■ 福州市科學(xué)技術(shù)協(xié)會主席 雷成才

近年來，福州市高度重視校企對接、產(chǎn)學(xué)研合作工作，專門成立“福州市與在榕高校院所合作工作協(xié)調(diào)小組”，出臺了《福州市促進(jìn)院士（專家）工作站建設(shè)的若干規(guī)定》，并認(rèn)定了首批28家院士專家工作站，對設(shè)站的28家企業(yè)財政撥出540萬元資金，作為企業(yè)建站補(bǔ)助；建立了“福州市科技成果對接網(wǎng)站”，組織科技人員服務(wù)企業(yè)、推動建設(shè)院士（專家）工作站，促進(jìn)高校院所成果在本地企業(yè)轉(zhuǎn)化，為企業(yè)柔性引進(jìn)智力，幫助企業(yè)解決技術(shù)難題，培訓(xùn)創(chuàng)新人才，共享高校院所科研設(shè)施；推動產(chǎn)學(xué)研合作和校企對接，促成院士專家及高校院所346項技術(shù)成果與企業(yè)成功對接，組織229位專家服務(wù)238家企業(yè)，設(shè)立了62個院士（專家）工作站，累計為企業(yè)培訓(xùn)創(chuàng)新人才446人、技術(shù)人員1130人次，促進(jìn)提升了企業(yè)的創(chuàng)新能力。其中，首批認(rèn)定的28個院士專家工作站共有9位院士、21位專家?guī)ьI(lǐng)其研發(fā)團(tuán)隊130多名專家，與設(shè)站企業(yè)合作開展102個項目研發(fā)，6個項目達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平，許多項目被列入地方和國家重大科技專項，帶動企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費近1億元。

我們在推動高校院所與企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作的工作實踐中，深深地感到：許多中小企業(yè)已經(jīng)意識到自身創(chuàng)業(yè)初期的技術(shù)起點低，在市場競爭壓力的逼迫和政府優(yōu)惠政策的引導(dǎo)下，有了前所未有的創(chuàng)新沖動，技術(shù)創(chuàng)新的積極性得到了提高，出現(xiàn)了中小企業(yè)重視研發(fā)投入、重視技術(shù)創(chuàng)新、重視與高校院所合作的良好局面，科技創(chuàng)新活動日益活躍，促進(jìn)了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。2009年，全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費投入達(dá)到3775.7億元，是2000年的7.7倍，年平均增長25.5%；擁有R&D人員191.4萬人，是2000年的2.7倍；申請專利26.6萬件，是2000年的10.2倍，其中發(fā)明專利9.2萬件，是2000年的11.6倍，2009年全社會研發(fā)經(jīng)費支出中企業(yè)支出的份額已超過70%。

我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新雖然取得了顯著成果，但仍然屬于追趕型的技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新的來源主要集中在四個方面：（1）領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)的發(fā)展趨勢，緊緊跟隨行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的腳步，通過加快研發(fā)步驟和效率，貼近客戶需求實現(xiàn)再創(chuàng)新；（2）市場技術(shù)需要，產(chǎn)品推向市場后，客戶反饋重新改造和再創(chuàng)新來滿足客戶需求；（3）新技術(shù)轉(zhuǎn)化，依托科研院所和海外技術(shù)轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化；（4）自我創(chuàng)新，依靠現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)和客戶需求，局部實現(xiàn)突破，面向市場推出新產(chǎn)品。目前我國絕大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新來源于前兩方面，缺乏原創(chuàng)性創(chuàng)新，雖然也有部分企業(yè)在局部已經(jīng)取得突破性發(fā)展，也給發(fā)達(dá)國家的領(lǐng)先型企業(yè)帶來壓力，但在企業(yè)創(chuàng)新的核心基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家。我國企業(yè)絕大多數(shù)處于產(chǎn)業(yè)群中第二梯隊和第三梯隊，仍然處于為了生存而努力發(fā)展階段，這也是我國企業(yè)在現(xiàn)階段要實現(xiàn)行業(yè)整體突破的最大障礙。

一、產(chǎn)學(xué)研用合作存在的問題

中小企業(yè)自身科技人才不足、實力不強(qiáng)、投入不夠，要提高自主創(chuàng)新能力必須借助企業(yè)的外部力量，加強(qiáng)與高校院所的合作，共享高校院所的科技資源和創(chuàng)新要素，企業(yè)要求與高校院所合作的意愿強(qiáng)烈，熱情高漲。但我們在推動企業(yè)與高校院所的對接和產(chǎn)學(xué)研用合作工作中，也遇到許多困難和問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）高校院所和專家方面存在的問題

1.專家與企業(yè)家的利益取向不同。專家重科研成果的學(xué)術(shù)性，增強(qiáng)學(xué)術(shù)權(quán)威，擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響，有利于專家晉級評職稱；企業(yè)家重技術(shù)的實用性，用技術(shù)的先進(jìn)性和保密性，提高其盈利能力和水平，獲得投資的高回報。專家重科研成果推廣應(yīng)用的實現(xiàn)過程；企業(yè)家重科技成果推廣應(yīng)用的風(fēng)險控制，力戒有投入無產(chǎn)出。專家往往強(qiáng)調(diào)其成果的先進(jìn)性和廣泛性，一旦推廣應(yīng)用對社會將會做出巨大貢獻(xiàn)；企業(yè)家更看重技術(shù)的可靠性、風(fēng)險的可控性和經(jīng)濟(jì)的可行性。在研發(fā)思路、研發(fā)立項等方面，專家對自身成果鑒定、成果實現(xiàn)考慮較多，對企業(yè)投入與回報以及效益考量不夠，專家與企業(yè)家往往是話不投機(jī)、趣難契合，共識不夠，互信不足，專家推出的科技成果項目常常無法得到企業(yè)的回應(yīng)，加大了合作難度。

