李平星,孫威
中國科學院地理科學與資源研究所,北京 100101
隨著經(jīng)濟的發(fā)展和人類生產(chǎn)、生活空間對于生態(tài)空間的大量占用,生態(tài)環(huán)境的惡化問題已經(jīng)越來越嚴重。生態(tài)補償作為生態(tài)建設(shè)、環(huán)境保護領(lǐng)域內(nèi)保護與改善生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化資源利用的有效手段而越來越受到人們的關(guān)注。我國現(xiàn)階段關(guān)于生態(tài)補償機制的研究,主要是從生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護的角度,分別對流域補償、要素補償、生態(tài)功能區(qū)補償以及西部補償?shù)鹊难芯縖1-3]。補償主客體的識別通常采用使用者和受益者付費、保護者和建設(shè)者獲得補償?shù)冉嵌冗M行;在補償?shù)臉藴噬?,大都從生態(tài)保護者的直接投入和機會成本、生態(tài)受益者的獲利以及生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價值等角度進行探索[1,4]。但是,這種機制在補償目標上有失偏頗,忽略了生態(tài)補償對于區(qū)域協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的作用;在補償對象和標準上難以確定,如何確定“補給誰”、“補償多少”、“怎么補償”等一直是難以解決的問題。因此,在具體實施過程中存在困難的同時,實施效果也受到一定程度的限制[5]。
經(jīng)濟地理學是地理學的重要分支之一,被認為是以人類經(jīng)濟活動的地域系統(tǒng)為中心內(nèi)容的一門學科,主要研究內(nèi)容包括經(jīng)濟活動的區(qū)位、空間組合類型和發(fā)展過程等[6]。1990年代以來,區(qū)域可持續(xù)發(fā)展成為我國經(jīng)濟地理學的主要研究對象。生態(tài)補償是實現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展和區(qū)域之間協(xié)調(diào)發(fā)展的重要手段。如何通過生態(tài)補償?shù)膶嵤?,推動區(qū)域綜合、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展,實現(xiàn)生態(tài)-經(jīng)濟-社會三方面的和諧發(fā)展,成為研究者關(guān)注的新命題[1-2]。因此,從經(jīng)濟地理學的視角分析生態(tài)補償機制具有重要的理論價值和實踐意義,一方面有助于豐富區(qū)域生態(tài)補償機制的理論基礎(chǔ)、構(gòu)筑具有中國特色的生態(tài)補償理論框架,另一方面有助于解決中國區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域中的重大現(xiàn)實問題、推動區(qū)域發(fā)展研究學科的建設(shè)[5]。
根據(jù)賴力、黃賢金、劉偉良(2008)對傳統(tǒng)生態(tài)補償理論的梳理,傳統(tǒng)生態(tài)補償源于生態(tài)學理論,專指自然生態(tài)補償?shù)姆懂燵7]。對喪失自我反饋與恢復能力的生態(tài)系統(tǒng)進行物質(zhì)、能量的反哺和調(diào)節(jié)機能的修復,從而推動生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護,是生態(tài)補償?shù)闹饕康?。典型的代表如葉文虎等定義生態(tài)補償為自然生態(tài)系統(tǒng)對由于社會、經(jīng)濟活動造成的生態(tài)環(huán)境破壞所起的緩沖和補償作用[8]。Allen等則認為生態(tài)補償是對生態(tài)破壞地的恢復,或新建生態(tài)場所對原有生態(tài)功能或質(zhì)量的替代。而通過國家制度安排,對生態(tài)產(chǎn)品提供者進行補償則是主要的實施途徑[9]。在此基礎(chǔ)上,生態(tài)系統(tǒng)的自組織演化與反饋、恢復機制是生態(tài)補償?shù)淖匀灰罁?jù),可持續(xù)發(fā)展是生態(tài)補償?shù)纳鐣W基礎(chǔ),外部性理論、公共物品理論和生態(tài)資本理論是解釋生態(tài)補償存在原因的三大經(jīng)濟理論[9-10]。
在傳統(tǒng)的生態(tài)補償理論下,生態(tài)補償已經(jīng)在世界范圍內(nèi)廣泛開展。在我國,生態(tài)補償主要以項目式補償為主的方式實現(xiàn),對于促進生態(tài)服務(wù)市場化、為生態(tài)建設(shè)籌資、改善生態(tài)質(zhì)量、增強人們的生態(tài)保護意識等起到重要作用。但是,傳統(tǒng)的生態(tài)補償理論基礎(chǔ)仍然存在一些問題,主要體現(xiàn)在:
