張永勝

摘要:洛克在其著作《政府論》中闡述了個(gè)人權(quán)利思想,洛克將個(gè)人權(quán)利和國(guó)家權(quán)力之間的關(guān)系作為其理論的邏輯主線。個(gè)人權(quán)利是天賦的具有至上性;國(guó)家是個(gè)人權(quán)利讓渡的產(chǎn)物,由此產(chǎn)生的政府必然是有限的;政府應(yīng)以保護(hù)個(gè)人權(quán)利作為自己的第一要?jiǎng)?wù)。

Abstract: Locker in its work "Government Discussed" elaborated the individual right thought that Locker took between the individual right and state power's relations its theory the logical master line. The human rights money pouch talent has supreme; The country is the individual right transfer product, from this produces the government is inevitably limited; The government should protect the individual right to take the own first important matter.

關(guān)健詞:洛克自然狀態(tài)個(gè)人權(quán)利有限政府

Key word: LockerNatural state Individual right Limited government

約翰·洛克(John Locke,1632—1704)是17世紀(jì)英國(guó)啟蒙運(yùn)動(dòng)的杰出代表人物,也是近代西方思想史上著名的的經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)家、政治學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、古典自然法學(xué)派的杰出代表。同時(shí)也是近代自由主義思想的奠基人,其經(jīng)典著作《政府論》是一部具有開創(chuàng)性的政治學(xué)著作,具有劃時(shí)代的意義。洛克的個(gè)人權(quán)利思想貫穿在這部著作中,構(gòu)成了這部著作的邏輯主線。

一、洛克個(gè)人權(quán)利的邏輯起點(diǎn)——自然狀態(tài)和個(gè)人權(quán)利的產(chǎn)生

自然狀態(tài)學(xué)說(shuō)是17世紀(jì)影響甚廣的一種國(guó)家起源理論,作為那一時(shí)代的政治思想家,洛克不可避免地接受了這一學(xué)說(shuō)并把它作為自己個(gè)人權(quán)利思想的邏輯起點(diǎn)。自然狀態(tài)并非一種真實(shí)存在的人類生存狀態(tài),而是基于人性的善惡所做出的一種理論上的前提假設(shè)。由于對(duì)人性善惡的評(píng)判上的差異,洛克對(duì)自然狀態(tài)的描述很顯然與其前人霍布斯有著很大的不同。霍布斯從人性惡出發(fā)推演出自然狀態(tài)必然是戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。在此狀態(tài)中,人們的生活是“孤獨(dú)、貧困、卑污、殘忍而短壽”。

洛克很顯然接受了霍布斯的自然狀態(tài)說(shuō),但不同的是洛克認(rèn)為人是有理性的,自然狀態(tài)之所以是和諧美好的,是因?yàn)橛幸匀说睦硇詾閮?nèi)容的自然法的調(diào)整?；谌说睦硇栽瓌t,洛克認(rèn)為自然狀態(tài)是一種和平狀態(tài),是自由、平等和無(wú)限美好的的狀態(tài)?！澳鞘且环N完備無(wú)缺的自由狀態(tài),他們?cè)趥兊呢?cái)產(chǎn)和人身,而勿需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志”。 看得出洛克的自然狀態(tài)包含了三層內(nèi)涵,第一,在這一狀態(tài)中的人是自由的,“他們?cè)谧匀环ǖ姆秶鷥?nèi),按照他們認(rèn)為合適的辦法,決定他們的行動(dòng)和處理他們的財(cái)產(chǎn)和人身,而毋需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志?！?可以看出,自然狀態(tài)中沒(méi)有任何高于個(gè)人的政治權(quán)威。第二,自然狀態(tài)下,人與人之間的關(guān)系都是平等的,“在這種狀態(tài)中,一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的,沒(méi)有一個(gè)人享有多于別人的權(quán)力?！?第三,洛克的自然狀態(tài)是一種有秩序的狀態(tài),人們的自由是受到自然法的約束,所謂自然法就是理性,是來(lái)源于上帝能被人的理性所認(rèn)識(shí)的自然地道德規(guī)范。自然法規(guī)定“人們既然都是平等和獨(dú)立的,任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財(cái)產(chǎn)?！?自然法的目的就是“為了約束所有的人不侵害他人的權(quán)利、不互相傷害,” 誰(shuí)違反了自然法就會(huì)受到自然法的懲罰。人人都有執(zhí)行自然法的權(quán)利,根據(jù)罪行進(jìn)行相應(yīng)的而非任意的處罰。由以上分析可以看出,在一個(gè)沒(méi)有政府和國(guó)家的自然狀態(tài)下,人們?nèi)匀豢梢赃^(guò)著和平,自由與自足的生活。

