潘 松
(廣西民族大學,廣西 南寧 530006)
民事訴訟證明責任若干問題探討
潘 松
(廣西民族大學,廣西 南寧 530006)
民事訴訟證明責任及其分配是民事訴訟中的重要理論,它不但關(guān)系到民事訴訟程序的有序進行,更關(guān)系到有關(guān)實體法立法宗旨的實現(xiàn),是一個重要的研究課題。由于對證明責任的概念及其分配規(guī)則的理解有失偏頗,立法及司法實踐中更缺乏細致且嚴謹?shù)囊?guī)定,因此,認真研究民事訴訟證明責任及其分配理論對于改革和完善我國的民事審判制度至關(guān)重要。
責任;證明責任;舉證責任;證明責任分配
民事訴訟證明責任及其分配是民事訴訟中的重要理論,它不但關(guān)系到民事訴訟程序的有序進行,更關(guān)系到有關(guān)實體法立法宗旨的實現(xiàn),是一個重要的研究課題。由于對證明責任的概念及其分配規(guī)則的理解有失偏頗,立法及司法實踐中更缺乏細致且嚴謹?shù)囊?guī)定,因此,認真研究民事訴訟證明責任及其分配理論對于改革和完善我國的民事審判制度至關(guān)重要。筆者認為,我國民事訴訟證明責任及其分配理論的完善,其首要任務是從理論上對證明責任有關(guān)概念進行辨析。與此同時,我們應積極借鑒國外有關(guān)證明責任分配的學術(shù)研究成果和立法、司法實踐經(jīng)驗,并結(jié)合我國的具體國情來改革和完善我國的民事訴訟證明責任制度。
證明責任是“證明”與“責任”的合成概念。為了解釋、界定證明責任,首先有必要對“責任”進行語義分析。
“責任”一詞在不同的場合和語境中有不同的含義。在現(xiàn)代漢語中,“責任”有三個互相聯(lián)系的詞義:一是指分內(nèi)應做的事,如職責和義務等,這種責任實際上是一種角色義務;二是指特定的人對特定事項的發(fā)生、發(fā)展、變化及其效果有積極的助長義務,如職權(quán)行為、舉證責任等;三是指因沒有做好分內(nèi)的事或沒有履行好義務而應承擔的不利后果或強制性義務,如違約責任等?!柏熑巍币辉~不僅反映承擔責任的形式和內(nèi)容,同時也反映了責任主體與國家或受害者的關(guān)系,即責任關(guān)系。
證明責任,素有“訴訟的脊梁”之稱。對于何謂證明責任,理論界有不同的看法和主張,如“證明責任,又稱舉證責任,是指在民事訴訟中,應當由當事人對其主張的事實提供證據(jù)并予以證明,若訴訟終結(jié)時根據(jù)全案證據(jù)仍不能判明當事人主張事實的真?zhèn)涡?,則由該當事人承擔不利的訴訟后果?!盵1]“所謂證明責任,是指訴訟當事人通過提出證據(jù)證明自己主張的有利于自己的事實,避免因待證事實處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)而承擔不利訴訟后果?!盵2](P257)“證明責任,又稱舉證責任,是指當作為裁判基礎(chǔ)的法律要件事實在訴訟中處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)時,一方當事人因此而承擔的訴訟上的不利后果?!盵3]以上提法將證明責任與舉證責任視為同一概念有違其本質(zhì),證明責任與舉證責任在本質(zhì)上是有區(qū)別的。
由于人類認識手段的局限性、認識期限的有限性、認識客體的限制性以及作為認識主體的法官本身的原因,在訴訟過程中,必然會存在法官在案件要件事實的判斷上形成真?zhèn)尾幻鞯男睦頎顟B(tài)。[4]在司法最終解決原則之下,法官并不能因事實真?zhèn)尾幻鞫芙^做出裁判。這時就要求法官必須按照一定的規(guī)則確定由某一方訴訟當事人承擔不利的訴訟后果。而證明責任的基本功能恰恰在于保障法官在事實處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時,可以適用證明責任所提供的法律規(guī)范,履行裁判案件的職責。這正是證據(jù)法中設(shè)置證明責任制度的目的之所在。筆者認為,證明責任中的“責任”一詞是指因沒有做好分內(nèi)的事或沒有履行好義務而應承擔的不利后果。因此,所謂證明責任,是指在民事訴訟中,當作為裁判基礎(chǔ)的要件事實處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)時,當事人因法院不適用以該要件事實存在為構(gòu)成要件的法律而產(chǎn)生不利于自己的法律后果的訴訟負擔。
