李光德

摘要：信息不對稱的加深和交易成本的高昂，需要強(qiáng)化對內(nèi)部性的社會性管制。在內(nèi)部性的管制中，市場機(jī)制、法律機(jī)制和社會性管制存在一定的替代關(guān)系。深刻認(rèn)識社會性管制的優(yōu)劣勢，有助于準(zhǔn)確把握社會性管制的作用邊界。

關(guān)鍵詞：內(nèi)部性；替代關(guān)系；社會性管制

中圖分類號：F069.9文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

由于信息不全和不對稱，產(chǎn)權(quán)就不能事先在合約中得到明晰，交易成本變得高昂，結(jié)果，交易的“潛在利益”(potential benefits)(Barzel，1989)被信息優(yōu)勢一方攫取，并給另一方帶來未在合約中得到反映的額外成本，產(chǎn)生內(nèi)部性的市場失靈。市場失靈，使得市場機(jī)制對社會資源難以發(fā)揮基礎(chǔ)性的配置作用，導(dǎo)致資源配置效率的低下，因此，政府有必要對其進(jìn)行管制。但市場失靈只是政府管制的必要條件，而非充分條件(Hahn，1990)。因?yàn)檎苤埔餐瑯哟嬖谑ъ`。如果政府管制出現(xiàn)失靈，它所造成的不良影響可能比市場失靈更大。所以，社會性管制的“有形之手”與市場自由交易的“無形之手”之間的替代關(guān)系及其邊界，便成為管制理論研究與實(shí)踐的重點(diǎn)。既然內(nèi)部性問題是交易一方對另一方在利益上的攫取，按理說，本可以在法律框架內(nèi)私下解決。既然可以通過司法程序解決，為什么社會性管制仍然存在，且有不斷加強(qiáng)的趨勢?如果行政管制機(jī)制有存在的必要，那么是司法機(jī)制更好還是行政機(jī)制更佳?抑或是結(jié)合使用更有利?這就是本文要研究和回答的問題。

一、內(nèi)部性社會性管制的加強(qiáng)

內(nèi)部性是指“交易者所經(jīng)受的但沒有在交易條款中說明的交易的成本和收益”(spulber，1989)。這就是說，在交易過程中交易一方從中得到的好處即正內(nèi)部性或者損害即負(fù)內(nèi)部性，并沒有事先在交易合同中界定清楚，從而使交易一方承受了未在交易合同中反映的額外成本或收益。為什么這些收益或成本沒有反映在交易合同中?Spulber(1989)認(rèn)為，有三類主要的交易成本是造成內(nèi)部性的原因：(1)在存在風(fēng)險(xiǎn)條件下簽訂意外性合約(contingent contract)的成本。由于信息不全和不對稱性、未來的不確定性和人的有限理性，要把未來的不確定性尤其是意外結(jié)果作出合乎理性的預(yù)期并寫進(jìn)合約，有時(shí)需要支付巨額成本，甚至是不可能的。既然存在未在合約中得到反映的額外成本或收益，那么，履約時(shí)擁有信息優(yōu)勢的一方，勢必利用自己的信息優(yōu)勢，過度攫取在合約中沒有得到說明的潛在利益，從而給交易的另一方造成額外損失，產(chǎn)生負(fù)內(nèi)部性。(2)當(dāng)合約者的行為不能完全觀察到時(shí)所發(fā)生的觀察或監(jiān)督成本。對合約者行為的觀察和監(jiān)督成本來自信息不對稱。信息不對稱分為事前信息不對稱和事后信息不對稱。事前的信息不對稱稱為“逆向選擇”(adverse selection)，事后的信息不對稱稱為“道德風(fēng)險(xiǎn)”(moral hazard)。逆向選擇通常是在信息不對稱的狀態(tài)下，進(jìn)行市場交易的一方擁有另一方所不具有的私人信息并且利用另一方缺乏這些信息的特點(diǎn)而使對方不利，從而使市場交易過程偏離信息缺乏者一方。由于這種交易如果達(dá)成則對信息優(yōu)勢方有利，信息劣勢方受損，從而導(dǎo)致內(nèi)部性的市場失靈。“道德風(fēng)險(xiǎn)”來源于經(jīng)濟(jì)活動中一方的信息優(yōu)勢。信息優(yōu)勢分為“隱蔽行動”(conceal act)和“隱蔽信息”(conceal information)。前者指信息優(yōu)勢方有不能為他人準(zhǔn)確觀察或了解的行動。后者則指從事經(jīng)濟(jì)活動的人對事態(tài)的發(fā)展掌握某些信息，這些信息足以決定他們采取恰當(dāng)?shù)男袆?，但別人不能完全察覺。由信息不對稱形成的隱蔽行動和隱藏信息，致使另一方無法進(jìn)行限制或索賠，因此，由道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的敗德行為必然導(dǎo)致內(nèi)部性侵權(quán)的出現(xiàn)。(3)交易者收集他人信息和公開自身所占有的信息時(shí)所發(fā)生的成本。交易者收集他人信息和公開自身信息時(shí)發(fā)生的成本是由事前隱藏信息引起的，簽約前交易雙方占有的信息是不對稱的。由于收集、觀察和甄別信息有時(shí)需要支付高昂的成本，市場交易的參與者有可能隱藏信息。隱藏信息的結(jié)果導(dǎo)致逆向選擇。而“逆向選擇”使劣質(zhì)產(chǎn)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品?？梢姡澳嫦蜻x擇”使交易一方收益，另一方受損，負(fù)內(nèi)部性的產(chǎn)生在所難免。

