劉英鳳,李夢(mèng)奇
(1,2.中央社會(huì)主義學(xué)院, 北京 100081)
關(guān)于做好科研成果登記工作的思考
劉英鳳1,李夢(mèng)奇2
(1,2.中央社會(huì)主義學(xué)院, 北京 100081)
定期進(jìn)行科研成果登記,能及時(shí)反映科研單位的總體科研面貌和個(gè)體科研情況,是定量考核和評(píng)價(jià)科研人員的客觀依據(jù)。但在實(shí)際工作中,仍然存在著科研成果認(rèn)定、認(rèn)可、認(rèn)識(shí)三方面的問(wèn)題,不利于科研成果登記工作的順利開(kāi)展和良性發(fā)展。科學(xué)規(guī)范科研成果登記工作,要制定科研成果認(rèn)定規(guī)范,保證科研成果登記工作的科學(xué)性和公正性;要加強(qiáng)相關(guān)制度建設(shè),激勵(lì)并約束科研人員登記成果的積極性和自覺(jué)性;要注重溝通交流,增強(qiáng)科研管理工作的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。
科研成果;成果登記;成果認(rèn)定;問(wèn)題;措施
關(guān)于“科研成果”的概念、內(nèi)涵和外延,中國(guó)社會(huì)科學(xué)院科研局的張國(guó)春在《社會(huì)科學(xué)科研成果的界定和分類(lèi)》一文中總結(jié)為:社會(huì)科學(xué)科研成果是指,對(duì)社會(huì)發(fā)展或科學(xué)進(jìn)步中的問(wèn)題,系統(tǒng)地搜集資料,運(yùn)用科學(xué)方法,通過(guò)創(chuàng)造性智力勞動(dòng),產(chǎn)生出的具有學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品,通常以專(zhuān)著、論文、研究報(bào)告、譯著、軟件等形式體現(xiàn)出來(lái)[1]。參照部分高校社會(huì)科學(xué)科研成果認(rèn)定及獎(jiǎng)勵(lì)辦法①參考《中國(guó)海洋大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)科研成果管理?xiàng)l例》第二條,《首都師范大學(xué)科研成果管理辦法》第一章,《吉林大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)科研成果管理辦法》第二條,《北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目科研成果管理辦法》等條例。,本文所探討的科研成果是指在本單位從事社會(huì)科學(xué)教學(xué)和研究工作的人員完成或參與完成的學(xué)術(shù)研究成果。結(jié)合科研成果登記工作的實(shí)際情況,本文認(rèn)為,科研成果的具體形式主要分為三大類(lèi):一是論文類(lèi),包括公開(kāi)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、專(zhuān)業(yè)譯文、調(diào)查報(bào)告、研究報(bào)告、咨詢(xún)報(bào)告以及向?qū)W術(shù)會(huì)議提交的論文等;二是著作類(lèi),包括公開(kāi)出版的學(xué)術(shù)專(zhuān)著、編著、譯著、教材、古籍整理著作、工具書(shū)、資料書(shū)、學(xué)術(shù)普及讀物以及不宜公開(kāi)出版的有重大學(xué)術(shù)價(jià)值的著作等;三是其他類(lèi),包括已經(jīng)出版、發(fā)表、發(fā)行或被采用的書(shū)評(píng)、綜述、資政建言等學(xué)術(shù)文章或資料匯編、軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、圖像資料、音像制品等學(xué)術(shù)資料。