在民事訴訟中,法院在裁判案件爭議時,首先要確定作為裁判基礎(chǔ)的事實關(guān)系是否存在,然后才能適用相應的法律作出裁判。此時,當事人就需要提出證據(jù)來證明其主張的要件事實存在,否則要承擔證明責任。從國外法學界對證明責任的理論研究來看,在證明責任理論發(fā)展的初始階段,一般都將證據(jù)提出責任理解為證明責任的本質(zhì)。證明責任過去多被稱為立證責任、舉證責任。1883年,德國訴訟法學家尤里烏斯·格爾查在其著作《刑事訴訟導論》中首次將證明責任區(qū)分為主觀的證明責任和客觀的證明責任,并將客觀的證明責任認定為證明責任的本質(zhì)。[5]1890年,美國學者塞耶才在其論文《證明責任論》中將burden of proof區(qū)分為證據(jù)提出責任和說服責任,此后的《美國聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第301條以制定法的形式對其進行了確認。目前,兩大法系的學者一般都認為,證明責任與證據(jù)提出責任是兩個不同的概念。
所謂證據(jù)提出責任,又稱主觀的證明責任、行為責任,亦即舉證責任,是指在訴訟進行的各個階段,當事人為避免敗訴風險而承擔的向法院提出證據(jù)的行為責任。
在證明責任和證據(jù)提出責任(舉證責任)的關(guān)系上,筆者同意上述觀點,即證明責任和舉證責任是兩個不同的概念。至于證明責任的雙重含義,筆者認為可以這樣理解:證明責任包括廣義上的證明責任和狹義上的證明責任。廣義上的證明責任包括主觀上的證明責任和客觀上的證明責任,即舉證責任和證明責任;狹義上的證明責任僅指客觀的證明責任,即證明責任。
證明責任與舉證責任是證明責任理論中非常重要的兩個概念,兩者具有密切的關(guān)系,既相互區(qū)別,又相互聯(lián)系。證明責任與舉證責任的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個方面:
1.涉及的領(lǐng)域不同。證明責任涉及的是法律適用問題,它所要回答的是,在事實真?zhèn)尾幻鲿r,法官如何適用法律的問題。只有等到事實認定過程終結(jié),法官對爭議事實的真?zhèn)稳匀粺o法形成心證時,法官為克服要件事實真?zhèn)尾幻?,才有必要按實體法預先規(guī)定的證明責任作出判決。舉證責任涉及的是訴訟過程中的事實認定問題,它所要回答的問題是,對某個特定的爭議事實,應當由哪一方當事人提供證據(jù)材料,或者是在證明過程的某個特定時刻,哪一方當事人有舉證的必要。
2.承擔責任的原因不同。承擔證明責任的原因是訴訟中客觀上存在法律要件事實真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài),而根據(jù)司法最終解決原則,法院為終結(jié)訴訟又不得不將由此而引發(fā)的不利訴訟后果判歸一方當事人承擔。而承擔舉證責任的原因在于,如果不提出證據(jù)來證明自己主張的事實或反駁對方主張的事實,就有可能承擔敗訴的風險。
3.承擔責任的條件不同。證明責任是一種不利的后果,這種后果只有在作為裁判基礎(chǔ)的要件事實處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)時才發(fā)生作用。如果作為裁判基礎(chǔ)的事實是確定的,就不會發(fā)生承擔證明責任的后果。因此,證明責任作為一種規(guī)范,其作用就在于當要件事實真?zhèn)尾幻鲿r指導法院作出裁判。而承擔舉證責任的條件是訴訟中存在提供證據(jù)的必要性,即只要當事人主張的案件事實需要證明即可產(chǎn)生舉證責任。
4.責任發(fā)生的時間不同。證明責任主要發(fā)生在訴訟中的較后階段,通常發(fā)生在訴訟終結(jié)前的合議庭評議階段。舉證責任主要發(fā)生在起訴后到開庭前的階段。