上述交易成本的產(chǎn)生都根源于信息不完全和信息不對稱：信息不完全產(chǎn)生了不完全合約，信息不對稱導(dǎo)致了逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，最終，交易雙方不能完全分配交易所產(chǎn)生的潛在利益。擁有信息優(yōu)勢的一方勢必不遺余力地利用自己的信息優(yōu)勢過度攫取交易的潛在財(cái)富，給交易另一方帶來沒有在合約中反映的額外成本。這種額外成本既可表現(xiàn)為價(jià)值方面的損失，又可表現(xiàn)為不能用價(jià)值衡量的身體和智力方面的危害和殘疾，甚至生命代價(jià)。由于交易成本和信息不完全的普遍存在，所以過度攫取公共領(lǐng)域潛在財(cái)富的內(nèi)部性，從而，由此導(dǎo)致的內(nèi)部性市場失靈，不僅普遍存在，而且日趨嚴(yán)重。市場經(jīng)濟(jì)條件下，這種嚴(yán)重性主要表現(xiàn)為：消費(fèi)者權(quán)益難以實(shí)現(xiàn)；居民的健康、安全正受到日益下降的產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量的威脅；職業(yè)安全與衛(wèi)生水平直線下降；環(huán)境日趨惡化(余暉，1998)。因此，加強(qiáng)對消費(fèi)者權(quán)益、以食品、藥品和醫(yī)療服務(wù)為主的產(chǎn)品質(zhì)量以及生產(chǎn)安全等內(nèi)部性的社會性管制就顯得尤為重要和迫切。西方國家早在20世紀(jì)70年代就完成了從經(jīng)濟(jì)性管制向社會性管制的轉(zhuǎn)變，我國正處于向市場經(jīng)濟(jì)的深度轉(zhuǎn)型，因而也急需完成這種轉(zhuǎn)變。

二、內(nèi)部性管制機(jī)制的替代關(guān)系

在內(nèi)部性的管制中，市場機(jī)制、法律機(jī)制和社會性管制存在一定的替代關(guān)系。它們在一定范圍、一定程度上對內(nèi)部性問題的解決發(fā)揮著作用。深刻認(rèn)識內(nèi)部性社會性管制機(jī)制的替代關(guān)系，對于政府合理選擇和優(yōu)化配置管制機(jī)制，正確界定管制內(nèi)容和邊界，切實(shí)轉(zhuǎn)變管制職能具有重要意義。

