溫州大學(xué)商學(xué)院 胡振華

天津社會(huì)科學(xué)院 陳柳欽

發(fā)展農(nóng)村合作組織，可以增加組織化收益，提高農(nóng)民收入。通過對(duì)農(nóng)村合作組織的經(jīng)濟(jì)博弈分析，我們發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村合作組織就是基于合作后能夠給多方主體共同產(chǎn)生效益最大化，從而共同分享合作剩余，也為政府引導(dǎo)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有效的激勵(lì)制度范式。

當(dāng)前農(nóng)村土地制度安排使土地使用權(quán)過度分散，決定了農(nóng)戶的經(jīng)營(yíng)必然是小規(guī)模和分散的，并導(dǎo)致農(nóng)業(yè)出現(xiàn)“低水平均衡陷阱”的特征，即農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的低水平具有由制度決定的穩(wěn)態(tài)，即使在一定時(shí)期農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平有一定程度的提高，最后總是由于無法克服小規(guī)模生產(chǎn)與大市場(chǎng)的矛盾而回到均衡狀態(tài)。因此，農(nóng)民的收入水平長(zhǎng)期在生存線上下浮動(dòng)，并且與城市居民收入差距不斷擴(kuò)大。美國(guó)著名社會(huì)學(xué)家詹姆斯C斯科特（Scott，J.C.）1976年在其《農(nóng)民的道義經(jīng)濟(jì)學(xué)：東南亞的反叛與生存》一書中則指出，農(nóng)民首先要考慮到家庭的生存需要，并把它作為一切行為所圍繞的基本目標(biāo)，這就是農(nóng)民的“生存理論”，強(qiáng)調(diào)的是“以生存為中心”的基本原則，而不是追求需求的滿足和利益的最大化。這是農(nóng)民的一種理性選擇，是符合農(nóng)民的“生存?zhèn)惱怼钡奶厥獾摹吧胬碚摗?，?dāng)現(xiàn)在的生存模式已經(jīng)不能滿足生存需要時(shí)，農(nóng)民會(huì)尋求另一種生活模式，為保障基本生存而做出理性選擇。不同層面的理性選擇理論都涉及到人的需要，而農(nóng)民的需要也正在農(nóng)村社會(huì)的變遷中發(fā)生著變化，農(nóng)民已經(jīng)顯現(xiàn)出理性選擇的趨勢(shì)。

面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)，農(nóng)民難以克服基于生產(chǎn)組織形式的弊端。當(dāng)制度不均衡時(shí)，新制度安排的獲利機(jī)會(huì)就會(huì)出現(xiàn)。為了讓“小農(nóng)民”對(duì)抗“大市場(chǎng)”，讓中國(guó)農(nóng)業(yè)跳出“低水平均衡陷阱”，急需要進(jìn)行制度創(chuàng)新。

農(nóng)民的組織化是整合弱小農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)和大市場(chǎng)矛盾的有效手段，農(nóng)村合作組織就是在這樣的背景下產(chǎn)生的。于是，從節(jié)約交易費(fèi)用出發(fā)，尋求通過交易的聯(lián)合，形成規(guī)模效益，使內(nèi)部交易費(fèi)用小于外部交易費(fèi)用，便產(chǎn)生了各種合作組織。農(nóng)村合作組織能夠改變分散小農(nóng)的原子化狀態(tài)，增強(qiáng)與國(guó)家力量相銜接的能力，形成與國(guó)家財(cái)政支農(nóng)、稅收優(yōu)惠等政策相配套的組織載體。農(nóng)村合作組織作為廣大分散的小規(guī)模經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶進(jìn)入市場(chǎng)、改善自身經(jīng)濟(jì)地位的有效途徑來說，是比較成功的一種模式，農(nóng)村合作組織是當(dāng)代中國(guó)農(nóng)村發(fā)展的新動(dòng)力。

價(jià)格形成與規(guī)模經(jīng)濟(jì)

