羅 雍

摘要:面對(duì)席卷全球的金融危機(jī),中小企業(yè)成長歷程中的缺陷也逐步暴露出來。從粗放型經(jīng)營模式向集約型經(jīng)營模式轉(zhuǎn)變,是中小企業(yè)發(fā)展壯大的必然選擇。要實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變,關(guān)鍵在于鼓勵(lì)自主創(chuàng)新,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

關(guān)鍵詞:轉(zhuǎn)型升級(jí) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

改革開放30年來,我國中小企業(yè)取得了長足的發(fā)展。然而,面對(duì)全球金融危機(jī),中小企業(yè)的缺陷也逐步暴露出來:粗放型經(jīng)營的特征較為明顯,缺少高新技術(shù)的研發(fā)和高附加值產(chǎn)品的開發(fā)。因此,從粗放型經(jīng)營模式向集約型經(jīng)營模式轉(zhuǎn)變,是中小企業(yè)發(fā)展壯大的必然選擇。要實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變,關(guān)鍵在于鼓勵(lì)自主創(chuàng)新,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),在不增加土地、勞動(dòng)力和資本等要素投入的前提下銳意創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

一、中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)自己的智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)依法享有的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念最早見之于17世紀(jì)中葉的法國學(xué)者卡普佐夫的觀點(diǎn),后為比利時(shí)著名法學(xué)家皮卡第所發(fā)展。作為一種新型的民事權(quán)利,知識(shí)產(chǎn)權(quán)有別于傳統(tǒng)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本特征,中外學(xué)者多有闡述,概言之,主要是“專有性”、“地域性”和“時(shí)間性”三種。我國學(xué)者認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性即包含了排他性和絕對(duì)性。具體表現(xiàn)為:1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)為權(quán)利人獨(dú)占,權(quán)利人壟斷這種專有權(quán)利并受到嚴(yán)格的保護(hù),沒有法律規(guī)定或未經(jīng)權(quán)利人許可,任何人不得使用權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)品;2.對(duì)同一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)品,不允許有兩個(gè)或兩個(gè)以上同一屬性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并存。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在地域上、時(shí)間上的有限性,則是世界各國為了促進(jìn)科學(xué)文化發(fā)展、鼓勵(lì)智力成果公開所普遍采用的原則。從根本上說,建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的就是為了平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有性和知識(shí)產(chǎn)品社會(huì)性之間的矛盾,

伴隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,傳統(tǒng)的以資金、設(shè)備,有形資產(chǎn)作為核心的企業(yè)經(jīng)營模式逐步被知識(shí)、信息所取代,在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代,知識(shí)、智力等無形資產(chǎn)在企業(yè)經(jīng)營過程中,日漸發(fā)揮出決定性的作用,企業(yè)的財(cái)富中心逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

在金融危機(jī)席卷全球的大背景下,部分中小企業(yè)面臨的經(jīng)營困境開始凸顯,雖然國家出臺(tái)了一系列宏觀調(diào)控政策,不斷釋放重大利好,只有不斷發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自主品牌,提升中小企業(yè)在生產(chǎn)價(jià)值鏈上的地位,實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)才真正符合中小企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。同時(shí),我們更應(yīng)該認(rèn)識(shí)到,創(chuàng)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的一個(gè)主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造性表達(dá)的最大化,是在授予知識(shí)創(chuàng)新者或知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者階段性排他權(quán)利的同時(shí),要求權(quán)利人公開技術(shù),使更多的人能夠使用創(chuàng)新的技術(shù),豐富我國企業(yè)的優(yōu)勢(shì)品牌,提升企業(yè)在國際化競爭中的戰(zhàn)斗力,促進(jìn)全社會(huì)技術(shù)進(jìn)步。

二、當(dāng)前中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問題

(一)企業(yè)擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量較少

中小企業(yè)規(guī)模較小,資金投入少,不少中小企業(yè)最初是通過模仿國外產(chǎn)品打開市場(chǎng)的,因此在發(fā)展過程中,并不十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題,技術(shù)的積累和產(chǎn)品研發(fā)相對(duì)滯后,掌握的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)更是少之又少。

(二)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的能力不足

我省的中小企業(yè),以民營企業(yè)為主,采用家族式管理。這樣的管理方式,一方面有助于企業(yè)內(nèi)部人員的團(tuán)結(jié),也有利于人力資源成本的節(jié)約,但是,另一方面,家族式的管理,并不利于管理層人員結(jié)構(gòu)的規(guī)范和、合理化,許多企業(yè)甚至不會(huì)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理納入企業(yè)的整體管理體系中。

(三)低端不自主化

不少中小企業(yè)在發(fā)展過程中,相對(duì)注重設(shè)備、儀器等“硬件”建設(shè),忽視技術(shù)、研發(fā)等“軟件”提升。曾經(jīng)有人這樣提到“浙江制造”,“浙江制造”在過去被人認(rèn)為是設(shè)備不行,現(xiàn)在設(shè)備上是有了提升,問題卻出在,用一流的設(shè)備生產(chǎn)三流的產(chǎn)品。我們的中小企業(yè),花大價(jià)錢引進(jìn)了國外先進(jìn)的主導(dǎo)產(chǎn)品的技術(shù)和裝備,缺乏對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新能力,科技研發(fā)力量薄弱,最終導(dǎo)致產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值低,自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量少。

