羅愛玲

中圖分類號(hào):DF521 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

內(nèi)容摘要:優(yōu)先購買權(quán)屬物權(quán)性質(zhì),由法律直接規(guī)定,當(dāng)事人不能自由創(chuàng)設(shè)。主要有:承租人的優(yōu)先購買權(quán)、共有人的優(yōu)先購買權(quán)、合伙人的優(yōu)先購買權(quán)、股東出資優(yōu)先受讓權(quán)。

關(guān)鍵詞:優(yōu)先購買權(quán) 承租人 共有人 合伙人 股東

優(yōu)先購買權(quán)是指特定人,依法律規(guī)定,在特定的買賣關(guān)系中,于所有人出賣財(cái)產(chǎn)(動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn))時(shí),依法享有在同等條件下,優(yōu)先于其他人購買的權(quán)利。優(yōu)先購買權(quán)的主體是特定的人,即特定的公民、法人或政府。優(yōu)先購買權(quán)要由法律來規(guī)定,不能由當(dāng)事人自由創(chuàng)設(shè)。優(yōu)先購買權(quán)一般是基于優(yōu)先購買權(quán)人與財(cái)產(chǎn)出賣人有一定的關(guān)系,如共有關(guān)系、租賃關(guān)系等,且必須在同等條件下,才能行使。優(yōu)先購買權(quán)在性質(zhì)上,由于它具有排斥第三人的效力,所以屬于物權(quán)性質(zhì),但這種物權(quán)既不是用益物權(quán),也不是擔(dān)保物權(quán),而是屬于形成權(quán)的物權(quán)取得權(quán)。

優(yōu)先購買權(quán)是對出賣人的所有權(quán)所施加的負(fù)擔(dān),其目的是保護(hù)權(quán)利人獲得某種物或者權(quán)利的特殊利益,這對于權(quán)利人個(gè)人及經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定發(fā)展具有重要的意義。

承租人的優(yōu)先購買權(quán)

承租人的優(yōu)先購買權(quán)是指公民、法人作為承租人時(shí),對于出租人在出賣其出租物時(shí),在同等條件下,有優(yōu)先于他人購買的權(quán)利。

(一)承租人優(yōu)先購買權(quán)的法律特征

1.承租人的優(yōu)先購買權(quán)必須由法律法規(guī)直接規(guī)定。由于優(yōu)先購買權(quán)是一種能對抗第三人的民事權(quán)利,具有物權(quán)性質(zhì),根據(jù)物權(quán)法定原則,優(yōu)先購買權(quán)必須由法律來創(chuàng)設(shè),當(dāng)事人之間不得約定優(yōu)先購買權(quán)。我國國務(wù)院在1983年12月頒布的《城市私有房管理?xiàng)l例》中規(guī)定“房屋所有人出賣出租房屋,應(yīng)提前三個(gè)月通知承租人,承租人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)”。1988年1月,最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見(試行)》有相同的司法解釋,這是承租人享有優(yōu)先購買權(quán)的法律依據(jù)。

2.承租人的優(yōu)先購買權(quán)是一種具有物權(quán)性質(zhì)的請求權(quán)。承租人的優(yōu)先購買權(quán)是優(yōu)先購買權(quán)人依法對出賣人即出租人享有的一種具有物權(quán)性質(zhì)的請求權(quán)。關(guān)于承租人優(yōu)先購買權(quán)的性質(zhì),世界各國民商法及有關(guān)解釋中有不同的觀點(diǎn),許多國家都把承租人的優(yōu)先購買權(quán)作為一種債權(quán)請求加以規(guī)定,認(rèn)為承租人的優(yōu)先購買權(quán)僅具債權(quán)效力,即承租人對于出租人之買賣契約訂立有請求權(quán),因?yàn)槌凶馊说膬?yōu)先購買權(quán)本身不是直接對物享有權(quán)利,不能直接對抗第三人。出租人出賣房屋,承租人依同樣條件聲明購買的,出租人有承諾出賣的義務(wù)。如果出租人出賣房屋不通知承租人而與第三人訂立買賣契約,承租人不能主張優(yōu)先購買該房屋,只能主張對于出租人請求損害賠償。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,承租人的優(yōu)先購買權(quán)應(yīng)列入物權(quán)范疇,如日本、德國、我國的臺(tái)灣地區(qū)。我國民商法對承租人的優(yōu)先購買權(quán)是否屬于物權(quán)性質(zhì)沒有明確規(guī)定,但從最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見(試行)》 的規(guī)定來看,應(yīng)屬于物權(quán)性質(zhì)。該意見規(guī)定:“出租人出賣出租房屋,應(yīng)提前三個(gè)月通知承租人,承租人在同等條件下,享有優(yōu)先購買權(quán);出租人未按此規(guī)定出賣房屋的,承租人可以請求人民法院宣告該房屋買賣無效”。因此,承租人的優(yōu)先購買權(quán)應(yīng)是一種基于物權(quán)性質(zhì)的請求權(quán)。