中國(guó)農(nóng)村農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)分散狹小，市場(chǎng)組織化水平低下，這種小生產(chǎn)組織形式，越來越不適應(yīng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要。超小型土地資源環(huán)境格局顯然不利于農(nóng)業(yè)市場(chǎng)談判地位的強(qiáng)化，農(nóng)民不可能去影響市場(chǎng)價(jià)格，相反只能是市場(chǎng)價(jià)格的被動(dòng)接收者。因?yàn)檗r(nóng)業(yè)人口過多，且經(jīng)營(yíng)分散，使農(nóng)民通過適當(dāng)?shù)男问浇M織起來形成利益團(tuán)體的成本過高，致使農(nóng)民組織化程度低，形不成對(duì)損害農(nóng)民利益行為的抗衡力量和制約機(jī)制。而作為需方的國(guó)家或農(nóng)產(chǎn)品加工和流通機(jī)構(gòu)卻組織嚴(yán)密，這種非對(duì)稱性導(dǎo)致農(nóng)民利益受侵害，表現(xiàn)在市場(chǎng)交易活動(dòng)中是農(nóng)戶勢(shì)單力薄，在交易談判過程中處在弱者地位。作為買者，要受到來自專業(yè)商人和工業(yè)廠家的“賣方壟斷”，從而不得不接受比自由競(jìng)爭(zhēng)條件下較高的工業(yè)品購買價(jià)格。作為賣者，又要受到來自專業(yè)商人和工業(yè)廠家的“買方壟斷”，從而不得不接受比自由競(jìng)爭(zhēng)條件下較低的農(nóng)產(chǎn)品出售價(jià)格。農(nóng)民因此受到具有壟斷地位的市場(chǎng)主體的盤剝，從而降低了市場(chǎng)效率。

發(fā)展農(nóng)村合作組織，可以增加組織化收益，提高農(nóng)民收入。農(nóng)村合作組織的收益首先可以表現(xiàn)在價(jià)格上。采用行業(yè)合作組織方式，兩個(gè)個(gè)體農(nóng)民的價(jià)格大大高于沒有合作之前的個(gè)體價(jià)格。因此，個(gè)體農(nóng)民在利益的趨使下，會(huì)采取參加或者組建合作組織的形式。

農(nóng)村合作組織的收益不但表現(xiàn)在價(jià)格上，而且可以在規(guī)模經(jīng)濟(jì)中表現(xiàn)出來。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上有許多的買者和賣者，生產(chǎn)的商品是無差別的，進(jìn)入和退出市場(chǎng)是自由的而且信息完全充分。在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)上，存在著大量的買方和賣方，每個(gè)農(nóng)民都是小規(guī)模經(jīng)營(yíng)，市場(chǎng)份額都是比較小的，農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量差異比較小，基本上是同質(zhì)的，農(nóng)民是市場(chǎng)上價(jià)格的被動(dòng)接受者，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)比較接近完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)者——農(nóng)民，是一個(gè)獨(dú)立進(jìn)行決策的生產(chǎn)單位。根據(jù)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，農(nóng)民只有提高選擇最優(yōu)市場(chǎng)規(guī)模來實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。

如圖1所示，假定農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格為P0,在短期內(nèi)，農(nóng)民的市場(chǎng)規(guī)模以SAC1和SMC1表示，根據(jù)利潤(rùn)最大化原理﹙MR=MC﹚，短期內(nèi)生產(chǎn)規(guī)模是單個(gè)農(nóng)戶所能達(dá)到的規(guī)模，農(nóng)民選擇的最優(yōu)產(chǎn)量為Q1,所獲得的利潤(rùn)為四邊形P0FGE1的面積。在長(zhǎng)期內(nèi)，根據(jù)MR=LMC長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化條件，農(nóng)民會(huì)達(dá)到長(zhǎng)期均衡點(diǎn)E2,并且選擇SAC2和SMC2曲線代表的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)，相應(yīng)的最優(yōu)產(chǎn)量為Q2,所獲得的利潤(rùn)為圖中四邊形P0HIE2的面積。

從經(jīng)濟(jì)角度看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且目前中國(guó)農(nóng)業(yè)已經(jīng)卷入全球化的浪潮，在這種背景下，單個(gè)的小農(nóng)既無法把握市場(chǎng)瞬息萬變的信息也無法抵御市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，既無法形成規(guī)模效應(yīng)也不具備市場(chǎng)談判的能力。農(nóng)民為了獲得利潤(rùn)最大化，唯一的選擇就是擴(kuò)大規(guī)模。而擴(kuò)大規(guī)模必須多種生產(chǎn)要素投入同比例增加。但是，農(nóng)民的土地和勞動(dòng)力規(guī)模在短期內(nèi)不能隨意增加，單靠種子、化肥等生產(chǎn)要素的投入形成規(guī)模來提高產(chǎn)量是不可能的。農(nóng)村合作組織存在為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大提供了可行，農(nóng)村合作組織的共同行動(dòng)使得農(nóng)民總體上各種要素投入增加，產(chǎn)量也同時(shí)增加，兩者基本成正比例關(guān)系，農(nóng)村合作組織可以取得單個(gè)農(nóng)民更高的規(guī)模收益。如圖2所示，在其他條件不變的情況下，各種生產(chǎn)要素按照相同比例增加，生產(chǎn)要素因﹙L1,K1﹚、﹙L2,K2﹚到﹙L3,K3﹚的過程，產(chǎn)量因Q1、Q到Q3在圖2中，上圖中的產(chǎn)量曲線投影到下圖中，在價(jià)格水平P0一定的情況下，隨著產(chǎn)量Q的不斷增加，總收益﹙即價(jià)格和產(chǎn)量的積﹚由四邊形面積OP0AQ1一直增加到四邊形面積OP0CQ3,農(nóng)村合作組織的規(guī)模效益非常明顯。