2.科研成果與市場脫節(jié)。專家確定科研方向和項目，其思路起點有兩個：一是邏輯思維的起點，以現(xiàn)有知識為基礎(chǔ)，按照理論邏輯進(jìn)行推斷，推導(dǎo)出研究方向和項目，這樣研究的成果帶有很大的理論性和盲目性，給成果轉(zhuǎn)化帶來極大難度，也是造成目前科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化率低的原因；二是從市場需求和生產(chǎn)實踐需要出發(fā)，以現(xiàn)有的技術(shù)和經(jīng)驗積累為基礎(chǔ)，以解決現(xiàn)有的實際需要和技術(shù)瓶頸為目標(biāo)，確立研發(fā)方向和項目，組織科研力量，整合科研要素進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，取得的成果就比較容易得到轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化率比較高，成功率也比較高。

我國高校院所的許多科研成果，在立題時以理論邏輯為起點，以文獻(xiàn)研究為主要方法，忽視市場需求，立項開始就決定了只能是“展品”；另一方面，高校院所的部分課題立項側(cè)重于某個領(lǐng)域的前沿和高新技術(shù)，目標(biāo)是國內(nèi)一流、世界領(lǐng)先，在實際應(yīng)用中投入太大、成本太高，即使完成并實現(xiàn)技術(shù)成果，也是許多中小企業(yè)難以承受的。大多數(shù)中小企業(yè)最需要的是一些“物美價廉”能快速解決企業(yè)實用技術(shù)難題的成果。如，中科院福建物構(gòu)所一位留美博士2004年回國，長期研究重金屬污染問題，其利用微生物高效固定鉻原理，提出微生物在鉻污染治理中的有效方法，并將其應(yīng)用于我省氯酸鹽行業(yè)典型納米鉻渣污染難題的處理，在污染企業(yè)通過噸級中試，實現(xiàn)鉻和脫毒渣高附加值回收，成果通過省級鑒定。但在實際運用中處理鉻渣的成本需1000多元/噸，處理成本過高，企業(yè)難以采用，推廣應(yīng)用也十分艱難。

3.科研成果的成熟度不高。由于科研經(jīng)費的不充裕且分配不合理，高校院所的科研經(jīng)費往往重視投入實驗室研發(fā)階段，對中試、工廠化中試、工程化中試、市場調(diào)研、投入產(chǎn)出等階段的經(jīng)費投入不足甚至根本就沒有投入，造成許多科研成果雖是某項技術(shù)突破，也只好在完成了理論邏輯推理論證后就結(jié)題鑒定。雖然這種研發(fā)成果也是成果，但畢竟只是完成了實驗室階段的成果，這種成果要轉(zhuǎn)化為可生產(chǎn)的產(chǎn)品和可應(yīng)用的技術(shù)，還要進(jìn)行工廠化、工程化中試，要開發(fā)配套的工藝技術(shù)，要集合多學(xué)科的研發(fā)力量開發(fā)相應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備乃至生產(chǎn)線、培訓(xùn)一批熟練工人和技術(shù)人員等等。這種實驗室成果的后研發(fā)，本應(yīng)在高校院所或工程重點實驗室完成的研發(fā)，也因高校院所的研發(fā)經(jīng)費不足或分配不合理而無法完成，就推給受讓技術(shù)成果的企業(yè)，而這個過程投入大、時間長、風(fēng)險大、合作門檻高，大多數(shù)中小企業(yè)難以承受。

例如，福建朝日環(huán)保科技公司的汽車尾氣凈化器項目，從2002年引進(jìn)實驗室成果后，企業(yè)專門組織了10多人的工藝技術(shù)團(tuán)隊，與取得實驗室成果的研發(fā)團(tuán)隊合作，對成果反復(fù)進(jìn)行工廠化中試，并結(jié)合中試過程積累的經(jīng)驗進(jìn)行生產(chǎn)線設(shè)計制造，經(jīng)過一系列的再開發(fā)、再調(diào)試、試生產(chǎn)，歷經(jīng)4年，累計投入5000多萬元才形成第一批產(chǎn)品投放市場。

4.科研成果重技術(shù)理論方面的可行性評估，缺經(jīng)濟(jì)可行性分析?？萍紝＜疑瞄L于對技術(shù)成果采用的技術(shù)原理、實現(xiàn)的方法、預(yù)期達(dá)到的性能指標(biāo)等方面的描述，而對于成果的經(jīng)濟(jì)效益分析、市場預(yù)期，則顯得心有余而力不足，單靠科技專家難以完成。2009年以來我們收集了在榕高校院所633項科技成果，通過網(wǎng)站以及校企對接會、科技沙龍向企業(yè)推薦，而企業(yè)家在看到一些感興趣的科研成果時，就向科技專家發(fā)問：“這個項目投資要多少，市場需求如何，盈利能力怎樣，回收期多長”等問題，許多擁有成果的科技專家往往因科研成果缺乏經(jīng)濟(jì)效益方面的分析、評價，無法回答企業(yè)家所關(guān)心的這些問題，無法對接。