科研成果登記工作是科研管理工作的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性工作,是做好科研管理工作的有力抓手,也是反觀科研管理工作成效的有效渠道,因此,做好這項(xiàng)工作意義重大??蒲泄芾聿块T(mén)應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念、與時(shí)俱進(jìn)、開(kāi)拓創(chuàng)新,提高對(duì)科研成果管理和推廣轉(zhuǎn)化工作的認(rèn)識(shí),把積極調(diào)整科研成果管理和推廣轉(zhuǎn)化工作的內(nèi)涵、進(jìn)一步開(kāi)創(chuàng)科研成果管理和推廣轉(zhuǎn)化工作的新局面作為新時(shí)期工作的重要任務(wù)。
第一,科研成果登記有利于掌握、評(píng)估本單位總體科研和科研人員個(gè)體科研的數(shù)量規(guī)模、質(zhì)量水平和特色優(yōu)勢(shì),對(duì)于提高科研決策的針對(duì)性、科學(xué)性和科研管理工作的質(zhì)量與效率具有促進(jìn)作用。同時(shí),還有利于發(fā)現(xiàn)科研管理工作中存在的問(wèn)題和不足,從而有效促進(jìn)科研管理工作的改善和提高。
第二,科研成果登記能夠給廣大科研人員提供豐富的、有價(jià)值的情報(bào)信息,避免科研人員低水平的重復(fù)研究,從而形成新穎、獨(dú)特的科研成果,為后續(xù)的科研成果申報(bào)和課題研究方向的確定工作提供借鑒,進(jìn)而提高科研工作質(zhì)量,促進(jìn)科研工作開(kāi)展。
第三,科研成果登記能夠及時(shí)對(duì)同一領(lǐng)域中的科研檔案加以調(diào)配和整合,進(jìn)而轉(zhuǎn)化為新的有競(jìng)爭(zhēng)力和高含金量的科研成果,有效提高科研水平和研究?jī)r(jià)值[2]。
通過(guò)實(shí)踐我們發(fā)現(xiàn),在科研成果登記的具體操作過(guò)程中,往往會(huì)暴露出來(lái)一些值得科研管理工作者去認(rèn)真思考的問(wèn)題,其中,最為突出的有成果認(rèn)定、認(rèn)識(shí)和認(rèn)可三個(gè)方面的問(wèn)題。只有解決這三個(gè)方面問(wèn)題,才能實(shí)現(xiàn)科研成果登記工作的順利開(kāi)展和良性發(fā)展,才能真正體現(xiàn)科研成果登記工作的重要性和必要性。
對(duì)于科研人員提供的科研成果,科研管理部門(mén)一般沒(méi)有統(tǒng)一明確的認(rèn)定準(zhǔn)則和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:一是論文登記入冊(cè)的標(biāo)準(zhǔn)不清。對(duì)于在什么層次的報(bào)刊或媒體上發(fā)表的論文才能納入登記范圍,往往沒(méi)有明確的規(guī)定,導(dǎo)致一些科研人員將在一些公司的內(nèi)部刊物上登載的論文甚至在某些網(wǎng)站論壇上上傳的論文也羅列進(jìn)入成果之內(nèi),從而影響了成果統(tǒng)計(jì)的嚴(yán)肅性。二是權(quán)威 (核心)期刊的認(rèn)定存在較大爭(zhēng)議。對(duì)于發(fā)表論文的期刊是否是權(quán)威(核心)期刊,也沒(méi)有明確的界定,從而導(dǎo)致科研人員填寫(xiě)該項(xiàng)時(shí)無(wú)據(jù)可依,僅憑個(gè)人主觀意愿填寫(xiě),使得科研管理人員在審核時(shí)也缺乏有力的憑據(jù)進(jìn)行修正。三是成果字?jǐn)?shù)的限定問(wèn)題。對(duì)于成果的字?jǐn)?shù),尤其是在報(bào)紙上發(fā)表的論文是否要有字?jǐn)?shù)下限的要求等問(wèn)題,往往也沒(méi)有明確規(guī)定。四是科研成果類(lèi)型的界定問(wèn)題。關(guān)于書(shū)評(píng)、序言、學(xué)術(shù)會(huì)議綜述以及未公開(kāi)發(fā)表的學(xué)術(shù)會(huì)議交流論文能不能視為科研成果,也沒(méi)有明確規(guī)定。五是課題結(jié)項(xiàng)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)??