經(jīng)濟(jì)博弈分析

納什均衡分析。合作是廣大分散的小規(guī)模經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶進(jìn)入市場(chǎng)、改善自身經(jīng)濟(jì)地位的有效途徑。一般認(rèn)為，只要有合作剩余，合作就會(huì)出現(xiàn)，但事實(shí)似乎并不這樣簡(jiǎn)單。非合作博弈強(qiáng)調(diào)個(gè)體理性，即在對(duì)方策略既定的情況下以自身收益最大化為決策依據(jù)。奧爾森在其《集體行動(dòng)邏輯》中指出：在集體選擇的過程中，在許多情況下，多數(shù)人未必能戰(zhàn)勝少數(shù)人。這從一個(gè)側(cè)面說明了人們?cè)诜窒砉差I(lǐng)域中合作收益的困難?！扒敉嚼Ь场眲t是對(duì)以上矛盾沖突的深刻描述。所謂“囚徒困境”是說：不論對(duì)方選擇什么，選擇背叛總能比選擇合作獲取較多的效用或收益。但當(dāng)雙方都選擇背叛時(shí)，其結(jié)果比雙方合作時(shí)獲得的效用或收益少。因此，囚徒困境反映了集體理性與個(gè)體理性、長(zhǎng)期利益與短期利益的沖突。從集體理性的角度看，參與人應(yīng)當(dāng)相互合作以謀求共同的長(zhǎng)期利益；但從個(gè)人理性角度來說，每一個(gè)參與人卻都有不合作的傾向以獲取各自的短期利益。有人論證說農(nóng)民是理性的，他們知道應(yīng)該合作還是不應(yīng)該合作。這種說法沒有實(shí)質(zhì)意義，因?yàn)檗r(nóng)民理性只是個(gè)體的理性，他們面對(duì)的不是自己在選擇合作還是不合作，而是當(dāng)他們?cè)谏a(chǎn)生活中必須合作時(shí)，個(gè)人無法克服他的合作伙伴的搭便車行為，他與同樣理性的合作對(duì)象之間無法形成集體理性。

這里我們假定農(nóng)戶甲和農(nóng)戶乙，其在交易中有兩種選擇：合作和不合作，每個(gè)人都是在不知道對(duì)方選擇的情況下，做出自己的選擇，由此形成了“囚徒困境”博弈模型（見表1）。在表1描述的博弈模型中，每一次微觀主體間的博弈均可看作一個(gè)子博弈。在這個(gè)模型中有A>C，D>C，我們還可假設(shè)A>B，而A和D之間的大小我們暫不做討論。因?yàn)楫?dāng)一個(gè)個(gè)體農(nóng)民合作時(shí)，另一個(gè)個(gè)體農(nóng)民最好也是合作，當(dāng)一個(gè)個(gè)體農(nóng)民不合作時(shí)另一個(gè)個(gè)體農(nóng)民最好也是不合作，因此該博弈存在兩個(gè)納什均衡，即(合作，合作)和(不合作，不合作)見表1和圖3。從子博弈完美納什均衡來分析，如果甲宣布合作，則乙的最優(yōu)選擇也是合作，它給甲的支付是A。由于A>C，我們?cè)偌僭O(shè)A>D，則甲選擇合作比不合作更好。因此對(duì)于這個(gè)博弈，合理的均衡是(合作，合作)。

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根據(jù)以上博弈分析可知,市場(chǎng)上的個(gè)體農(nóng)民在理性經(jīng)濟(jì)人的前提下,一般會(huì)采用合作組織方式進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，農(nóng)村合作組織的發(fā)展將使農(nóng)民的狀況同時(shí)得到改善，從而是一種帕累托改進(jìn)的納什均衡。

