趙 鑫 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)光電技術(shù)申訴處，北京100190

淺談企業(yè)如何高效地管理和運(yùn)用自己的專利資產(chǎn)

趙 鑫 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)光電技術(shù)申訴處，北京100190

按照專利申請(qǐng)和專利授權(quán)兩個(gè)不同階段詳細(xì)闡述了企業(yè)如何運(yùn)用好、維護(hù)好自己的專利資產(chǎn)，揭示了在知識(shí)經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)應(yīng)當(dāng)時(shí)刻將自己的專利戰(zhàn)略融入到經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略中，從專利資產(chǎn)的管理中探究企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新的核心動(dòng)力。

專利資產(chǎn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；核心專利

引言

隨著中國加入世界貿(mào)易組織（WTO），WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）這一約束所有成員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“基本法”開始對(duì)我國的所有商業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生影響，當(dāng)中國企業(yè)懷著加入世界貿(mào)易組織就能打破關(guān)稅壁壘而昂首走出國門的美好憧憬時(shí)，一些制造行業(yè)卻遭到專利阻擊的當(dāng)頭棒喝！中國企業(yè)這才認(rèn)識(shí)到“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的本質(zhì)在于專利，經(jīng)歷過或者目睹過國內(nèi)DVD產(chǎn)業(yè)遭遇專利收費(fèi)而全面潰敗[1]，溫州打火機(jī)因?qū)＠趬径坏貌煌顺鰵W洲市場(chǎng)[2]后，我國大部分企業(yè)都自發(fā)或被迫地?fù)碛辛藢＠庾R(shí)。目前，我國眾多企業(yè)也不同層次地建立起自己的專利戰(zhàn)略，從陌生到熟練地在各種商業(yè)活動(dòng)中拿起“專利武器”進(jìn)行博弈，即有為了自己研發(fā)的新產(chǎn)品建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)屏障而申請(qǐng)專利，也有為了增強(qiáng)自己的商戰(zhàn)談判籌碼而爭(zhēng)取專利。

隨著專利審批的增加，企業(yè)也日積月累地獲得了越來越多的專利，但是我國還存在一些企業(yè)，其申請(qǐng)專利、獲得專利權(quán)并非主要是為了從自身的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略出發(fā)，而是更多地出于能夠在同行、政府面前展示自己企業(yè)的技術(shù)實(shí)力以及其他目的而應(yīng)景地?fù)碛心承＠?。還有些企業(yè)即使在自己的研發(fā)過程中對(duì)某些技術(shù)的改進(jìn)申請(qǐng)了專利，其對(duì)專利權(quán)的獲取、專利權(quán)保護(hù)范圍之大小也抱以無所謂的態(tài)度。最后，對(duì)已授權(quán)的專利進(jìn)行充分地發(fā)掘利用還有很多欠缺是我國企業(yè)普遍面臨的困惑和難題。企業(yè)目前急待解決的問題是自己花費(fèi)巨大所獲得的專利權(quán)如何給自己帶來相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益，如何對(duì)自己的專利資產(chǎn)進(jìn)行高效地開發(fā)和利用，專利權(quán)的獲取只是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)運(yùn)作的起始點(diǎn)而非終點(diǎn)。這就需要企業(yè)從宏觀的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略到微觀的管理體系兩方面強(qiáng)化專利的實(shí)際作用。