5.責任轉(zhuǎn)移與否不同。根據(jù)實體法和程序法確定由哪一方當事人負擔證明責任后,除了由于法律上推定的作用外,始終由該當事人負擔,不會隨著證據(jù)的提出轉(zhuǎn)移給對方當事人。而舉證責任則可能隨著提供證據(jù)活動的進行出現(xiàn)轉(zhuǎn)移的情況。舉證責任的轉(zhuǎn)移與敗訴危險的暫時轉(zhuǎn)換具有對應關(guān)系,它隨著敗訴危險的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移。
6.能否預先在雙方當事人之間分擔不同。證明責任可以根據(jù)預先設(shè)定的標準在雙方當事人之間進行合理的分配,并且完全不受提供證據(jù)進程的影響。而舉證責任無法進行預先的分配。因為對某一案件事實,要視訴訟過程中提供證據(jù)的具體情況而定。
7.責任能否由代理人承擔不同。即使在有代理人代理訴訟的情況下,證明責任仍然要由當事人本人來承擔,代理人不可能代替當事人承擔因事實真?zhèn)尾幻鞫a(chǎn)生的敗訴后果。而舉證責任完全可以由代理人全部或部分承擔。
8.能否成為共同規(guī)律不同。由于證明責任反映了訴訟的共同規(guī)律,即在案件事實處于真?zhèn)尾幻鲿r,幾乎總是要依據(jù)證明責任的歸屬對案件作出裁判,因此在各國是相通的。而對于舉證責任,由于法律傳統(tǒng)、政治、哲學以及價值觀念等諸方面存在的差異,在不同法系、不同國家中是不同的,或多或少地存在著一定的差別。
證明責任與舉證責任之間的聯(lián)系則主要表現(xiàn)在:(1)二者都是證據(jù)制度不可或缺的組成部分;(2)對負擔證明責任的當事人來說,承擔舉證責任是為了避免證明責任在訴訟終結(jié)時實際發(fā)生;(3)在案件事實發(fā)生爭議時,負擔證明責任的一方當事人在訴訟中首先負擔舉證責任;(4)當事人與證據(jù)距離的遠近、哪一方當事人有能力負擔舉證責任,有時會影響到證明責任的分配。
所謂民事訴訟證明責任的分配是指在民事訴訟中,法院按照一定的規(guī)范或標準,將事實處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時所要承擔的不利后果在當事人雙方之間進行分配,使當事人雙方各自負擔一些事實真?zhèn)尾幻鞯娘L險。當作為裁判基礎(chǔ)的案件事實處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時,必然有一方當事人要承擔由此而帶來的不利后果。那么,這一后果應該由誰來承擔呢?這就是證明責任分配所要解決的問題。
民事訴訟證明責任分配的核心問題是應該按照什么樣的標準來分配證明責任,如何分配證明責任才既符合公平、正義的要求,又能使糾紛較為迅速的解決。在分配證明責任時,必須以保證裁判能最大限度的接近案件事實為目的。這是實現(xiàn)社會正義、維護社會公平所要求的。從維護程序正義的角度考慮,證明責任的分配必須使原被告雙方的證明責任大致均衡,并將其置于有條件和能力舉證證明的一方以及故意妨礙舉證的當事人一方。證明責任的分配還要盡可能追求訴訟的經(jīng)濟,防止造成延緩證明的過程、影響訴訟的節(jié)奏的局面。[6]
證明責任的分配,是民事訴訟證據(jù)制度的核心問題,也是民事訴訟理論中最具爭議的問題之一。在證明責任的分配問題上,各國一般都是預先在法律中規(guī)定證明責任分配的規(guī)則,以方便當事人為維護自己的合法權(quán)益而積極提供證據(jù),同時也為人民法院在案件事實真?zhèn)尾幻魅绾尾门刑峁┮罁?jù)。在國外,關(guān)于證明責任的理論學說可以分為三大類:一類是按照證明對象的性質(zhì)來分析,確定哪些事實應當哪一方來加以證明,如待證事實分類說。第二類是按照法律構(gòu)成要件的事實,依據(jù)不同的價值標準對證明責任加以分配。這類學說統(tǒng)稱為法律要件分類說。第三類是為適應社會發(fā)展而提出的關(guān)于證明責任分配的新學說,如危險領(lǐng)域說等。
1.待證事實分類說
