安　靜

一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的含義

工程項(xiàng)目的不確定性較高,且工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理非常困難。工程項(xiàng)目多種多樣,每一建設(shè)項(xiàng)目都有各自的風(fēng)險(xiǎn),但這些風(fēng)險(xiǎn)也存在一些共性:

一是對(duì)工程項(xiàng)目各組成部分的復(fù)雜關(guān)系,任何個(gè)人或參建方都不可能了如指掌。

二是工程項(xiàng)目各組成部分之間不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。例如,當(dāng)工程項(xiàng)目進(jìn)度拖延時(shí),有時(shí)可以通過(guò)增加人力奪回失去的時(shí)間,但也存在另外一種可能,增加人力不但不能加快進(jìn)度,反而會(huì)拖延進(jìn)度。

三是工程項(xiàng)目總是處于變化之中,難得出現(xiàn)平衡,即使偶爾出現(xiàn),也只能短時(shí)間維持。

四是工程項(xiàng)目處于一種復(fù)雜的環(huán)境之中,不但有技術(shù)、經(jīng)濟(jì)性問(wèn)題,還有一些非常復(fù)雜的、非線性極強(qiáng)的、非技術(shù)、非經(jīng)濟(jì)性問(wèn)題,因而項(xiàng)目結(jié)果往往是綜合權(quán)衡或折衷的結(jié)果,而非項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)。

工程項(xiàng)目的投資有不同的階段(開發(fā)策劃階段、前期工作階段、建設(shè)階段、經(jīng)營(yíng)階段),不同的階段具有不同的風(fēng)險(xiǎn),并且工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大多數(shù)會(huì)隨著工程項(xiàng)目的進(jìn)展而變化,工程項(xiàng)目不同階段的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)后果也不一樣。工程項(xiàng)目大量的風(fēng)險(xiǎn)存在于工程項(xiàng)目的早期,而早期決策對(duì)工程項(xiàng)目后續(xù)階段和建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)影響也非常大。我認(rèn)為,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)就是為實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目目標(biāo)的活動(dòng)或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險(xiǎn)。為消除或有效控制工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),必須對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的認(rèn)識(shí)和分析。

二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

(一)風(fēng)險(xiǎn)分析的含義

風(fēng)險(xiǎn)分析又稱風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、測(cè)定、測(cè)試和估算等,因?yàn)樵谝粋€(gè)建設(shè)項(xiàng)目中存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn),分析可以說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì),但這種分析是在有效辨識(shí)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn),對(duì)己確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)定性和定量分析方法量測(cè)其發(fā)生的可能性和破壞程度的大小,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)按潛在危險(xiǎn)大小進(jìn)行優(yōu)先排序和評(píng)價(jià)、制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和選擇風(fēng)險(xiǎn)控制方案有重要的作用。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析較多采用統(tǒng)計(jì)、分析和推斷法,一般需要一系列可信的歷史統(tǒng)計(jì)資料和相關(guān)數(shù)據(jù)以及足以說(shuō)明被分析對(duì)象特性和狀態(tài)的資料作保證;當(dāng)資料不全時(shí)往往依靠主觀推斷來(lái)彌補(bǔ),此時(shí)工程項(xiàng)目管理人員掌握科學(xué)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法、技巧和工具就顯得格外重要。根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的含義,風(fēng)險(xiǎn)分析的主要內(nèi)容包括:

1、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性大小。

2、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能的結(jié)果范圍和危害程度。

3、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生預(yù)期的時(shí)間。

4、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的頻率等。

(二) 風(fēng)險(xiǎn)概率分析的概念

風(fēng)險(xiǎn)是指損失發(fā)生的不確定性(或可能性),所以風(fēng)險(xiǎn)是不利事件發(fā)生的概率及其后果的函數(shù),而風(fēng)險(xiǎn)分析就是分析風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、估算風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其后果的嚴(yán)重程度,以降低其不確定性。因此,風(fēng)險(xiǎn)與概率密切相關(guān),概率是分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的基礎(chǔ)。

