張冠軍

（淮北礦業(yè)集團工程建設有限責任公司市場發(fā)展部，安徽 淮北 235100）

前言

工程項目交易不同于一般經濟活動中的商品交易,它具有產品交易與要素交易的統(tǒng)一性、業(yè)主和承包商都是在不完全信息下進行交易、交易的多階段性、交易合同條款的復雜性等基本特征。這些特點決定了工程建設是一種高風險的行業(yè)。

1 工程項目招標風險因素分析

根據(jù)能否可以利用，風險可以分為兩類：第一是投標人投機風險。投標人利用法制不健全，招標文件或施工合同文件存在的漏洞，采取低于成本價中標，在施工過程中再實行高價索賠的投標策略，從而給招標人造成損失。第二是投標人合謀風險。在投標前，投標人之間可以達成共謀，統(tǒng)一制定高報價策略，由此來輪流中標或是在其內部進行二次招標，將工程授予能給其它參與圍標的投標人最大利益的投標人承擔工程任務，達到“圍標”或“串標”的目的。

針對目前國內的招投標制度和辦法，投標報價風險成為企業(yè)能否中標的最大風險，報價在招標中占的分數(shù)權重在40%-60%之間，對能夠中標起到決定性作用，投標報價的準確與否是制約企業(yè)能夠中標的重要因素之一。在總承包承發(fā)包過程中，投標者的報價過大幅度的偏離工程實際所需要費用，無論是正向還是負向的偏離，都將有一方遭受損失，不利于項目的順利實施，根據(jù)風險分析模型，風險的有效分攤等價于風險發(fā)生因素的有效控制，這類風險的引發(fā)因素主要有三個來源：

1.1 第一個因素主要集中在總承包商本身的能力方面

在由傳統(tǒng)承包模式轉過到總承包模式的過程中，由于機構的設置、專業(yè)人員的配備等不到位，承包商的適應能力難免有短暫的真空狀態(tài)，如果在自身條件不成熟的前提下，盲目地投標，將引發(fā)投標風險。

1.2 第二個引發(fā)因素主要集中在總承包商的有意識行為方面

在擁有比較全面的控制信息的情況下，總承包商的有意識行為主要是提高報價或降低報價的行為，當業(yè)主在可供選擇的且能完成合同的承包商唯一的情況下，承包商可能采取提高報價的形式；承包商可能采取人為壓低報價、以獲得中標的行為，這兩種行為也是投標風險的引發(fā)因素。

總承包完成的工作量較大，其各項水平導致的報價也必然差別很大，將投標者也可能屬于正常的競爭者，同時不少釣魚投標者也將混在里面。這些釣魚投標者獲得項目后，施工過程中層層加碼，若工程師不答應，則以停工相要挾，雖然工程師可以憑著合同條款對其進行懲罰，甚至撤銷合同，但若承包商真的因為罰款而破產，對業(yè)主并不是一件好事，至少工程竣工投產的時間要大大推遲。

1.3 第三個引發(fā)因素主要集中在總承包這種模式本身方面

根據(jù)我國傳統(tǒng)承發(fā)包模式下的基本程序不同分為構造招標和功能招標。構造招標是在施工圖方案確定之后進行的施工招標，招標單位或委托招標單位會根據(jù)初步設計編制譯本表述，里面包含了比較詳細的既定工程設計方案，投標單位購買標書后，根據(jù)設計方案編制投標書，列舉相應的工程量和相應的報價，這類投標者的報價在一定社會勞動生產率的情況下一般不會出現(xiàn)太大的出入。另一類是在總承包的招標前期沒有圖紙，只有一些功能描述和條件說明，又被稱作功能招標。由于工程總承包的特殊性，工程總承包規(guī)模、投資概算、產品方案、主要工藝及技術經濟指標、物資供應方式和外部約束條件等。因此在實際工程進行中可能會出現(xiàn)很多前期未曾考慮到工程量，這些工程量增加導致的費用增加該由誰來承擔，也是國際上工程總承包糾紛不斷主要因素之一。