(1)生態(tài)系統(tǒng)理論是生態(tài)補償?shù)淖匀灰罁?jù)。一方面生態(tài)系統(tǒng)的原狀是什么樣的是比較難確定的,另一方面即使確定了生態(tài)系統(tǒng)的最初狀態(tài),如何從現(xiàn)有的狀態(tài)恢復到原有的狀態(tài)、這種恢復過程需要付出多大的代價也是生態(tài)系統(tǒng)研究亟需解決的問題。這些問題不解決,生態(tài)補償?shù)哪繕?、標準就無從談起。
(2)可持續(xù)發(fā)展是生態(tài)補償?shù)慕?jīng)濟倫理基礎(chǔ)。可持續(xù)發(fā)展就是建立在社會、經(jīng)濟、人口、資源、環(huán)境相互協(xié)調(diào)和共同發(fā)展的基礎(chǔ)上的一種發(fā)展,是生態(tài)-經(jīng)濟-社會的三維綜合。傳統(tǒng)生態(tài)補償只考慮了保護生態(tài)環(huán)境的目標,不利于生態(tài)補償方式的設(shè)計和可持續(xù)發(fā)展目標的實現(xiàn)。Nicolas Kosoy等認為,生態(tài)補償是實現(xiàn)環(huán)境改進和鄉(xiāng)村發(fā)展的雙贏策略,初步將生態(tài)補償和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展結(jié)合起來考慮[11]。
(3)外部性理論、公共物品理論和生態(tài)資本理論是衡量生態(tài)產(chǎn)品價值的經(jīng)濟理論。經(jīng)濟學本身的計量標準就是多種多樣的,更何況現(xiàn)階段對于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能本身的研究就沒有定量的結(jié)論,因此,依托于本身就不太明確的數(shù)據(jù)、加上經(jīng)濟學多種多樣的計量手段,生態(tài)補償標準的確立難上加難。
這些問題的存在跟生態(tài)補償傳統(tǒng)的理論基礎(chǔ)存在著一定的關(guān)系,是傳統(tǒng)理論基礎(chǔ)框架下所不能完善解決的問題。因此,面對新的區(qū)域發(fā)展形勢,有必要尋求新的理論支撐,以保證生態(tài)補償合理、順利的實施。
空間結(jié)構(gòu)理論是以經(jīng)典區(qū)位論為基礎(chǔ)發(fā)展起來的[12]。經(jīng)典區(qū)位論認為,特定的區(qū)位條件與相應的經(jīng)濟活動類型、規(guī)模是對應的,“因地制宜”是區(qū)域發(fā)展的主要動力和目標[6]。雖然交通、物流等的飛速發(fā)展,使得區(qū)域之間在資源、要素等的流動上的成本逐漸降低,但是由于“時間摩擦”和“空間摩擦”的存在,空間區(qū)位在一定程度上仍然決定著一個區(qū)域的發(fā)展速度和潛力。以我國為例,雖然采取了西部大開發(fā)、中部崛起、東北振興等宏觀區(qū)域發(fā)展策略推動地區(qū)發(fā)展,但其發(fā)展狀況仍然沒有得到整體改善。除了個別區(qū)位條件較好的地區(qū)(如成渝、關(guān)中、中原、武漢地區(qū)等),廣大中西部仍沒有走出落后的處境,同東部的差距仍在持續(xù)增大。可見,中西部的發(fā)展僅僅靠政策支持來推動經(jīng)濟發(fā)展的形式是很難實現(xiàn)的,盲目開發(fā)不僅不能夠改變地區(qū)發(fā)展的現(xiàn)狀,而且不利于中西部地區(qū)的生態(tài)環(huán)境保護。隨著人們對于高質(zhì)量生活追求程度的不斷提升,清潔的水源、干凈的空氣、宜人的環(huán)境等曾經(jīng)遍在的資源正逐漸成為某些地區(qū)特有的“資本”,成為影響地區(qū)發(fā)展水平的重要影響因素。“因地制宜”的開發(fā)利用特有資本,是實現(xiàn)這些區(qū)域發(fā)展的重要手段。但是,某些地方由于區(qū)位的限制和保護生態(tài)環(huán)境的需要,開發(fā)方式和程度受到限制,發(fā)展仍然是乏力的,需要通過生態(tài)補償?shù)姆绞綄@些地區(qū)給予一定的支持和援助,實現(xiàn)其經(jīng)濟社會發(fā)展水平的提高;另一方面,通過一定程度的“限制發(fā)展”,這些地方可以改善自身及周邊的生態(tài)環(huán)境,實現(xiàn)整體最優(yōu)。