1內(nèi)部性管制的市場調(diào)節(jié)機(jī)制。信息不對稱是產(chǎn)生內(nèi)部性的根本原因，解決內(nèi)部性問題的關(guān)鍵在于建立有效的信息傳遞機(jī)制，減輕信息不對稱的程度。市場是信息傳遞的重要機(jī)制。就“逆向選擇”造成的市場失靈而言，如果市場中擁有信息優(yōu)勢的一方能夠?qū)⑿畔鬟f給缺乏信息的另一方，那么，“逆向選擇”問題就可以緩解。比如在保險(xiǎn)市場上，保險(xiǎn)公司提供不同類型的保險(xiǎn)合同讓投保人選擇，不同風(fēng)險(xiǎn)水平的投保人通過信息甄別選擇自己認(rèn)為最合適的一類；對“道德風(fēng)險(xiǎn)”造成的市場失靈而言，解決辦法就是委托人設(shè)計(jì)一系列最優(yōu)的激勵(lì)合同以誘使代理人的行動不會因?yàn)槲腥瞬荒苡^察后者的隱蔽行動(或獲得后者的隱蔽信息)而損害委托人的利益。比如在產(chǎn)品市場，消費(fèi)者不僅可以通過廠商提供的帶有競爭性的價(jià)格、廣告和信譽(yù)等途徑獲取商品的相關(guān)信息，而且還可以通過有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的合同條款如質(zhì)量保證、擔(dān)保、服務(wù)協(xié)議等信息來判斷產(chǎn)品質(zhì)量，以克服信息不對稱導(dǎo)致的市場失靈。但由于下列原因的存在使得市場在內(nèi)部性社會性管

制中的調(diào)節(jié)作用大打折扣：(1)信息披露失真，甚至是虛假信息。(2)消費(fèi)者信息收集的成本很高，信息真?zhèn)握鐒e很難。(3)在合同執(zhí)行過程中，委托人同樣存在道德風(fēng)險(xiǎn)。(4)不完全合同執(zhí)行的法律成本很高。(5)制定完全合同的成本很高。既然市場機(jī)制存在不可克服的局限性，不能使信息不對稱造成的市場失靈得到完全的矯正，那么，內(nèi)部性的社會性管制就變得很有必要。

