劉滿鳳，唐厚興

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 信息管理學(xué)院，江西 南昌 330013）

一、引言

知識溢出（knowledge spillover）是知識外部性的一種表現(xiàn)。由于知識是具有“非競爭性”和“非排他性”的公共品特征，使得它很容易被知識主體以外的人獲取和擁有。知識共享的人越多，知識的價(jià)值與效用就越大。新知識在從知識源產(chǎn)生到被系統(tǒng)中其他個體所擁有和掌握，主要分為三個過程：知識溢出發(fā)生過程，知識向其他個體溢出的傳導(dǎo)過程以及個體在接收新知識后消化吸收和再創(chuàng)新的過程。其中，知識的傳導(dǎo)過程是知識溢出中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它決定了知識溢出的深度和廣度。因?yàn)橹R傳導(dǎo)的鏈條越長，能接觸到新知識的元組織就越多，知識就能在更大的范圍內(nèi)得到擴(kuò)散和共享；知識傳導(dǎo)的路徑越通暢，知識勢能在傳播過程中的損失就越小，就能以最快的速度在最短的時(shí)間內(nèi)達(dá)到吸收知識的元組織。但是，知識溢出的傳導(dǎo)過程卻是一個復(fù)雜的不確定性過程，既類似于物理學(xué)中電場和磁場的傳播，又類似于醫(yī)學(xué)中傳染病的傳播。知識溢出傳導(dǎo)中的影響因素也是眾多的，有社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（即網(wǎng)絡(luò)中元組織的地理位置）、社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系（即網(wǎng)絡(luò)中元組織之間的關(guān)系層次）、社會網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)特征（即網(wǎng)絡(luò)的元組織中是否存在領(lǐng)導(dǎo)者）、外部政策等。正如許多研究集群創(chuàng)新和集群網(wǎng)絡(luò)的學(xué)者所指出的，“集群網(wǎng)絡(luò)中的知識轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新過程依然是一個黑箱（black box），企業(yè)之間知識的流動和傳遞過程還很不清晰，必須從企業(yè)之間知識轉(zhuǎn)移的微觀機(jī)理進(jìn)行研究”。因此，通過計(jì)算和仿真實(shí)驗(yàn)的方法了解和揭示知識溢出傳導(dǎo)的微觀機(jī)理，對于研究知識在一定的社會網(wǎng)絡(luò)范圍內(nèi)的擴(kuò)散原理是非常必要的。

二、文獻(xiàn)回顧

在知識溢出的傳導(dǎo)過程中，關(guān)于新知識的信息是如何傳遞到不同潛在采用者，哪些因素影響潛在采用者的采用決策，這些因素對知識擴(kuò)散速度和程度產(chǎn)生怎樣的影響，這方面的研究已有不少。許多知識擴(kuò)散模型來源于Bass擴(kuò)散模型，Bass模型（Bass，1969）把一項(xiàng)新技術(shù)創(chuàng)新或者產(chǎn)品在市場上的擴(kuò)散速度歸結(jié)為兩大因素的影響，一是外部影響，即大眾媒體；二是模仿或者叫內(nèi)部影響，即人與人之間的口頭交流。[1]該模型主要用于技術(shù)擴(kuò)散期間新采用者的歷史數(shù)據(jù)的實(shí)際值與預(yù)測值的相關(guān)性以及驗(yàn)證技術(shù)擴(kuò)散市場的最大潛力值。Bass模型簡單易懂，且有明確的解析表達(dá)式，在一些實(shí)踐中取得成功地運(yùn)用，但存在一些缺點(diǎn)：[2]通常只能預(yù)測最終成功的技術(shù)擴(kuò)散，不能預(yù)測市場中失敗的技術(shù)擴(kuò)散，忽略了技術(shù)創(chuàng)新提供者和使用者的交互作用，沒有考慮市場結(jié)構(gòu)等。后續(xù)的研究者都是在Bass模型的基礎(chǔ)上軟化各種限制條件進(jìn)行改進(jìn)的。如考慮了采用者偏好的Jeuland模型，[3]納入價(jià)格因子的模型，[4]動態(tài)潛在采用者人數(shù)的模型，[5]考慮采用者之間的交互和市場結(jié)構(gòu)的模型[6]等。