5.高校院所專家重國家和地方科研計劃項目，輕與企業(yè)合作研發(fā)項目。當(dāng)前高校院所專家發(fā)表的論文的數(shù)量、通過鑒定的成果的數(shù)量，獲獎的成果數(shù)量是其職稱晉級、學(xué)術(shù)水平高低的主要評價指標(biāo)。高校院所專家申請國家或地方科研計劃項目，成果的體現(xiàn)方式一般只要學(xué)術(shù)論文或樣品，就可以通過鑒定、結(jié)題；而與企業(yè)合作的項目，由于中小企業(yè)更多的是需要專家解決生產(chǎn)實際中的技術(shù)難題，很多成果難以以學(xué)術(shù)論文的方式體現(xiàn)，或者由于合同的約束，成果必須在企業(yè)中得到應(yīng)用才可以結(jié)題，周期長，導(dǎo)致專家重視申請國家和地方科研計劃項目，輕與企業(yè)合作研發(fā)項目。這種現(xiàn)象在公益性科研院所中比較嚴(yán)重。

2009年全國研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費995.9億元，按經(jīng)費來源分，企業(yè)資金29.8億元，僅占3.0%；全國高等院校R&D經(jīng)費468.2億元，企業(yè)資金171.7億元，占36.7%。以中科院福建物構(gòu)所和福州大學(xué)為例，2010年中科院福建物構(gòu)所新增科研項目96項，與企業(yè)合作開發(fā)項目僅8項，占8.3%，新增經(jīng)費10468萬元，與企業(yè)合作開發(fā)經(jīng)費695.9萬元，僅占新增項目經(jīng)費的6.6%。福州大學(xué)2010年科研經(jīng)費總量1.5 億元，其中，與企業(yè)科技合作的合同282 項，合同金額 6529萬元，到校經(jīng)費5657 萬元，占全?？蒲锌偨?jīng)費的37.7%。

6.高校院所科研成果推廣服務(wù)體系不健全。高校院所雖然設(shè)有科技成果推廣機(jī)構(gòu)，在科研成果的轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮了中介服務(wù)作用，也取得了一定成效，但由于人員少、經(jīng)費少，成果涉及技術(shù)領(lǐng)域廣等原因，無力就科研成果項目、專利成果在企業(yè)應(yīng)用、產(chǎn)生效益，企業(yè)究竟需要什么技術(shù)等方面的問題，與企業(yè)進(jìn)行深入的交流，為企業(yè)提供有效輔導(dǎo)；對科研成果轉(zhuǎn)化中，受讓企業(yè)所需要的工藝流程設(shè)計、工人培訓(xùn)、設(shè)備選型采購及安裝等后續(xù)服務(wù)，更是力不從心，在成果推廣、校企對接過程中難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。

（二）企業(yè)方面存在的問題

1.中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新首先遇到科技人才困難。2010年，我國科技人力資源總量達(dá)到5700萬人，居世界第一，但是科技人才主要集中在高校、科研院所以及教育、衛(wèi)生等公益性服務(wù)機(jī)構(gòu)和國有大型企業(yè)。相對于上述國有企事業(yè)單位和大型企業(yè)而言，中小企業(yè)由于實力比較弱，企業(yè)知名度小，工資福利待遇也比較差，難以吸引高素質(zhì)特別是具有研發(fā)能力和經(jīng)驗的科技人才。一些具有研發(fā)經(jīng)驗的科技人才，即使愿意到中小企業(yè)從事技術(shù)開發(fā)工作，往往要求較高的工資薪金及福利待遇，希望企業(yè)能用“高薪養(yǎng)高人”，人員薪酬持續(xù)增長，其占據(jù)技術(shù)創(chuàng)新投入的80%以上，這也是許多中小企業(yè)難以承受的。中小企業(yè)科技人才在一家企業(yè)工作1—2年，就會“跳槽”換單位，福建星網(wǎng)銳捷通訊股份有限公司擁有1891名員工，其中，研發(fā)人員228名、一線技術(shù)骨干102名，2010年公司研發(fā)人員流動率高達(dá)20%，一線技術(shù)骨干流動率達(dá)到30%以上。

中小企業(yè)科技人才的高流動性，使得企業(yè)科技人才流失嚴(yán)重，企業(yè)不敢也不愿意為研發(fā)人員培訓(xùn)等繼續(xù)教育創(chuàng)造條件、提供方便。創(chuàng)新人才在企業(yè)和地方受到尊重有限，國內(nèi)企業(yè)里面“一流人才做市場，二流人才做技術(shù)，三流人才做研發(fā)”，在企業(yè)從事科技研發(fā)的科技人員，長時間不能取得研發(fā)成果給企業(yè)帶來效益，也將面臨著下崗的危險。技術(shù)創(chuàng)新人才在經(jīng)濟(jì)受益層面上受到其他領(lǐng)域沖擊大，難以專心進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新人才吸引和保有困難，致使中小企業(yè)科技人才嚴(yán)重匱乏。2009年全國開展R&D活動的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)36387個，僅占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的8.5%，小企業(yè)23953個，僅占中小企業(yè)總數(shù)的2.3%。

2.中小企業(yè)資金實力不足，科技創(chuàng)新的研發(fā)投入不強(qiáng)。國際企業(yè)界普遍認(rèn)為，研發(fā)經(jīng)費占銷售收入5%以上，企業(yè)才有競爭力、占2%僅夠維持、不足1%的企業(yè)則難以生存。我國絕大多數(shù)中小企業(yè)由于存續(xù)時間短，技術(shù)起點低，靠勤勞致富和低廉的勞動力賺工繳費、辛苦錢，資金積累有限，實力不強(qiáng)，難以支撐高昂的研發(fā)投入。為了生存發(fā)展，企業(yè)家只好把主要資金和精力投在市場開發(fā)上，重市場開發(fā)超過技術(shù)開發(fā)。2004-2006年間，我國中型企業(yè)的R&D經(jīng)費投入強(qiáng)度為0.60%，小型企業(yè)為0.22%，2009年，我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費投入強(qiáng)度僅0.7%，其中，大中型企業(yè)R&D經(jīng)費投入強(qiáng)度為0.96%，研發(fā)投資強(qiáng)度均小于1%，按照國際通行的標(biāo)準(zhǔn)，絕大多數(shù)中小企業(yè)的R&D投入均處于難以生存的標(biāo)準(zhǔn)線之下。