2內(nèi)部性管制的法律機(jī)制。法律的原始起源就是降低交易成本，減少風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，因此，法律就成為內(nèi)部性社會性管制的重要機(jī)制。(1)明晰產(chǎn)權(quán)機(jī)制。由信息不對稱所產(chǎn)生的內(nèi)部性市場失靈，在本質(zhì)上是由于交易中的產(chǎn)權(quán)或產(chǎn)權(quán)中某些有價(jià)值的屬性，因種種原因沒能事先在交易合同條款中明晰下來，從而在價(jià)格上得到明確的反映，結(jié)果，在交易過程中，交易的潛在利益被有信息優(yōu)勢的一方攫取，并給另一方帶來未在合同中反映的額外成本(程啟智，2002)，因此，政府對內(nèi)部性的管制，就是明晰產(chǎn)權(quán)的管制?？扑?1960)已指出，在法律上明晰產(chǎn)權(quán)，是交易的前提，所以內(nèi)部性問題的產(chǎn)生并非源于法律上的產(chǎn)權(quán)界定不清，否則就無交易可言。內(nèi)部性是在交易過程中由于交易成本太高而很難通過多次的市場交易使產(chǎn)權(quán)在事實(shí)上界定清楚所引起。因此，對于那些能通過多次的市場交易而使產(chǎn)權(quán)在事實(shí)上得到明晰的產(chǎn)權(quán)，如服裝鞋帽等一般商品質(zhì)量，政府沒有必要對其進(jìn)行管制，但對于有關(guān)健康與衛(wèi)生的食品、藥品和醫(yī)療服務(wù)等產(chǎn)品的安全，有關(guān)生命與安全的工礦商貿(mào)企業(yè)場所、娛樂場所以及交通安全等內(nèi)部性問題，由于交易成本太高，交易雙方難以通過多次的市場交易使產(chǎn)權(quán)界定達(dá)到雙方合意的水平，所以政府對這些產(chǎn)權(quán)均實(shí)行嚴(yán)格的管制。管制的重要手段就是通過制度和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)在事實(shí)上的清晰界定。交易雙方按照事實(shí)上可以界定的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易，產(chǎn)權(quán)邊界清晰，交易雙方在交易過程中都將獲得全部潛在的交易所得，內(nèi)部性也就消失。(2)完善法律機(jī)制。法律在本質(zhì)上是一整套從靜態(tài)到動態(tài)、從組織到行為以降低交易成本和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)的制度系統(tǒng)(North，1991)。在存在交易成本時(shí)，法律制度隨即被生產(chǎn)出來。而“一旦考慮交易成本，合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率產(chǎn)生影響”(科斯第二定理)。這就是說，不同法律的權(quán)利界定，會帶來不同效率的資源配置。由此得出的推論就是，不同的法律制度蘊(yùn)含不同的效率實(shí)現(xiàn)程度，一種法律制度可能優(yōu)于另一種法律制度。這就勢必激勵(lì)人們孜孜以求地修改、完善和創(chuàng)設(shè)法律，不斷改善法律效率。隨著社會性管制法律制度的不斷完善，管制技術(shù)的不斷提升，人們對產(chǎn)權(quán)中有價(jià)值的屬性的認(rèn)識就更深入，產(chǎn)權(quán)在法律和事實(shí)上的界定就更清晰，信息分布就更完全和對稱，交易成本就來得更低，內(nèi)部性的產(chǎn)生也就更少。這正如科斯所說的，“在交易成本大于O的情況下，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于降低人們在交易過程中的交易成本，改進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率”(科斯第三定理)。但是，一部好的管制法律制定出來后，是不是就會出現(xiàn)不要政府管制而只要法庭執(zhí)法的最優(yōu)制度(Becker，1968；Sfigler，1974)?答案是否定的。無論是科斯第一定理，還是貝克——斯蒂格勒模型，都隱藏一個(gè)假定條件：法律是完備的，從而交易成本為O。但現(xiàn)實(shí)的法律卻都是不完備的(Pistor&Chenggang Xu，2002)。因?yàn)樯鐣遣粩嘧兓模删哂邢鄬Φ姆€(wěn)定性。立法者不可能預(yù)知未來一切變化的事件，并把法律定義得無限清楚。而且對違約事件逐個(gè)訴諸于法律成本會更高，所以盡管貝克一斯蒂格勒推導(dǎo)了最優(yōu)法律和最優(yōu)阻嚇作用的條件，但是根據(jù)貝克一斯蒂格勒方法制定最優(yōu)法律，其結(jié)果并不是最優(yōu)的。進(jìn)一步說，即便法律是完備的，因?yàn)樽C據(jù)需要費(fèi)力搜尋，因而仍然需要監(jiān)管者(Shleifer，2002)。在這種情況下，如果引入主動式執(zhí)法，就可使執(zhí)法者在執(zhí)法的過程中不斷學(xué)習(xí)，了解立法者當(dāng)初制定法律時(shí)不完全的情況。誰是主動式執(zhí)法者呢?法院不可能是主動式執(zhí)法者，因?yàn)榉ㄔ罕仨毷侵辛⒌?、不偏不倚，而主動?zhí)法意味著執(zhí)法者在事前必須介入案件，要有自己的立場。與法院相分離的政府管制機(jī)構(gòu)可充當(dāng)主動式執(zhí)法者進(jìn)行主動執(zhí)法(Pistor&Chenggang Xu，2002)。管制機(jī)構(gòu)的主動執(zhí)法可以有效降低交易成本。(3)執(zhí)法激勵(lì)機(jī)制。執(zhí)法激勵(lì)機(jī)制互補(bǔ)于完善法律機(jī)制。即使產(chǎn)權(quán)可以界定清晰，但科斯學(xué)派依據(jù)科斯定理推出的結(jié)論，即在成熟的金融市場上精明的當(dāng)事人之間可以廣泛地利用私下協(xié)議來實(shí)現(xiàn)效率，從而使政府管制成為不必要的，需要一個(gè)前提條件，就是有效率的依法履行復(fù)雜合同的可能性，也就是說，法院必須有積極性去閱讀那些復(fù)雜的合同，核實(shí)特殊條款的約定事實(shí)是否真正發(fā)生，以及解釋籠統(tǒng)、含糊的合同語言。法院若要準(zhǔn)確地依據(jù)適用法律，就必須投入足夠多的人力、物力和財(cái)力。因此當(dāng)需要執(zhí)法者付出相當(dāng)?shù)某杀緛韴?zhí)法時(shí)，就要為之提供充分的激勵(lì)(Glaeser，Jones&Shleifer，2001)。但是，法院是中立的，就不能激勵(lì)法官來執(zhí)法。所以，他們認(rèn)為，“甚至當(dāng)合同受法律細(xì)則所規(guī)范時(shí)，法庭也可能沒有財(cái)力和動力去核實(shí)法律細(xì)則是否或者如何適用”(Glaeser,Jones&Shleifer，2001)。在這種情況下，就必須引入法院執(zhí)法的替代策略：行政執(zhí)法，即政府管制以降低交易成本。法官與管制者的主要區(qū)別，在于后者較容易采用懲罰違規(guī)者的激勵(lì)；而與管制者相比，法官更為獨(dú)立而難以驅(qū)動。因此，在法官與管制者之間，存在這樣的利益權(quán)衡：法官執(zhí)法激勵(lì)較弱但沒有扭曲，管制者執(zhí)法激勵(lì)較強(qiáng)卻可能發(fā)生扭曲。