上述改進(jìn)模型一般考慮的是不同因素對擴(kuò)散速度的影響，而沒有考察對擴(kuò)散程度（即擴(kuò)散結(jié)束時(shí)接受知識的個體絕對數(shù)目或者是所占比重）的影響，另外也沒有將社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)納入影響因素中。一方面，由于溢出的知識雖然具有可編碼的知識，但由于人的能力、時(shí)間以及經(jīng)濟(jì)上的約束，很多編碼化的知識仍具有很強(qiáng)的個人屬性，因此知識的傳播和學(xué)習(xí)需要面對面的口頭交流。另一方面，社會比較理論指出，當(dāng)面臨決策的問題具有模糊性時(shí)（由于信息不完全，個體對新知識的預(yù)期收益無法判斷），決策者往往基于某種社會關(guān)系的啟示，例如，觀察與他有緊密聯(lián)系的人中有多少采用該新知識或者了解那些已使用的人對該新知識做出的評價(jià)。[7]這說明潛在采用者對新知識信息的了解依賴于社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，因此這種結(jié)構(gòu)也就間接影響知識擴(kuò)散的速度和程度。因而許多學(xué)者開始關(guān)注社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下的知識傳播和擴(kuò)散問題。如Eric Abrahamson和Lori Rosenkopf(1997)認(rèn)為以往解釋知識擴(kuò)散的“追趕過程”（bandwagon process）中并沒有納入社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)這個因素，而通過這個社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新的潛在采用者是如何發(fā)現(xiàn)這些有關(guān)創(chuàng)新的信息以及如何導(dǎo)致他們采用這些創(chuàng)新。他們強(qiáng)調(diào)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特性的微小變化都可能對創(chuàng)新擴(kuò)散程度產(chǎn)生非常大的影響。[8]Jacob Goldenberg,Barak Libai和Eitan Muller(2001)認(rèn)為信息的傳播可以描述成一個自適應(yīng)復(fù)雜系統(tǒng)，盡管系統(tǒng)中個體之間的交互很簡單，但是從系統(tǒng)的大范圍來看，可能產(chǎn)生一些難以預(yù)料的行為模式。其中最重要的一個問題就是，微觀層面的口頭交流如何影響和控制宏觀層面的效應(yīng)。他們指出，系統(tǒng)個體之間存在“強(qiáng)聯(lián)系”（strong ties）和“弱聯(lián)系”（weak ties），并利用隨機(jī)元胞自動機(jī)模型模擬發(fā)現(xiàn)：（1）外部營銷力量是起作用的，但是在經(jīng)過了新產(chǎn)品增長周期的早期階段后，這種作用力量迅速消散，強(qiáng)聯(lián)系和弱聯(lián)系成為推動產(chǎn)品擴(kuò)散增長的主要力量；（2）強(qiáng)關(guān)系的影響隨著個人網(wǎng)絡(luò)大小的減少而消散，當(dāng)個人網(wǎng)絡(luò)較小時(shí)，弱聯(lián)系比強(qiáng)聯(lián)系更有利于信息的擴(kuò)散。[9]

Robin Cowan和Nicolas Jonard(1999,2004)對網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下知識在不同個體之間的擴(kuò)散問題進(jìn)行了深入的研究。他們指出，目前的研究缺少關(guān)注市場是如何處理信息的，特別是個體之間傳播、交換知識和信息的交流結(jié)構(gòu)。[10-11]這個問題之所以重要，是因?yàn)檎l與誰相聯(lián)系將影響什么樣的信息被傳遞，傳遞多少，如何有效傳遞，而這些又會對系統(tǒng)的整體績效產(chǎn)生怎樣的影響。C&J把社會網(wǎng)絡(luò)的形成看成是內(nèi)生的，致力于研究什么樣的網(wǎng)絡(luò)最有效?；赪atts和Strogatz(1998)提出的平均路徑長度（average path length）和內(nèi)聚度(cliquishness)作為測度網(wǎng)絡(luò)效率的指標(biāo)，[12]與規(guī)則網(wǎng)絡(luò)（regular network）和隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)(random network)相比，小世界網(wǎng)絡(luò)(small-world network)具有較高的內(nèi)聚度和較短的平均路徑長度，從而“小世界網(wǎng)絡(luò)”最有利于知識擴(kuò)散。其后，Cowan和Jonard(2006,2008,2009)基于“結(jié)構(gòu)性漏洞”（structural holes）和創(chuàng)新知識分布等視角，探討了知識交易中成員構(gòu)成、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、知識的稀缺性等因素的交互及其對知識擴(kuò)散效率的影響，并從創(chuàng)新與網(wǎng)絡(luò)動力學(xué)特性、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化的關(guān)系著手，探討了戰(zhàn)略聯(lián)盟中盟員伙伴的選擇問題。[13-15]