中小企業(yè)不但自身研發(fā)投入不足，獲得政府資助的研發(fā)經(jīng)費，也是杯水車薪。2009年我國全社會R&D總經(jīng)費5802.1億元，其中政府投入1358.3億元，僅占23.4%，比重偏低，位列全球第35位，甚至低于一些發(fā)展中國家。在國家財政投入的科研經(jīng)費中，絕大部分投向公益性科研機(jī)構(gòu)和高等院校，2008年政府投入R&D經(jīng)費1088.9億元，投向企業(yè)的只占13.4%。2004—2006年間，小型企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費來源中政府資金所占比重為3.7%，中型企業(yè)為3.4%。中小企業(yè)不論是自身投入還是獲得政府資助都不足，大部分企業(yè)尚未走出“R&D投入少—創(chuàng)新能力弱—技術(shù)水平低—盈利能力差—實力積累慢—R&D投入不足”的惡性循環(huán)怪圈。

3. “高投入、高風(fēng)險、長周期”特性，制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要經(jīng)過“確立研發(fā)方向—確定研發(fā)項目—聚集創(chuàng)新要素—實質(zhì)性研發(fā)—取得研發(fā)成果—獲得新技術(shù)—實驗室中試—鑒定科技成果—工廠化中試—生產(chǎn)產(chǎn)品—市場營銷—商品化量產(chǎn)—回收研發(fā)投入—取得經(jīng)濟(jì)效益”等階段，在整個技術(shù)創(chuàng)新過程，每一個環(huán)節(jié)都要有足夠的技術(shù)人才、資金、研發(fā)設(shè)備等創(chuàng)新要素予以支撐，投入大，周期長，而且風(fēng)險也大，企業(yè)也難以控制和承擔(dān)這種風(fēng)險。

從2002年開始，福建朝日環(huán)?？萍奸_發(fā)有限公司與福州大學(xué)化肥催化劑國家工程研究中心合作對汽車尾氣凈化器技術(shù)成果（符合歐II排放標(biāo)準(zhǔn)）進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，轉(zhuǎn)化該項技術(shù)成果， 2003年開發(fā)出符合歐III排放標(biāo)準(zhǔn)的樣品，直到2006年才生產(chǎn)出第一批符合歐III標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，2010年符合歐IV排放標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品出廠，基本實現(xiàn)生產(chǎn)線系統(tǒng)穩(wěn)定、具備大批量生產(chǎn)的能力。從技術(shù)成果到開發(fā)出符合市場需要的產(chǎn)品，前后花費近10年時間，進(jìn)行了工藝設(shè)計、生產(chǎn)線設(shè)計、系統(tǒng)開發(fā)、產(chǎn)品升級研發(fā)、產(chǎn)品試制、調(diào)試改進(jìn)，企業(yè)累計投入5000多萬元。從2002年到2008年的6年多時間里，企業(yè)只有投入，一直虧損，直到2009年才開始逐步盈利。該公司董事長頗有感慨地說：“10年研發(fā)路上的艱辛是難以想象的，只有投入沒有產(chǎn)出所承受的投資風(fēng)險的壓力是難以想象的，也是一般企業(yè)和企業(yè)家難以承受的”。在該公司產(chǎn)品投放市場前，國內(nèi)汽車尾氣凈化器市場90%的份額均被美國、比利時、英國的企業(yè)壟斷。目前公司產(chǎn)品已經(jīng)在一汽轎車、長安汽車、江鈴汽車、華晨金杯等企業(yè)大批量應(yīng)用，迫使國外企業(yè)降低價格，打破國外企業(yè)壟斷的局面。朝日環(huán)保公司還是受讓技術(shù)成果，如果一項技術(shù)從開始研發(fā)到開發(fā)成產(chǎn)品，再到市場接受變成有效益的商品，其周期之長、投入之大是可想而知的。技術(shù)創(chuàng)新的“高投入”、“高風(fēng)險”和“長周期”的特性，是絕大多數(shù)中小企業(yè)難以承受的，使得廣大中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新是望而卻步，舉步維艱。

4.企業(yè)決策者技術(shù)創(chuàng)新意愿不高。由于絕大多數(shù)中小企業(yè)仍然處于為了生存而努力發(fā)展的階段，企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新相對于房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施、OEM轉(zhuǎn)銷等其經(jīng)濟(jì)效益不明顯，一旦技術(shù)創(chuàng)新失敗或短期內(nèi)不能出成果，取得技術(shù)突破，就會直接威脅到企業(yè)的生存，更談不上發(fā)展；絕大部分企業(yè)決策者受到傳統(tǒng)思想和創(chuàng)新風(fēng)險的影響，難以平衡加快技術(shù)創(chuàng)新的決策意識和控制風(fēng)險意識，時而強(qiáng)化加快創(chuàng)新意識，時而又強(qiáng)化了風(fēng)險意識，從而在企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新實施過程中經(jīng)常搖擺。在現(xiàn)行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新制度設(shè)計上，缺乏完善的企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制和退出機(jī)制，讓企業(yè)決策者難以實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展短期目標(biāo)和長期戰(zhàn)略目標(biāo)的統(tǒng)一，將企業(yè)定位為依靠技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)基業(yè)長青。