三、轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)期中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與保護(hù)

(一)濟(jì)條件下保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性

知識(shí)產(chǎn)權(quán),作為企業(yè)核心競爭力的重要組成部分,日益受到企業(yè)的重視。對(duì)于中小企業(yè)而言,不及時(shí)申請(qǐng)專利、注冊(cè)商標(biāo),而其他企業(yè)卻及時(shí)提出申請(qǐng)、取得注冊(cè),擁有授權(quán),權(quán)利人當(dāng)然享有要求你支付使用許可費(fèi)的權(quán)利,否則便依法阻阻卻你的使用,并且可以侵權(quán)為由,要求賠償損失。另一方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為私權(quán),也存在被濫用的可能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)行使,即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人在行使其權(quán)利時(shí)超出了法律所允許的范圍或者正當(dāng)?shù)慕缦?損害他人利益和社會(huì)公共利益的行為。諸如搶注商標(biāo)、侵犯專利、外觀設(shè)計(jì)等侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件時(shí)有見諸報(bào)端,這充分說明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)日益受到企業(yè)的重視,也從側(cè)面反映出尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的重要性。對(duì)于一些習(xí)慣“模仿”同行產(chǎn)品的企業(yè),無疑是法律給予的嚴(yán)正提醒。

(二)發(fā)揮企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府的積極性,注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、積累以及轉(zhuǎn)化

1.中小企業(yè)自身應(yīng)當(dāng)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā),重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累,重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化,不斷創(chuàng)造自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2.行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)間的協(xié)作配套需逐步完善。行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)之間要加強(qiáng)聯(lián)席,相互協(xié)作,互促共進(jìn),形成較完善的產(chǎn)業(yè)循環(huán)鏈。特別是一些有核心技術(shù)、自主品牌龍頭企業(yè),在行業(yè)協(xié)會(huì)積極引導(dǎo)下,與中小企業(yè)協(xié)作配套,推動(dòng)中小企業(yè)加入大企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈和銷售網(wǎng)絡(luò),中小企業(yè)的技術(shù)水平。3.政府應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)中小企業(yè)開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。中小企業(yè)規(guī)模小、資金短缺、研發(fā)能力不足,這是長期形成的結(jié)果,不可能在一朝一夕得到改變,無論是企業(yè)還是政府,都要認(rèn)識(shí)到這會(huì)是一個(gè)長期的過程,要有持久戰(zhàn)的心理準(zhǔn)備,對(duì)中小企業(yè)在政策上給予支持,鼓勵(lì)他們?cè)谏a(chǎn)的同時(shí)注重研發(fā)以及技術(shù)的革新。最后,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)復(fù)合型人才的培養(yǎng)。限制濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)既需要具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的知識(shí),又要有反壟斷的復(fù)合型人才,我國應(yīng)當(dāng)進(jìn)行人才培訓(xùn)。同時(shí),要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的培訓(xùn),提高企業(yè)利用法律保護(hù)自身合法權(quán)益的能力。

(三)營造良好的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律氛圍

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化趨勢(shì)的加強(qiáng),知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)競爭的重要工具。不少中小企業(yè)是以出口為主目前,自加入WTO以來,中國的出口產(chǎn)品與其他成員國之間多有貿(mào)易摩擦, 雖然WTO爭端解決機(jī)制為政府參與解決貿(mào)易摩擦和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)留下了一定的空間,但是當(dāng)中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)遭遇侵權(quán)或不公正待遇時(shí),仍然亟需尋找政府資源的支持,需要有良好的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律氛圍。

目前我國多采用從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、民法等私法角度制約因?yàn)E用知識(shí)產(chǎn)權(quán)造成的侵害國家、企業(yè)和消費(fèi)者利益的行為,例如《著作權(quán)法》、《專利法》中設(shè)計(jì)的限制權(quán)利濫用的制度,(如“強(qiáng)制許可”、“合理使用”等規(guī)范),《民法通則》中限制權(quán)利濫用原則、公序良俗原則,以及《合同法》第329條規(guī)定“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無效。”但在經(jīng)濟(jì)全球化的新形勢(shì)下,這些規(guī)定并不能很好的防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用。今后,建議從立法的層面上,適當(dāng)借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種典型的利益平衡機(jī)制。利益平衡機(jī)制的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)兼顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的專有權(quán)和社會(huì)公眾的信息獲得自由,兼顧智力成果的創(chuàng)造者和使用者,兼顧私人利益和公共利益,兼顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)和競爭的要求,因此,建議將構(gòu)筑利益平衡機(jī)制作為立法目標(biāo),即確保本身合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不至于被濫用,確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的正常競爭不被非法限制,保證對(duì)創(chuàng)新的刺激和對(duì)競爭的維護(hù),并最終統(tǒng)一于對(duì)消費(fèi)者利益的保護(hù)和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)上。

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