P.Morone和Richard Taylor(2004)針對Cowan和Jonard的擴(kuò)散模型存在的局限性指出，并不是在任何條件下“小世界網(wǎng)絡(luò)”都有效，“小世界網(wǎng)絡(luò)”的動力學(xué)特性不一定與較大的知識差異度相關(guān)聯(lián)。改變初始知識水平的條件對知識擴(kuò)散動態(tài)性具有相當(dāng)大的影響，即如果開始知識勢差很大，擴(kuò)散后群體將被分成三類：博知型的(knowledgeable)、追趕型的(catching up)和被邊緣化的(Marginalished)。如果減少初始勢差，所有主體試圖趕上，在相對短的時(shí)間內(nèi)所有擴(kuò)散主體可達(dá)到最好的水平。換句話說，主體行為趨同還是異化的關(guān)鍵變量是初始的知識差異水平。這個結(jié)果表明只有當(dāng)“交流障礙”被首先克服，“小世界”特性才有助于知識擴(kuò)散的均衡性。也只有這樣，小世界特性才有助于加快追趕過程，否則就將出現(xiàn)異化路徑。[16]

通過Cowan和Jonard的模型以及Mornone和Taylor模型的比較，發(fā)現(xiàn)兩個模型的差異在于個體之間知識交互行為假設(shè)的不同。

國內(nèi)學(xué)者對基于社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下的知識擴(kuò)散問題也進(jìn)行了許多研究。如胡峰和張黎（2006）指出Cowan和Jonard的模型以及Mornone和Taylor的模型，其知識交互機(jī)制建立在“易貨貿(mào)易”基礎(chǔ)之上，而這種假設(shè)并不一定適合大多數(shù)朋友間的知識擴(kuò)散，同時(shí)也沒有考慮到個人或企業(yè)知識保留的行為。因此，他們采用保持總邊數(shù)不變，改變鏈接的空間分布的方法來模擬知識在社會網(wǎng)絡(luò)中的擴(kuò)散過程，發(fā)現(xiàn)知識擴(kuò)散中存在“小世界”現(xiàn)象。[17]李金華和孫東川(2006)基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論，提出了一種網(wǎng)絡(luò)上的知識傳播模型，該模型將由知識擴(kuò)散所引起的知識增長當(dāng)作一種知識產(chǎn)品的合作生產(chǎn)，引入C-D生產(chǎn)函數(shù)，并分別考察在個體不進(jìn)行知識自我增長和進(jìn)行自我增長情況下的知識傳播。研究結(jié)果表明，在其他條件相同情況下，網(wǎng)絡(luò)的隨機(jī)化程度越大，網(wǎng)絡(luò)中知識擴(kuò)散速度越快，知識分布越均勻。[18]陳曉榮（2007）等構(gòu)建一個知識網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算試驗(yàn)?zāi)Ｐ?，探討知識網(wǎng)絡(luò)間建立知識合作聯(lián)系的不同機(jī)制對于A網(wǎng)絡(luò)和B網(wǎng)絡(luò)間知識擴(kuò)散程度的不同影響，發(fā)現(xiàn)兩個網(wǎng)絡(luò)間知識擴(kuò)散程度受到了兩個網(wǎng)絡(luò)間建立合作聯(lián)系的主體的屬性，即高知識水平、高中心性和高中介性的影響，并指出通過選擇落后知識網(wǎng)絡(luò)中的具有高中心性或高中介性的主體與先進(jìn)知識網(wǎng)絡(luò)中具有高中心性或高中介性的主體建立合作聯(lián)系，可以加快網(wǎng)絡(luò)間的知識擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)落后知識網(wǎng)絡(luò)整體知識水平的快速提升。[19]

