李慧敏　胡成功　宋國(guó)磊　張杰軍

隨著我國(guó)綜合實(shí)力的提高和科技投入的增大，國(guó)際科技合作在我國(guó)的開(kāi)展也日益深入。高校，作為中外科技合作活動(dòng)最活躍的場(chǎng)所之一，與外方的科技合作已經(jīng)從以單個(gè)國(guó)際項(xiàng)目為主，轉(zhuǎn)變?yōu)橐越⒖萍悸?lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)為主。這種轉(zhuǎn)變標(biāo)志著我國(guó)在科技合作上的巨大進(jìn)步，表明在中外科技合作過(guò)程中，我國(guó)高校已經(jīng)逐漸擁有了主動(dòng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)。然而相對(duì)而言，聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)還是新事物，還處于探索發(fā)展階段，還存在許多問(wèn)題。本文擬對(duì)國(guó)際科技合作的兩個(gè)重要主體——跨國(guó)公司與我國(guó)高校之間在進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)中存在的主要問(wèn)題進(jìn)行分析并提出建議性對(duì)策，希望引起對(duì)跨國(guó)公司與我國(guó)高校聯(lián)合研發(fā)的更多關(guān)注。

一、跨國(guó)公司與我國(guó)高校聯(lián)合研發(fā)中存在的主要問(wèn)題

我國(guó)高校同跨國(guó)公司搞聯(lián)合研發(fā)的優(yōu)點(diǎn)已被多人撰文稱道，但看到其優(yōu)點(diǎn)時(shí)，亦應(yīng)理性辨析，探尋其是否真正給我們帶來(lái)了預(yù)期的目的，或者說(shuō)原本很好的事物，是否在發(fā)展中變形走樣。就我們觀察，跨國(guó)公司與我國(guó)高校聯(lián)合研發(fā)，存在如下主要問(wèn)題：

1.重創(chuàng)建、輕管理，導(dǎo)致聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)不能發(fā)揮創(chuàng)新平臺(tái)作用

據(jù)觀察，在同跨國(guó)公司搞聯(lián)合研發(fā)的過(guò)程中，我國(guó)各高校表現(xiàn)出極大的熱情，積極努力，從而使得大量的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)建立起來(lái)，但重創(chuàng)建、輕管理現(xiàn)象嚴(yán)重。由于聯(lián)合研發(fā)在國(guó)內(nèi)仍是新鮮事物，高校、跨國(guó)公司、政府在對(duì)聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)管理中的位置還不明確，導(dǎo)致研發(fā)機(jī)構(gòu)不能發(fā)揮創(chuàng)新平臺(tái)作用和大量資源浪費(fèi)。

2.眾多優(yōu)秀人才匯聚在聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)，造成高科技人才外流

跨國(guó)公司以豐厚的報(bào)酬和優(yōu)越的科研環(huán)境吸引了大批科研人才，造成我國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)科技人才短缺的現(xiàn)象。特別是在高端技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)培養(yǎng)的大量人才被吸引到跨國(guó)公司的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)，這就使得我國(guó)花費(fèi)巨大成本培養(yǎng)的人才卻為跨國(guó)公司服務(wù)。尤其是對(duì)于那些委托研發(fā)項(xiàng)目，這些人才完全成為跨國(guó)公司的員工，成為跨國(guó)公司科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，這無(wú)疑不利于我國(guó)科技水平的提高。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度較弱，使我國(guó)難以在與跨國(guó)公司的聯(lián)合研發(fā)中很好地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而加劇了我國(guó)科研成果的外溢

知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是當(dāng)前合作研究機(jī)構(gòu)管理中的主要問(wèn)題。被調(diào)查的科技管理者中，絕大多數(shù)認(rèn)為“中外科技合作研究機(jī)構(gòu)”的最大弊端在于容易引起中外合作方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的爭(zhēng)端。一方面，外方普遍表現(xiàn)出“以強(qiáng)凌弱”；另一方面，中方合作方多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不嚴(yán)，或是自身利益保障和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面要求比較低，一旦要求真正的技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享，則會(huì)導(dǎo)致糾紛或合作失敗。

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度弱，跨國(guó)公司通過(guò)與我國(guó)一流的科研院所或大學(xué)進(jìn)行合作建立合作研究機(jī)構(gòu)，挖掘我國(guó)的科技人才和利用我國(guó)已有的技術(shù)，導(dǎo)致科研成果外流。

二、聯(lián)合研發(fā)中存在主要問(wèn)題的原因分析

分析造成以上問(wèn)題的原因，除聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)為新生事物，各方面還不成熟外，主要如下：

