裴吉星

(1.北京交通大學(xué) 北京 海淀區(qū) 100044；2.中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司 北京 石景山區(qū) 100040)

工程項(xiàng)目施工過程是一個(gè)周期長(zhǎng)、投資大、技術(shù)要求高、系統(tǒng)復(fù)雜的生產(chǎn)消費(fèi)過程,所以大量的隨機(jī)因素存在并不斷地變化,必須從思想上確立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、重視風(fēng)險(xiǎn)問題,對(duì)建設(shè)工程施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行主動(dòng)預(yù)防和控制,即進(jìn)行工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理。在我國(guó)建筑業(yè)中運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)進(jìn)行投資評(píng)估較廣泛,而在建筑工程項(xiàng)目施工中風(fēng)險(xiǎn)管理則未被重視。事實(shí)上建筑工程項(xiàng)目施工是高危作業(yè)的行業(yè),國(guó)家將其列為與危險(xiǎn)化學(xué)品、礦山同等的三大危險(xiǎn)行業(yè),為此,須加強(qiáng)建筑工程項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作,提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù),開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析,及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

1 建設(shè)工程項(xiàng)目施工的風(fēng)險(xiǎn)管理

1.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是為了確定對(duì)項(xiàng)目有重要影響的風(fēng)險(xiǎn)。它是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指項(xiàng)目施工管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運(yùn)用各種方法對(duì)尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程主要立足于數(shù)據(jù)搜集、分析和預(yù)測(cè)。項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要回答以下問題:有哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)考慮;引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要因素是什么;這些風(fēng)險(xiǎn)所引起后果的嚴(yán)重程度如何。因此,作為一個(gè)優(yōu)秀的項(xiàng)目管理人員,必須掌握以下風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法:（1）頭腦風(fēng)暴法:項(xiàng)目成員、外聘專家、客戶等各方人員組成小組,根據(jù)經(jīng)驗(yàn)列出所有可能的風(fēng)險(xiǎn);（2）專家訪談:向該領(lǐng)域?qū)＜一蛴薪?jīng)驗(yàn)人員了解項(xiàng)目中會(huì)遇到哪些困難;（3）歷史資料:通過查閱類似項(xiàng)目的歷史資料了解可能出現(xiàn)的問題;（4）檢查表法:將可能出現(xiàn)的問題列出清單,可以對(duì)照檢查潛在的風(fēng)險(xiǎn);（5）評(píng)估表法:根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié),通過調(diào)查問卷方式判別項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)的類型。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別緊密相關(guān)，是指在定性識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率、影響的范圍、可能造成損失的大小以及多種風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的總體影響等，達(dá)到更清楚地辨識(shí)主要風(fēng)險(xiǎn)因素，有利于項(xiàng)目管理者采取更有針對(duì)性的對(duì)策和措施，從而減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的不利影響。這一過程是將風(fēng)險(xiǎn)的不確定性進(jìn)行量化，評(píng)價(jià)其潛在的影響。它的任務(wù)包括：確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度，如經(jīng)濟(jì)損失量，工期遲延量等；評(píng)價(jià)所有風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響，得到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)決策變量值，作為項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。盡管對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精確分析是不可能的事情,但仍需要在列出的風(fēng)險(xiǎn)類型表中逐項(xiàng)對(duì)其進(jìn)行較為粗略的量化分析,并按風(fēng)險(xiǎn)影響大小排出一個(gè)優(yōu)先級(jí)。發(fā)生概率高、損失大、成本高的風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目中最大的敵人,對(duì)這類的風(fēng)險(xiǎn)來源在全體項(xiàng)目成員中應(yīng)達(dá)成共識(shí)并加以警惕。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)控制與對(duì)策

1.3.1 風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策

風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策是通過回避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素而回避可能產(chǎn)生的潛在損失。在面臨災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采用回避風(fēng)險(xiǎn)的方式處置風(fēng)險(xiǎn)是比較有效的。但是在有時(shí)，放棄承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)就意味著可能放棄某些機(jī)會(huì)。因此，某些情況下的風(fēng)險(xiǎn)回避是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)處理方式。通常，當(dāng)遇到下列情形時(shí)，應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)回避的策略：

（1）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率很大且后果損失也很大的項(xiàng)目；

（2）發(fā)生損失的概率并不大，但當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后產(chǎn)生的損失是災(zāi)難性的、無法彌補(bǔ)的。

1.3.2 風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策

風(fēng)險(xiǎn)控制是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。風(fēng)險(xiǎn)控制工作可分為預(yù)防損失和減少損失兩個(gè)方面。預(yù)防損失措施的主要作用在于降低或消除損失發(fā)生的概率，而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，使損失最小化。風(fēng)險(xiǎn)控制方案應(yīng)當(dāng)是預(yù)防損失和減少損失相結(jié)合。