通過(guò)對(duì)自然狀態(tài)的論述,洛克提出個(gè)人權(quán)利來(lái)源于人的本性和自然,是一種天賦的、不可剝奪的自然權(quán)利。并且從中推導(dǎo)出生命權(quán)、自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)等是人類與生俱來(lái)的權(quán)利這一哲學(xué)思想。洛克是人類政治思想史上第一個(gè)從理論角度闡述“天賦人權(quán)”原則的政治思想家。

在此之前彌爾頓也曾提出過(guò)“天賦人權(quán)”,但是卻沒(méi)有從理論上加以論證。從這種意義上來(lái)說(shuō),洛克應(yīng)當(dāng)是第一個(gè)將 “天賦人權(quán)”上升到理論高度的政治思想家。在此基礎(chǔ)上,洛克詳盡論述了人的自然權(quán)利,為個(gè)人權(quán)利的來(lái)源提供了可靠的理論依據(jù)。洛克的這一思想對(duì)于17世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)革命起到了積極的促進(jìn)作用,并被美國(guó)的《獨(dú)立宣言》和法國(guó)的《獨(dú)立宣言》所吸納,構(gòu)成了資產(chǎn)階級(jí)的法律原則。

二、洛克個(gè)人權(quán)利的邏輯演化——個(gè)人權(quán)利的讓渡和政府的產(chǎn)生

既然自然狀態(tài)是一種完備無(wú)缺的人類生存狀態(tài),那么人們?yōu)槭裁催€要脫離自然狀態(tài),進(jìn)人政治社會(huì),建立國(guó)家呢?在洛克看來(lái),盡管自然狀態(tài)是完美的,但是也存在著一些缺陷,第一,自然狀態(tài)缺少一種確定的、眾所周知的法律作為評(píng)判是非的標(biāo)準(zhǔn)和裁決糾紛的共同尺度;第二,缺少一個(gè)有權(quán)力按照既定法律來(lái)裁判一切爭(zhēng)端的公平的裁判者與執(zhí)行者;第三,缺少權(quán)力來(lái)執(zhí)行已作出的正確的判決。 為克服自然狀態(tài)的這些缺陷,更好地保護(hù)自身的個(gè)人權(quán)利免受侵害,人們聯(lián)合起來(lái),出讓自己的一部分權(quán)利給社會(huì),從而構(gòu)建了國(guó)家和政府。

在洛克的眼中,個(gè)人權(quán)利構(gòu)成了一切政治權(quán)力的源泉?！罢螜?quán)力是每個(gè)人交給社會(huì)的他在自然狀態(tài)中所有的權(quán)力,由社會(huì)交給它自己設(shè)置的統(tǒng)治者,附以明確的或默許的委托,即規(guī)定這種權(quán)力應(yīng)用來(lái)為他們謀福利和保護(hù)他們的財(cái)產(chǎn)?！?也即是說(shuō),先有了個(gè)人權(quán)利,后有政治權(quán)力。國(guó)家和政府所擁有的權(quán)力其實(shí)是個(gè)人權(quán)利的部分讓渡。洛克進(jìn)一步指出政治權(quán)力其實(shí)就是“為了規(guī)定和保護(hù)財(cái)產(chǎn)而制定法律的權(quán)利判處死刑和一切較輕處分的權(quán)利,以及使用共同體的力量來(lái)執(zhí)行這些法律和保衛(wèi)國(guó)家不受外來(lái)侵害的權(quán)利;而這一切都是為了公眾福利?！?在這個(gè)意義上來(lái)說(shuō),政治權(quán)力來(lái)源于個(gè)人出讓的部分權(quán)利,其目的僅僅是為了更好的保障公共福利,也即是保護(hù)個(gè)人的權(quán)利。