蒲谐晒怯浭菍?duì)已完成課題的統(tǒng)計(jì),關(guān)于是否應(yīng)以結(jié)項(xiàng)證書(shū)或證明材料作為判定課題結(jié)項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn),科研管理部門(mén)在課題結(jié)項(xiàng)方面應(yīng)如何認(rèn)定,也沒(méi)有明確規(guī)定。六是學(xué)術(shù)會(huì)議的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),尤其是科研人員以個(gè)人名義參加學(xué)術(shù)會(huì)議的情況、學(xué)術(shù)會(huì)議級(jí)別的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)也需要統(tǒng)一。
盡管大部分科研人員能夠積極配合科研成果登記工作,促進(jìn)科研成果登記有效開(kāi)展,但是,還有少數(shù)科研人員不夠重視,登記成果的積極性也不夠高,往往存在不及時(shí)登記成果、不按時(shí)提交登記材料、不按要求完整填寫(xiě)有關(guān)信息、不愿意提供原件等現(xiàn)象,給科研成果登記工作帶來(lái)一定困難。
目前,科研管理部門(mén)尚缺乏有效的措施引導(dǎo)科研成果登記。尤其是,由于科研成果內(nèi)容和形式的界定、核心期刊的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)范,因此,統(tǒng)計(jì)結(jié)果的權(quán)威性受到質(zhì)疑;由于統(tǒng)計(jì)結(jié)果沒(méi)有作為職稱(chēng)評(píng)審、定崗、述職考核等方面科研成果審核的依據(jù),科研管理部門(mén)和科研人員重復(fù)審核,統(tǒng)計(jì)結(jié)果不能得到充分利用,因此,科研成果登記的意義和價(jià)值沒(méi)有充分體現(xiàn)出來(lái)。
科研成果登記是一種調(diào)查研究,其目的是及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地收集科研成果信息,反映本單位科研動(dòng)態(tài)和特點(diǎn),發(fā)現(xiàn)、分析和解決科研工作中存在的問(wèn)題,更好地為科研管理和科研決策服務(wù)??蒲谐晒怯浺w現(xiàn)存在的價(jià)值,要得到科研人員的認(rèn)可,關(guān)鍵就在于對(duì)所登記科研成果的審核和校對(duì),即科研管理者對(duì)科研人員所登記成果的名稱(chēng)、發(fā)表時(shí)間等詳細(xì)信息加以審核和校對(duì),隨后納入科研成果體系的過(guò)程之中。它貫穿于整個(gè)科研成果登記的始終,可謂重中之重,卻也是最困難和最繁瑣的一環(huán)。如果不能保證成果登記的準(zhǔn)確性和真實(shí)性,那么,科研人員對(duì)成果登記的價(jià)值產(chǎn)生質(zhì)疑也就不可避免了。因此,要通過(guò)制定相應(yīng)的規(guī)章制度和配套措施,建立健全科研成果登記制度,科學(xué)規(guī)范成果登記工作,促進(jìn)科研管理模式創(chuàng)新。
科研成果登記是一項(xiàng)嚴(yán)肅的工作,這就要求登記成果能有一定之規(guī),不能照單全收。而科研成果的類(lèi)別與形式,一直是科研管理界研究的重要問(wèn)題??蒲谐晒怯浺彩且豁?xiàng)公正的工作,應(yīng)保證所有科研人員享受公平公正的待遇??茖W(xué)合理的成果認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),是做好成果登記工作的前提,也是成果登記工作中最為突出的問(wèn)題。因此,建立健全科學(xué)合理的成果登記標(biāo)準(zhǔn)體系,有必要借鑒有關(guān)單位經(jīng)驗(yàn),結(jié)合本單位實(shí)際,制定《科研成果認(rèn)定規(guī)范》和《核心 (權(quán)威)期刊目錄》,以便做到有章可循。