（三）社會和市場環(huán)境方面存在的問題

1.中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品應(yīng)用推廣和市場突破艱難。從樣品到產(chǎn)品再到商品，是應(yīng)用科技成果價值的最終體現(xiàn)。中小企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品，在市場推廣初期，消費者接受程度低，即使得到客戶的認(rèn)可，建立示范樣板點也困難重重，加上企業(yè)自身推廣能力的有限，很難通過應(yīng)用示范后得到市場的快速響應(yīng)和推廣，迅速占領(lǐng)市場。市場推廣難度大，很多中小企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品因為市場問題而“夭折”。據(jù)科技部的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2007年至2009年，我國應(yīng)用技術(shù)成果未應(yīng)用或停用的原因，市場問題所占比例保持在10%左右。為推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新，國家也出臺了政府首購、優(yōu)先采購、訂購企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的制度,但沒有得到很好落實，良好的政策導(dǎo)向氛圍還沒有形成。各級政府采購市場中，轎車、電梯、計算機(jī)、通信設(shè)備、打印機(jī)、軟件等大宗采購，基本上被外國企業(yè)所壟斷，有些大型工程設(shè)備優(yōu)先采購國外產(chǎn)品，有些地方政府采購?fù)鈬髽I(yè)軟件的比例高達(dá)90%以上，形成了對自主創(chuàng)新產(chǎn)品的市場壁壘。

2.一些地方政府在招商引資中重視投資大、產(chǎn)值大的成熟型項目，對高新技術(shù)項目必經(jīng)的由小到大的漫長發(fā)展過程，缺乏耐性，重視不夠，扶持不力，也不利于中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心被一些地方官員解讀為以GDP為中心，過分強(qiáng)調(diào)GDP的規(guī)模和增長率，重視大項目、建設(shè)周期短的項目，在資源的配置上向大型、成熟型、高產(chǎn)值的項目傾斜，比如，一些高新區(qū)要求入駐的企業(yè)投資強(qiáng)度必須達(dá)到300萬元/畝，如此高的門檻，一些有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)特別是中小企業(yè)，實施科技成果轉(zhuǎn)化要經(jīng)歷實驗室成果—試驗—生產(chǎn)—市場營銷—形成規(guī)模的艱辛過程，周期比較長，規(guī)模比較小，短期難以上規(guī)模出效益，根本無法入駐以投資規(guī)模、產(chǎn)值規(guī)模、繳稅規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)的高新區(qū)，使得科技型中小企業(yè)取得土地等生產(chǎn)要素十分艱難，也在一定程度上制約著科技型中小企業(yè)的培育壯大。

3.高附加值高稅負(fù)，影響中小企業(yè)創(chuàng)新積極性。國家對高新技術(shù)企業(yè)研究開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝所發(fā)生的研發(fā)費用，在計算應(yīng)納稅所得額時按150% 的比例予以加計扣除，體現(xiàn)了對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策鼓勵扶持，但高科技產(chǎn)品往往是研發(fā)投入大，技術(shù)含量高，產(chǎn)品增值率高、附加值大，對企業(yè)高科技產(chǎn)品增值部分征收17%的增值稅，加重了企業(yè)的總體稅負(fù)，減少了企業(yè)收入，影響企業(yè)再投入開展科技創(chuàng)新。如：同樣以100元的價格購進(jìn)半成品或原料進(jìn)行加工，加工技術(shù)相對落后，科技含量低的產(chǎn)品附加值低，假定增值率為20%，其應(yīng)繳增值稅僅3.4元，增值稅稅負(fù)為3.4%；高科技產(chǎn)品由于研發(fā)投入大，附加值高，增值率達(dá)到60%，按17%的增值稅率，應(yīng)納增值稅就達(dá)到10.2元，增值稅稅負(fù)就達(dá)10.2%。現(xiàn)行的增值稅制度必然是產(chǎn)品的科技含量越高、增值額越大、產(chǎn)品的增值稅負(fù)擔(dān)越重，再加上企業(yè)所得稅等其他稅收，企業(yè)實際稅負(fù)比較重，使創(chuàng)新型企業(yè)的投入產(chǎn)出與受益不對稱，影響了企業(yè)的創(chuàng)新積極性。

由于專家與企業(yè)家利益取向不同，導(dǎo)致高校院所科研成果遠(yuǎn)離市場，科研成果產(chǎn)業(yè)化開發(fā)不夠充分、成熟度不高，科技成果推廣服務(wù)體系不健全，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品應(yīng)用推廣難等問題的客觀存在：

一是影響高校院所科技成果向中小企業(yè)轉(zhuǎn)化。目前我國的科技成果轉(zhuǎn)化率大約在25%左右，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，與發(fā)達(dá)國家80%的轉(zhuǎn)化率差距甚遠(yuǎn)。幾年前，國內(nèi)20所高校完成的“大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的探索”調(diào)查顯示，我國高校每年取得的科技成果在6000項至8000項之間，但真正實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的還不到1/10；二是影響中小企業(yè)與高校院所的合作。2009年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)共開展R&D項目19.4萬項，項目經(jīng)費3185.9億元，其中，企業(yè)獨立完成的項目經(jīng)費占69.4%，與國內(nèi)高校院所合作項目僅占15.9%。中小企業(yè)難以借助高校院所的資源解決其實用技術(shù)難題，降低和分擔(dān)其技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，也制約著中小企業(yè)創(chuàng)新主體地位的確立。

二、創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研用合作機(jī)制，促進(jìn)中小企業(yè)成為創(chuàng)新主體