3內(nèi)部性的社會性管制。社會性管制是以保障勞動者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、防止災(zāi)害為目的，對物品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供他們而產(chǎn)生的各種活動制定一定的標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的規(guī)制(植草益，1992)。由此推知，社會性管制的一個(gè)重大特征是“橫向制約”功能(Spuber，1989)。這就是說，社會性管制并不針對某一特定的產(chǎn)業(yè)行為，而是針對所有可能產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)或內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)的企業(yè)行為。任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)任何企業(yè)的行為如果不利于改進(jìn)社會或個(gè)人的健康、安全，不利于提高環(huán)境質(zhì)量，都要受到相應(yīng)的政府管制。在社會性管制的研究中，外部性成為環(huán)境管制、公害防治和產(chǎn)業(yè)災(zāi)害的原因，而內(nèi)部性用于解釋消費(fèi)者保護(hù)、生命安全以及健康與衛(wèi)生的管制(Spuber，1989)。我們的分析表明，對于內(nèi)部性的社會性管制機(jī)制，存在如下的替代關(guān)系：當(dāng)市場機(jī)制因信息不對稱而失靈，政府提供的信息可以起到替代的作用；當(dāng)市場交易中的產(chǎn)權(quán)因信息不對稱而難以界定清楚，政府的制度和技術(shù)創(chuàng)新可以起到替代的作用；當(dāng)市場秩序因不誠信而混亂，完善的法律制度可以起到替代的作用；當(dāng)法律因立法者的知識缺乏而不完備，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主動執(zhí)法可以起到替代的作

