肖尊長

摘要:金融危機席卷全球之際,企業(yè)法律風險的報道也充斥世界每個角落,從安然的丑聞事件,到中航油以及聯(lián)想等公司的法律糾紛的發(fā)生,加快了世界各國風險管理立法的步伐。企業(yè)法律風險的指數(shù)已成為是衡量一國法制完善水平的指標之一。如何應對和防范金融危機下的法律風險,是許多企業(yè)和企業(yè)家必須認真考慮的重大問題。

關鍵詞:企業(yè)法律風險;風險規(guī)避;風險管理立法;金融危機

中圖分類號:D923文獻標識碼:A文章編號:1009-2374(2009)10-0089-02

隨著全球經(jīng)濟一體化的進程加快,世界跨國企業(yè)作為參與國內和國際競爭的重要主體,就必須遵循市場經(jīng)濟規(guī)則和世界貿(mào)易法則,由于企業(yè)競爭環(huán)境不斷發(fā)生各式各樣的變化,企業(yè)必然面臨許多風險,在企業(yè)經(jīng)營中,由于一些企業(yè)不懂法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管,從而造成經(jīng)濟糾紛和涉訴,這些行為都會給企業(yè)帶來潛在或已發(fā)生的重大經(jīng)濟損失。

一、企業(yè)法律風險的含義

企業(yè)法律風險是指在法律實施過程中,由于行為人做出的具體法律行為不規(guī)范而導致的,與企業(yè)所期望達到的目標相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。它不等同于違法風險,但所有導致法律風險的行為都具有不規(guī)范性。企業(yè)法律風險具體類型包括:經(jīng)營性損失;民事賠償、判決或裁決;行政或刑事處罰或制裁;企業(yè)資產(chǎn)受損;商譽受損;其他損害。

二、企業(yè)法律風險產(chǎn)生的原因

企業(yè)引起法律風險的原因主要包括:企業(yè)的行為違法;企業(yè)未履行其合同義務;企業(yè)未采取有效措施以獲得、保護或行使其合法權益等及其他原因。企業(yè)作為民事法律關系的主體,依法應獨立承擔民事責任。從聘用人員、解除合同,到擬定合同、執(zhí)行合同等,需要有一個不斷完善的過程。

(一)外部環(huán)境的影響

首先,從外部環(huán)境看,市場經(jīng)濟的根本是法治經(jīng)濟,只有嚴格按照市場經(jīng)濟的規(guī)則和要求辦事,企業(yè)才能不斷成長。企業(yè)的各種經(jīng)營行為如設立、股權、投資、合同等都方面均存在不同程度的法律風險。第一,市場經(jīng)濟的競爭性使得企業(yè)不斷為自我爭取有利地位。參與競爭的任何一方都會想方設法盡可能為自己爭得有利地位,包括會利用競爭對手對方的一些弱點、在法律方面的疏忽來達到自己的目的;第二,政策及法律法規(guī)自身變化的原因。國家政策、法律法規(guī)的變化可能使企業(yè)遭受損失。隨著社會環(huán)境、社會關系在不斷地發(fā)生著變化,國家舊有的政策、法律法規(guī)在不斷的被廢止和變更,同時新的政策、法律法規(guī)在不斷的產(chǎn)生,或者說正在日趨走向嚴密和完善。

(二)內部環(huán)境的影響

企業(yè)作為民事法律關系的主體,依法應獨立承擔民事責任。從聘用人員,解除合同,到擬定合同,執(zhí)行合同等,需要有一個不斷完善的過程。第一,企業(yè)作為一種社會存在的組織形式,其的運營首先體現(xiàn)為人的因素,其運營的風險也必然首先是人的風險。企業(yè)在進行管理或決策時,本身是一種人的行為的選擇,而企業(yè)管理者們不是圣賢,必然存在一些弱點,尤其是個人私欲比較強烈的管理者,可能為了個人私欲而不惜讓企業(yè)承擔更大的法律風險。其次,企業(yè)內部管理制度建設的漏洞與不完善是企業(yè)法律風險產(chǎn)生的制度根源。俗話說“沒有規(guī)矩,不成方圓”。組織管理企業(yè),不能光靠企業(yè)領導個人的權威和能力,先進的管理制度也是提高企業(yè)效率的最佳方式,然而由人制定的各種制度,不可能完美,這樣必然也導致企業(yè)運營法律風險的增加。

三、規(guī)避企業(yè)法律風險的措施

企業(yè)法律風險的規(guī)避,要求企業(yè)管理者從法律管理的角度看問題,制定企業(yè)的法律風險控制戰(zhàn)略,明確企業(yè)法律風險控制的意義以及如何在組織上、制度上、流程上、業(yè)務上保障企業(yè)的各項事務都受到法律的審核、得到法律的幫助,從而降低法律風險,提高公司收益。

