李夢(mèng)沂 吳 瓊

（中航工業(yè)金城南京機(jī)電液壓工程研究中心， 江蘇 南京 211102）

1 過(guò)程方法的概念

ISO 9000：2000中明確“系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織內(nèi)部所應(yīng)用的過(guò)程，尤其是這些過(guò)程之間相互作用的方法被稱作過(guò)程方法”。運(yùn)用“過(guò)程方法”將活動(dòng)和相關(guān)資源作為過(guò)程進(jìn)行管理，可以高效地實(shí)現(xiàn)過(guò)程的預(yù)期結(jié)果。

過(guò)程方法在質(zhì)量管理體系中具有以下作用：

● 理解和識(shí)別組織質(zhì)量管理體系的各個(gè)過(guò)程，滿足所確定過(guò)程和質(zhì)量管理體系的要求；

● 過(guò)程方法可以從增值的角度分析和考慮過(guò)程，合理地刪減某些過(guò)程，突出對(duì)質(zhì)量管理體系有效性有重要影響的過(guò)程，剔除或兼并沒有增值意義的過(guò)程，最大限度地優(yōu)化過(guò)程；

● 運(yùn)用過(guò)程方法有助于獲得過(guò)程業(yè)績(jī)和有效性的結(jié)果；

● 運(yùn)用過(guò)程方法，可以根據(jù)客觀的測(cè)量，持續(xù)改進(jìn)過(guò)程。

2 內(nèi)部審核的目的及重要性

2.1 內(nèi)部審核的目的

AS 9100B標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款為“企業(yè)內(nèi)部審核的目的是確定質(zhì)量管理體系符合策劃的安排、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求，并得到有效實(shí)施與保持?！?/p>

2.2 內(nèi)部審核的重要性

通過(guò)內(nèi)部審核，發(fā)揮內(nèi)審應(yīng)有的作用，為企業(yè)帶來(lái)增值。質(zhì)量管理體系是以過(guò)程為基礎(chǔ)形成的，如果過(guò)程出現(xiàn)波動(dòng)，就會(huì)使企業(yè)無(wú)法滿足AS 9100B中要求的“能穩(wěn)定地提供滿足顧客和使用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品”。在企業(yè)的質(zhì)量管理體系中，對(duì)一系列的過(guò)程都策劃了相應(yīng)的監(jiān)視和測(cè)量工作，這些工作是否嚴(yán)格開展，是否采取預(yù)防、糾正措施，使其滿足預(yù)期的結(jié)果和要求？這時(shí)內(nèi)審作為監(jiān)視和測(cè)量體系運(yùn)行情況的手段，就顯得尤為重要。發(fā)現(xiàn)、分析、評(píng)價(jià)以識(shí)別企業(yè)質(zhì)量管理體系存在的問(wèn)題，并針對(duì)問(wèn)題采取糾正、預(yù)防措施，實(shí)施改進(jìn)，從而確保企業(yè)質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行和提供滿足要求的產(chǎn)品，為企業(yè)和顧客創(chuàng)造更高的價(jià)值。

3 運(yùn)用過(guò)程方法開展內(nèi)部審核

3.1 梳理內(nèi)部審核的流程

按照AS 9100B要求，每年企業(yè)考慮擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果進(jìn)行策劃，編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃，并按照計(jì)劃安排，每年組織不少于一次的內(nèi)部審核。采用烏龜圖的方式對(duì)“內(nèi)部審核”過(guò)程進(jìn)行分析，如圖1所示。

圖1 內(nèi)部審核過(guò)程烏龜圖

3.2 內(nèi)部審核策劃

“ PDCA”方法常被理解為“過(guò)程方法”的具體體現(xiàn)，將過(guò)程按策劃（P）、實(shí)施（D）、測(cè)量（C）和改進(jìn)（A）的循環(huán)過(guò)程展開，在內(nèi)部審核的實(shí)施過(guò)程中，按P–D–C–A循環(huán)的思路對(duì)過(guò)程進(jìn)行審核，即每審核一個(gè)過(guò)程需要回答四個(gè)問(wèn)題：過(guò)程是怎樣策劃的？過(guò)程是怎樣實(shí)施的？過(guò)程實(shí)施的結(jié)果如何評(píng)價(jià)測(cè)量？根據(jù)評(píng)價(jià)測(cè)量的結(jié)果，過(guò)程后續(xù)如何改進(jìn)？