待證事實分類說是根據(jù)待證事實本身的性質(zhì)、內(nèi)容來確定證明責任的分配。凡符合一定性質(zhì)、內(nèi)容的待證事實,當事人對該待證事實不負證明責任。其代表性的學說主要有消極事實說和外界事實說。
消極事實說將待證事實分為消極事實和積極事實,認為主張消極事實的人,就該事實不負證明責任;主張積極事實的人,就該事實負證明責任。理由是:其一,消極事實不發(fā)生,不能證明,或證明極為困難;其二,從因果關(guān)系看,積極事實可以發(fā)生結(jié)果,消極事實則不發(fā)生結(jié)果,所以一旦發(fā)生法律關(guān)系,如果不發(fā)生新的積極事實,該法律關(guān)系將不會變更或消滅。該學說的的不足之處在于:首先,消極事實和積極事實的界限模糊,同一事實可能用不同的方法同時表現(xiàn)為積極事實和消極事實,當事人也可通過表達技巧將積極事實變?yōu)橄麡O事實。其次,消極事實并非不可證明,有時可用間接證據(jù)予以證明。第三,消極事實作為法律要件事實,也可以引起相應的法律后果。[2](P259)
外界事實說依事實能否通過人的五官從外部加以觀察,將待證事實分為外界事實和內(nèi)界事實。該說認為外界事實易于證明,故主張的人應負證明責任;內(nèi)界事實無法從外部直接感知,極難證明,故主張的人不負證明責任。這種學說的偏頗之處在于,即使是內(nèi)界事實,如行為人的故意或過失,在訴訟中也有必要由主張者對其進行舉證證明。
2.法律要件分類說
法律要件分類說是根據(jù)實體法規(guī)定的法律要件的不同類別來分配證明責任的,它著眼于法律事實在實體法上的效果。其代表性學說主要有德國學者韋伯的特別要件說、羅森貝克規(guī)范說和萊昂哈德的全備說。
特別要件說依實體法的規(guī)定,將發(fā)生法律上效果(權(quán)利或法律效果)所必須的法律要件事實分為特別要件事實和一般要件事實,以此作為分配證明責任的標準。該說認為,凡主張權(quán)利或其他法律效果存在的人,應就其發(fā)生的特別要件事實負證明責任;而一般要件的欠缺由對方負證明責任。凡主張已發(fā)生的權(quán)利或其他法律效果變更或消滅的人,應就其變更或消滅的特別要件負證明責任,一般要件欠缺則由對方負證明責任。
羅森貝克在韋伯的特別要件說的基礎(chǔ)上提出了規(guī)范說。該說認為民法的規(guī)范本身已具有證明責任分配的規(guī)則,只需將民法的條文進行分析即可得出證明責任分配的一般原則。羅森貝克將實體法規(guī)范分為兩類對立的規(guī)范:一類是基礎(chǔ)規(guī)范,即權(quán)利發(fā)生規(guī)范;另一類為對立規(guī)范,此類規(guī)范又分為三類,即權(quán)利妨害規(guī)范、權(quán)利消滅規(guī)范和權(quán)利受制規(guī)范。以規(guī)范分類為基礎(chǔ),羅森貝克認為證明責任分配的原則是,主張權(quán)利存在的人,應就權(quán)利發(fā)生的法律要件存在的事實負證明責任;否認權(quán)利存在的人,應就權(quán)利妨害要件、權(quán)利消滅要件或權(quán)利受制法律要件存在的事實負證明責任。[7]
全備說是由德國學者萊昂哈德所創(chuàng)立。萊昂哈德從證明責任分配存在于實體法的法條中這一前提出發(fā),認為實體法律規(guī)范含有訴訟關(guān)系方面的內(nèi)容,法律要件事實存在獲得證明時才有法律效果可言;若法律要件事實無法獲得證明時,則不能發(fā)生法律效果。他認為證明責任的分配原則是:主張法律效果成立的當事人,就發(fā)生該法律效果所必需的法律要件的一切有關(guān)事實,應當負主張和舉證的責任。[2](P261)
當然,屬于法律要件分類說的還有其他一些學說,在此不再一一闡述。法律要件分類說的理論體系具有很強的邏輯性,對于司法實踐具有非常重要的應用價值。但是,它除了在理論依據(jù)上存在某些缺陷、在學理上存在一些矛盾之外,還過于偏重法律規(guī)定的外在形式,不能完全顧及當事人的公平正義,有可能無法在實質(zhì)上符合具體公平的需要并實現(xiàn)法律的目的,而且,也不能應付當今社會種種特殊的法律問題。