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是資源向產(chǎn)品的“轉(zhuǎn)化器”。經(jīng)濟地理學認為,區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展具有明顯的階段特征。庫茲涅茨法則指出,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進是有規(guī)律可循的,第一產(chǎn)業(yè)比重將持續(xù)下降,第二產(chǎn)業(yè)比重先上升、后下降,而第三產(chǎn)業(yè)則呈現(xiàn)持續(xù)上升的態(tài)勢[6](見圖 1)。馬克思社會資本再生產(chǎn)理論揭示出國民經(jīng)濟的各產(chǎn)業(yè)部門都要保持一定的比例關(guān)系,不同的發(fā)展階段,這種比例關(guān)系不同。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化、以及合理化和高度化協(xié)調(diào)統(tǒng)一三方面的內(nèi)容[13]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的基礎(chǔ);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的必然結(jié)果。
圖1 區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進理論Fig.1 Theory of Regional Industrial Structure Evolution
經(jīng)典的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進理論認為,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級發(fā)展的各階段是難以逾越的,但各階段的發(fā)展過程可以縮短。脫離了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化,區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一種表現(xiàn)為沒有升級,農(nóng)業(yè)仍然占有重要的位置;另一種可能表現(xiàn)為“虛高度化”,第三產(chǎn)業(yè)在第二產(chǎn)業(yè)沒有充分發(fā)展的情況下成為主要部分。這都被認為是不合理的發(fā)展方式。但是,從大的尺度來講,只要其所依托的區(qū)域?qū)崿F(xiàn)了其自身所未實現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展并奠定了相關(guān)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ),個別區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“不合理化”對于區(qū)域分工總體上是利大于弊的。河流的上游地區(qū)因為水源地保護和生態(tài)環(huán)境建設(shè)而不能發(fā)展大規(guī)模工業(yè),按照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進理論,則這樣的發(fā)展是不合理的,這些地區(qū)失去了發(fā)展的機會。但是,這些地區(qū)一定程度的限制發(fā)展對于下游地區(qū)是有利的,同時這些地區(qū)可以通過發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)(第一產(chǎn)業(yè)如生態(tài)農(nóng)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)如旅游業(yè)等)來彌補自己的損失,促進自身的發(fā)展。如圖2所示,區(qū)域A二產(chǎn)占據(jù)絕對主導地位,三產(chǎn)發(fā)展但是沒能取代二產(chǎn);區(qū)域B卻表現(xiàn)三產(chǎn)、一產(chǎn)占據(jù)主導地位。單獨來看,兩個區(qū)域都不能滿足傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進理論,是不合理的;但整體上,區(qū)域 A+B的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是符合經(jīng)典理論的,也是合理的。當然,這種合理性存在的前提是區(qū)域之間的合作、協(xié)調(diào)和發(fā)達地區(qū)對于欠發(fā)達地區(qū)的多方式、多途徑的補償。
人地關(guān)系地域系統(tǒng)是以地球表層一定地域為基礎(chǔ)的人-地相互聯(lián)系、相互作用而形成的動態(tài)結(jié)構(gòu)。人地關(guān)系和諧追求的是區(qū)域內(nèi)部、區(qū)域之間、自然系統(tǒng)本身、人類社會本身以及人與自然的綜合、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。對地域功能的合理定位與開發(fā)有利于實現(xiàn)人地關(guān)系的和諧與區(qū)域的綜合、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展[14]?;趯Φ赜蚬δ艿目茖W、合理界定而進行的主體功能區(qū)劃被認為是新時期我國區(qū)域管理的重要創(chuàng)新,是貫徹落實科學發(fā)展觀和統(tǒng)籌區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的新思路。