用；而當(dāng)法院的被動執(zhí)法因交易成本太大而難以激勵(lì)，激勵(lì)管制機(jī)構(gòu)執(zhí)法可以起到替代的作用。與其相對應(yīng)，政府內(nèi)部性管制的主要目標(biāo)，一是實(shí)現(xiàn)市場信息的完全和對稱分布。在市場不能提供信息或提供信息成本很高時(shí)，社會性管制可以發(fā)揮潛在的作用。二是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)在事實(shí)上的明確界定。政府通過有關(guān)健康與衛(wèi)生的食品、藥品和醫(yī)療服務(wù)產(chǎn)品，有關(guān)生命安全的職業(yè)衛(wèi)生與安全以及消費(fèi)品質(zhì)量等制定標(biāo)準(zhǔn)，使得產(chǎn)權(quán)中有價(jià)值的“屬性”(properties)(Barzal，1989)，從而交易中潛在的“收入流”(revenue stream)(BarzM，1989)以及與之對應(yīng)的“權(quán)利束”(BarzM，1989)就得到事實(shí)上的界定。最后，不斷完善法律，增強(qiáng)法律的阻嚇作用。社會性管制通過不斷完善法律體系，對廠商行為進(jìn)行特許、限制和禁止，并通過執(zhí)法激勵(lì)對違法的嚴(yán)懲，有效減少人們在環(huán)境、工作場所和產(chǎn)品消費(fèi)中的風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少內(nèi)部性的產(chǎn)生。

三、內(nèi)部性社會性管制機(jī)制的優(yōu)劣

內(nèi)部性社會性管制主要通過頒布法律和制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，并通過強(qiáng)制執(zhí)行的方式來實(shí)現(xiàn)。和自由市場交易與普通法相比，社會性管制在減少內(nèi)部性方面具有如下優(yōu)勢：

1在降低交易成本上具有顯著性。一是通過管制激勵(lì)，降低交易成本。市場交易在本質(zhì)上是合約交易。而合約可以是明示的也可以是隱性的，市場中隱性合約被違背是常有的事。當(dāng)合約被違背時(shí)，逐個(gè)訴諸法律的成本高昂，這時(shí)，激勵(lì)管制機(jī)構(gòu)執(zhí)法就成為很好的替代。因?yàn)樵谌狈γ鞔_合同的情況下，管制激勵(lì)可以發(fā)揮與合同法相類似的作用，其效果不僅與法律責(zé)任相同，而且交易成本來得更低。二是通過主動式執(zhí)法，降低交易成本。隨著市場和技術(shù)的變化，長期演變而來的標(biāo)準(zhǔn)程序可能不適合新的情況，要求法律制度做出相應(yīng)的調(diào)整。但不完備法律的調(diào)整具有滯后性，法院會由于沒有可使用的法律，難以解決市場上新出現(xiàn)的侵權(quán)行為。主動式執(zhí)法的作用在于彌補(bǔ)法律框架和法律執(zhí)行之間的斷層，因?yàn)楣苤茩C(jī)構(gòu)具有集準(zhǔn)立法、準(zhǔn)司法和行政“三權(quán)合一”的職能(Posner，1986)，它可以及時(shí)地根據(jù)新情況制定適用的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并據(jù)此進(jìn)行執(zhí)法管制，彌補(bǔ)現(xiàn)行法律空白，降低交易成本。三是通過明晰產(chǎn)權(quán)，降低交易成本。社會性管制通過制度和技術(shù)創(chuàng)新，不斷實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)在法律上和事實(shí)上的明確界定，從而，在另一極上，不斷實(shí)現(xiàn)市場信息的完全和對稱分布，不斷降低交易成本。最后，通過發(fā)揮管制的專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，降低交易成本。社會性管制能建立一支通過分工，把精力專注于特定技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)化技術(shù)隊(duì)伍。而法院和法官沒有這一優(yōu)勢。社會性管制正是以行政執(zhí)法優(yōu)勢替代傳統(tǒng)的法院執(zhí)法，有效消除內(nèi)部性的侵權(quán)糾紛。