洛克通過(guò)社會(huì)契約理論論證了個(gè)人權(quán)利的轉(zhuǎn)移方式。與霍布斯服從式的社會(huì)契約論所不同,洛克對(duì)社會(huì)契約論進(jìn)行了新的建構(gòu)。洛克認(rèn)為,人們把在自然狀態(tài)中所擁有的一部分個(gè)人權(quán)利放棄,交由社會(huì)行使,從而形成政治權(quán)力。同時(shí)以信托的形式將政治權(quán)力交由社會(huì)自行設(shè)置的統(tǒng)治者,同時(shí)規(guī)定這種權(quán)力應(yīng)用來(lái)為他們謀福利和保護(hù)他們的財(cái)產(chǎn)。這種以信托理論為基礎(chǔ)的社會(huì)契約論,為被統(tǒng)治者提供了有利于自身共同利益的理想的政府模式,并為后來(lái)資產(chǎn)階級(jí)革命的提供了政府形式的藍(lán)圖。

三、洛克個(gè)人權(quán)利的邏輯結(jié)論——有限政府與個(gè)人權(quán)利的保護(hù)

通過(guò)對(duì)政府起源的論證我們可以看出人們達(dá)成契約,進(jìn)入政治社會(huì),目的在于更好地保護(hù)個(gè)人的生命、自由、財(cái)產(chǎn)權(quán),因此,政府的起源和目的就是保護(hù)人民的財(cái)產(chǎn),也即是保護(hù)個(gè)人的權(quán)利。為了防止國(guó)家權(quán)力對(duì)個(gè)人權(quán)利特別是對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵犯,洛克主張限制國(guó)家權(quán)力,建立有限政府。人們?cè)谟喠⑵跫s進(jìn)入政治社會(huì)時(shí),出讓的只是為維護(hù)個(gè)人權(quán)利懲罰罪犯的權(quán)力而不是全部的個(gè)人權(quán)利,因?yàn)樵谧匀粻铙w中不存在一個(gè)人支配他人自由和財(cái)產(chǎn)的專斷權(quán)力。從這一意義上來(lái)講,政府的權(quán)力是有限的而不是向霍布斯所認(rèn)為的無(wú)限權(quán)力。洛克還認(rèn)為立法權(quán) “對(duì)于人民的生命和財(cái)產(chǎn)不是并且也不可能是絕對(duì)地專斷的”。 總之,在洛克的理論中,一切政府的權(quán)力是有限度的,政府應(yīng)該是有限政府。政府權(quán)力之所以是有限的是因?yàn)槠錂?quán)力來(lái)源于個(gè)人權(quán)利。

法治與分權(quán)構(gòu)成洛克有限政府理論的兩個(gè)重要內(nèi)容。在洛克看來(lái),對(duì)個(gè)人權(quán)利侵害最大的是近代專制主義國(guó)家的絕對(duì)權(quán)力和專斷權(quán)力。實(shí)行法治的根本目的是為了防止專斷權(quán)力對(duì)個(gè)人權(quán)利的傷害。其法治思想主要有兩層含義,第一,執(zhí)行機(jī)關(guān)受立法機(jī)關(guān)的控制,也就是說(shuō)必須確立由民選產(chǎn)生的議會(huì)的最高地位,但是這種最高權(quán)力并非一個(gè)社會(huì)中的最高權(quán)力。真正的最高權(quán)力依舊掌握在人民手中,人們有權(quán)在政府頒布有損于人民的法律是推翻政府。第二,立法機(jī)關(guān)應(yīng)以確定的長(zhǎng)期有效的法律來(lái)進(jìn)行統(tǒng)治?！盁o(wú)論國(guó)家采取什么形式,統(tǒng)治者應(yīng)該以正式公布的和被接受的法律,而不是以臨時(shí)的命令和未定的決議來(lái)進(jìn)行統(tǒng)治?！?/p>