1.聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)不明確

在對(duì)于聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理上，就目前來(lái)看，國(guó)家科技部于1997年制定的《關(guān)于設(shè)立中外合資研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、中外合作研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）為根本依據(jù)。此《暫行辦法》規(guī)定，中外合作研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)不具備法人資格，但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，多數(shù)跨國(guó)公司與我國(guó)高校聯(lián)合建立的研發(fā)機(jī)構(gòu)都屬于企業(yè)法人單位。規(guī)定與事實(shí)不相符，聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)性質(zhì)不明確，由此必然會(huì)在操作層面上導(dǎo)致管理部門(mén)業(yè)務(wù)交叉，相互牽涉，加之多個(gè)部門(mén)從自身部門(mén)角度出發(fā)進(jìn)行管理，因而不可避免地會(huì)產(chǎn)生重創(chuàng)建、輕管理的現(xiàn)象，阻礙聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新平臺(tái)作用的發(fā)揮。

2.合作雙方的利益驅(qū)動(dòng)

在目前討論高校“中外科技合作研究機(jī)構(gòu)”的文章中，分析利益驅(qū)動(dòng)在其中的影響作用的文章極少。但通過(guò)調(diào)查和分析，本文認(rèn)為，利益驅(qū)動(dòng)的作用不可忽視，這是造成我國(guó)科技資源外流的一個(gè)重要原因。

在中外聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)中，在合作實(shí)力上，外方依然占有主導(dǎo)地位。就外方來(lái)看，利用我國(guó)的人力資源、科學(xué)技術(shù)為其技術(shù)應(yīng)用服務(wù)，實(shí)現(xiàn)其巨大的經(jīng)濟(jì)效益是其根本目的，因而在合作層次上，多以技術(shù)應(yīng)用為主，而少有基礎(chǔ)性和原創(chuàng)性研究?？鐕?guó)公司與我國(guó)高?？萍己献鞯某踔约词抢骝?qū)動(dòng)。就我國(guó)高校來(lái)看，與外方合作主要抱有三種期望：第一種是希望就此緩解高?？蒲薪?jīng)費(fèi)緊張的局面；第二種是借此展開(kāi)某些基礎(chǔ)性研究和原創(chuàng)性研究；第三種是借此推動(dòng)具有巨大社會(huì)價(jià)值的研究成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，為我國(guó)作貢獻(xiàn)。僅從這三種期望來(lái)看，我們認(rèn)為無(wú)可厚非，應(yīng)該鼓勵(lì)，但在實(shí)際的聯(lián)合研發(fā)過(guò)程中，還存在一個(gè)中外雙方博弈的過(guò)程。就調(diào)查和相關(guān)資料來(lái)看，目前我國(guó)高校的第一種期望大都落在了實(shí)處，而第二種和第三種期望則還處于博弈的過(guò)程中，由于實(shí)力不足，造成科技資源外流。

3.缺少雙贏科技文化的營(yíng)造

跨國(guó)公司與我國(guó)高校進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)中存在的很多問(wèn)題，從深層次來(lái)看，其原因往往不在于問(wèn)題的本身?？鐕?guó)公司與我國(guó)高校進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)的過(guò)程，實(shí)際上是一個(gè)飽含了中國(guó)文化與外國(guó)文化相互沖突與融合的過(guò)程?？鐕?guó)公司與我國(guó)高校聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，其實(shí)是一個(gè)外方科技文化以機(jī)構(gòu)為載體，融合于中國(guó)文化的過(guò)程。

中國(guó)文化，深受儒家、道家文化的影響，屬“內(nèi)傾型”，講究“仁義”、“和氣”；外國(guó)文化，屬“外傾型”，其中歐洲文化崇尚“規(guī)則”、“順序”，美國(guó)文化崇尚“實(shí)用”，讓“上帝的事歸上帝，凱撒的事歸凱撒”。中外文化的不同，必然導(dǎo)致文化之間的磨擦。根據(jù)調(diào)查與相關(guān)資料分析，總體來(lái)看，跨國(guó)公司與我國(guó)高校聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立在中國(guó)的土地上，中國(guó)文化反而沒(méi)有處于主導(dǎo)地位。這就出現(xiàn)了一個(gè)悖論：一方面，聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)中的科研人員很大一部分是從我國(guó)招聘的，另一方面，外方文化卻處于強(qiáng)勢(shì)地位，這是聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)中中方的尷尬，也是造成我國(guó)對(duì)該類機(jī)構(gòu)管理不順暢的一個(gè)重要原因。但對(duì)此，較少有文章進(jìn)行分析和討論。

外方文化上的強(qiáng)勢(shì)，使得跨國(guó)公司與我國(guó)高校聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行以外方價(jià)值為中心、以外方目的為原則而進(jìn)行。中方文化或者適應(yīng)外方文化，或者采取盡量回避的態(tài)度，換句話說(shuō)，文化霸權(quán)主義也隱含在中外科技聯(lián)合研發(fā)過(guò)程中，因而在中外雙方利益博弈的過(guò)程中，就缺少雙贏科技文化的營(yíng)造，一定程度上造成了科技資源的外流，這不能不引起重視。