2在生產(chǎn)信息上具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。市場、法院、管制機(jī)構(gòu)都可提供信息，但管制機(jī)構(gòu)在收集、生產(chǎn)、傳播信息方面具有優(yōu)勢。首先，它能動用優(yōu)勢資源對市場進(jìn)行準(zhǔn)確的調(diào)查和取證。管制機(jī)構(gòu)這種在信息生產(chǎn)上的優(yōu)勢，為低成本的管制規(guī)則的制定，管制法律法規(guī)的執(zhí)行以及為管制過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行公正、公平和公開的裁決打好基礎(chǔ)。其次，信息的公共產(chǎn)品屬性，使得信息適合于政府生產(chǎn)。由專門的管制機(jī)構(gòu)集中生產(chǎn)、收集并提供有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、安全、衛(wèi)生和工作場所安全的信息，可以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。特別在一些新技術(shù)、新工藝的領(lǐng)域，由專職的管制機(jī)構(gòu)來處理該領(lǐng)域的內(nèi)部性問題，其專業(yè)化優(yōu)勢更為突出。最后，管制使信息公開標(biāo)準(zhǔn)化。在那些不能依靠競爭來誘使私人信息顯示的市場中，政府管制可以通過建立標(biāo)準(zhǔn)的披露規(guī)則和條款，強(qiáng)制性地要求企業(yè)披露有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格和合同條款等方面的內(nèi)容，從而降低消費(fèi)者的市場搜尋和決策成本。

雖然社會性管制在減少內(nèi)部性方面具有優(yōu)勢，但也存在缺陷。深刻認(rèn)識社會性管制的劣勢對合理界定社會性管制的作用范圍和程度，具有重要的意義。社會性管制的劣勢主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1限制可獲得產(chǎn)品的市場選擇，致使個(gè)人的消費(fèi)偏好得不到滿足，進(jìn)而降低社會福利。管制作用于市場，任何能有效制約消費(fèi)者或企業(yè)選擇的管制肯定會影響市場均衡。社會性管制的橫向制約功能，使它滲透到消費(fèi)者和廠商采取的每次消費(fèi)或雇傭決策之中，從而限制了市場交易的自由選擇。比如在產(chǎn)品市場上，對產(chǎn)品數(shù)量、質(zhì)量、耐久性及安全方面“一刀切”式的管制標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立，就會“限制企業(yè)可能生產(chǎn)的商品數(shù)量和范圍，而對企業(yè)可能生產(chǎn)的商品數(shù)量和范圍的限制也就相應(yīng)地減少了消費(fèi)者對可獲得性產(chǎn)品的市場選擇，進(jìn)而導(dǎo)致個(gè)人的消費(fèi)偏好得不到滿足和社會福利水平的降低”(Oi，1998)。而對工作場所安全的管制會使雇主對安全問題過分關(guān)心，雇主對安全的過分關(guān)心，就會導(dǎo)致較高的商品價(jià)格和較低的就業(yè)水平，從而使消費(fèi)者和員工的福利受損。社會性管制旨在通過命令和管制來直接配置資源，以確保生產(chǎn)出政府認(rèn)為應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)的產(chǎn)品(如良好的空氣質(zhì)量、安全和衛(wèi)生)，因此，有人認(rèn)為社會性管制是“試圖以犧牲市場物品為代價(jià)來增加非市場物品的供給”(Burgess，2003)。

2延緩新產(chǎn)品的上市周期，減少新產(chǎn)品的創(chuàng)新租金，從而削弱產(chǎn)業(yè)競爭力。社會性管制的這一弊端在食品藥品安全管制中表現(xiàn)得特別明顯。以美國為例，美國食品藥品管理局(FDA)的主要使命是通過管制藥品的試驗(yàn)和發(fā)放許可證來控制藥品的安全和有效性。藥品在銷售之前必須經(jīng)過檢驗(yàn)，F(xiàn)DA制定檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)，制造商進(jìn)行藥品檢驗(yàn)并向FDA提供信息。FDA的檢驗(yàn)從動物開始，通過動物檢驗(yàn)以發(fā)現(xiàn)是否存在潛在的危險(xiǎn)；通過動物檢驗(yàn)后才可以進(jìn)行臨床人體試驗(yàn)，以證明它對人類的安全有效。檢驗(yàn)會減少批準(zhǔn)不安全或無效的藥品的風(fēng)險(xiǎn)，并產(chǎn)生如何適當(dāng)使用藥品的更多信息。但藥品檢驗(yàn)程序時(shí)間很長，檢驗(yàn)的成本高昂，這些檢驗(yàn)會延緩新藥品的面市周期，降低開發(fā)新產(chǎn)品的創(chuàng)新動力。而“銷售滯后縮短了專利產(chǎn)品的有效壽命，因而減少了創(chuàng)新租金，削弱了研發(fā)能力，降低了產(chǎn)業(yè)競爭力”(Grabowski＆Vernon,2000)。