以上關(guān)于網(wǎng)絡(luò)條件下的知識擴(kuò)散研究，可以概括為兩個方面，一個是關(guān)于知識總量不變情況下的知識擴(kuò)散，它其實(shí)是關(guān)于個體對新知識信息的了解和接受過程，主要探討采納知識的成本、回報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、營銷策略以及個體之間的社會關(guān)系對擴(kuò)散速度和擴(kuò)散程度的影響；另一個是知識總量增加情況下的知識擴(kuò)散，比較關(guān)注的是在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下，個體之間的交流引起知識在群體中的擴(kuò)散以及個體對知識的吸收和再創(chuàng)新，重點(diǎn)探討網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的變化和交互機(jī)制對知識擴(kuò)散速度和效率的影響。本文認(rèn)為知識在溢出源產(chǎn)生后，首先要被系統(tǒng)中個體所了解，知識溢出的傳導(dǎo)過程實(shí)際上是關(guān)于知識信息的傳遞過程和個體對知識的認(rèn)知過程。雖然溢出知識不需要花費(fèi)成本購買，但學(xué)習(xí)它是需要付出一定成本的，有的個體會接受知識，而有的會拒絕該知識。只有當(dāng)個體愿意接受知識后，不同個體才會產(chǎn)生知識的交流和傳遞以及在此基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新。上述兩個方面的研究實(shí)際上是知識溢出過程的兩個前后相連的階段。

由于社會網(wǎng)絡(luò)在知識溢出中的重要作用，本文基于社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)構(gòu)建知識傳導(dǎo)過程中的擴(kuò)散模型，通過仿真研究社會關(guān)系層次度、外部政策變化、群體中成員構(gòu)成、口頭交流效應(yīng)對知識擴(kuò)散速度和程度的影響，以揭示知識溢出傳導(dǎo)中的微觀運(yùn)行過程。

三、模型構(gòu)建

假設(shè)系統(tǒng)中有N個個體。每個個體代表一個結(jié)點(diǎn)，個體與個體之間的關(guān)系代表邊。它們構(gòu)成一個無向圖：G(E,V)，E={1,2,…,N}，V={Vi,i∈E}。當(dāng)節(jié)點(diǎn)i,j之間建立關(guān)系時(shí)，令d(i,j)=1，否則d(i,j)=0；那么所有建立的邊可表示為Vi={j∈E{i}|d(i,j)=1}i∈E。在Cowan&Jonard模型中，每個個體的朋友是隨機(jī)選擇的，但數(shù)目相同；在Mornone&Taylor模型中，每個個體的朋友在某一時(shí)刻t是固定的，但由于交互，朋友的朋友也可成為朋友，因此一段時(shí)間內(nèi)朋友的個數(shù)是動態(tài)變化的。本文認(rèn)為現(xiàn)實(shí)情況下每個個體的朋友數(shù)是不同的，考慮到一段時(shí)間內(nèi)出于合作穩(wěn)定的需要，假設(shè)這種狀態(tài)保持不變。至于朋友的朋友是否也會成為朋友，我們把這種層次深度作為一個參數(shù)q，討論q的大小對知識擴(kuò)散行為的影響。

個體是否會接受某項(xiàng)知識，對于他來說是一個模糊性的決策問題，從理性人的假設(shè)出發(fā)，只要獲取新知識的預(yù)期效用大于自己所希望的最低效用，那么他就會接受該知識，否則將拒絕接受。S.A.Delre,Wander Jager和M.A.Janssen(2007)提出的模型中，繼承了Bass模型的思想，將個人偏好和群體影響作為個人決策效用函數(shù)的一部分：[20]

本文亦借助于效用函數(shù)的思想，將外部影響力（市場營銷、政府政策）和內(nèi)部影響力（個體所在群體的影響）納入個人決策效用函數(shù)。在不同的階段，內(nèi)外部影響力將處于變化中，它們是時(shí)間的函數(shù)，因此有：

其中α表示偏好系數(shù)，表明個體i受外部影響力的影響程度。

Ui(t)表示t時(shí)刻個體i獲得的效用；OUTi(t)表示t時(shí)刻個體i受到的外部影響力，且有：

Mi(t)表示t時(shí)刻個體i受到外部市場的影響，Pi(t)表示t時(shí)刻個體i受到政府政策的影響。

INi(t)表示t時(shí)刻個體i受到的內(nèi)部群體的影響力，它來自于對其產(chǎn)生影響的朋友：

m表示t時(shí)刻對個體i產(chǎn)生影響的朋友個數(shù)，wij(t)表示t時(shí)刻朋友j對個體i的影響度，表明i和j的關(guān)系緊密程度；Ij(t)表示t時(shí)刻個體j對知識的接受狀況，個體j是否接受知識，取決于他的效用與最低效用的高低，即有：

Ij(t)=1表示接受該知識，Ij(t)=0表示拒絕該知識；Uj(t)表示t時(shí)刻個體j所獲得的效用；Umjin(t)表示t時(shí)刻個體j所需滿足的最低效用，即一個閾值，它根據(jù)此時(shí)j的具體情況來確定。例如，當(dāng)效用是以心理感受來衡量時(shí)，依賴于主體的主觀比較；當(dāng)效用以貨幣形式來衡量時(shí)，可采用某個收益率值作為閾值；在S.A.Delre的擴(kuò)散模型中，閾值反映了個體的社會承受力，因此以個體朋友中已采用知識的人數(shù)作為閾值[20]。Ij(t)wij(t)表明只有當(dāng)i的朋友j擁有了該新知識才會對其產(chǎn)生實(shí)際的影響作用；Φi={k|d(i,k)=1}表示個體i的所有朋友。

由于有些個體在使用知識后，實(shí)際的效果并不如預(yù)期的好，那么他們與其朋友口頭交流時(shí)會對其朋友產(chǎn)生負(fù)面的影響，因此(3)式可改寫成：

其中：

綜上，最終個體i的效用函數(shù)可以表示為：

四、仿真與結(jié)果分析

（一）社會關(guān)系層次度對擴(kuò)散速度和程度的影響

本部分主要考察社會關(guān)系層次度（參數(shù)q）的變化對擴(kuò)散速度和程度的影響。q表示個體與其它個體連接的層次，代表一種社會關(guān)系的緊密程度，q=1，表示個體只與其直接相連的個體成為朋友；q=2，表示個體不僅與其直接相連的個體成為朋友，還與朋友的朋友成為朋友；q=3，表示第三層間接相連的個體也成為自己的朋友。

圖1中的a,b子圖分別表示在有外部影響和無外部影響下，不同社會關(guān)系層次度對擴(kuò)散速度和程度的影響。從圖中可以看出，知識的擴(kuò)散過程呈現(xiàn)典型的“S”曲線，且q越大，曲線越陡峭。根據(jù)“學(xué)習(xí)型的追趕理論”（Learning theories of bandwagon），由于現(xiàn)實(shí)情況中的信息不完全，因此創(chuàng)新知識收益被認(rèn)為是模糊的，潛在采用者在采用之前必須了解創(chuàng)新知識的信息，而隨著采用者數(shù)量的增多，就產(chǎn)生更多關(guān)于創(chuàng)新知識收益的信息。[8]當(dāng)知識從知識源溢出時(shí)，q越大，與溢出源直接關(guān)聯(lián)的個體就越多，由于存在正反饋效應(yīng)，潛在采用者變成采用者就相對較多，而這些較多的采用者又會對更廣的關(guān)聯(lián)個體產(chǎn)生正效應(yīng)，從而導(dǎo)致更多的潛在采用者變成采用者，即形成一種螺旋上升的過程。很明顯，q越大，這種螺旋上升過程越快，即擴(kuò)散速度和程度越大。當(dāng)沒有外部市場營銷或政策影響時(shí)，對創(chuàng)新知識信息的了解則完全依賴于內(nèi)部社會關(guān)系，那么這種擴(kuò)散速度和程度的差異隨著q的大小而表現(xiàn)得更加明顯。

圖1 在不同外部影響力下社會關(guān)系層次度對知識擴(kuò)散速度和程度的影響

這給我們的啟示是：雖然Internet的發(fā)展對獲取信息提供了極其便利的條件，但大部分是易編碼的知識。很多時(shí)候，上網(wǎng)搜索查找過程是要花費(fèi)成本的，且出于信任原因，個體在很大程度上仍然依賴自己所在群體的口頭交流。因此，單純從知識信息傳導(dǎo)的過程來看，社會關(guān)系層次越廣，越容易獲取創(chuàng)新知識的信息，從而也有利于知識被更多個體采納。

（二）外部影響力（政策變化）對擴(kuò)散速度和程度的影響

本部分主要考察在其他假設(shè)條件不變下，外部政策的突然變動對知識擴(kuò)散速度和程度的影響。如圖2所示，其基本假設(shè)是：在時(shí)間T從0到2的過程中,政策保持穩(wěn)定，其后出現(xiàn)不同的政策。其中u1表示發(fā)布關(guān)于該知識采用的利好政策，u2表示維持前期政策不變，u3表示發(fā)布關(guān)于該知識采用的不利政策。從圖2中可以看出，如果在整個擴(kuò)散過程中內(nèi)外部環(huán)境保持穩(wěn)定，知識擴(kuò)散將呈現(xiàn)穩(wěn)定的“S”曲線，如u2所示；而如果有利好政策，且較大的提高采納者的效用，那么擴(kuò)散將很快完成，如u1所示；而如果政策的懲罰效用比較大的話，那么擴(kuò)散趨于減緩，甚至是終止，如u3所示。

圖2 政策因素對知識擴(kuò)散速度和程度的影響

Bass模型考慮的是一個穩(wěn)定的內(nèi)外部影響。而出于某些原因，需要加快或延緩甚至停止這種擴(kuò)散進(jìn)程，對于政府而言，要加快推廣新知識，必須采取有利的政策，使個體獲得的效用大于他的期望效用，否則收效甚微。例如：雖然在2001年國家就加大了新能源汽車的研發(fā)投入，但是由于政策的不合理，導(dǎo)致新能源汽車技術(shù)知識停留在試研階段，其產(chǎn)業(yè)化更是處于初級準(zhǔn)備階段。而2009年1月國家推出了汽車產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，實(shí)施新能源汽車戰(zhàn)略，從促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)研發(fā)到政府推廣的市場扶持，使更多的企業(yè)意識到該技術(shù)的前景并自覺加入其中，使得新能源汽車的發(fā)展大大加速。

從以上分析可以看出，政策是知識擴(kuò)散過程中產(chǎn)生突變行為的非常重要的影響因素，這為政府推廣新技術(shù)知識提供了政策依據(jù)。

（三）群體成員構(gòu)成對知識擴(kuò)散速度和程度的影響

由于社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，每個個體的特征是不同的，也就是說網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)具有不同的影響度。而社會比較理論研究表明，這種社會交流網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)影響潛在采用者獲取創(chuàng)新信息的次序，進(jìn)而影響采用的順序（即知識溢出傳導(dǎo)路徑），間接影響了擴(kuò)散的速度和程度。因此本部分主要考察群體中成員構(gòu)成，即溢出源是否為領(lǐng)導(dǎo)者的條件下對知識溢出傳導(dǎo)路徑以及對知識擴(kuò)散速度和程度的影響。如果溢出源是領(lǐng)導(dǎo)者，假設(shè)他對系統(tǒng)內(nèi)其他成員具有較大的影響力，也具有較廣的社會關(guān)系，不妨設(shè)其社會聯(lián)系層次度q=2。

仿真結(jié)果如圖3所示：圖3的a,b子圖分別表示在最低效用（即閾值）逐漸增大的情況下，溢出源是領(lǐng)導(dǎo)者和非領(lǐng)導(dǎo)者對知識擴(kuò)散速度和程度的影響；nl表示沒有領(lǐng)導(dǎo)者的擴(kuò)散曲線，yl表示有領(lǐng)導(dǎo)者的擴(kuò)散曲線。由a,b子圖可以看出，當(dāng)溢出源為領(lǐng)導(dǎo)者時(shí)比不是領(lǐng)導(dǎo)者的情形下，其擴(kuò)散速度更快和擴(kuò)散程度更大，且這種差距隨著最低效用的增大而表現(xiàn)得更明顯。因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)者接觸的個體多且對別的個體產(chǎn)生更強(qiáng)影響力，使知識擴(kuò)散很容易進(jìn)行，這類似于市場營銷中的“名人效應(yīng)”。領(lǐng)導(dǎo)者的存在可以大大加快新知識的擴(kuò)散。這也部分解釋為什么大企業(yè)的技術(shù)知識很快為大家所采納使用，甚至成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。這個現(xiàn)象和Eric Abrahamson和Lori Rosenkopf在其文中提到的3個關(guān)于知識擴(kuò)散的事例相吻合。[8]