我國中小企業(yè)總數(shù)已超過1億家，占全國企業(yè)總數(shù)的99%，其創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)值約占國內(nèi)生產(chǎn)總值的60%，上繳稅收接近國家稅收總額的50%，集中了75%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位 ，中小企業(yè)已經(jīng)成為推動國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要力量。中小企業(yè)要成為創(chuàng)新主體，首先必須依靠企業(yè)自身的力量，樹立長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略眼光，充分認(rèn)識核心知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密直接體現(xiàn)著企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)能力，是企業(yè)獲得實際利益分配份額的決定性因素，代表著企業(yè)的核心競爭力，要勇于擔(dān)當(dāng)起技術(shù)創(chuàng)新投資者、組織者、受益者和風(fēng)險承擔(dān)者的責(zé)任。

在現(xiàn)階段和國內(nèi)現(xiàn)有的環(huán)境下，中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新方面較好的方式有：（1）跟蹤行業(yè)發(fā)展趨勢，跟隨行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者創(chuàng)新，緊盯行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的規(guī)劃和發(fā)展方向，避免方向性的錯誤和不必要的投資失誤；（2）與高?？蒲性核o密合作，更好跟蹤行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，轉(zhuǎn)化成熟的科技研發(fā)成果，在進(jìn)一步開發(fā)完善其成果的基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化。但由于企業(yè)自身創(chuàng)新能力不足，必須借助外力即高校院所的創(chuàng)新力量和資源，協(xié)助企業(yè)進(jìn)行跟隨創(chuàng)新，消化吸收引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行再創(chuàng)新，依托科研院所和海外技術(shù)轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化。

按照習(xí)近平副主席在中國科協(xié)第八次全國代表大會上發(fā)表的祝詞中指出“要推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，努力把更多創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，加快構(gòu)建以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力”的要求，在企業(yè)與高校院所之間構(gòu)建全方位、寬領(lǐng)域、深層次的合作平臺，完善產(chǎn)學(xué)研用合作機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)與高校院所在研發(fā)思路、研發(fā)方向、研發(fā)人才、研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)設(shè)備、研發(fā)風(fēng)險、研發(fā)利益等方面進(jìn)行無縫對接，改變科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的局面，切實促進(jìn)中小企業(yè)成為創(chuàng)新主體，才能實現(xiàn)“到2020年時使我國進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列，到新中國成立100年時使我國成為世界科技強(qiáng)國”的目標(biāo)。創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研用合作機(jī)制，促進(jìn)中小企業(yè)成為真正的創(chuàng)新主體，必須深化科技體制改革，加強(qiáng)頂層制度設(shè)計，克服產(chǎn)學(xué)研用合作的體制機(jī)制障礙，拆除高等院校、科研院所與企業(yè)在研發(fā)合作上的“圍墻”，促進(jìn)創(chuàng)新要素向企業(yè)無障礙流動集聚。

1.高校院所要承擔(dān)起支持企業(yè)科技進(jìn)步的任務(wù)和責(zé)任。高校院所是公益性科研機(jī)構(gòu)，其研發(fā)成果、科技人才與科研設(shè)備等科技資源是國家投入而形成的公共產(chǎn)品，具有公益性特征，其科研資源應(yīng)與企業(yè)共享。高校院所在與企業(yè)合作研發(fā)中要充分考慮企業(yè)特別是中小企業(yè)的實際困難，開放科研設(shè)施資源,降低合作研發(fā)的門檻和費用，共擔(dān)研發(fā)風(fēng)險；對承擔(dān)科研任務(wù)的高?？蒲袡C(jī)構(gòu)和公益性科研院所，要明確與中小企業(yè)開展研發(fā)合作的目標(biāo)任務(wù)，并進(jìn)行量化考核，強(qiáng)化目標(biāo)任務(wù)和考核制度約束；對承擔(dān)科研任務(wù)的高?？蒲袡C(jī)構(gòu)和公益性科研院所自主確立的研發(fā)項目，要延長研發(fā)鏈，提高科研經(jīng)費及其他科研資源在科研成果中試、工程化、工廠化、市場化等階段的投入配置比例，確?？蒲谐晒S化產(chǎn)業(yè)化研發(fā)開發(fā)的投入，要從科研立項—研發(fā)—科研成果—實驗—中試—工程化試制—工藝設(shè)計開發(fā)—產(chǎn)品—市場營銷—商品—受益全過程進(jìn)行科研成果的鑒定評價，完善科研成果，增強(qiáng)成果的可轉(zhuǎn)化性和應(yīng)用性，降低企業(yè)開展成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險。

完善高校院所科研人員的評價體系，要建立與企業(yè)合作開展科研攻關(guān)和成果推廣應(yīng)用的科研人員獨立的考核評價體系，把聯(lián)合攻關(guān)開發(fā)的有市場需求的產(chǎn)品，推廣應(yīng)用的實際效果和效益，作為科研人員評職稱晉級的依據(jù)，并提高其在科研人員個人評價體系中的權(quán)重，改變單一的論文、專著等理論成果作為標(biāo)準(zhǔn)的評價方法。建立激勵機(jī)制，讓科技人員以股權(quán)、效益提成、津貼等方式共享科技成果推廣應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)效益，使與企業(yè)開展科研合作的科研人員利益不受損，個人不吃虧，充分調(diào)動科研人員與企業(yè)合作的積極性。進(jìn)一步強(qiáng)化科研人員的責(zé)任，把科研人員與企業(yè)合作作為其日常工作的硬任務(wù)、硬指標(biāo)，促進(jìn)專家要與企業(yè)合作并做成項目，盡可能地做到立項一項、研發(fā)成功一項、中試完成一項、轉(zhuǎn)化應(yīng)用一項，獲得效益一項，提高合作研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的成功率。