3管制技術(shù)雙刃性的發(fā)揮，導(dǎo)致人們疏于防范，產(chǎn)生管制的道德風(fēng)險(xiǎn)。信息不對稱條件下的安全管制，主要通過生產(chǎn)技術(shù)的提高來改進(jìn)產(chǎn)品的安全性能，比如在汽車安全管制中安全帶的使用降低了使用者的死亡率，但一旦駕駛員扣了安全帶就產(chǎn)生超速行駛的動機(jī)，導(dǎo)致乘車人和步行者喪命率的提高，從而減少了管制收益；在食品、藥品和生產(chǎn)安全的管制中也存在同樣的管制道德風(fēng)險(xiǎn)。由于“技術(shù)條件下的安全管制或強(qiáng)制性的公共保險(xiǎn)，既可能導(dǎo)致工人對安全預(yù)防掉以輕心，而且它也沒能對企業(yè)預(yù)防事故發(fā)生提供充分的激勵(lì)”(Rea，1981)，因此，“安全機(jī)制的危險(xiǎn)不僅在于簡單地降低消費(fèi)者行為的最優(yōu)選擇，而且是誤導(dǎo)相關(guān)危險(xiǎn)的一種誘因，還將導(dǎo)致預(yù)防安全行為的進(jìn)一步降低”(Viscusi，Vemon&Harrington，2004)。這就提醒人們，健康、衛(wèi)生和安全管制不僅僅只是一個(gè)技術(shù)問題，個(gè)人行為在其中起著直接的作用。在這種情況下，提高人們對社會性管制事故的認(rèn)知和判斷能力，就顯得非常重要。因此，社會性管制應(yīng)通過危險(xiǎn)警示和安全訓(xùn)練去優(yōu)化個(gè)人的防范行為，不斷提高管制收益。

四、結(jié)論

通過以上分析可知，信息不對稱的加深和交易成本的高昂，使得對內(nèi)部性的管制日益加強(qiáng)。在內(nèi)部性的管制中，市場機(jī)制、法律機(jī)制和社會性管制存在一定的替代關(guān)系：市場機(jī)制不能實(shí)現(xiàn)市場信息的完全和對稱分布，社會性管制可以起到替代作用；法律機(jī)制不能明晰產(chǎn)權(quán)，并且，法律不完備，又是被動執(zhí)法，而管制的制度和技術(shù)創(chuàng)新以及激勵(lì)管制機(jī)構(gòu)主動執(zhí)法可以起到替代作用。與自由市場和普通法相比，社會性管制在降低交易成本，減少風(fēng)險(xiǎn)以及生產(chǎn)和傳播信息方面的優(yōu)勢，在降低消費(fèi)者福利、削弱產(chǎn)業(yè)競爭力以及產(chǎn)生管制的道德風(fēng)險(xiǎn)方面的劣勢，又為社會性管制提供了作用邊界。在現(xiàn)實(shí)的管制實(shí)踐中，我們不能片面夸大某一機(jī)制的作用，而應(yīng)在優(yōu)化管制機(jī)制的基礎(chǔ)上，合理配置管制機(jī)制，對內(nèi)部性實(shí)行綜合管制。我國處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，假冒偽劣商品給社會健康和安全帶來十分嚴(yán)重的危害，惡性安全生產(chǎn)事故頻繁發(fā)生，嚴(yán)重程度觸目驚心，負(fù)內(nèi)部性比比皆是。同時(shí)，也正是我國經(jīng)濟(jì)的加速轉(zhuǎn)型，市場體系不完善，法律體系不健全，因此，強(qiáng)化內(nèi)部性的社會性管制是一種必然選擇。

責(zé)任編輯吳曉妹