分權(quán)理論是洛克為了防止專斷權(quán)力的產(chǎn)生,更好地保護(hù)個(gè)人權(quán)利的另一項(xiàng)設(shè)想,洛克主張將國(guó)家權(quán)力劃分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)。因?yàn)椤叭绻慌送瑫r(shí)擁有制定和執(zhí)行法律的權(quán)力,這就會(huì)給人們的弱點(diǎn)以絕大誘惑,使他們動(dòng)輒要攫取權(quán)力,借以使他們自己免于服從他們所制定的法律,并且在制定和執(zhí)行法律時(shí),使法律適合于他們自己的私人利益,因而他們就與社會(huì)的其他成員有不相同的利益,違反了社會(huì)和政府的目的?！?通過(guò)分權(quán),由不同的權(quán)力機(jī)關(guān)來(lái)?yè)?dān)負(fù)不同的職能,可以從不同方面來(lái)保障人民的生命、自由和財(cái)產(chǎn)。同時(shí),三種權(quán)力的地位是不同的,“只要政府存在,立法權(quán)力是最高的權(quán)力” ,另兩種權(quán)力及其他社會(huì)成員所擁有的任何權(quán)力都源于并從屬于立法權(quán)。立法權(quán)本身受到限制,僅限于保護(hù)公眾福利,只有人民才擁有絕對(duì)的最高的權(quán)力。洛克把執(zhí)行權(quán)置于立法權(quán)的管轄之下,主要是為了防止君主所代表的行政權(quán)對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的任意侵犯。

通過(guò)對(duì)個(gè)人權(quán)利的論述,洛克論證了個(gè)人權(quán)利的起源、國(guó)家權(quán)力的來(lái)源和國(guó)家對(duì)于個(gè)人權(quán)利的保護(hù)。從而為資產(chǎn)階級(jí)處理國(guó)家與個(gè)人權(quán)利之間關(guān)系提供了理論上的指導(dǎo)。洛克的這一思想從理論上為西方現(xiàn)代憲政國(guó)家的建構(gòu)提供了合法性來(lái)源,也為現(xiàn)代人權(quán)理論的研究奠定了基礎(chǔ)。

注釋:

【1】[英]霍布斯著:《利維坦》,黎思復(fù)、黎廷弼譯,商務(wù)印書館,1996年版,第94—95頁(yè)

【2】[英]洛克著:《政府論》(下篇),葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯,商務(wù)印書館,1964年版,第5頁(yè)

【3】[英]洛克著:《政府論》(下篇),葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯,商務(wù)印書館,1964年版,第5頁(yè)

【4】同上

【5】[英]洛克著:《政府論》(下篇),葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯,商務(wù)印書館,1964年版,第6頁(yè)

【6】[英]洛克著:《政府論》(下篇),葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯,商務(wù)印書館,1964年版,第7頁(yè)

【7】[英]洛克著:《政府論》(下篇),葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯,商務(wù)印書館,1964年版,第77—78頁(yè)

【8】[英]洛克著:《政府論》(下篇),葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯,商務(wù)印書館,1964年版,第105頁(yè)

【9】[英]洛克著:《政府論》(下篇),葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯,商務(wù)印書館,1964年版,第105頁(yè)

【10】[英]洛克著:《政府論》(下篇),葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯,商務(wù)印書館,1964年版,第83頁(yè)

【11】[英]洛克著:《政府論》(下篇),葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯,商務(wù)印書館,1964年版,第85——86頁(yè)

【12】[英]洛克著:《政府論》(下篇),葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯,商務(wù)印書館,1964年版,第90頁(yè)

【13】[英]洛克著:《政府論》(下篇),葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯,商務(wù)印書館,1964年版,第92頁(yè)