圖3 群體成員構(gòu)成對知識擴(kuò)散速度和程度的影響

為了具體分析這種領(lǐng)導(dǎo)者的存在對溢出傳導(dǎo)路徑所產(chǎn)生的影響，我們假設(shè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的節(jié)點(diǎn)數(shù)為N=30，分別以1-30給每個節(jié)點(diǎn)編上號碼，且假設(shè)溢出源和領(lǐng)導(dǎo)者都是節(jié)點(diǎn)1。利用隨機(jī)數(shù)生成了對應(yīng)的影響度矩陣和鄰接矩陣。重新做仿真分析，結(jié)果如圖4、圖5所示。在圖4、圖5中，不同形狀的“○”代表在不同時(shí)間T時(shí)接受知識的節(jié)點(diǎn)；實(shí)線段“—”代表兩個節(jié)點(diǎn)之間不僅直接相連，而且先接受知識的節(jié)點(diǎn)會對另一個后接受者產(chǎn)生影響；虛線段“----”代表兩個節(jié)點(diǎn)之間雖然直接相連，但在接受知識時(shí)彼此并未相互影響。

在圖4中，我們可以發(fā)現(xiàn)，由于沒有領(lǐng)導(dǎo)者，節(jié)點(diǎn)間的影響只能依靠彼此直接相鄰的節(jié)點(diǎn)，因此，知識溢出的傳導(dǎo)過程呈現(xiàn)明顯的層級現(xiàn)象，類似于一般空間擴(kuò)散模型所描述的擴(kuò)散方式。而在圖5中，由于領(lǐng)導(dǎo)者的存在，它的影響力比較大，所以知識溢出傳導(dǎo)過程呈現(xiàn)明顯的跳躍現(xiàn)象，類似于等級空間擴(kuò)散模型所描述的擴(kuò)散方式。以節(jié)點(diǎn)16接受知識的傳導(dǎo)過程為例，在沒有領(lǐng)導(dǎo)者時(shí)，雖然它和節(jié)點(diǎn)1（溢出源）直接相連，但是由于獲取的效用小于自己的預(yù)期效用，所以并未接受知識，直到節(jié)點(diǎn)26（它的朋友）也接受知識后，在節(jié)點(diǎn)1和26的共同影響下，節(jié)點(diǎn)16接受了知識，其他的朋友（節(jié)點(diǎn)9、13、20、27）并未對它接受知識的行為產(chǎn)生影響。而在有領(lǐng)導(dǎo)者時(shí)（節(jié)點(diǎn)1），節(jié)點(diǎn)16仍然由于獲取的效用小于自己的預(yù)期效用，所以并未接受知識。但是因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)者的較大影響力，使得與節(jié)點(diǎn)16相連的其他節(jié)點(diǎn)9、13、20、26、27先接受了知識；反過來這些已接受知識的節(jié)點(diǎn)又影響節(jié)點(diǎn)16，使得它接受了知識。兩者比較可以發(fā)現(xiàn)，由于領(lǐng)導(dǎo)者的影響力，知識溢出的傳導(dǎo)路徑發(fā)生了很大變化，知識溢出的速度也明顯加快。

（四）個體之間的口頭交流對知識擴(kuò)散速度和程度的影響

本部分主要考察個體口頭交流存在負(fù)效應(yīng)時(shí)對知識擴(kuò)散速度和程度的影響?？陬^交流的正效應(yīng)表現(xiàn)的很明顯，然而現(xiàn)實(shí)情況下，由于某些個體在采納新知識后，發(fā)現(xiàn)并不符合自己預(yù)期，因此可能會向其朋友對該知識做出負(fù)面評價(jià)，從而影響那些潛在采用者的采納決策，進(jìn)而影響知識在整個系統(tǒng)中的擴(kuò)散速度和程度。

在圖6中PU表示只有正影響作用的擴(kuò)散曲線，NU表示正負(fù)影響共存的擴(kuò)散曲線。假設(shè)在每個時(shí)間段T上從對潛在采用者的所有產(chǎn)生影響的朋友中隨機(jī)選擇若干，這些選出來的朋友將對個體i產(chǎn)生負(fù)面影響，a、b、c子圖中的NU曲線分別表示對個體產(chǎn)生負(fù)面影響的朋友占比分別為30%、50%和70%的情況。