風(fēng)險(xiǎn)概率分析的一個(gè)重要方面是確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布。確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布一般有三種方法:根據(jù)歷史資料確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布、利用理論概率分布和主觀概率法。一般來(lái)講,風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來(lái)確定,但當(dāng)項(xiàng)目管理人員沒有足夠的資料來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)事件概率分布時(shí),也可以利用理論概率分布進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。通過(guò)概率分析,可以定量地確定項(xiàng)目從經(jīng)濟(jì)上可行轉(zhuǎn)變?yōu)椴豢尚械目赡苄?從而判定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度,為項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)。

(三)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程

1、過(guò)程控制

工程項(xiàng)目資源、工程項(xiàng)目需求和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程,其方式類似于控制風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過(guò)程。

2、 過(guò)程輸入

風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量分析,并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度而對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)排序的過(guò)程

3、 過(guò)程輸出

按優(yōu)先等級(jí)排列的風(fēng)險(xiǎn)列表及其趨勢(shì)分析是風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程的輸出。一個(gè)按優(yōu)先等級(jí)排列的風(fēng)險(xiǎn)列表是一個(gè)詳細(xì)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)目錄,其中包含了所有己識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)排序及其影響分析。

4、 過(guò)程機(jī)制

分析方法 、分析工具和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)是風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程的機(jī)制。機(jī)制可以是方法、技巧、工具或?yàn)檫^(guò)程活動(dòng)提供結(jié)構(gòu)的其他手段。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)后果的危害程度和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率均有助于衡量風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)的排序。

三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

(一) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的含義

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析,并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)排序的過(guò)程。它是在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識(shí)別和估計(jì)的基礎(chǔ)上,通過(guò)建立工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)評(píng)價(jià)模型,對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素影響進(jìn)行綜合分析,并估算出各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小,從而找到該工程項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn),確定工程項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平,為如何處置這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù),以保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

(二)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)主要有:

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果。已識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程項(xiàng)目的潛在影響需進(jìn)行評(píng)估。

工程項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性常常與工程項(xiàng)目所處的生命周期階段有關(guān)。在項(xiàng)目初期,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)癥狀往往表現(xiàn)得不明顯,隨著工程項(xiàng)目的實(shí)施,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性會(huì)增加。

工程項(xiàng)目類型。一般來(lái)說(shuō),普通項(xiàng)目或重復(fù)率較高的工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度比較低;技術(shù)含量高或復(fù)雜性強(qiáng)的工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度比較高。

數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的數(shù)據(jù)或信息的準(zhǔn)確性和可靠性應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。

概率和影響程度。用于評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)關(guān)鍵方面。

(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的步驟

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可分為三步:

首先,確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)就是針對(duì)每一種風(fēng)險(xiǎn)后果確定的可接受水平。單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn)都要確定評(píng)價(jià)基準(zhǔn),可分別稱為單個(gè)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)和整體評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)的可接受水平可以是絕對(duì)的,也可以是相對(duì)的。

其次,確定工程項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平。工程項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平是綜合所有個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)之后而確定的。

最后,判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平。將項(xiàng)目單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)水平與單個(gè)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)、整體風(fēng)險(xiǎn)水平與整體評(píng)價(jià)基準(zhǔn)對(duì)比,判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是否在可接受的范圍之內(nèi),進(jìn)而確定該項(xiàng)目是否應(yīng)該繼續(xù)進(jìn)行。

四、總結(jié)

由于工程項(xiàng)目在空間和時(shí)間上的延伸性,其內(nèi)部諸因素之間以及與外界環(huán)境的相互影響錯(cuò)綜復(fù)雜,使其面臨的風(fēng)險(xiǎn)日益增多。本文對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)問(wèn)題做了探討性的研究。

(安靜,1981年生,河北泊頭人,河北燕山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究實(shí)習(xí)員。研究方向:先進(jìn)制造技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià))