■ 本刊記者 許惠英

英國產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)

■ 本刊記者 許惠英

一、制定政策和措施推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作

有研究者指出，自12世紀(jì)中葉和13世紀(jì)初英國分別創(chuàng)辦牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)開始，到19世紀(jì)中葉的近600年中，英國大學(xué)所起的作用沒有一項(xiàng)與工業(yè)有關(guān)。直到19世紀(jì)下半葉英國的大學(xué)與工業(yè)才逐步建立了聯(lián)系。但是，與美國相比，英國企業(yè)與大學(xué)的合作比較少，為了解決這個(gè)問題，1983年，一個(gè)由英國政府組織的專門調(diào)查小組對英國的這種狀況進(jìn)行了調(diào)查，并發(fā)表了一篇題為《增進(jìn)高等教育與工業(yè)之間的科研聯(lián)系》的報(bào)告。該報(bào)告指出，英國有成效的產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)度緩慢；為促進(jìn)科學(xué)成果轉(zhuǎn)化為財(cái)富，企業(yè)和大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)合作。該報(bào)告提出四點(diǎn)建議：一是高等院校盡量發(fā)揮各自在不同領(lǐng)域科研上的優(yōu)勢；二是高等院校應(yīng)努力在基礎(chǔ)理論研究和能使工業(yè)受益而不損害自己學(xué)術(shù)價(jià)值的應(yīng)用性研究之間尋找更為有效的平衡；三是改進(jìn)工業(yè)企業(yè)同高等院校之間的合作關(guān)系；四是政府在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作中應(yīng)發(fā)揮積極的作用。

1986年，英國成立了工業(yè)和高等教育委員會(huì)，目的是鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作。該委員會(huì)在1987年發(fā)表了《走向合作：高等教育－政府－工業(yè)》的報(bào)告，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)三者之間合作的必要性。這一報(bào)告引起了工商業(yè)界的積極反響，產(chǎn)學(xué)研合作的概念從此在全國范圍內(nèi)迅速傳播。與此同時(shí)，英國政府專門制定了相應(yīng)的政策和措施，推動(dòng)英國的產(chǎn)學(xué)研合作,如制定專門的產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃促進(jìn)大學(xué)向企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移、構(gòu)筑區(qū)域技術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)等，這些措施取得了比較好的成效，促進(jìn)了英國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

二、實(shí)施專門的產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃

英國促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作有兩個(gè)重要計(jì)劃：1986年的“聯(lián)系計(jì)劃”和1997年的“法拉第合作伙伴計(jì)劃”。

1.“聯(lián)系計(jì)劃”

由英國政府12個(gè)部門及各研究理事會(huì)參與和支持，目的是促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界開展商業(yè)化前的開發(fā)工作。每一個(gè)項(xiàng)目都要求至少有一個(gè)科研單位和一家企業(yè)共同申請，由企業(yè)自己出資資助一部分，政府配套資助一部分。“聯(lián)系計(jì)劃”主要資助三個(gè)方面的項(xiàng)目：核心科技創(chuàng)新研究（政府資助50%）；研究成果產(chǎn)品化研究（政府資助75%）；產(chǎn)品開發(fā)研究（政府資助25%）。自1986年實(shí)施開始至2003年，英國將科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化為財(cái)富的舉措有了很大的發(fā)展。2003年9月，英國政府邀請一個(gè)獨(dú)立小組對“聯(lián)系計(jì)劃”的執(zhí)行效果進(jìn)行了評審，結(jié)論是：“‘聯(lián)系計(jì)劃’已產(chǎn)生了足夠的科學(xué)與經(jīng)濟(jì)收益,應(yīng)被認(rèn)為績效良好?！?lián)系計(jì)劃’仍然值得成為政府為促進(jìn)創(chuàng)新所采取的措施之一。”

2.“法拉第合作伙伴計(jì)劃”

“法拉第合作伙伴計(jì)劃”不同于“聯(lián)系計(jì)劃”之處是，它不是由政府組織和實(shí)施的，而是由民間組織推動(dòng)的，是由多個(gè)大學(xué)、獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)、制造業(yè)公司以及金融機(jī)構(gòu)組成的協(xié)作集團(tuán)，但也得到了英國政府的一定支持?！胺ɡ诤献骰锇橛?jì)劃”的運(yùn)作方式是：發(fā)起者首先在不同的行業(yè)建立多個(gè)行業(yè)法拉第聯(lián)盟；相關(guān)行業(yè)的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)申請加入聯(lián)盟，享有一定的權(quán)利和承擔(dān)一定的義務(wù)。聯(lián)盟組織各種會(huì)議、展覽、培訓(xùn)和合作科研，聘請一些資深專家?guī)椭髽I(yè)解決技術(shù)問題和滿足發(fā)展的需求，促進(jìn)科研單位和企業(yè)聯(lián)系起來。行業(yè)法拉第聯(lián)盟在科技成果轉(zhuǎn)化中起到了橋梁的作用。到2003年，英國已建有24個(gè)法拉第伙伴組織，涉及51個(gè)大學(xué)的專業(yè)系所、27個(gè)研究機(jī)構(gòu)、25個(gè)中介組織和2000家不同規(guī)模的企業(yè)?！胺ɡ诤献骰锇橛?jì)劃”在英國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作出了一定的貢獻(xiàn)。

三、資金支持大學(xué)科研成果的轉(zhuǎn)化

為促進(jìn)英國大學(xué)的知識向企業(yè)轉(zhuǎn)移，英國政府專門出臺(tái)了“知識轉(zhuǎn)移伙伴計(jì)劃”，設(shè)立了“知識轉(zhuǎn)移基金”，并在各大學(xué)成立了“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”，以支持大學(xué)科研成果的轉(zhuǎn)移工作。

1.“知識轉(zhuǎn)移伙伴計(jì)劃”（KTP）

KTP是英國貿(mào)工部從200 3年夏季開始設(shè)立的，是由“教學(xué)公司計(jì)劃”（TCS）和“產(chǎn)學(xué)伙伴計(jì)劃”（CBP）合并而來。KTP計(jì)劃涉及三個(gè)方面：企業(yè)、知識庫單位和KTP聯(lián)系人。操作過程：首先，企業(yè)根據(jù)自身的發(fā)展需要，作出戰(zhàn)略性的技術(shù)決策，如果企業(yè)自身的技術(shù)儲(chǔ)備和人才儲(chǔ)備不足，可向當(dāng)?shù)氐腒TP協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)咨詢其所需要的專家和技術(shù)成果；然后，企業(yè)與所選中的知識庫單位如大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)協(xié)商，對共同開發(fā)項(xiàng)目達(dá)成協(xié)議，形成KTP項(xiàng)目資助申請書，提交貿(mào)工部的KTP辦公室批準(zhǔn)。每個(gè)KTP項(xiàng)目可以招收一個(gè)或多個(gè)KTP聯(lián)系人。一般情況下，KTP聯(lián)系人是知識庫單位的研究生，KTP聯(lián)系人與知識庫單位簽訂勞動(dòng)協(xié)議，但在企業(yè)工作。知識庫單位派出導(dǎo)師經(jīng)常性地到企業(yè)指導(dǎo)KTP聯(lián)系人的研發(fā)工作，而KTP聯(lián)系人則負(fù)責(zé)將知識庫單位的成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)。政府對KTP項(xiàng)目進(jìn)行部分資助，資助年限為1－3年，其余資金必須由企業(yè)提供。

2.“知識轉(zhuǎn)移基金”

英國政府還設(shè)立了專項(xiàng)的“知識轉(zhuǎn)移基金”，以促進(jìn)大學(xué)的知識轉(zhuǎn)移。例如，高等教育與企業(yè)和社會(huì)接觸基金、高等教育活躍社會(huì)基金和高等教育創(chuàng)新基金等等。其中，英國政府宣布，高等教育創(chuàng)新基金作為永久的對大學(xué)的第三類資助穩(wěn)固下來（其他兩類資助分別由高等教育投資委員會(huì)和研究理事會(huì)資助），以促進(jìn)大學(xué)的知識轉(zhuǎn)移，主要用于大學(xué)進(jìn)行以下幾個(gè)方面能力的建設(shè)：（1）參與同企業(yè)的合作聯(lián)系以及其他擴(kuò)大聯(lián)絡(luò)的活動(dòng)；（2）向企業(yè)銷售學(xué)校的研究成果；（3）建立企業(yè)聯(lián)絡(luò)和技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室,以提供建議,并就咨詢、合同、合作研究以及專利授權(quán)等協(xié)議進(jìn)行談判；（4）創(chuàng)辦企業(yè)；（5）為科學(xué)和工程類畢業(yè)生提供創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)等。

3.“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”

目前，英國的大學(xué)中普遍設(shè)有“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”，它們主要負(fù)責(zé)向研究人員提供商業(yè)咨詢、專利申請資金和法律咨詢費(fèi)用，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移。在這方面，最為成功的是牛津大學(xué)的ISIS創(chuàng)新公司。ISIS除了承擔(dān)上述職責(zé)，還掌握牛津全校的知識產(chǎn)權(quán)，開展對技術(shù)成果的評估、保護(hù)和市場化工作。

四、構(gòu)筑技術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)

政府建立互聯(lián)網(wǎng)，讓科研工作者通過網(wǎng)絡(luò)為潛在的投資者、合作者提供信息。英國政府通過構(gòu)建區(qū)域技術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)來促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。在這方面,最成功的例子當(dāng)屬倫敦技術(shù)網(wǎng)絡(luò)（LTN）。倫敦技術(shù)網(wǎng)絡(luò)于2001年由英國高等教育創(chuàng)新基金資助，將世界各地的公司與倫敦各個(gè)大學(xué)的技術(shù)專家聯(lián)系起來，其目的是要在倫敦地區(qū)構(gòu)筑一個(gè)區(qū)域技術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)，以幫助技術(shù)密集型企業(yè)更有效、更迅速地從大學(xué)的科研創(chuàng)新中獲得技術(shù)和知識。LTN的運(yùn)作方式是：讓倫敦的各大學(xué)推薦在科研第一線的教師兼職聯(lián)絡(luò)員，然后對他們進(jìn)行短期“商業(yè)”培訓(xùn)；聯(lián)絡(luò)員收集整理各自所在大學(xué)的研究成果信息，將研究成果信息通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)發(fā)布。此外，倫敦技術(shù)網(wǎng)絡(luò)還舉辦不定期的技術(shù)交流會(huì)，向企業(yè)宣傳大學(xué)的研究成果。不僅如此，倫敦技術(shù)網(wǎng)絡(luò)還注重與歐洲其他國家的技術(shù)交流，下設(shè)一個(gè)創(chuàng)新傳播中心（IRC），通過IRC與歐洲大陸的31個(gè)國家的IRC連接在一起，使得科技交流范圍更加廣泛。

五、英國在產(chǎn)學(xué)研合作方面的教訓(xùn)

英國在產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展的過程中，積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，也得到了一些重要的教訓(xùn)，可以說也是寶貴的，它既能提示我們預(yù)防這方面問題，也能提供我們解決類似問題的方法。2003年，英國政府首席科學(xué)顧問蘭伯特領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)小組對英國的產(chǎn)學(xué)研進(jìn)行了深入研究,并發(fā)表了著名的《蘭伯特評論》。該報(bào)告指出了英國現(xiàn)行產(chǎn)學(xué)研合作不利的四個(gè)方面：

1.沒有充分提高企業(yè)對大學(xué)知識的需求

大多數(shù)英國企業(yè)沒有與大學(xué)合作原因是對于與大學(xué)合作能提高自身效益的認(rèn)識不足，而政府在產(chǎn)學(xué)研合作好的例子的示范和宣傳方面不夠。《蘭伯特評論》建議，英國政府需要采取以下措施以提高企業(yè)對大學(xué)知識的需求：（1）加強(qiáng)地區(qū)發(fā)展署在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作中的作用。（2）通過聯(lián)系計(jì)劃、法拉第合作伙伴計(jì)劃、知識轉(zhuǎn)移伙伴計(jì)劃以及稅收減免政策等，鼓勵(lì)企業(yè)和大學(xué)相互進(jìn)行人員流動(dòng)。（3）對出臺(tái)的產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃進(jìn)行更好的宣傳。（4）簡化計(jì)劃申請程序的手續(xù)。

2.一些大學(xué)把主要精力放在創(chuàng)辦公司上

大學(xué)創(chuàng)辦公司是知識轉(zhuǎn)移的一個(gè)重要手段，然而，如果大學(xué)把過多的精力放在創(chuàng)辦公司上，那么，大學(xué)向企業(yè)進(jìn)行專利許可的數(shù)量將大大降低，這將不利于大學(xué)與企業(yè)的合作。因此，加強(qiáng)大學(xué)與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作能有利于解決這一問題。