3.承租人的優(yōu)先購買權(quán)是一種附條件的形成權(quán)。所謂形成權(quán),是指權(quán)利人利用法律賦予的權(quán)利,以其獨(dú)立行為使權(quán)利發(fā)生變動(dòng)。承租人的優(yōu)先購買權(quán)的形成權(quán),即指優(yōu)先購買權(quán)人依自己一方的意思,形成以義務(wù)人(出租人)與第三人同等條件為內(nèi)容的契約,無須義務(wù)人的承諾。承租人行使優(yōu)先購買權(quán)后,依法排除了出租人把其財(cái)產(chǎn)出賣給他人的可能,而在雙方之間形成買賣的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。由于承租人必須以同等條件為前提,因此,承租人的優(yōu)先購買權(quán)是一種限制條件的形成權(quán)。

4.承租人的優(yōu)先購買權(quán)是一種專屬權(quán)。所謂專屬權(quán)是指某民事權(quán)利屬于某特定的民事主體。承租人的優(yōu)先購買權(quán)是承租人根據(jù)法律規(guī)定產(chǎn)生的,這種權(quán)利僅屬于承租人本身,不能轉(zhuǎn)讓和繼承。但是,承租人承租的房屋用以家庭成員共同使用,那么,承租人死亡時(shí),承租人的家庭成員也應(yīng)視為有優(yōu)先購買權(quán)。

(二)承租人優(yōu)先購買權(quán)的適用條件

1.承租人和出租人之間必須有合法有效的租賃合同。承租人的優(yōu)先購買權(quán)是基于租賃合同的成立而享有的一項(xiàng)民事權(quán)利,它是在出租人房屋上增加的一種合法的負(fù)擔(dān)。因此,如果租賃合同不成立、終止或無效,承租人即不享有優(yōu)先購買權(quán)。

2.承租人必須在同等條件下行使優(yōu)先購買權(quán)。承租人的優(yōu)先購買權(quán)不是以優(yōu)于第三人購買條件而取得出租人的房屋,而是按照等價(jià)有償?shù)脑瓌t,在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。在非與第三人同等條件下,承租人即不享有優(yōu)先購買權(quán)。同等條件主要是指價(jià)格條款,還包括法律規(guī)定的限制條件等。

3.承租人的優(yōu)先購買權(quán)必須要在一定期限內(nèi)行使。為了保障交易安全,促進(jìn)正常財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn),有效保護(hù)承租人和出租人的合法權(quán)益,應(yīng)當(dāng)規(guī)定承租人優(yōu)先購買權(quán)行使的期限。我國國務(wù)院《城市私有房屋管理?xiàng)l例》及最高人民法院司法解釋均規(guī)定優(yōu)先購買權(quán)的行使期限為3個(gè)月,《合同法》只規(guī)定為“合理期限”。

共有人的優(yōu)先購買權(quán)

共有人的優(yōu)先購買權(quán)是指共有人的財(cái)產(chǎn)有償轉(zhuǎn)讓給第三人時(shí),其他共有人在同等條件下,有優(yōu)先購買的權(quán)利。我國法律關(guān)于共有人優(yōu)先購買權(quán)主要適用于按份共有,對于共同共有,只有在財(cái)產(chǎn)屬于一個(gè)整體或配套使用時(shí),共有人出售財(cái)產(chǎn)時(shí),其他共有人才有優(yōu)先購買權(quán)。