合作博弈分析。合作博弈研究人們達(dá)成合作時(shí)如何分配合作得到的收益，即收益分配問題。合作博弈采取的是一種合作的方式，或者說是一種妥協(xié)。妥協(xié)其所以能夠增進(jìn)妥協(xié)雙方的利益以及整個(gè)社會(huì)的利益，就是因?yàn)楹献鞑┺哪軌虍a(chǎn)生一種合作剩余。農(nóng)民間的自愿合作意味著：合作能夠產(chǎn)生更大的剩余；每個(gè)參與人都能從合作中獲益，即對(duì)剩余的分配是合理的。在一個(gè)合作博弈的框架中，我們必須知道的幾點(diǎn)是：

一是博弈是從什么狀態(tài)開始？合作成員參與博弈保留多少效用？什么東西決定保留效用？所謂保留效用就是不合作的時(shí)候能夠獲得的收益，它是動(dòng)態(tài)的可變的，它隨著農(nóng)村治理狀況的變化而變化，治理狀況越好，保留效用越高，反之亦然。所以，治理狀況越差的地方（比如公共品沒有提供，公共資源不能得到保護(hù)，社會(huì)治安狀況不好，農(nóng)民間合作很少）農(nóng)民為了自身的保留效用，越有形成新的治理結(jié)構(gòu)的需要。保留效用是農(nóng)民參與合作博弈的出發(fā)點(diǎn)，農(nóng)村治理狀況越差，農(nóng)民的合作意愿越強(qiáng)。

二是合作為什么發(fā)生？信任是合作的必要條件，也是克服合作中出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為的必要條件。從這個(gè)意義上講，互相依存的各方所擁有的“信任資本”對(duì)于農(nóng)村合作組織的形成起著關(guān)鍵作用。合作有兩個(gè)條件：第一合作剩余足夠大；第二合作是長(zhǎng)期的。當(dāng)雙方主體在合作與不合作之間產(chǎn)生的后果不一致，而且合作的效用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于不合作的效用，通過合作能使雙方主體利益達(dá)到最大化，此時(shí)就產(chǎn)生了一個(gè)“合作剩余”。如何把合作從“一次性”轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期的，如何把一次性博弈變成重復(fù)博弈，目前的農(nóng)村有沒有這種轉(zhuǎn)變的可能？新中國(guó)成立前，中國(guó)的農(nóng)村基本上處于封閉狀態(tài)，農(nóng)民一輩子就在一個(gè)村莊里生產(chǎn)生活。村莊的封閉性使得農(nóng)民之間的博弈從一次性博弈變成了重復(fù)博弈，聲譽(yù)機(jī)制的作用最終導(dǎo)致了農(nóng)民之間的相互合作，強(qiáng)大宗族組織就是這種合作的表現(xiàn)形式。費(fèi)孝通就曾以“鄉(xiāng)土中國(guó)”來標(biāo)識(shí)中國(guó)農(nóng)村的性質(zhì)：“鄉(xiāng)土社會(huì)的生活是富于地方性的”，是一個(gè)“熟人社會(huì)”。在鄉(xiāng)土社會(huì)中，非正式制度更加具有潛在性和基礎(chǔ)性的資源配置功能，由血緣、地緣、家族等而產(chǎn)生的協(xié)調(diào)組織內(nèi)部及組織間關(guān)系的習(xí)慣、慣例、習(xí)俗廣泛地支配和影響著人們的生產(chǎn)、交換和分配活動(dòng)。如果將信息充分、規(guī)則完善、競(jìng)爭(zhēng)充分的市場(chǎng)作為正式市場(chǎng)的話，我們則可將普遍缺乏信息、僅在一定區(qū)域范圍或一定組織內(nèi)部具有競(jìng)爭(zhēng)性并主要依靠人際關(guān)系或慣例、習(xí)俗規(guī)范等支配交易活動(dòng)的市場(chǎng)稱為非正式市場(chǎng)，在這些交易活動(dòng)中所簽署或議定的合約可稱為非正式合約。這些合約最明顯的特征是它們?cè)谙喈?dāng)程度上是一種“自我實(shí)施”的合約。賀雪峰從熟人社會(huì)特有的行動(dòng)邏輯出發(fā)認(rèn)為，基于長(zhǎng)期的生活理性，農(nóng)民形成了一種特殊的公正觀，那就是農(nóng)民不是根據(jù)自己得到的好處來“算計(jì)”，而是根據(jù)與他人收益的比較來權(quán)衡自己的行動(dòng)；不在于我得到多少或失去多少，而在于其他人不能白白從我的行動(dòng)中得到好處。