3.關(guān)于證明責任分配的新學說
隨著時間的推移,社會生活中不斷的出現(xiàn)新問題。原來的學說似乎并不能解決新出現(xiàn)的問題。為了實現(xiàn)公平正義的最高準則,維護受害者、社會弱者的合法權(quán)益,有些學者對證明責任分配學說進行了修正,產(chǎn)生了危險領(lǐng)域說、蓋然性說、損害歸屬說等重要的新學說。
危險領(lǐng)域說由普勒爾斯首先提出。危險領(lǐng)域指當事人于法律上或事實上能支配的生活領(lǐng)域范圍。該學說依據(jù)待證事實屬哪一方當事人控制的危險領(lǐng)域為標準,決定證明責任的分擔。當損害發(fā)生的原因發(fā)生于加害人所控制的危險領(lǐng)域內(nèi)的,被害人對加害人的故意過失不負證明責任。加害人要想免責,就必須對免責事由負證明責任。危險領(lǐng)域說更多地考慮到了當事人距離證據(jù)的遠近、掌握證據(jù)的難易程度,體現(xiàn)了公平的價值判斷方法,有利于實現(xiàn)實體法的立法意圖。但是對所謂危險領(lǐng)域的界定和劃分在實踐中卻是一個十分復雜的問題,尚需不斷探索。[8]
蓋然性說則主張依據(jù)待證事實發(fā)生的蓋然性的高低,以統(tǒng)計上的原則及例外情況為基礎(chǔ),適當?shù)胤峙渥C明責任。根據(jù)人們的生活經(jīng)驗和統(tǒng)計結(jié)果,對發(fā)生的蓋然性高的事實,主張該事實的當事人不負證明責任,對方當事人應就該事實的不發(fā)生負證明責任。該說的依據(jù)是,在事實真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)下,法官依據(jù)蓋然性高的事實做出的裁決遠比依據(jù)蓋然性低的事實做出的裁決更能接近案件事實的真實情況。但是,并不是所有的問題都能通過概率分析方法解決。如果概率分析表明爭議事實存在與不存在的可能性相當,則這一判斷方法就難以奏效了;而且通過蓋然性高低確定證明責任的分配也易受法官個人主觀因素的影響。[9]
損害歸屬說是由德國學者瓦倫·多爾夫提出的。該說主張以實體法確定的責任歸屬或損害歸屬原則作為分配證明責任的標準,即通過對實體法的條文進行對比、分析,尋找出實體法關(guān)于某一問題的損害歸責原則,然后由依實體法應承擔責任的一方負證明責任。
無論是哪一種新學說,都涉及對證明責任分配的價值考量,證明責任分配系以公平正義為最基本的價值準則。新學說關(guān)于證明責任的分配標準都是實質(zhì)性的,它們既希望為立法者提供實體性的價值指引,從而達成實體一般公正;又希望能為司法者處理案件時所考慮的因素,從而促進個案公正。但是由于各種學說存在一定的弊端,單純以其中的一種或兩種作為證明責任的分配標準顯然是不能解決復雜的現(xiàn)實問題的。
我國在相當長的一段時期里,對證明責任及其分配問題未予以應有的重視,這與我國民事訴訟實行高度的職權(quán)主義訴訟模式有密切的關(guān)系。隨著民事審判方式的改革以及證據(jù)理論的發(fā)展,證明責任的分配以及與之相關(guān)的一系列證據(jù)理論日益受到重視。在1991年的《民事訴訟法》以及隨后最高人民法院的司法解釋中,逐步確立并發(fā)展了證明責任分配的原則。民訴法第64條確立了“誰主張,誰舉證”這一證明責任分配的一般原則,其他相關(guān)法律和司法解釋則作出了一些例外規(guī)定。
實踐證明,“誰主張,誰舉證”這一原則從理論上講并非完全科學、合理,在立法上也不夠明確,實踐中更難操作,不能完全解決證明責任分配的問題。為此,最高人民法院根據(jù)法律規(guī)定的原則,在總結(jié)審判實踐經(jīng)驗和理論研究成果的基礎(chǔ)上,依據(jù)德國學者羅森貝克關(guān)于證明責任分配的理論制定了《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》,對證明責任分配的一般原則進行了進一步的細化,第一次完整地表述了民事訴訟證明責任的雙重含義,并首次在我國民事訴訟中確立了現(xiàn)代意義上的證明責任制度。但是,作為司法解釋,該規(guī)定并沒有將所有糾紛類型案件的證明責任分配明確加以規(guī)定,也不可能全部加以規(guī)定。因為最高法院的司法解釋只是對當前審判實踐中比較突出的一些有關(guān)證明責任的問題加以規(guī)定,是一種權(quán)宜之計。關(guān)于證明責任及其分配的其他有關(guān)問題,還需要立法機關(guān)的立法完善。