3.大學(xué)對知識產(chǎn)權(quán)的定價(jià)太高

由于研究成果經(jīng)歷了千辛萬苦所得，大學(xué)在其知識產(chǎn)權(quán)的定價(jià)上高于了企業(yè)承受能力，因此，研究成果在其轉(zhuǎn)化為財(cái)富的步子上緩慢?！短m伯特評論》指出，解決知識產(chǎn)權(quán)合理的定價(jià)有助于知識產(chǎn)權(quán)的大范圍應(yīng)用。

4.政府對某些大學(xué)的研究資助過于集中

在英國，政府對大學(xué)的研究資助主要通過雙重資助方式來資助大學(xué)的研究，第一種資助來自高等教育資助委員會(huì)，它們的資助方式是基于質(zhì)量的研究資助，該資助的分配以科研水平評估（RAE）為依據(jù)；第二種資助來自各研究理事會(huì)，這些資助大部分以項(xiàng)目資助的形式分配給特定的研究人員。雙重資助方式對于英國大學(xué)形成世界一流的研究非常有意義。然而，統(tǒng)計(jì)表明，獲得高等教育資助委員會(huì)資助的大學(xué)與獲得研究理事會(huì)資助的大學(xué)幾乎相同，也就是說，某些大學(xué)獲得了雙重資助，而某些大學(xué)未獲得任何資助。

過于集中的資助方式有很大的缺陷，不利于產(chǎn)學(xué)研合作。（1）科研水平評估過分注重純學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。過分注重純學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要關(guān)注在重要期刊上的論文發(fā)表數(shù)量，而忽視與企業(yè)的合作情況，這導(dǎo)致有些大學(xué)把全部精力都放在了提高自己的科研水平評估排名上，而不是集中力量發(fā)展自身的比較優(yōu)勢領(lǐng)域（這可能對企業(yè)具有真正價(jià)值）。（2）科研水平評估未對多學(xué)科研究給予足夠重視。由于該項(xiàng)評估由大量的專家小組實(shí)施，這些小組以學(xué)科領(lǐng)域或評估單元為基礎(chǔ)進(jìn)行劃分，因而難以重視跨學(xué)科的研究工作，而這正是對企業(yè)而言日益重要的那類研究。這種資助機(jī)制導(dǎo)致那些正在從事對企業(yè)具有真正價(jià)值的工作、卻在科研水平評估中排名不高的大學(xué)難以為繼。英國1992年之后成立的許多大學(xué)（前身是工藝學(xué)校）與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)關(guān)系很緊密，但很少從英國這種雙重體制之中獲得支持，資助的日益集中將會(huì)使這些學(xué)校更難獲得資助，甚至對企業(yè)與大學(xué)合作的總體狀況產(chǎn)生負(fù)面影響。

針對以上問題，《蘭伯特評論》指出，對于世界級研究而言，研究資助的集中很有意義，而對于與企業(yè)有關(guān)的研究資助，資源分配更廣泛則更有利（因?yàn)閷τ谄髽I(yè)與大學(xué)的合作，地理相鄰性才是最重要的）。因此，英國政府應(yīng)該提供一種新的資助來源，以確保與企業(yè)相關(guān)的研究在英國各地區(qū)都得到更廣泛的資助。

程如煙，黃軍.英國產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)及對我國的啟示.科技管理研究，2007年第9期）

編者按：

英國的許多科學(xué)研究都走在全球的前面，在將科學(xué)成果轉(zhuǎn)化為財(cái)富的創(chuàng)新能力上即產(chǎn)學(xué)研合作方面既有豐富的經(jīng)驗(yàn),又有一些教訓(xùn)。經(jīng)驗(yàn)有：制定政策和措施推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作；實(shí)施專門的產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃；資金支持大學(xué)科研成果的轉(zhuǎn)化；構(gòu)筑技術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)。教訓(xùn)有：企業(yè)對大學(xué)知識的需求不高；一些大學(xué)把主要精力放在創(chuàng)辦公司上；大學(xué)對知識產(chǎn)權(quán)的定價(jià)太高；政府對某些大學(xué)的研究資助過于集中。借鑒他們的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，有助于我國當(dāng)前正在開展的產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新和實(shí)踐。