濟(jì)和社會協(xié)調(diào)發(fā)展的企業(yè)理論,并使之成為國有企業(yè)改革的制度創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)。以企業(yè)網(wǎng)絡(luò)為例,企業(yè)網(wǎng)絡(luò)在理論上和實(shí)踐中都是一個寬泛的概念,在最初的經(jīng)濟(jì)維度中,網(wǎng)絡(luò)只是替代市場和企業(yè)層級組織的另外一種資源配置形式,是為了控制交易費(fèi)用(許小虎,項(xiàng)保華,2006)。在全球價值鏈理論的推動下,企業(yè)網(wǎng)絡(luò)作為有效的資源發(fā)展路徑的作用逐漸顯現(xiàn)出來?；谌騼r值鏈在網(wǎng)絡(luò)形成、治理、績效等領(lǐng)域的研究將會深入展開。

九、總結(jié)

全球價值鏈理論是一個融合微觀、中觀、宏觀視角,全面審視經(jīng)濟(jì)全球化下區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展的一種新興理論。目前國內(nèi)外學(xué)者對全球價值鏈的研究,主要分為兩個方面:一是著力于研究全球價值鏈治理等理論問題;二是選取實(shí)際案例進(jìn)行實(shí)證研究,以不斷完善和拓展理論體系,從而達(dá)到更好為實(shí)踐服務(wù)的目的。不少學(xué)者通過對全球價值鏈治理模式與創(chuàng)新方式的分析探討了發(fā)展中國家融入全球價值鏈、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的途徑與對策。但是,理論界的成果對于從整條價值鏈的高度、以一種系統(tǒng)的視角來看待企業(yè)層面的問題的研究尚不夠,如何分析、利用全球價值鏈的動態(tài)變化,實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國家企業(yè)與全球價值鏈的對接和企業(yè)升級是未來管理學(xué)討論的熱點(diǎn)和研究方向,有以下方面仍待深入探討:

1.作為一個企業(yè)如何根據(jù)自身已有條件和價值鏈的治理模式來找到最適合的切入點(diǎn)或價值環(huán)節(jié),是現(xiàn)在全球價值鏈研究的一個熱點(diǎn)。

2.當(dāng)企業(yè)融入全球價值鏈后如何通過實(shí)施突破性創(chuàng)新以及跨價值鏈創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)從原有價值鏈跨越到更高層次的價值鏈,這也是當(dāng)前的一個研究方向。

3.在全球價值鏈所形成的復(fù)雜環(huán)境下,發(fā)展中國家企業(yè)如何擺脫技術(shù)控制,增強(qiáng)自主研發(fā)和創(chuàng)新能力,在目前的全球價值鏈理論分析中還難以得到有效的解釋。

4.如何用計量技術(shù)定量研究全球價值鏈環(huán)節(jié)企業(yè)的價值鏈環(huán)節(jié)嵌入、組織形態(tài)的變化、績效等若干問題將是一個難點(diǎn)。

這些問題的研究將不僅對我國企業(yè)以創(chuàng)新參與全球化競爭作出更符合實(shí)際的解釋,更重要的是對“如何”自主持續(xù)創(chuàng)新作出探索。這些方面的深入研究還可以為我國企業(yè)提升國際競爭力,爭取獲得更多比較利益提供有益的思路。

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(責(zé)任編輯:呂洪英)