朱秋瑋

一、遵守法律法規(guī)是建立和運(yùn)行EMS/OHSAS的重點(diǎn)要求

建立和運(yùn)行EMS/OHSAS的重點(diǎn)是要求企業(yè)遵守法律法規(guī)及其他要求（以下簡稱法律法規(guī)），GB/T 24001-2004/ISO 14001:2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（以下簡稱GB/T 24001）在引言中有這樣的描述：“本標(biāo)準(zhǔn)除了要求在方針中承諾遵循適用的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，以及進(jìn)行污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)外，未提出對環(huán)境績效的絕對要求”；GB/T 28001（征求意見稿）/BS OHSAS 18001:2007（以下簡稱GB/T 28001）的標(biāo)準(zhǔn)引言中也有類似的描述：“實(shí)現(xiàn)并證實(shí)良好的職業(yè)健康安全績效，這是因?yàn)橛嘘P(guān)的立法更趨嚴(yán)格，促進(jìn)良好職業(yè)健康安全實(shí)踐的經(jīng)濟(jì)政策和其他措施都在相繼制定”。GB/T 24001和GB/T 28001的4.2條在對企業(yè)最高管理者應(yīng)確定和批準(zhǔn)本組織的環(huán)境/職業(yè)健康安全方針中都有應(yīng)對法律法規(guī)作出承諾的要求，即方針中應(yīng)包含關(guān)于至少遵守與環(huán)境/職業(yè)健康安全有關(guān)的適用法規(guī)要求及組織接受的其他要求的承諾。由此可見，遵守法律法規(guī)在EMS/OHSAS認(rèn)證中的重要性。同時(shí)其4.3.2“法律法規(guī)和其他要求”和4.5.2“合規(guī)性評價(jià)”條款對法律法規(guī)的收集及定期評價(jià)，對適用法律法規(guī)的遵守情況都作了詳細(xì)描述。但在實(shí)際審核時(shí)，筆者發(fā)現(xiàn)有些企業(yè)在實(shí)施這些條款時(shí)均有偏離標(biāo)準(zhǔn)要求的傾向，有的收集渠道不暢通，法律法規(guī)收集隨意及有效性差，或更新不及時(shí)；有的適用性評價(jià)簡單，片面追求數(shù)量化；也有的合規(guī)性評價(jià)表面化、形式化等，這些無疑都有礙于實(shí)現(xiàn)企業(yè)作出的關(guān)于遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。

二、法律法規(guī)收集和合規(guī)性評價(jià)誤區(qū)

GB/T 24001和GB/T 28001中4.3.2條款規(guī)定：企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施和保持程序，以識別和獲取適用其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素及風(fēng)險(xiǎn)的法律法規(guī)和企業(yè)應(yīng)遵守其它要求的程序。

該條款明確了企業(yè)應(yīng)及時(shí)了解和收集適用于本企業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)，并保持這些信息是最新的。其目的在于使企業(yè)了解法律法規(guī)的相關(guān)要求，并確定如何將它們應(yīng)用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素及風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立機(jī)制對這些要求的變化和新要求的出現(xiàn)進(jìn)行預(yù)測，以便采取適當(dāng)措施持續(xù)遵守這些要求。