第一,制定《科研成果認(rèn)定規(guī)范》。為保證成果認(rèn)定的公平性,應(yīng)健全對(duì)每類(lèi)成果的認(rèn)定準(zhǔn)則。一是論文類(lèi)成果的認(rèn)定。凡在學(xué)術(shù)刊物上公開(kāi)發(fā)表的(或在報(bào)紙上發(fā)表的,具有理論性、學(xué)術(shù)性并且在2000字以上)的文章,可作為論文類(lèi)成果申報(bào)。國(guó)內(nèi)知名高校和科研院所實(shí)行的基本都是層級(jí)賦分加權(quán)制度,將發(fā)表的論文評(píng)為三個(gè)等級(jí),即被權(quán)威機(jī)構(gòu)檢索的學(xué)術(shù)論文和會(huì)議論文、被國(guó)內(nèi)核心期刊刊登的論文和公開(kāi)發(fā)表的論文三類(lèi),分別賦予高級(jí)、中級(jí)、低級(jí)三級(jí)權(quán)重,年終考核時(shí)將發(fā)表論文的總分值計(jì)入科研工作量,作為評(píng)價(jià)科研人員科研水平的標(biāo)準(zhǔn)之一。二是課題結(jié)項(xiàng)的認(rèn)定。科研管理部門(mén)應(yīng)將成果登記作為課題最終結(jié)題的必要環(huán)節(jié),因?yàn)椴粌H科研成果的登記需要課題結(jié)項(xiàng)材料,其他的成果審核也都會(huì)涉及課題完成情況這一內(nèi)容。制定相關(guān)政策,促使課題完成后進(jìn)行成果登記,就可以避免登記信息的滯后,及時(shí)反映科研投入的效用,使統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果能全面反映本單位整體科研成果情況和為科研管理及領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的信息支撐。三是科研人員參加學(xué)術(shù)會(huì)議的認(rèn)定。以該會(huì)議被“中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)”或“中國(guó)學(xué)術(shù)會(huì)議在線(xiàn)”等檢索機(jī)構(gòu)收錄為準(zhǔn),既增加了審校收錄會(huì)議的可操作性,又反映了本單位科研人員參與學(xué)術(shù)交流情況的層次性和影響力。四是特殊成果的認(rèn)定,如境外、國(guó)外發(fā)表的成果,用外文發(fā)表的成果,網(wǎng)絡(luò)發(fā)表或轉(zhuǎn)載的成果等等,往往很難按照國(guó)內(nèi)通行做法予以認(rèn)定評(píng)價(jià),需要具體情況具體對(duì)待,甚至建立成果認(rèn)定爭(zhēng)議處理機(jī)制。
第二,制定《權(quán)威 (核心)期刊目錄》。關(guān)于核心期刊和報(bào)紙的認(rèn)定,可以依據(jù)北京大學(xué)制定的核心期刊目錄,然后結(jié)合本單位實(shí)際情況制定《權(quán)威 (核心)期刊目錄》。其中,不僅包括期刊封面印有“核心”字樣的期刊雜志,還包括雖沒(méi)有被冠以“核心”字樣但在專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域具有權(quán)威性、代表性和影響力的報(bào)紙期刊。同時(shí),該“核心期刊標(biāo)準(zhǔn)”應(yīng)是動(dòng)態(tài)的,隨本單位科研工作的開(kāi)展而定期調(diào)整和相應(yīng)變化。這樣既能對(duì)科研人員的后續(xù)研究有導(dǎo)向作用,又能保證論文評(píng)價(jià)的合理性和公平性。