2.建立功能完善服務(wù)有效的科技推廣機(jī)構(gòu)。要借鑒我國臺灣地區(qū)的經(jīng)驗，建立介于產(chǎn)學(xué)研用與政府之間的科技推廣機(jī)構(gòu)，壯大科技推廣隊伍，作為公益性事業(yè)單位，推廣科技成果的費用應(yīng)納入各級財政預(yù)算，把推廣應(yīng)用的服務(wù)作為公共產(chǎn)品，為專家、中小企業(yè)無償提供技術(shù)推廣服務(wù)。

科技推廣機(jī)構(gòu)要具備以下功能：（1）充分調(diào)研收集企業(yè)的技術(shù)需求，在市場需求、企業(yè)需求信息、確立科研項目、申請立項和政府研發(fā)經(jīng)費補(bǔ)助等方面為科技專家提供服務(wù)，讓專家可以心無旁騖、專心致志地搞科研。（2）組織科技專家對受讓科技成果的企業(yè)在成果中試、工程化設(shè)計、工廠化設(shè)計等科研成果的后研發(fā)等方面進(jìn)行輔導(dǎo)，降低企業(yè)承接成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險。（3）為承接科技成果轉(zhuǎn)化的中小企業(yè)提供技術(shù)人員招聘以及技術(shù)人員、工人的培訓(xùn)、設(shè)備選型采購及安裝調(diào)試等成果轉(zhuǎn)化的一條龍服務(wù)和后續(xù)輔導(dǎo)，提升企業(yè)對技術(shù)的消化能力和轉(zhuǎn)化力，提高轉(zhuǎn)化成功率。（4）對高校院所的科研成果進(jìn)行市場調(diào)研，開展經(jīng)濟(jì)可行性分析評價，建構(gòu)科研成果轉(zhuǎn)化的市場營銷和盈利模式，促進(jìn)科研成果不僅技術(shù)可行而且經(jīng)濟(jì)可行，讓專家研發(fā)項目可以得到回報，讓企業(yè)以及各類投資基金敢于投資成果轉(zhuǎn)化項目。

臺灣地區(qū)在這方面的經(jīng)驗值得我們借鑒。臺灣地區(qū)有大批功能完善的社會科技推廣服務(wù)機(jī)構(gòu)，這些推廣機(jī)構(gòu)和全世界的各類研究機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)有密切的合作關(guān)系，擁有各學(xué)科的科技人才資源，可以為企業(yè)對接各類科研機(jī)構(gòu)、專家，并提供技術(shù)人員、工人培訓(xùn)等服務(wù)，如臺灣“中衛(wèi)發(fā)展中心”擁有全球各學(xué)科300名的外聘合作專家。2008年開始，“臺灣經(jīng)濟(jì)部工業(yè)局” 開始實施“中小企業(yè)即時技術(shù)輔導(dǎo)計劃”，并委托“中衛(wèi)發(fā)展中心”具體執(zhí)行，對中小企業(yè)與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)或技術(shù)升級轉(zhuǎn)型給予資助，資助額度占所需經(jīng)費的90%，企業(yè)只需負(fù)擔(dān)10%?！爸行l(wèi)發(fā)展中心”由“政府”補(bǔ)貼、免費為中小企業(yè)尋找各類科研機(jī)構(gòu)、專家，協(xié)助企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)、工藝設(shè)計、設(shè)備選型、內(nèi)部信息化管理、應(yīng)用電子商務(wù)，并提供技術(shù)人員、工人培訓(xùn)等服務(wù)。2009至2010年“臺灣經(jīng)濟(jì)部”通過“中衛(wèi)發(fā)展中心”共投入3.84億元新臺幣、扶持2,328項中小企業(yè)技術(shù)升級轉(zhuǎn)型項目，協(xié)助中小企業(yè)增加產(chǎn)值72.4億元新臺幣，降低生產(chǎn)或營運成本26.3億元新臺幣，島內(nèi)中小企業(yè)的競爭力迅速提升。瑞士洛桑國際管理學(xué)院“2010年世界競爭力年報”顯示，臺灣中小企業(yè)營運管理效能全球排名第五。

3.各級政府要大力架橋搭臺，在企業(yè)與高校院所之間架設(shè)零距離的溝通平臺。要把組織科技專家服務(wù)企業(yè)作為政府科技部門的工作職責(zé)，推廣科技人員服務(wù)企業(yè)行動、院士專家工作站、企業(yè)科技顧問等對接模式，建立科技專家與企業(yè)家進(jìn)行面對面“零距離” 溝通的長效機(jī)制，讓科技專家有足夠的時間和精力深入企業(yè)調(diào)研，使科技專家及其創(chuàng)新團(tuán)隊在調(diào)研溝通的基礎(chǔ)上，確立貼近市場、企業(yè)需要的科研項目，深化產(chǎn)學(xué)研合作。要建立中小企業(yè)科技人員繼續(xù)教育補(bǔ)償機(jī)制，把中小企業(yè)科技人員培訓(xùn)作為公共產(chǎn)品，納入政府公共服務(wù)的范圍，承擔(dān)起對企業(yè)科技人員培訓(xùn)的責(zé)任，提高科技創(chuàng)新和推廣水平。

4.各級政府科技項目立項要提高高校院所與企業(yè)合作特別是中小企業(yè)合作項目的比例，加大各級財政對中小企業(yè)科技創(chuàng)新的投入。各級財政要設(shè)立中小企業(yè)與高校院所合作技術(shù)創(chuàng)新專項資金，用于扶持中小企業(yè)科技創(chuàng)新，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，帶動企業(yè)配套投入資金進(jìn)行創(chuàng)新；對重大創(chuàng)新項目在政府引導(dǎo)資金方面優(yōu)先扶持，取得重大成果的產(chǎn)學(xué)研合作項目予以重點獎勵，為中小企業(yè)科技創(chuàng)新提供研發(fā)經(jīng)費保障。