1.法律法規(guī)的收集隨意化

當(dāng)前不少企業(yè)收集法律法規(guī)隨意化，究其原因主要是：收集的渠道不暢通，不清楚應(yīng)收集哪些法律法規(guī)，也不知道應(yīng)到何處收集有關(guān)法律法規(guī)。特別是依靠網(wǎng)絡(luò)收集法律法規(guī)的企業(yè)，想到了就收集一下，忘記了就束之高閣，甚至在認(rèn)證審核前搜索一下應(yīng)付了事。還有些企業(yè)誤以為有了網(wǎng)絡(luò)，什么事均依靠網(wǎng)絡(luò)解決，其實(shí)并不知道新法律法規(guī)的發(fā)布和變更信息。在茫茫的法律法規(guī)大海中，怎么可能有效及時(shí)地找到所需的法律法規(guī)呢？筆者在現(xiàn)場審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，法律法規(guī)收集不全現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，如某企業(yè)生產(chǎn)電子產(chǎn)品，有電子廢棄物產(chǎn)生，但未見2008年2月1日起施行的《電子廢物污染環(huán)境防治管理辦法》；又如某企業(yè)有油煙排放，但未見《飲食業(yè)油煙排放標(biāo)準(zhǔn)》；有的企業(yè)有壓力容器，但未見《壓力容器使用登記管理規(guī)則》。法律法規(guī)更新不及時(shí)的現(xiàn)象更是常見，如在近期審核中發(fā)現(xiàn)，有些企業(yè)提供的《中華人民共和國消防法》、《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》、《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》均是過期版本。甚至有些審核員對法律法規(guī)變更的信息也不清楚，以至審核后文件中仍有廢止的法律法規(guī)文件存在，如1998年《國家危險(xiǎn)廢物名錄》已于2008年6月1日被新版本《國家危險(xiǎn)廢物名錄》所替代，但在審核中有些組織仍然使用老版本《國家危險(xiǎn)廢棄物名錄》,其實(shí)新版本中普通干電池不再列為危險(xiǎn)廢物，而將廢棄印刷電路板明確列為危險(xiǎn)廢物。滯后的體系文件如何對新法規(guī)作出解釋？

2.法律法規(guī)的收集追求數(shù)量化

在當(dāng)前法律法規(guī)收集中主要傾向不是企業(yè)收集得太少，而是不適用的法律法規(guī)收集得太多。如某企業(yè)有污水排入城鎮(zhèn)管道，該企業(yè)已經(jīng)收集了《綜合污水排放標(biāo)準(zhǔn)》，是否還要收入《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》呢？筆者認(rèn)為沒有必要，原因是《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》適用于國內(nèi)領(lǐng)域的江河、湖泊、運(yùn)河、渠道、水庫等具有使用功能的地表水水域，即使是有廢水排入江河、湖泊、運(yùn)河的生產(chǎn)制造單位，只要已了解排入接納水體屬哪一類，就不必將《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》列入企業(yè)法律法規(guī)的收集清單中。若是水務(wù)和環(huán)保部門所屬企業(yè)，則必備。再如《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)分類管理名錄》、《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害分類管理辦法》、《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》等法律法規(guī)，非建筑、施工企業(yè)不一定要列入到適用的法律法規(guī)清單中，而可列入企業(yè)儲備的法律法規(guī)庫，以便有建設(shè)項(xiàng)目時(shí)查閱。一些法律法規(guī)的罰則，有些對政府主管部門適用的條款，企業(yè)不一定要將要列入適用的內(nèi)容中。并非筆者反對企業(yè)多收集些法律法規(guī)，而是強(qiáng)調(diào)法律法規(guī)的收集應(yīng)適度、適用，首先應(yīng)做到知曉，然后才能有效地遵循，知法守法。筆者在審核GB/T 14001和GB/T 28001的4.3.2條款時(shí)，有些單位動(dòng)輒出示法律法規(guī)近百個(gè)，但在詢問相關(guān)職能部門時(shí)，對收集的法律法規(guī)卻知之甚少，它們收集的目的似乎只為應(yīng)付審核而收集。其實(shí)只要基本常用法律法規(guī)保持最新，適用的內(nèi)容知曉了，4.3.2條款的實(shí)施和審核也就基本到位了。反之企業(yè)出示的法律法規(guī)再多，那還是無濟(jì)于事的。

3.法律法規(guī)適用性評價(jià)簡單化

GB/T 24001和GB/T 28001中4.3.2條要求企業(yè)收集適用本企業(yè)環(huán)境因素/職業(yè)健康安全的法律法規(guī)，所謂適用就是與企業(yè)的性質(zhì)、活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)適用，與企業(yè)的環(huán)境因素及風(fēng)險(xiǎn)相適用。對此企業(yè)首先應(yīng)對收集的法律法規(guī)全文總體瀏覽后作出是否適用的判斷，對適用的法律法規(guī)，企業(yè)應(yīng)組織有關(guān)部門逐條對照企業(yè)的實(shí)際進(jìn)行適用性評價(jià)，將適用的條款或內(nèi)容列出并傳達(dá)到相關(guān)方面。我們在審核中發(fā)現(xiàn)有些企業(yè)在適用性評價(jià)內(nèi)容欄中要么寫全文，要么隨意選幾條，有的甚至將政府職能部門的要求也列入其中。更有甚者，有些企業(yè)將其他企業(yè)適用的法律法規(guī)條款囫圇吞棗地搬到本企業(yè)，產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)、性質(zhì)、規(guī)模不一樣，適用內(nèi)容不可能一樣?，F(xiàn)場審核中時(shí)有發(fā)現(xiàn)收集的內(nèi)容與企業(yè)環(huán)境因素及風(fēng)險(xiǎn)無法關(guān)聯(lián)。若這樣做，企業(yè)遵守法律法規(guī)無從談起，遵守法律法規(guī)的承諾將成為空話。

GB/T 24001和GB/T 28001中規(guī)定“確定這些要求如何應(yīng)用于企業(yè)的環(huán)境因素/源”和“組織應(yīng)確保對適用法律法規(guī)要求和組織同意的其他要求加以考慮”，這要求企業(yè)將適用的法律法規(guī)與環(huán)境因素及風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)。反之就不是企業(yè)適用的法律法規(guī)。

4.合規(guī)性評價(jià)表面化、形式化

環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的制高點(diǎn)是對遵守法律法規(guī)作出承諾，因此在GB/T 24001和GB/T 28001中特地增加了“4.5.2合規(guī)性評價(jià)”條款，“4.5.2”的內(nèi)容區(qū)別于“4.3.2”條款，但兩者之間又有相互聯(lián)系?！?.3.2”規(guī)定的是適用性評價(jià)，“4.5.2”規(guī)定的是合規(guī)性評價(jià)。可以這樣比喻：對老師講課教材是否適用的評價(jià)是“4.3.2”條款的內(nèi)容，而對學(xué)生是否掌握課堂知識的評價(jià)卻是“4.5.2”條款的內(nèi)容。合規(guī)性評價(jià)的過程是企業(yè)對遵守法律法規(guī)作出承諾的具體展示，是環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系非常重要的一環(huán)，但有些企業(yè)的合規(guī)性評價(jià)往往是表面化、形式化，缺少實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容。如有些企業(yè)在無相應(yīng)證實(shí)材料的情況下，在適用的法律法規(guī)清單的評價(jià)欄中簡簡單單地寫上“符合”二字，但沒有證據(jù)；有的僅是某一部門甚至某一個(gè)人對企業(yè)所有適用的法律法規(guī)作合規(guī)性評價(jià)，請問他們的能力、知識面、守法評價(jià)都能代表企業(yè)且面面俱到嗎？有的僅對部分法律法規(guī)作出評價(jià)，內(nèi)容不全；也有的企業(yè)生產(chǎn)過程復(fù)雜，污染面較廣，風(fēng)險(xiǎn)較大，重大環(huán)境因素較多，但合規(guī)性評價(jià)僅一年一次，頻次不夠。這些做法將如何對違反法律法規(guī)要求或潛在違規(guī)要求的行為采取有效糾正和預(yù)防措施呢？顯然這都違背于企業(yè)遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。