1.3.3 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)策

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要手段。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是通過某種方式將某些風(fēng)險(xiǎn)的后果連同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的權(quán)力和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他人。轉(zhuǎn)移的本身并不能消除風(fēng)險(xiǎn)，只是將風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任和可能從該風(fēng)險(xiǎn)管理中所能獲得的利益移交給了他人，項(xiàng)目管理者不再直接面對(duì)被轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)。在工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策中采用最多的措施，工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的兩種常用方法。

1.4 風(fēng)險(xiǎn)后評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)后評(píng)價(jià)是針對(duì)已實(shí)施或完成的項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)、客觀的分析、檢查和總結(jié),以確定前期的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)是否準(zhǔn)確,檢查項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策是否合理和有效率,建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、管理數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。形成可靠的、有用的信息資料,為未來的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、管理及決策提供經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。后評(píng)價(jià)主要針對(duì)項(xiàng)目預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)種類、概率分布、選用的分析方法及風(fēng)險(xiǎn)的管理對(duì)策進(jìn)行驗(yàn)證性和正確性評(píng)價(jià)。

2 工程案例

2.1 事件介紹

東直門交通樞紐工程在結(jié)構(gòu)施工完畢，準(zhǔn)備進(jìn)入裝修階段施工時(shí)，業(yè)主經(jīng)過與政府協(xié)商，將地下二層一部分車庫(kù)與其他業(yè)主的工程進(jìn)行等面積置換，后續(xù)裝修施工由其他業(yè)主的承包商進(jìn)行施工。作為東直門交通樞紐工程總承包商的中鐵建設(shè)集團(tuán)認(rèn)為此事件對(duì)整體工程項(xiàng)目的繼續(xù)實(shí)施可能構(gòu)成一定風(fēng)險(xiǎn)，于是召集相關(guān)人員進(jìn)行了此事件的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、管理。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

項(xiàng)目部召集各部門負(fù)責(zé)人就此事件進(jìn)行討論，各負(fù)責(zé)人運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法根據(jù)各自多年的工作經(jīng)驗(yàn)就此事可能對(duì)工程施工構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，合約部經(jīng)理認(rèn)為：按原合同約定需要置換的車庫(kù)所有施工項(xiàng)目均應(yīng)由我項(xiàng)目完成，現(xiàn)在結(jié)構(gòu)已經(jīng)施工完畢，裝修工作由其他承包商施工，存在合約風(fēng)險(xiǎn)。工程部經(jīng)理認(rèn)為：其他承包商進(jìn)入我項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行施工，存在施工管理風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)

各部門負(fù)責(zé)人對(duì)識(shí)別出來的合約風(fēng)險(xiǎn)、施工管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn)一步分析：首先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率進(jìn)行分析，需要置換的車庫(kù)結(jié)構(gòu)已經(jīng)由我項(xiàng)目部施工完畢，并進(jìn)行了結(jié)構(gòu)驗(yàn)收，相關(guān)施工手續(xù)資料齊全，合約風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率中等；其他承包商進(jìn)入我項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行施工，存在交叉施工，人員、材料、設(shè)備管理難度加大，施工管理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率偏大。

接下來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的后果進(jìn)行分析，需要置換的車庫(kù)結(jié)構(gòu)已經(jīng)由項(xiàng)目部施工完畢為事實(shí)存在，合約風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果嚴(yán)重程度不大；相反施工管理風(fēng)險(xiǎn)事件一旦發(fā)生后果很嚴(yán)重，甚至影響整個(gè)工程的繼續(xù)進(jìn)行。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)控制與對(duì)策

經(jīng)過對(duì)合約風(fēng)險(xiǎn)、施工管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的大小分別采用不同的方法進(jìn)行控制管理，對(duì)于合約風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目部決定采取風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策，即降低或消除損失發(fā)生的概率，與業(yè)主以現(xiàn)場(chǎng)簽證的形式將事件描述清楚并經(jīng)過各方認(rèn)可，降低合約風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；對(duì)于施工管理風(fēng)險(xiǎn)由于風(fēng)險(xiǎn)事件一旦發(fā)生后果很嚴(yán)重，項(xiàng)目部決定采取風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策，將需要置換的車庫(kù)范圍與項(xiàng)目部的施工場(chǎng)地完全分隔，由其他承包商獨(dú)立施工，并與之簽訂施工安全協(xié)議，將彼此責(zé)任明確。

2.5 風(fēng)險(xiǎn)后評(píng)價(jià)

在其他承包商進(jìn)場(chǎng)施工后的第10天，其施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生安全事故，經(jīng)調(diào)查施工場(chǎng)地交接手續(xù)齊全，施工安全協(xié)議簽訂及時(shí)全面，本項(xiàng)目無任何責(zé)任，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效回避。

[1]鐘寧，李靜.工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理及其防范.科技咨詢導(dǎo)報(bào)，2007 NO.19

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[3]楊輝麗.工程建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的分析.大眾科技，2007.7

[4]竇連輝，林娟.工程項(xiàng)目的全面風(fēng)險(xiǎn)管理.科技與管理，2007 NO.4