企業(yè)以顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP）、支持導(dǎo)向過(guò)程（SP）、管理導(dǎo)向過(guò)程（MP）為主線，同時(shí)考慮部門間不要過(guò)多的往返進(jìn)出，并且每個(gè)過(guò)程都要審核到，結(jié)合企業(yè)AS 9100B–2004航空產(chǎn)品質(zhì)量管理體系的組織結(jié)構(gòu)以及職責(zé)劃分，將過(guò)程排序。制定內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表1。

3.3 編制現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表

編制現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表的目的主要有3點(diǎn)：

● 通過(guò)編制檢查表，審核員可熟悉和掌握被審核項(xiàng)目或區(qū)域的有關(guān)文件要求及其運(yùn)行情況，以明確被審核項(xiàng)目或區(qū)域的審核要求。

表1 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃

續(xù)表1

● 通過(guò)編制檢查表，審核員可確定質(zhì)量審核的重點(diǎn)和范圍，并合理地安排質(zhì)量審核內(nèi)容的順序和抽樣方案。

● 在質(zhì)量審核過(guò)程中，檢查表可提示審核員掌握質(zhì)量審核的節(jié)奏和內(nèi)容，以便按計(jì)劃完成質(zhì)量審核任務(wù)。而現(xiàn)場(chǎng)審核表必須明確的兩個(gè)要素就是“要查什么”和“要看什么”。在這里需要明確審核的準(zhǔn)則，更不能忽略檢查點(diǎn)和抽樣方式。

根據(jù)AS 9101C的要求編制現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表，確定的項(xiàng)目以“PDCA”循環(huán)的思路來(lái)進(jìn)行審核，而不必機(jī)械地以條款要求為綱，逐條提問(wèn)，但要覆蓋所涉及的全部條款。

現(xiàn)以培訓(xùn)過(guò)程和采購(gòu)過(guò)程為例，編制現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表2、表3。

4 實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題

運(yùn)用過(guò)程方法開展內(nèi)部審核，與傳統(tǒng)集中式審核中以部門為單位、以條款順序?yàn)闋恳膶徍诵谐檀嬖诤艽蟛町?，?shí)施中我們面臨幾個(gè)典型問(wèn)題。

4.1 對(duì)內(nèi)審員提出了更高的要求。內(nèi)審員不但要熟練掌握AS 9100B和企業(yè)質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量管理體系程序文件的條款要求，還要能夠融會(huì)貫通，從全局角度去理順過(guò)程，關(guān)注每一個(gè)過(guò)程策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)的可能測(cè)量點(diǎn)。

4.2 對(duì)于涉及多個(gè)單位的過(guò)程，審核過(guò)程的場(chǎng)地轉(zhuǎn)換會(huì)增加，審核時(shí)間和審核深度受到影響。

4.3 由于對(duì)審核方式的不適應(yīng)，與傳統(tǒng)集中式審核比較厚，涉及多個(gè)過(guò)程的受審核單位常常發(fā)出“審核組怎么又來(lái)了?”、“那一組不是已經(jīng)審核過(guò)了嗎？”之類的意見，表示單位主管人員沒有充分的時(shí)間陪同審核。

這些問(wèn)題要求我們每一個(gè)內(nèi)審員在實(shí)際的工作過(guò)程中去不斷提高審核水平、合理設(shè)計(jì)審核檢查表，并密切注意與受審核單位領(lǐng)導(dǎo)的溝通。

5 結(jié)束語(yǔ)

質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核，是一種全面而系統(tǒng)的監(jiān)視、測(cè)量方法，是基于對(duì)所確定各個(gè)過(guò)程的監(jiān)視、測(cè)量而實(shí)施的，制定一套充分、全面、適宜的AS 9100B體系內(nèi)審現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表離不開過(guò)程方法的靈活運(yùn)用和“PDCA”循環(huán)的充分貫徹。有效開展基于過(guò)程方法的質(zhì)量管理體系建設(shè)工作，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)更大的增值。

表2 培訓(xùn)過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表

[1]SAE AS 9100Rev.B Aerospace Qulity Standard航空航天質(zhì)量管理體系[S].

[2]馬林.全面質(zhì)量管理（第二版）[M].北京：中國(guó)科學(xué)技術(shù)出版社，2006.4.

[3]尤建新.質(zhì)量管理學(xué)（第二版）[M].北京：科學(xué)出版社，2008.1.

[4]郝春梅.企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核增值探析[J].機(jī)械管理開發(fā)（總第109期）2009.8.

[5]吉世強(qiáng).國(guó)際航空航天質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及其發(fā)展[J].航空標(biāo)準(zhǔn)化與質(zhì)量，2003.3.

[6]陳億舜.過(guò)程審核方法技巧[J].現(xiàn)場(chǎng)方法與實(shí)踐，2008.3.

表3 采購(gòu)過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表