5.各級政府要切實執(zhí)行國家創(chuàng)新產(chǎn)品首購、訂購、優(yōu)先采購制度。要提高對各級政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的比例，并作為硬指標(biāo)、強(qiáng)任務(wù)納入政府效能考核，作為政府首長任期責(zé)任審計的必審內(nèi)容，以促進(jìn)政府帶頭引領(lǐng)，形成良好的使用自主創(chuàng)新產(chǎn)品的市場氛圍。

6.建立政府轉(zhuǎn)化科技成果考核機(jī)制。通過考核機(jī)制實現(xiàn)地方政府產(chǎn)業(yè)政策由重投資大向重投資新，重產(chǎn)出大向重增值率高附加值大，重引進(jìn)成熟型大項目向重從實驗室轉(zhuǎn)化新項目轉(zhuǎn)變。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。

7.建立產(chǎn)學(xué)研用合作的誠信機(jī)制。建立健全產(chǎn)學(xué)研用合作項目合同登記備案制度，對高校院所與企業(yè)合作的項目從合同訂立、項目立項、研發(fā)或成果轉(zhuǎn)化實施、政府補(bǔ)助資金使用、項目實施效果等進(jìn)行全程跟蹤管理。把高校院所與企業(yè)合作的項目數(shù)、合作研發(fā)收入、合作成效納入高校院所的績效考核范圍；對合作雙方因誠信等主觀過錯原因，造成合同無法實施的企業(yè)或高校院所，列入“科技合作誠信黑名單”，予以曝光，在政府科技項目立項、科研經(jīng)費補(bǔ)助等方面予以限制，給予處罰；對誠信守約的產(chǎn)學(xué)研用合作單位予以表彰獎勵，切實提高合作項目的履約率。

8.推行超稅負(fù)即征即退政策，降低高科技產(chǎn)品的增值稅稅負(fù)。中小企業(yè)生產(chǎn)的高科技產(chǎn)品，增值率超過30%、增值稅稅負(fù)超過5%的高科技高附加值產(chǎn)品，建議：(1)參照國家對軟件企業(yè)增值稅稅負(fù)超過3%的部分實行即征即退的政策，對高科技、高附加值產(chǎn)品增值稅稅負(fù)超過5%部分也實行即征即退的政策；(2)征收的高科技產(chǎn)品增值稅稅負(fù)超過5%部分，財政將其收入用于設(shè)立支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新的專項資金，對企業(yè)申請創(chuàng)新項目經(jīng)費補(bǔ)助的，其補(bǔ)助金額與其超稅負(fù)部分的貢獻(xiàn)掛鉤，從而達(dá)到減輕創(chuàng)新產(chǎn)品以及創(chuàng)新企業(yè)的增值稅稅負(fù)，實現(xiàn)企業(yè)科技創(chuàng)新高投入、高風(fēng)險與高收益的平衡。

[1]國家統(tǒng)計局、科技部、發(fā)展改革委、教育部、財政部、國防科工局.第二次全國科學(xué)研究與試驗發(fā)展(R&D)資源清查主要數(shù)據(jù)公報（第二號）[EB/OL].http://www.sts.org.cn/tjbg/tjgb/document/2009/rdgb2009_2.htm. 2010-11-22

[2]國家統(tǒng)計局、科技部、發(fā)展改革委、教育部、財政部、國防科工局.第二次全國科學(xué)研究與試驗發(fā)展(R&D)資源清查主要數(shù)據(jù)公報（第三號）[EB/OL]. http://www.sts.org.cn/tjbg/tjgb/document/2009/rdgb2009_3.htm.2010-11-22

[3]國家統(tǒng)計局、科技部、發(fā)展改革委、教育部、財政部、國防科工局.第二次全國科學(xué)研究與試驗發(fā)展(R&D)資源清查主要數(shù)據(jù)公報（第四號）[EB/OL]. http://www.sts.org.cn/tjbg/tjgb/document/2009/rdgb2009_4.htm. 2010-11-22

[4]國家科技部發(fā)展計劃司. 2009年我國R&D經(jīng)費投入特征分析[EB/OL].科技統(tǒng)計報告第25期.http://www.sts.org.cn/tjbg/zhqk/documents/2010/20101228.htm .2010-12-28

[5]國家科學(xué)技術(shù)部發(fā)展計劃司.我國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查基本情況分析報告[EB/OL].科技統(tǒng)計報告第14期.http://www.most.gov.cn/kjtj/tjbg/200811/P020081125533813282754.pdf . 2008-10-20

[6] http://www.most.gov.cn/kjbgz/200912/t20091220_74744.htm .國家科技部網(wǎng)站.2008年全國R&D投入大幅增加.2009-12-21

[7] http://finance.sina.com.cn/hy/20100926/08598704624.shtml . 新浪網(wǎng).陳昌智:應(yīng)落實政策支持中小企業(yè)發(fā)展. 2010-09-26

[8] http://news.xinhuanet.com/politics/2011-03/17/c_121200612.htm. 新華網(wǎng).自主創(chuàng)新跨越發(fā)展－中國“十一五”科技發(fā)展.2011-03-17

[9] http://news.sina.com.cn/c/sd/2010-10-24/181621341927.shtml .新浪網(wǎng).立項時方向錯誤成我國科技成果轉(zhuǎn)化率低下主因. 2010-10-24