改革開放以來，村落由封閉變?yōu)殚_放，農(nóng)民的流動(dòng)性增加，農(nóng)村由“熟人社會(huì)”已經(jīng)變成了“半熟人社會(huì)”甚至“陌生人社會(huì)”，盡管單個(gè)農(nóng)民的信息在村莊中是公開的，但是農(nóng)民可以退出村莊，村莊和宗族不再是農(nóng)民獲得資源的唯一地方，農(nóng)民間的博弈由多次變成了一次，農(nóng)民相互之間的長(zhǎng)期合作變得困難。因?yàn)楹献鞯膮⑴c方不能懲罰不合作的參與方，只要外部機(jī)會(huì)足夠好，農(nóng)民就存在“先偷懶然后退出獲得外部機(jī)會(huì)”的動(dòng)力或者干脆“獲取外部機(jī)會(huì)而從不與其他人合作”。在這種環(huán)境下，“聲譽(yù)機(jī)制”已經(jīng)不起作用了。

現(xiàn)代農(nóng)村社會(huì)農(nóng)民之間難于形成長(zhǎng)期合作，與“外部世界被打開”密切相關(guān)。從博弈的結(jié)構(gòu)看，農(nóng)民之間進(jìn)行重復(fù)博弈，意味著農(nóng)民即使在某一個(gè)階段受到損失也不要緊，因?yàn)樗粗亻L(zhǎng)期利益，農(nóng)民會(huì)珍惜自己的“愿意合作”的聲譽(yù)而不至于為了短期利益采取不合作的態(tài)度。外部世界被打開，農(nóng)民不再將村莊和宗族作為當(dāng)然的社會(huì)聯(lián)系范圍。農(nóng)民決策時(shí)面臨的是一個(gè)一次性博弈。對(duì)于一次性博弈而言，只有當(dāng)合作的收益肯定大于不合作的收益，即合作是農(nóng)民的占優(yōu)策略時(shí)，農(nóng)民才會(huì)采取合作的行動(dòng)。

三是合作剩余如何分配？農(nóng)戶采取合作行動(dòng)的動(dòng)機(jī)是總合作剩余的存在，農(nóng)戶是選擇積極參與或是消極參與，就要取決于“合作剩余”的分配?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，如果合作產(chǎn)生的剩余不能合理分配，往往就會(huì)導(dǎo)致合作失敗。所以，對(duì)合作剩余的分配問題成為合作能否持續(xù)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。合作剩余在博弈各方之間如何分配，取決于博弈各方的力量對(duì)比和技巧運(yùn)用。一般情況下，合作剩余總是根據(jù)談判能力來分配的。在現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)權(quán)博弈過程中，各參與方談判能力差異很大（參與人之間的談判能力固然與相互之間的信息分布有關(guān)，但與自然稟賦也存在一定的關(guān)系）。在一個(gè)農(nóng)村中，村民之間的談判能力主要取決于農(nóng)戶的保留效用。而農(nóng)戶的保留效用是以農(nóng)戶的效用函數(shù)和勞動(dòng)生產(chǎn)率為基礎(chǔ)的，越偏好勞動(dòng)的農(nóng)戶，保留效用越高，勞動(dòng)生產(chǎn)率越高的農(nóng)戶，保留效用越高；反之亦是。

該如何共同分享到“合作剩余”，而不是彼此都得不到應(yīng)得到的最大收益，則只有通過共同合作，達(dá)成共同意志，充分享有合作剩余。作為個(gè)體的農(nóng)民在談判過程中容易處于不利地位，受到各方勢(shì)力對(duì)自身利益的侵蝕。

而農(nóng)村合作組織作為一個(gè)比較強(qiáng)勢(shì)的整體參與談判時(shí)，既可以改變以往只能作價(jià)格被動(dòng)接受者這一不公平的角色，增加討價(jià)還價(jià)的能力，也可以通過由自己培養(yǎng)的或到社會(huì)上聘請(qǐng)的專業(yè)法律人士，運(yùn)用法律武器反對(duì)在合同執(zhí)行過程中不公正、不合法的行為，以維護(hù)自身的權(quán)益。而且，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)業(yè)發(fā)展的必然產(chǎn)物，農(nóng)村合作組織在政府和農(nóng)戶之間具有多層聯(lián)合體的特點(diǎn)，起著聯(lián)系、溝通、反映情況的作用，成為政府制定、實(shí)施農(nóng)村政策的載體。隨著其規(guī)模的擴(kuò)大，對(duì)政府施加影響的能力加強(qiáng)。政府就會(huì)更加重視它在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的利益和作用。農(nóng)村合作組織就是基于合作后能夠給多方主體共同產(chǎn)生效益最大化，從而共同分享合作剩余，也為政府引導(dǎo)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有效的激勵(lì)制度范式。

現(xiàn)代農(nóng)村社會(huì)農(nóng)民之間難于形成長(zhǎng)期合作，與“外部世界被打開”密切相關(guān)。