主體功能區(qū)劃強調(diào)地區(qū)的“主體功能”,或發(fā)展經(jīng)濟,或保護環(huán)境,或其他。優(yōu)化開發(fā)區(qū)、重點開發(fā)區(qū)是開發(fā)型,主要承載經(jīng)濟發(fā)展和集聚城鎮(zhèn)、人口、產(chǎn)業(yè)的功能;限制開發(fā)區(qū)、禁止開發(fā)區(qū)是保護型,主要承載生態(tài)環(huán)境建設(shè)和服務(wù)功能。對于保護類地區(qū)而言,其人地關(guān)系雖然在內(nèi)部可能在一定程度上是和諧的,但是相對于周圍發(fā)達地區(qū)的落后影響了區(qū)域的整體和諧。同時,這樣的區(qū)域一般具有較高的生態(tài)環(huán)境、文化保護等價值,不允許通過高強度的開發(fā)來提升自身發(fā)展水平、推動區(qū)域均衡發(fā)展。因此,在區(qū)域發(fā)展中,開發(fā)型為保護型提供發(fā)展資金、技術(shù)等支持,保護型為開發(fā)型提供生產(chǎn)要素支持、生態(tài)屏障保護等保障,被認為是保證主體功能區(qū)建設(shè)目標實現(xiàn)的重要因素。生態(tài)補償?shù)膶嵤⒂欣诮鉀Q區(qū)域經(jīng)濟、社會發(fā)展和生態(tài)建設(shè)、環(huán)境保護等問題,最終實現(xiàn)均衡發(fā)展和人地關(guān)系協(xié)調(diào)的雙重目標[14]。
圖2 多區(qū)域耦合的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進理論Fig.2 Sketch for Multi-Region Industrial Structure Evolution Theory
社會實踐的發(fā)展加速了傳統(tǒng)理論的不斷創(chuàng)新,自然、經(jīng)濟、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展取代傳統(tǒng)的恢復與保護生態(tài)環(huán)境的單一目標;政府調(diào)控與市場機制并存、協(xié)同作用的方式取代傳統(tǒng)的政府機制為主的補償方式;生態(tài)效益、社會接受性、經(jīng)濟可行性的綜合標準取代生態(tài)效益的單一標準;產(chǎn)業(yè)扶持、基礎(chǔ)設(shè)施援建等模式豐富了生態(tài)補償?shù)膬?nèi)容。主體功能區(qū)劃作為新時期經(jīng)濟地理和區(qū)域發(fā)展的重要突破,實現(xiàn)區(qū)域發(fā)展理論與生態(tài)補償理論的有機融合,構(gòu)建高效、合理的區(qū)域生態(tài)補償機制,形成設(shè)計科學化、補償目標多元化、補償標準明確化、補償方式多樣化、補償期限長期化、政策措施合理化、評價標準完善化的生態(tài)補償機制。同時,主體功能區(qū)劃的實施和目標達成要求生態(tài)補償?shù)慕槿隱3,15-16]。主體功能區(qū)導向的生態(tài)補償機制實施模式如圖3所示。
圖3 主體功能區(qū)導向下的生態(tài)補償模式Fig.3 MFOZ Oriented Model for Ecological Compensation
(1)從理論基礎(chǔ)上來講,不僅有生態(tài)學、經(jīng)濟學等傳統(tǒng)理論,而且增加了空間區(qū)位論、地域功能理論、區(qū)域發(fā)展空間均衡理論等經(jīng)濟地理學理論,為區(qū)域生態(tài)補償機制的實現(xiàn)奠定了科學基礎(chǔ)。區(qū)域生態(tài)補償充分體現(xiàn)了因地制宜和區(qū)域間合作發(fā)展的理念,而不是僅僅從區(qū)域自身出發(fā)來進行生態(tài)保護、推動經(jīng)濟和社會發(fā)展。
(2)從目標導向上來講,區(qū)域生態(tài)補償?shù)哪繕瞬辉賰H僅是推動生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護,而是生態(tài)良好、經(jīng)濟發(fā)展、社會進步三維目標的綜合導向,最終的目標則是實現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和基本公共服務(wù)均等化??傮w上而言,開發(fā)類地區(qū)(優(yōu)化、重點開發(fā)區(qū))對保護類地區(qū)(限制、禁止開發(fā)區(qū))的補償實現(xiàn)主體功能區(qū)劃途徑下區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重要方向[13,16]。通過生態(tài)補償,實現(xiàn)了在二次分配層面上發(fā)達地區(qū)對欠發(fā)達地區(qū)的多種形式的補償,使發(fā)達地區(qū)和欠發(fā)達地區(qū)的居民享受到基本均等的公共服務(wù),最終使得不同地區(qū)生活水平的基本一致[14]。