(一)共有人優(yōu)先購買權(quán)的法律特征

1.共有人優(yōu)先購買權(quán)必須由法律直接規(guī)定。民事主體是否享有及在何種條件下享有優(yōu)先購買權(quán),必須由法律直接規(guī)定,不得由當(dāng)事人之間自由約定。這是因?yàn)?共有人優(yōu)先購買權(quán)具有物權(quán)性質(zhì),而物權(quán)的種類和內(nèi)容都是法定化的,這就是物權(quán)法定主義原則。

2.共有人優(yōu)先購買權(quán)是一種物權(quán)請求權(quán)。共有人將自己的份額出售時(shí)應(yīng)當(dāng)通知其他共有人,其他共有人也有權(quán)請求共有人在同等條件下,把出售的份額轉(zhuǎn)讓給自己,享有優(yōu)先購買權(quán)的人可以請求人民法院宣告其買賣無效,并有權(quán)請求出賣人繼續(xù)履行義務(wù)。

3.共有人優(yōu)先購買權(quán)是一種期待權(quán)。共有人的優(yōu)先購買權(quán)并不是在任何時(shí)候都享有的一種現(xiàn)實(shí)權(quán)利。在出賣人出賣其財(cái)產(chǎn)以前,優(yōu)先購買權(quán)人僅僅存在實(shí)現(xiàn)優(yōu)先購買權(quán)的可能性,而只有當(dāng)出賣人出售自己的共有財(cái)產(chǎn)份額時(shí),優(yōu)先購買權(quán)人才能行使自己的優(yōu)先權(quán),把這項(xiàng)權(quán)利的可能性變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)性。

4.共有人優(yōu)先購買權(quán)是一種附條件形成權(quán)。共有人優(yōu)先購買權(quán)只依自己單方面的意思表示的行為,就能引起民事法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更或終止,從而排除了共有人把其財(cái)產(chǎn)出售給第三人的可能性。由于共有人的優(yōu)先購買權(quán)是以同等條件為前提,因此,共有人優(yōu)先購買權(quán)是一種附條件形成權(quán)。

(二)共有人優(yōu)先購買權(quán)的適用條件

1.共有人優(yōu)先購買權(quán)必須有按份共有關(guān)系的存在。在一切財(cái)產(chǎn)關(guān)系中,對所有權(quán)的法律保護(hù)具有最高的效力。法律之所以賦予按份共有人有優(yōu)先購買權(quán),是基于共有人對共有物的所有關(guān)系而對共有人所有權(quán)的一種法律保護(hù)。因此共有人優(yōu)先購買權(quán)必須以按份共有關(guān)系的存在為前提。而法律之所以要對按份共有人的共有物所有權(quán)以共有人以優(yōu)先購買權(quán)的方式進(jìn)行保護(hù),是因?yàn)楣灿形锿遣豢煞指畹奶囟ㄎ?即使是可分割的共有物,一方共有人對其應(yīng)得部分的處分,也可能影響其他共有人對共有物的使用、管理、維修、收益及損害等,使其他共有人的所有權(quán)得不到可靠完整的保護(hù)。

法律為什么沒有規(guī)定共同共有存續(xù)期間的優(yōu)先購買權(quán)?因?yàn)?共同共有關(guān)系存續(xù)期間,共同共有人不能在共有財(cái)產(chǎn)中確定自己的份額,不能轉(zhuǎn)讓自己的權(quán)利,因此也就不存在優(yōu)先購買權(quán)。但在共同共有關(guān)系終止時(shí),共同共有財(cái)產(chǎn)分割后,一個(gè)或者數(shù)個(gè)共有人出賣的財(cái)產(chǎn)與其他原共有人分得的財(cái)產(chǎn)屬于一個(gè)整體或配套使用,其他共有人有優(yōu)先購買權(quán)。

2.共有人優(yōu)先購買權(quán)必須在同等條件下行使。財(cái)產(chǎn)買賣必須貫徹等價(jià)有償?shù)脑瓌t,使共有人優(yōu)先購買權(quán)的行使,既不損害出賣人的合法權(quán)益,又不損害購買人的合法權(quán)益。共有人優(yōu)先購買權(quán)不是以優(yōu)于他人的購買條件而取得出賣財(cái)產(chǎn)的優(yōu)惠權(quán),而是按照等價(jià)有償?shù)脑瓌t,履行買賣合同中同等的義務(wù),行使優(yōu)先購買權(quán)。