綜上所述,在現(xiàn)代社會中,單純依靠一種標準來分配證明責任恐已難當其任,合理的選擇是在實現(xiàn)實體一般公正的前提下綜合考慮各種因素、各家之言,參酌各種學說來解決證明責任分配的問題。因此,筆者認為,立法機關(guān)在證據(jù)立法過程中應首先弄清證明責任與舉證責任等相關(guān)概念之間的關(guān)系,對其加以明確的區(qū)分;然后綜合考慮各種因素,比較各家之言,參酌各種學說,對證明責任及其分配的相關(guān)問題進行立法完善。而司法機關(guān)在審判中則應根據(jù)法律或經(jīng)驗法則,或根據(jù)法律政策的精神,以公平及誠實信用原則為基礎(chǔ),就當事人之間待證之事項,參酌案件的性質(zhì),合理地分配證明責任。具體做法是,首先依據(jù)各種實體法律的規(guī)定來確定。我國的民事法規(guī)和我國已經(jīng)參加的有關(guān)調(diào)整民商事關(guān)系的國際條約中已經(jīng)明確地對證明責任分配作出專門規(guī)定的,應直接根據(jù)該實體法的規(guī)定確定證明責任分配。其次,實體法律未對證明責任分配做出明確規(guī)定的,應當遵循有關(guān)司法解釋的具體規(guī)定。在無上述明文規(guī)定的情況下,則應當允許法官基于審判實踐經(jīng)驗,從公平、正義和誠實信用的角度確定證明責任的分配,從而更好地維護當事人的合法權(quán)益。
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Abstract:The burden of proof in civil litigation and its allocation is an important theory in civil lawsuit.It not only influences the orderly operation of civil litigation procedure,but also concerns the achievement of the legislation aims of related substantive law.Therefore,it's an important problem to study.However,due to the biased understanding of the definition of the burden of proof and its allocation and lacking of specific and precise stipulations in legislation and judicial practice,it's vital for reforming and perfecting our country's civil trial system to study the burden of proof in civil litigation and its allocation.
Key words:burden;burden of proof;allocation of the burden of proof
(責任編輯:王道春)
A Discussion on Issues of Burden of Proof in Civil Litigation
PAN Song
(Guangxi University for Nationalities,Nanning,530006,Guangxi)
D925.1
A
1008-7575(2010)05-0072-04
2010-05-30
潘松(1982- ),男,山東煙臺人,廣西民族大學法學院碩士研究生,主要從事民事訴訟法研究。