(3)從補償標準上來講,不再是通過核算生態(tài)產(chǎn)品的價值來進行相應的補償,而是著眼于區(qū)域的均衡發(fā)展。區(qū)域發(fā)展的空間均衡是主體功能區(qū)建設(shè)的目標,而標識任何區(qū)域綜合發(fā)展狀態(tài)的人均水平值趨于大體相等是區(qū)域均衡發(fā)展的主要體現(xiàn)。在區(qū)域發(fā)展空間均衡模型中,綜合發(fā)展狀態(tài)是由經(jīng)濟發(fā)展類、社會發(fā)展類、生態(tài)環(huán)境類等發(fā)展狀態(tài)綜合構(gòu)成的[14]。由于后兩者的難測量性,為簡化起見,假設(shè)以收入基本一致為目標,那么補償額C的標準確定方式可表示為:
發(fā)達地區(qū)人均收入-C=落后地區(qū)人均收入+C
則 C=0.5×(發(fā)達地區(qū)人均收入-落后地區(qū)人均收入)
這是考慮經(jīng)濟收入絕對均衡的結(jié)果。但是,一方面因為絕對均衡實現(xiàn)起來有難度,而且社會發(fā)展類、生態(tài)環(huán)境類指標的存在使得經(jīng)濟收入的絕對相等并不意味著均衡,另一方面因為絕對均衡下難免會導致發(fā)達地區(qū)的發(fā)展動力受到削弱,雖然保證了公平但難免損失效率。因此,如果允許地區(qū)之間最大差別為Y、補償額由C改為C’,即:
Y=(發(fā)達地區(qū)人均收入-C’)×(落后地區(qū)人均收入+C’)-1
則C’=(發(fā)達地區(qū)人均收入- Y×落后地區(qū)人均收入)×(1+Y)-1
只要Y確定,發(fā)達地區(qū)對于落后地區(qū)的補償額就可以確定下來。
(4)從實施途徑上來講,區(qū)域生態(tài)補償不再僅僅以政府補償為主,而是多種方式并存,有政府主導的垂直補償,如財政轉(zhuǎn)移支付、基礎(chǔ)設(shè)施援建、產(chǎn)業(yè)項目支持等,甚至于對生態(tài)產(chǎn)品(如農(nóng)產(chǎn)品、旅游產(chǎn)品等)合理定價等也是間接但是有效的補償方式;也有市場導向的補償,如下游用水企業(yè)對于上游地區(qū)的直接補償、類似于CDM(清潔發(fā)展機制)的補償?shù)萚17]。
(1)地域功能的定位。正確的識別地域功能,并以此對地域主體功能明確定位是進行生態(tài)補償?shù)幕A(chǔ)和關(guān)鍵。地域功能具有的主觀認識、多樣構(gòu)成、相互作用、空間變異、時間演變等屬性,給地域主體功能的確定制造了較大的障礙。因此,需要構(gòu)建地域功能的識別體系和主體功能的確定方法,清晰地認識地域特點及其主體功能定位,保證對生態(tài)補償主體、客體的準確識別。
(2)補償標準的確定。根據(jù)生態(tài)產(chǎn)品的價值進行補償,是合理的補償方式。但是生態(tài)價值具有主觀認識、時間變化、多樣構(gòu)成等屬性,難以確定。同時,前面所述補償標準(C)的確定一種簡單化的設(shè)想,僅僅體現(xiàn)了收入平衡條件下的標準。具體的實施過程中,人們對于綜合發(fā)展指標認識的不同,對經(jīng)濟發(fā)展類、社會發(fā)展類、生態(tài)環(huán)境類等分項所賦予的權(quán)重不同,導致在具體的標準設(shè)定中出現(xiàn)新的困難[14]。因此,應該采取由易而難的方式,現(xiàn)階段主要是加大財政轉(zhuǎn)移支付力度、將地區(qū)收入水平的差距(經(jīng)濟發(fā)展類指標)控制在一定的范圍之內(nèi),逐漸推動貧困地區(qū)公共服務(wù)設(shè)施水平(社會發(fā)展類指標)的提升、區(qū)域生態(tài)環(huán)境(生態(tài)環(huán)境類指標)的改善,從而最終保證區(qū)域綜合差距的逐漸減小。
(3)補償方式的設(shè)計。即使補償目標得到確定,C(或 C’)值得到明確,那么 C(或 C’)的內(nèi)部構(gòu)成也將是復雜多樣的,各種補償手段在C(或C’)中所起的作用是復雜的?;趨^(qū)域協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)補償機制,需要建立政府主導、市場參與的補償體系。具體來講,一方面,政府通過財政轉(zhuǎn)移支付確保區(qū)域差距控制在合理的范圍之內(nèi)、保證基本公共服務(wù)均等化,同時可以采用征收“生態(tài)稅費”等方式調(diào)節(jié)區(qū)域收入差距[16];另一方面,市場機制引導人口和資源的合理流動,調(diào)動社會、企業(yè)的積極性和主動性,使之參與到貧困地區(qū)旅游產(chǎn)品開發(fā)、特色農(nóng)產(chǎn)品開發(fā)、生態(tài)建設(shè)等之中,提高區(qū)域綜合發(fā)展水平,為區(qū)域發(fā)展“造血”。
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