3.共有人優(yōu)先購買權(quán)必須在一定期限內(nèi)行使。共有人優(yōu)先購買權(quán)必須在一定期限內(nèi)行使的理由,與承租人優(yōu)先購買權(quán)必須在一定期限內(nèi)行使基本相同。關(guān)于共有人優(yōu)先購買權(quán)的期限,我國法律未作規(guī)定,屬立法之欠缺,尚須加以完善。依筆者之見,共有人優(yōu)先購買權(quán)行使的期限,與承租人的優(yōu)先購買權(quán)行使期限應(yīng)當(dāng)相同。

合伙人的優(yōu)先購買權(quán)

合伙企業(yè)合伙人的優(yōu)先購買權(quán),雖然與共有人的優(yōu)先購買權(quán)有相似之處,但二者又具有不同的適用條件,因此,合伙人的優(yōu)先購買權(quán)不能按共有人的優(yōu)先購買權(quán)來對待。

(一)合伙人優(yōu)先購買權(quán)的法律特征

1.其他合伙人優(yōu)先購買權(quán)是法定的物權(quán)。其他合伙人優(yōu)先購買權(quán)屬于物權(quán)性質(zhì),物權(quán)的法定主義原則要求物權(quán)設(shè)定時(shí)要由法律規(guī)定而不能由當(dāng)事人自由設(shè)定。

2.其他合伙人優(yōu)先購買權(quán)是物權(quán)請求權(quán)。由于其他合伙人優(yōu)先購買權(quán)可以宣告出賣人與第三人的買賣行為在未通知其他合伙人購買情況下無效,因此,其他合伙人在優(yōu)先購買權(quán)可以對抗第三人,屬于物權(quán)上的請求權(quán)。

3.其他合伙人優(yōu)先購買權(quán)是一種期待權(quán)。其他合伙人優(yōu)先購買權(quán)在合伙人轉(zhuǎn)讓其財(cái)產(chǎn)份額前,僅僅是一種可能,只有在合伙人正式轉(zhuǎn)讓其財(cái)產(chǎn)份額時(shí),其他合伙人優(yōu)先購買權(quán)才能變成現(xiàn)實(shí),因此,它是一種期待權(quán)。

4.其他合伙人優(yōu)先購買權(quán)是一種附條件的形成權(quán)。即其他合伙人優(yōu)先購買權(quán)必須在同等條件下才能實(shí)現(xiàn),否則,其他合伙人的單方意思表示不發(fā)生法律效力。

(二)合伙人優(yōu)先購買權(quán)的適用條件

1.必須與轉(zhuǎn)讓人同為一合伙企業(yè)的合伙人。合伙人的優(yōu)先購買權(quán)屬于優(yōu)先購買權(quán)的一種,而優(yōu)先購買權(quán)必須以特定的身份為前提。合伙人優(yōu)先購買權(quán)也不例外,擁有與轉(zhuǎn)讓人同為一合伙企業(yè)的合伙人的身份,是合伙人享有優(yōu)先購買其他合伙人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額權(quán)利的身份性要件。

2.其他合伙人的優(yōu)先購買權(quán)必須在同等條件下行使。這是民事活動(dòng)必須遵循等價(jià)有償原則的體現(xiàn)。當(dāng)有意購買合伙人所轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)份額的人中既有其他合伙人,又有合伙人之外的第三人時(shí),只有在同等條件下,其他合伙人才享有優(yōu)先購買權(quán)。如果其他合伙人所提供的條件低于他人,則其不能再主張優(yōu)先購買權(quán)。

3.必須經(jīng)過其他合伙人的一致同意。合伙企業(yè)的設(shè)立是以合伙人相互之間的人身信任關(guān)系為基礎(chǔ)的,具有很強(qiáng)的人合色彩,因此,合伙人的相對穩(wěn)定是合伙企業(yè)事務(wù)順利進(jìn)行的重要前提,一旦缺失信任,就意味著合伙體的解散。這就必須對某個(gè)合伙人將其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給他人時(shí)進(jìn)行限制,這種限制就是必須經(jīng)其他合伙人的一致同意,缺一不可。