三、改進(jìn)建議

從國(guó)家層面上來(lái)說(shuō)，開(kāi)展中外科技合作，建立合作研究機(jī)構(gòu)是為了將外方的科技力量為我所用，加強(qiáng)我國(guó)的科技實(shí)力，“促進(jìn)科技進(jìn)步，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力的作用，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)”，推動(dòng)我國(guó)科技自主創(chuàng)新，促進(jìn)我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)。對(duì)此，科技部的《暫行辦法》第九條中也明確規(guī)定：“我國(guó)要積極發(fā)展同外國(guó)的科學(xué)技術(shù)交流與合作，并鼓勵(lì)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、社會(huì)團(tuán)體和科學(xué)技術(shù)工作者與國(guó)外科學(xué)技術(shù)界建立多種形式的合作關(guān)系?！钡驼{(diào)查及相關(guān)資料分析來(lái)看，這一目的還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，就促進(jìn)跨國(guó)公司與我國(guó)高校聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)良性運(yùn)行來(lái)說(shuō)，基于上文對(duì)問(wèn)題及原因的分析，本文提出如下宏觀性改進(jìn)建議：

1.明確聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)

上文已述，跨國(guó)公司與我國(guó)高校聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)不明確，規(guī)定與事實(shí)不符，機(jī)構(gòu)運(yùn)行牽涉面廣，牽制了機(jī)構(gòu)的良性發(fā)展，因而明確其性質(zhì)為解決問(wèn)題的第一要?jiǎng)?wù)。

鑒于目前跨國(guó)公司與我國(guó)高校聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)以企業(yè)法人單位為主的事實(shí)，從實(shí)際出發(fā)，建議以法律法規(guī)的形式明確聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)為企業(yè)法人性質(zhì)和地位，既便于管理，也能有獨(dú)立的財(cái)務(wù)權(quán)利，為擴(kuò)大其運(yùn)作資金投入提供渠道。

2.確立分類指導(dǎo)的管理方式

跨國(guó)公司與我國(guó)高校的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)涉及面廣，牽涉部門(mén)多，給管理帶來(lái)很多難題，對(duì)此，中央已經(jīng)提出分類指導(dǎo)的思想，這里探討的是在分類指導(dǎo)思想的指導(dǎo)下，如何實(shí)現(xiàn)分類指導(dǎo)的問(wèn)題。

對(duì)跨國(guó)公司與我國(guó)高校的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)的分類指導(dǎo)不同于我國(guó)提出的對(duì)高校的分類指導(dǎo)。對(duì)高校的分類指導(dǎo)是根據(jù)高校的科研實(shí)力和水平將高校分類為：教學(xué)型高校、教學(xué)研究型高校、研究型高校，然后對(duì)其指導(dǎo)。而跨國(guó)公司與我國(guó)高校的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)本身就是研究型的機(jī)構(gòu)，如根據(jù)其科研水平來(lái)分類則不容易劃分。考慮到聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)及其運(yùn)行的復(fù)雜性，應(yīng)采取“簡(jiǎn)單原則”，不妨根據(jù)聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)法人注冊(cè)資金的多少，或者每年上交國(guó)家利稅的多少進(jìn)行大致分類，進(jìn)行指導(dǎo)、管理。因?yàn)樽?cè)資金、上交國(guó)家利稅的多少代表了該機(jī)構(gòu)的運(yùn)行實(shí)力，實(shí)力不同，所進(jìn)行的聯(lián)合研發(fā)就會(huì)不同，因而管理也應(yīng)有所不同。

需要明確的是，確立跨國(guó)公司與我國(guó)高校的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)的分類指導(dǎo)，不僅僅是為了方便管理，更重要的是理順對(duì)聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)管理中的各種關(guān)系，把聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)切實(shí)打造成一個(gè)高水平科研人才和科研管理人才的培養(yǎng)之地，提升我國(guó)科技自主創(chuàng)新的能力。

3.建立定期評(píng)估制度

在中外科技合作方面，已有人提出了對(duì)中外科技合作模式的評(píng)價(jià)指標(biāo)和對(duì)中外聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，但還沒(méi)有形成定期的評(píng)估制度。在對(duì)跨國(guó)公司與我國(guó)高校的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理中，建議建立定期評(píng)估制度，由科技部成立評(píng)估中心，建立評(píng)估專家?guī)欤贫ㄔ囉眯缘脑u(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行試點(diǎn)評(píng)估，進(jìn)而擴(kuò)大范圍，定期評(píng)估全國(guó)的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)。對(duì)評(píng)估不合格的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)限期整改，甚至停止其運(yùn)行。對(duì)評(píng)估獲得優(yōu)秀的機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或者實(shí)施優(yōu)惠政策。對(duì)跨國(guó)公司與我國(guó)高校的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)的評(píng)估是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程，還需要進(jìn)行專門(mén)研究。