三、實(shí)施GB/T24001和GB/T28001中“4.3.2”、“4.5.2”的建議

1.法律法規(guī)的收集重在適度貴在知曉

網(wǎng)絡(luò)的存在確實(shí)為法律法規(guī)的收集提供了很大的方便，但網(wǎng)絡(luò)僅是收集法律法規(guī)的工具，收集還得靠企業(yè)平時(shí)信息的積累。企業(yè)可通過報(bào)刊、廣播、會議及上網(wǎng)等方式搜索相關(guān)環(huán)保/衛(wèi)生/消防/安全新的法律法規(guī)的頒布和現(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)變更的信息并及時(shí)收集，然后組織相關(guān)部門對其進(jìn)行適用性評價(jià)。對一些可收和可不收的法律法規(guī)可暫不收，或放到企業(yè)的法律法規(guī)儲備庫中，待到確與企業(yè)活動(dòng)適用時(shí)再列入企業(yè)適用的法律法規(guī)清單中。法律法規(guī)的適用性評價(jià)則應(yīng)邀請有關(guān)部門和專業(yè)人員共同評價(jià)其與環(huán)境因素及風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)度。職能部門應(yīng)將已評估的相關(guān)法律法規(guī)適用內(nèi)容發(fā)放至相關(guān)部門/相關(guān)方并組織培訓(xùn)，讓有關(guān)人員真正知道相關(guān)的法律法規(guī)要求，在其能控制的領(lǐng)域承擔(dān)環(huán)境/職業(yè)健康安全方面的責(zé)任。一句話，法律法規(guī)收集重在適度、及時(shí)清點(diǎn)，貴在知曉。

2.合規(guī)性評價(jià)重在力度貴在過程

合規(guī)性評價(jià)是企業(yè)遵守法律法規(guī)承諾的具體表現(xiàn)，是EMS/OHSAS運(yùn)行和審核的重要一環(huán)，因此評價(jià)不能走過場。筆者始終認(rèn)為合規(guī)性評價(jià)是企業(yè)實(shí)施管理體系的大事，決不是一個(gè)部門或一個(gè)人可以完成的。合規(guī)性評價(jià)應(yīng)有體系的相關(guān)職能部門，包括生產(chǎn)部門、技術(shù)質(zhì)量部門、人事教育部門、后勤基建部門、化學(xué)品倉庫、設(shè)備管理部門等對照所有適用的法律法規(guī)聯(lián)合/分項(xiàng)評價(jià)。評價(jià)必須有證有據(jù)，評價(jià)結(jié)果的記錄要保存并歸檔。

GB/T 24001和GB/T 28001要求對法律法規(guī)的評價(jià)可根據(jù)與企業(yè)的關(guān)聯(lián)程度分不同時(shí)段實(shí)施，但在實(shí)際審核過程中鮮見企業(yè)這樣做。如果說GB/T 24001中4.5.2的描述尚比較含蓄，那GB/T 28001中4.5.2“對不同法規(guī)要求的定期評價(jià)的頻次可以有所不同”的描述已經(jīng)非常清楚。企業(yè)應(yīng)視活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的復(fù)雜程度來規(guī)定不同的評價(jià)頻次，如《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》和《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值》的合規(guī)性評價(jià)可在每次環(huán)境/衛(wèi)生防疫等相關(guān)部門監(jiān)測后實(shí)施評價(jià)；《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》、《建設(shè)項(xiàng)目（工程）勞動(dòng)安全衛(wèi)生監(jiān)察規(guī)定》可在有建設(shè)項(xiàng)目時(shí)實(shí)施評價(jià)；《危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移單管理辦法》可在每次危廢物外轉(zhuǎn)時(shí)實(shí)施評價(jià)；《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》可在生產(chǎn)安全事故發(fā)生后評價(jià)；一些綜合性法律法規(guī)如《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國勞動(dòng)法》、《中華人民共和國國家安全法》、《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》等可半年/一年評價(jià)一次，使評價(jià)有的放矢，實(shí)用、有效，使合規(guī)性評價(jià)真正成為企業(yè)進(jìn)行自我評價(jià)和自我聲明遵守法律法規(guī)的重要手段。

綜上所述，在EMS/OHSAS認(rèn)證中有關(guān)法律法規(guī)的審核，無論是審核員還是企業(yè)都應(yīng)經(jīng)常關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變化，及時(shí)跟蹤并開展對法律法規(guī)新內(nèi)容的學(xué)習(xí)，特別是審核員應(yīng)針對不同企業(yè)了解不同行業(yè)的法律法規(guī)，以便恰如其分地做好審核工作。

[1]中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院等.GB/T24001-2004/ISO14001:2004環(huán)境管理體系要求和使用指南[S].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2006.

[2]中國標(biāo)準(zhǔn)研究中心等.GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系要求[S].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2001.

[3]中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院等.GB/T19011-2003/ISO19011:2002質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南[S].中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2003.