圖6 口頭交流效應(yīng)對知識擴(kuò)散速度和程度的影響

從三個子圖的對比發(fā)現(xiàn)，PU曲線和NU曲線的斜率差距逐漸增大，NU曲線擴(kuò)散的個體數(shù)目在逐漸減小，擴(kuò)散時(shí)間變長，即說明隨著負(fù)面影響個體的增多，兩種情形下的擴(kuò)散速度和程度差異越來越大。如何理解這種現(xiàn)象呢？社會心理學(xué)告訴我們，在潛在采用者對創(chuàng)新收益存在模糊性時(shí)，他們必須依賴其所在群體來獲取創(chuàng)新知識的信息。在得到新的信息后往往導(dǎo)致這些潛在采用者去修改之前所做的收益評估，從而導(dǎo)致更多的采用者加快或延緩這樣的知識采用，因而“口碑效應(yīng)”表現(xiàn)得越來越明顯。這也說明社會交流對擴(kuò)散速度和程度有重要影響，且部分解釋了為什么有些創(chuàng)新知識能完全擴(kuò)散，而有些只是部分?jǐn)U散。

五、結(jié)論與政策建議

本文主要研究在知識溢出的傳導(dǎo)過程中，社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、社會網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的特征、外部政策等因素對知識溢出擴(kuò)散速度和程度的影響?；贐ass模型的不足，納入了社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和效用函數(shù)，構(gòu)建了基于社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的知識擴(kuò)散模型。模擬結(jié)果表明：（1）社會關(guān)系層次度越大，知識擴(kuò)散速度和程度越大；（2）外部政策與擴(kuò)散速度和程度具有同方向關(guān)系，且是擴(kuò)散行為產(chǎn)生突變的重要因素；（3）當(dāng)系統(tǒng)成員中存在領(lǐng)導(dǎo)者時(shí)，知識溢出的傳導(dǎo)路徑明顯改變，擴(kuò)散速度加快；（4）當(dāng)個體之間的口頭交流存在負(fù)反饋?zhàn)饔脮r(shí)，它明顯降低知識擴(kuò)散速度和程度，且隨著負(fù)反饋個體的增多，這種下降趨勢越大。

以上結(jié)論為政府制定促進(jìn)知識傳播與擴(kuò)散、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新政策提供了有益的參考。我們可以發(fā)現(xiàn)：第一，社會關(guān)系層次度越大，越有利于知識擴(kuò)散，而社會關(guān)系層次度大小依賴社會信用高低。另外個體之間的口頭交流，除了關(guān)于知識本身的優(yōu)劣以外，還有個體本身的信譽(yù)和口碑。因此政府應(yīng)加強(qiáng)信用制度建設(shè)，增強(qiáng)社會信用強(qiáng)度，才能降低技術(shù)交易成本，促進(jìn)技術(shù)知識擴(kuò)散。第二，好的外部政策對知識擴(kuò)散具有非常大的推動作用，如我國2009年推出的鼓勵新能源汽車政策大大促進(jìn)了新能源汽車技術(shù)的研發(fā)和采用，美國《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》規(guī)定的允許國家實(shí)驗(yàn)室的職務(wù)發(fā)明人提取一定比例的技術(shù)轉(zhuǎn)移收入，大大促進(jìn)了研究人員開發(fā)新技術(shù)和創(chuàng)造新發(fā)明的積極性等。因此，政府應(yīng)制定和完善推動技術(shù)知識擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移的政策措施，如制定專門的法律、法規(guī)；鼓勵研究人員創(chuàng)新和實(shí)施轉(zhuǎn)移技術(shù)；建立政府技術(shù)交易和轉(zhuǎn)移平臺；鼓勵各種面向社會的技術(shù)服務(wù)中介組織的產(chǎn)生；在研究型大學(xué)設(shè)立專利成果管理和轉(zhuǎn)化辦公室，推動專利商業(yè)化。第三，個體成員中領(lǐng)導(dǎo)者的存在（即明星企業(yè)）會極大地促進(jìn)知識的擴(kuò)散進(jìn)程，因此政府有必要通過政策支持，培育品牌企業(yè)，扶持優(yōu)勢企業(yè)做大做強(qiáng)。這樣的明星企業(yè)獲取外部信息和技術(shù)能力比其他企業(yè)更快、更強(qiáng)，通過它的引領(lǐng)示范作用，有利于將外界新思想、新技術(shù)較快地傳播到本地其他相關(guān)小企業(yè)，從而推動整體技術(shù)水平的提高。

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