由于總承包前期的太多不確定性，業(yè)主在前期無法做出一個有參考價值的標底，在我國目前工程施工市場過度競爭的狀態(tài)下，一些缺乏競爭力的企業(yè)為了生存，惡性壓價，盲目擴張，到處搶標，其他企業(yè)迫于市場份額的需求又不得不迫于應戰(zhàn)。如果投標單位惡性壓價，業(yè)主將面臨風險：(1)中標的供應商有可能是整體施工能力較弱的企業(yè)；(2)因標價過低，項目實施后，承包商沒有足夠的資金維持繼續(xù)施工，只得中途停工；(3)即使勉強維持工程進度，安全、質量也無從保證。

2 工程項目招標中風險的防范措施

針對可能產生的招標風險，采取合理、有效的措施進行防范是業(yè)主進行順利招標的關鍵，綜合上述分析，防范措施主要包括:

2.1 業(yè)主應充分根據(jù)工程規(guī)模、工程特點和工程性質等，以及業(yè)主自身招投標管理能力，主要是有相關技術、經濟和管理人員和編制招標文件、審查技標單位資質、組織開標、評標、定標的能力，合理確定招標范圍和招標方式。

2.2 對于公開招標方式，業(yè)主應嚴格對投標單位進行資格預審，認真考察投標人的技術、經濟和管理等綜合實力，側重于其總體能力是否適合招標工程的要求。

2.3 根據(jù)工程規(guī)模、工程特點和工程性質等，以及業(yè)主合同管理能力以及工程管理能力，確定工程發(fā)包方式。

2.4 科學制定工程標底，充分考慮以下因素：適應工期目標的要求，對工期提前因素有所反映；適應業(yè)主的質量要求，對高于驗收標準因素有所反映；適應建材市場的變化，對價差因素有所反映；正確處理間接費等取費標準。

2.5 評標時以評標價最低，而不是以投標價最低為準選擇承包商。評標主要應考慮業(yè)績和信譽、施工管理能力、施工組織設計和投標報價四個方面，并以百分制計分。

2.6 業(yè)主為避免因承包商違約而蒙受損失，應要求承包商提供可靠的經濟擔保，包括投標保證函，履約保函等。

2.7 對于第一類合同風險，業(yè)主可以通過補充、完善合同條款，提高合同管理人員素質，而將風險轉移給承包商或消除掉；對于第二類合同風險，即純合同風險，業(yè)主可根據(jù)工程特點通過合同選擇來回避和轉移風險。

2.8 不可調值總價合同一般適用于工期較短，對工程要求非常明確的建設項目，業(yè)主可通過盡可能明確分部分項工程內容、范圍及工程量，提供完善的設計圖紙來降低這種合同方式風險?？烧{值總價合同適用于工期較長，對工程內容和技術經濟指標規(guī)定很明確的項目，業(yè)主可通過規(guī)定恰當?shù)恼{價變動幅度以降低其風險。

2.9 估量工程量單價合同方式一般適用于工程性質比較清楚，但其任務及要求標準又不能完全確定的工程項目，目前在實踐中國際上采用較多。對于估量工程量單價合同業(yè)主可以通過規(guī)定工程量極限變動幅度，當工程量變幅超過極限幅度時，才允許適當調整單價來降低風險。純單價合同方式適用于沒有施工圖，工程量不明確，卻又急于開工的緊迫工程項目，業(yè)主可通過盡可能明確分部分項工程內容、范圍及工程量，提供完善的設計圖紙來降低其風險。

3 結語

在激烈的市場競爭中，投標是工程承包過程中的一個決定性環(huán)節(jié)，而報價則是決定中標與否的關鍵因素，關系到承包商投標的成敗，加強工程項目招標風險的分析和控制，本著對風險積極采取預防措施，可以增加企業(yè)投標的成功率，減少因投標帶來的各種風險，增強企業(yè)的活力，贏得更為廣闊的市場。

[1]李春亭.工程招投標與合同管理[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2004.

[2]李啟明.關于工程招投標中的若干重要問題分析[J].建筑經濟，2000.

[3]余建星.工程項目風險管理[M].天津：天津大學出版社，2006.