科研成果登記工作往往與眾多科研成果審核工作相互關(guān)聯(lián),但從實(shí)際情況來(lái)看,科研人員往往較為重視成果審核工作的結(jié)果,容易忽視整個(gè)科研成果審核的過(guò)程。其實(shí),這個(gè)過(guò)程才是最為復(fù)雜的,應(yīng)該用系統(tǒng)工程的管理方法去處理,否則,往往事倍功半,達(dá)不到預(yù)期效果,還會(huì)引發(fā)不必要的矛盾。在沒(méi)有統(tǒng)籌計(jì)劃和安排的情況下,成果審核中的大部分工作往往是在重復(fù)成果登記時(shí)的勞動(dòng),如職稱(chēng)評(píng)審工作中公開(kāi)發(fā)表論文情況、核心期刊的認(rèn)定、結(jié)項(xiàng)課題的統(tǒng)計(jì)、轉(zhuǎn)載情況的認(rèn)定,還有依照發(fā)表、轉(zhuǎn)載載體和課題層次等對(duì)重要科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)等工作,都是科研成果登記時(shí)的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容。如果拋開(kāi)科研成果目錄再對(duì)這些內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的話(huà),勢(shì)必就會(huì)造成人力資源、信息資源和時(shí)間資源的浪費(fèi),也就弱化了科研成果目錄的效用。如果能制定相關(guān)政策或制度,將這幾項(xiàng)工作納入一個(gè)大系統(tǒng)來(lái)統(tǒng)一運(yùn)作,那么,無(wú)疑對(duì)于這幾項(xiàng)工作的開(kāi)展都是非常有利的。因此,可在相關(guān)制度中規(guī)定:個(gè)人科研成果情況以每年科研成果目錄中的統(tǒng)計(jì)為準(zhǔn),科研成果目錄在統(tǒng)計(jì)時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行《科研成果認(rèn)定規(guī)范》。因出版檔期等原因未能納入該年度科研成果目錄的,由教研部領(lǐng)導(dǎo)和科研管理部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后,可補(bǔ)充登記,認(rèn)定時(shí)按照《科研成果認(rèn)定規(guī)范》執(zhí)行。這樣一來(lái),既保障了每年的科研成果登記工作可以引起科研人員的足夠重視,又規(guī)范了科研成果的認(rèn)定工作。
出臺(tái)相應(yīng)制度,核心原則是要堅(jiān)持“一次登記,多次利用”,將科研成果登記與職稱(chēng)評(píng)審、崗位晉級(jí)、年度科研獎(jiǎng)勵(lì)等工作掛鉤?!耙淮蔚怯洝笔侵?將科研人員的科研成果全部納入科研成果目錄;“多次利用”是指,凡是需要科研成果審核的工作都以科研管理部門(mén)每年編印的科研成果目錄為準(zhǔn),目錄上登載的視為已審核通過(guò),不需再提供原件或相應(yīng)資料。這樣做既可以避免重復(fù)工作、提高效率,又較為公平公正地反映了科研人員的科研情況,促進(jìn)“出科研成果—積極登記—按登記內(nèi)容獎(jiǎng)勵(lì)、晉級(jí)”系統(tǒng)性工作的良性循環(huán)。同時(shí),無(wú)形中也強(qiáng)化了科研成果目錄的效力,使科研人員真正重視成果登記這項(xiàng)工作,從而有利于科研成果登記這項(xiàng)常規(guī)工作的開(kāi)展。
科研成果登記不僅僅局限于每年統(tǒng)計(jì)科研成果目錄時(shí)的集中登記,日常的登記也是其中的一項(xiàng)重要工作。此項(xiàng)工作需要科研人員具有較強(qiáng)的登記意識(shí),特別是“證據(jù)意識(shí)”。例如,承擔(dān)課題、參與課題和完成課題,要保存課題立項(xiàng)、結(jié)項(xiàng)證書(shū)或相關(guān)證明材料,以證明是否立項(xiàng)、結(jié)項(xiàng)以及本人與成果的關(guān)系;發(fā)表、轉(zhuǎn)載論文要保存原件;參加學(xué)術(shù)會(huì)議要保存有關(guān)可以證明自己參加會(huì)議程度的材料等。如果在課題研究過(guò)程中沒(méi)有一種及時(shí)保存這些一手材料的意識(shí)的話(huà),那么,一旦時(shí)過(guò)境遷,有些材料可能就會(huì)不知所蹤,從而為課題成果登記帶來(lái)麻煩。