(一)確定企業(yè)法律顧問在法律風險控制中的核心作用

總法律顧問再企業(yè)法律風險控制作用,全面負責企業(yè)法律工作,直接對集團的法定代表人負責,同時全面參與企業(yè)的各項經(jīng)營決策、合同制定、規(guī)章制度制定等活動。企業(yè)法律總顧問要進入企業(yè)最高決策層,參與企業(yè)經(jīng)營管理的全過程,從而從源頭上為企業(yè)規(guī)避法律風險?？茖W、規(guī)范的企業(yè)法律顧問工作制度和操作流程能有效避免企業(yè)法律風險,應逐步建立由企業(yè)主要負責人領導、企業(yè)總法律顧問牽頭、法律部門與業(yè)務部門共同參與的法律風險防范組織模式和工作機制;要加強法律內控制度建設。細化涉及企業(yè)法律事務管理、合同管理、商標專利管理、企業(yè)招投標管理、訴訟項目管理等企業(yè)法律規(guī)章制度,完善操作流程,確保各流程控制點的全面到位;要突出建立風險預警機制,規(guī)避事前法律風險。

(二)完善企業(yè)法律風險防范工作機制

大型現(xiàn)代化企業(yè)要實現(xiàn)順利運營就必須建立起完善的企業(yè)組織結構、人事、財務、審計、法務、投資決策等方面的法律風險防范機制,通過這些機制實現(xiàn)對企業(yè)各級領導和工作人員的行為進行指引和約束,從而增強對企業(yè)行為的可預測性,實現(xiàn)對企業(yè)運營風險的最大控制。首先,要建立健全法律風險防范機構。國資委在2004年頒布的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》中明確規(guī)定:“國有大型企業(yè)應當設置法律事務機構,其他企業(yè)可以根據(jù)需要設置法律事務機構。企業(yè)應當根據(jù)工作需要為法律事務機構配備企業(yè)法律顧問?！边@一制度為企業(yè)建立和完善法律工作機制提供了明確的法律方向,企業(yè)的法律事務機構對外可對監(jiān)管部門的立法、執(zhí)法行為和監(jiān)管意見進行參與和應答,對內可負責制定和監(jiān)督執(zhí)行企業(yè)相應的規(guī)章制度并協(xié)調內部各成員之間的通力配合,這樣從體制上把好了法律風險的第一關。其次,要建立健全法律風險防范制度。要依據(jù)新《公司法》等法律法規(guī)完善企業(yè)各項規(guī)章制度,堅持依法經(jīng)營,依法治企。隨著新形勢下法律環(huán)境的逐漸轉變和市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展,企業(yè)只有堅持依法經(jīng)營,制定和完善重要規(guī)章制度,增強法律風險意識,完善工作程序,強化內部管理,才能從制度上堵塞經(jīng)營漏洞,為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展奠定良好的基礎。

(三)配置高素質的企業(yè)管理人才

對于現(xiàn)代企業(yè)而言,其自身人員的整體素質決定了企業(yè)存在的自身價值和未來的競爭地位。要注重內部人才的選拔和培養(yǎng),充分利用社會現(xiàn)有的人才資源。在人才的聘用方面,要求人事部門的領導獨具慧眼,要能夠不拘一格地選擇出或必要時求得企業(yè)所需的人才,同時還要不斷加強對企業(yè)內部人才的培養(yǎng)。企業(yè)要防范運營中的法律風險,企業(yè)自身必須擁有一定數(shù)量精通法律、財務、審計和運營的管理人才。還有一個不容忽視的問題是——企業(yè)內部法務、財務、審計等專業(yè)職能部門的人員存在著一定的局限性和偏私性決定了他們有時可能不會發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身存在的問題和風險,有時甚至隱瞞存在的問題和風險。這就涉及到如何充分利用企業(yè)外部的人才資源的問題。

(四)營造良好的企業(yè)風險防范環(huán)境

一個良好的內外部環(huán)境會給企業(yè)的發(fā)展帶來契機。在外部,要注重建立一個誠信和諧的社會。誠信是市場經(jīng)濟對企業(yè)的基本要求,是企業(yè)的信譽之源,立身之本,發(fā)展之基。企業(yè)作為經(jīng)濟運行過程中最重要的微觀經(jīng)濟主體,其誠信狀況不僅直接關系著自身的信譽度,也影響到社會整體的誠信建設。在內部,企業(yè)的文化環(huán)境要建立守法經(jīng)營的基本理念,必須將誠信與企業(yè)文化緊密相連。企業(yè)可以在不違反法律的前提下利用法律提供的運作空間實現(xiàn)其利益的最大化,但若其放棄了守法經(jīng)營的基本理念,那么其受到法律的懲罰和制裁便成為遲早的事情。為此企業(yè)要把依法決策、依法經(jīng)營的核心價值理念納入企業(yè)文化管理,形成有利于企業(yè)法律風險防范的文化氛圍。

總之,任何企業(yè)都存在潛在或現(xiàn)實的法律風險,但是風險的可預防性、可防范性使企業(yè)能規(guī)避因風險帶來的不利后果,只有建立完善的企業(yè)法律風險防范體系,才能使企業(yè)面臨變幻莫測的國際市場時,時刻運用法律風險管理來武裝自己,以創(chuàng)造輝煌的成就。

參考文獻

[1]李秋.現(xiàn)代企業(yè)法律風險防范探析[J].中華商標,2007,(11).

[2]張恒.從源頭入手建設企業(yè)法律風險防范機制[J].現(xiàn)代企業(yè)教育,2007,(17).

[3]馮耀華.論企業(yè)法律風險防范體系的建立[J].東方企業(yè)文化,2007,(7).