4.加強(qiáng)聯(lián)合研發(fā)內(nèi)容的引導(dǎo)性

管理的目的是為了促進(jìn)發(fā)展。鑒于跨國(guó)公司與我國(guó)高校的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)法人地位，鑒于企業(yè)以盈利為目的的性質(zhì)，對(duì)其聯(lián)合研發(fā)內(nèi)容必須要加強(qiáng)引導(dǎo)，在確立分類指導(dǎo)管理方式的同時(shí)，貫徹“有所為，有所不為”的方針，加強(qiáng)聯(lián)合研發(fā)內(nèi)容的引導(dǎo)性。

對(duì)跨國(guó)公司與我國(guó)高校聯(lián)合研發(fā)內(nèi)容的引導(dǎo)主要包括如下幾個(gè)方面：其一，制定跨國(guó)公司與我國(guó)高校的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)可以參與的科技項(xiàng)目范圍，劃分出可參與、涉密、敏感領(lǐng)域，進(jìn)行有效管理。其二，利用財(cái)稅方面的優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)跨國(guó)公司與我國(guó)高校的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)參與國(guó)家科技計(jì)劃，承擔(dān)國(guó)家大型科技項(xiàng)目，賦予研發(fā)機(jī)構(gòu)以國(guó)家責(zé)任。需要注意的是，要防止優(yōu)惠政策被濫用。其三，采取措施，對(duì)參與或主持有助于國(guó)家科技重大進(jìn)步或者處于國(guó)家急需但尚待進(jìn)行的科學(xué)研究的機(jī)構(gòu)予以重點(diǎn)扶持。其四，利用各種渠道，在跨國(guó)公司與我國(guó)高校的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)中提倡和營(yíng)造雙贏文化氛圍，發(fā)揮高校傳承中國(guó)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化載體的作用，使外方文化在中國(guó)的土地上融合于中國(guó)博大精深的文化之中。

5.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，防止我國(guó)自主創(chuàng)新成果外流，同時(shí)要加強(qiáng)機(jī)密技術(shù)保密工作

要促進(jìn)跨國(guó)公司與我國(guó)高校聯(lián)合研發(fā)的良性互動(dòng)，還必須健全和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。目前，聯(lián)合研發(fā)的領(lǐng)域較廣，部分機(jī)構(gòu)在一些涉及到國(guó)家或民族安全問(wèn)題的敏感資源上也展開(kāi)了合作研究，如與人有關(guān)的血樣或DNA、生物資源、種質(zhì)資源等，在這類的合作研究中，中方必須要在合作過(guò)程中完全處于主動(dòng)地位，在保證安全的前提下促進(jìn)合作順利進(jìn)行。否則，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系不完備，以及研發(fā)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)的情況下，我國(guó)部分保密技術(shù)可能外泄或轉(zhuǎn)移，也會(huì)加大某些外國(guó)企業(yè)在某些技術(shù)領(lǐng)域的壟斷程度。

2006年科技部制定的《關(guān)于國(guó)際科技合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》是我國(guó)在國(guó)際科技合作中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一個(gè)具有重要意義的立法。它明確了國(guó)際科技合作所涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的處理原則和管理措施，對(duì)依法處理好有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜，保護(hù)好各方的合法權(quán)益，促進(jìn)我國(guó)國(guó)際科技合作與交流事業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，將發(fā)揮重要而積極的作用。

跨國(guó)公司與我國(guó)高校的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)是中外科技聯(lián)合研發(fā)的主要載體，如何促進(jìn)其良性運(yùn)行，還有許多需要探討之處。需要再一次呼吁的是：與外方科技聯(lián)合研發(fā)的過(guò)程同時(shí)也是一個(gè)中外國(guó)際關(guān)系相處的過(guò)程，“獨(dú)立自主”、“艱苦奮斗”的優(yōu)良傳統(tǒng)更加需要發(fā)揚(yáng)光大。要?jiǎng)?chuàng)造環(huán)境，激發(fā)科研人員創(chuàng)新的熱情和活力，努力將跨國(guó)公司與我國(guó)高校的聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)培育成一大批中國(guó)高水平科技人才的培養(yǎng)基地，為提升我國(guó)科技自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家作貢獻(xiàn)！■

（作者單位：中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)教育研究與評(píng)估中心）

[責(zé)任編輯：蔡桂蘭]