因此,把日常成果登記的有關(guān)要求納入相關(guān)制度,對(duì)做好課題管理工作非常必要。可以在相關(guān)制度中規(guī)定:關(guān)于科研成果目錄統(tǒng)計(jì)工作,須審核科研成果的原件或與原件同等效力的復(fù)印件;凡不能提供原件的,不能列入當(dāng)年科研成果目錄;凡在課題進(jìn)展過(guò)程中及時(shí)提供原件進(jìn)行登記的成果,在統(tǒng)計(jì)年度科研成果目錄時(shí)可免于提供原件。這一規(guī)定,可以在一定程度上增強(qiáng)科研人員隨時(shí)登記和保存原件的意識(shí)??蒲谐晒怯浌ぷ麝P(guān)系到科研人員的切身利益,這無(wú)疑就給科研管理者的成果登記工作提出了更高的要求,需要科研管理者有著強(qiáng)烈的責(zé)任心和一絲不茍的敬業(yè)精神,從而不斷提高自身管理水平,以促進(jìn)科研成果登記管理工作朝著制度化、規(guī)范化的方向發(fā)展。
科研成果信息主要掌握在科研人員自己手中,如果只靠科研管理者單方面去搜集和整理,是無(wú)法做到面面俱到、毫無(wú)遺漏的。而且,科研管理者所能掌握的信息也往往是很難審核和校準(zhǔn)的,反映在登記過(guò)程中,就會(huì)出現(xiàn)登記工作人員對(duì)信息掌握不夠全面等現(xiàn)象,從而造成會(huì)議信息失真、反映情況不夠全面等情況,如會(huì)議的主要參加人員并未登記入冊(cè)而列席人員卻登記了該會(huì)議等等,進(jìn)而影響到科研人員的積極性和今后登記工作的順利開(kāi)展。然而,僅僅依靠制度的剛性約束往往不能很好地解決這些問(wèn)題,因此,科研管理者需要加強(qiáng)“柔性管理”。
加強(qiáng)“柔性管理”,即是指科研管理者通過(guò)與科研人員的溝通交流,積極宣傳科研成果登記的重要性和必要性,認(rèn)真聽(tīng)取科研人員在登記成果過(guò)程中的問(wèn)題和想法并為他們答疑解惑;引導(dǎo)他們有意識(shí)地按照制度辦事,定期整理自己的科研成果信息;定時(shí)提醒他們將成果的相關(guān)資料提供給科研管理者備案,以免日后因整理倉(cāng)促而造成遺漏;及時(shí)幫助他們更好地填寫(xiě)科研登記的相關(guān)信息,方便日后查閱等等。只有將信息全面地收集上來(lái),才能保證登記工作的真實(shí)性和有效性,也才能避免出現(xiàn)漏登、少登的現(xiàn)象,進(jìn)而全面反映整體科研成果情況,為科研管理及領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的信息支撐。
科研成果登記工作意義重大、任務(wù)艱巨,需要科研人員、科研管理工作者多方面共同努力。以上僅是我們?cè)趯?shí)踐工作中的一點(diǎn)思考。除此之外,隨著信息技術(shù)的普及,網(wǎng)絡(luò)的影響力越來(lái)越大,科研成果登記工作也出現(xiàn)了新的現(xiàn)象、新的問(wèn)題。例如,傳統(tǒng)的科研成果發(fā)表方式為學(xué)術(shù)期刊、重要報(bào)紙公開(kāi)發(fā)表和內(nèi)部上報(bào),如今,網(wǎng)上發(fā)表的或被網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)載的成果該如何認(rèn)定等等。所有這些,都需要科研管理工作者予以進(jìn)一步的思考和探索。
[1]張國(guó)春.社會(huì)科學(xué)科研成果的界定和分類(lèi)[J].社會(huì)科學(xué)管理與評(píng)論 ,2003,(4):7.
[2]王瓊.淺談科研檔案在我??蒲谐晒芾碇械淖饔肹J].遵義醫(yī)學(xué)院學(xué)報(bào),2009,(3):325.
責(zé)任編輯:王 珊
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1002-0519(2010)05-0108-04
2010-04-28
劉英鳳,女,中央社會(huì)主義學(xué)院科研處;李夢(mèng)奇,女,中央社會(huì)主義學(xué)院科研處。
中央社會(huì)主義學(xué)院學(xué)報(bào)2010年5期