4.其他合伙人優(yōu)先購買權(quán)必須在一定期限內(nèi)行使。對此,我國《合伙企業(yè)法》沒有作出明確規(guī)定,而世界許多國家都對其他合伙人優(yōu)先購買權(quán)的行使期限作出規(guī)定。筆者認(rèn)為,在我國的立法完善中,必須規(guī)定其他合伙人優(yōu)先購買權(quán)的行使期限。

股東的優(yōu)先購買權(quán)

股東的優(yōu)先購買權(quán)是指有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓出資時(shí),或公司(有限責(zé)任公司和股份有限公司)新增資本時(shí),其他股東或原有股東在同等條件下,有優(yōu)先購買的權(quán)利。股東的優(yōu)先購買權(quán)又分為股東新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)和出資受讓優(yōu)先權(quán)兩種。

(一)股東出資受讓優(yōu)先權(quán)

我國《公司法》規(guī)定:“股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或部分出資。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí),必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意;不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資,如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資,視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資,在同等條件下,其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)”。

由于股權(quán)具有自益權(quán)和共益權(quán)的內(nèi)容,又由于股權(quán)具有可轉(zhuǎn)讓性,因此,作為具有資合兼具人合的有限責(zé)任公司的股東,在轉(zhuǎn)讓其出資時(shí),必須涉及到其他股東和公司的利益。因此,為了保持股東之間的密切關(guān)系和股東的利益,法律賦予了其他股東對同一公司中的股東轉(zhuǎn)讓出資時(shí),在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。但前提條件是轉(zhuǎn)讓出資的股東,與其他享有優(yōu)先購買權(quán)的股東,必須是同一有限責(zé)任公司的股東。如果是轉(zhuǎn)讓出資股東所在公司以外的第三人,或其他公司的股東,則不享有優(yōu)先購買權(quán)。

(二)原有股東的新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)

無論是有限責(zé)任公司還是股份有限公司,公司在設(shè)立后需要通過投資者的投資來增加公司的資本,增強(qiáng)自己的實(shí)力,滿足生產(chǎn)經(jīng)營中不斷增加的資金需求。而開辟公司資金來源的一個(gè)好途徑是:有限責(zé)任公司增資,股份有限公司發(fā)行新股。增資也好,發(fā)行新股也好,購買者要么是公司的原有股東,要么是公司原有股東以外的人。在公司籌集資金中,賦予原有股東對新股的優(yōu)先購買權(quán),有其重要的意義。

在有限責(zé)任公司中,由于公司兼具資合與人合的因素,其股東比較固定,股東之間關(guān)系比較密切,所以,當(dāng)公司需要增加資本時(shí),應(yīng)當(dāng)由本公司的股東首先認(rèn)繳,以盡量不增加新股東,防止發(fā)生新增股東而破壞公司原有股東之間緊密關(guān)系的情況。同時(shí),公司新增資本時(shí),若原有股東沒有優(yōu)先購買權(quán),那么,原有股東在整個(gè)公司中所持資本比例必然下降,表決力降低。且原有股東的資本積累會(huì)與新股東共享,所有這些,都會(huì)損害原有股東的自益權(quán)和共益權(quán),因此,我國《公司法》賦予有限責(zé)任的公司在新增資本時(shí),原有股東有優(yōu)先購買權(quán)。

在股份有限公司中,公司在發(fā)行新股時(shí),若原有股東沒有新股購買優(yōu)先權(quán),那么,在公司向第三人發(fā)行新股時(shí),原有股東的資本積累將與新股東共享。同時(shí),原有股東在公司中原有資本總額所占的持股比例必然下降,造成原有股東的表決力削弱,原有股東的股利和剩余價(jià)值財(cái)產(chǎn)分取利益減少,而且上市公司的原有股東還會(huì)蒙受股價(jià)下跌所造成的損失。因此,維持原有股東比例上的地位,使原有股東不因新股發(fā)行而損害其利益,法律必須有賦予原有股東對新股發(fā)行有優(yōu)先購買權(quán)。我國《公司法》規(guī)定,公司發(fā)行新股,股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額作出決議。由此可見,我國公司法對股東的新股優(yōu)先購買權(quán)持肯定態(tài)度。

參考文獻(xiàn):

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