專利資產(chǎn)是專利資產(chǎn)是指權(quán)利人所擁有的，能持續(xù)發(fā)揮作用且能帶來經(jīng)濟(jì)利益的專利權(quán)益[3]，通常指涉及專利權(quán)和專利申請(qǐng)權(quán)的無形資產(chǎn)，廣義上也可包括涉及專利的任何有形和無形的價(jià)值利益等。企業(yè)要想高效地管理利用其自己的專利資產(chǎn)，使之不僅僅服務(wù)于自己的經(jīng)營(yíng)發(fā)展，而且要能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來直接的、實(shí)在的現(xiàn)實(shí)利益，則必須在自己的宏觀經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略中融入自己的專利戰(zhàn)略，在自己的現(xiàn)代化管理體系中配套地建立起高效的專利資產(chǎn)管理體系。在戰(zhàn)略規(guī)劃階段就要發(fā)揮專利對(duì)未來前景的影響作用，在實(shí)際運(yùn)作過程中更要強(qiáng)化專利對(duì)實(shí)際經(jīng)營(yíng)的影響。企業(yè)對(duì)專利資產(chǎn)的管理和運(yùn)用，始于技術(shù)革新的構(gòu)想階段，延及專利權(quán)的開發(fā)、利用階段，最終形成將企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、專利申請(qǐng)、專利價(jià)值體現(xiàn)以及專利后續(xù)開發(fā)納入到完整、高效的管理體系中，整合自己的技術(shù)資產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)方式，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)下真正體現(xiàn)并運(yùn)用好技術(shù)是企業(yè)利益增長(zhǎng)的動(dòng)力。

下面著重談?wù)勗趯＠暾?qǐng)過程中的管理和運(yùn)用和以及授權(quán)專利的管理和運(yùn)用。

1、獲取專利過程中的管理運(yùn)用

企業(yè)在市場(chǎng)調(diào)研的基礎(chǔ)上決定研發(fā)新產(chǎn)品、開發(fā)新技術(shù)的同時(shí)，首先想到的應(yīng)該是專利立項(xiàng)，要從專利的角度來考慮任何技術(shù)革新。既要算清自己研發(fā)所需要投入的人力、物力以及等待新產(chǎn)品、新技術(shù)問世所需要的時(shí)間等眾多因素，更要花力氣去研究、分析國內(nèi)外其他企業(yè)就相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā)已經(jīng)進(jìn)展到何種地步，是否已經(jīng)擁有了自己希望或正在研發(fā)的相關(guān)技術(shù)的專利權(quán)，企業(yè)頭腦中要清楚地明確這樣一個(gè)概念，即自主研發(fā)并不等同于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)！如果別人已經(jīng)就相關(guān)該新產(chǎn)品、新技術(shù)獲得了專利，則自己沒有必要再投入巨大的人力、物力重復(fù)相同的工作，即使自己是在沒有參照別人的工作成果基礎(chǔ)上自主研發(fā)出來，依據(jù)專利保護(hù)的優(yōu)先性和壟斷性，社會(huì)依然不會(huì)承認(rèn)你的努力成果，在這種情況下，即便你在開拓市場(chǎng)中使用的是自主研發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品，只要你自主研發(fā)的技術(shù)或產(chǎn)品落入了他人的專利權(quán)保護(hù)范圍之內(nèi)，依然會(huì)涉及專利侵權(quán)問題，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。因此，企業(yè)在專利立項(xiàng)時(shí)，首先要準(zhǔn)備翔實(shí)的專利分析資料，充分論證當(dāng)前世界上相關(guān)技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r，著重分析國內(nèi)外其他企業(yè)的研發(fā)進(jìn)展情況，綜合自己的技術(shù)實(shí)力和經(jīng)營(yíng)策略最終確定是否投入精力進(jìn)行相關(guān)技術(shù)的研發(fā)、創(chuàng)新。

對(duì)于某項(xiàng)技術(shù)是本行業(yè)未來的發(fā)展方向，且其他企業(yè)已經(jīng)獲取相關(guān)的專利權(quán)，自己無法回避的情形下，企業(yè)要果斷地制定應(yīng)對(duì)措施，一種措施是通過采取獲得專利授權(quán)的方式避免企業(yè)將來陷入專利侵權(quán)糾紛，同時(shí)節(jié)省研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益。例如，美國杜邦公司為發(fā)明尼龍用了11年的時(shí)間，耗資2500萬美元，而日本東麗公司引進(jìn)該項(xiàng)專利技術(shù)只投入了700萬美元，投產(chǎn)后2年內(nèi)卻凈得利潤(rùn)9000萬美元[4]。另一種措施是加緊研發(fā)、申請(qǐng)?jiān)摵诵膶＠嚓P(guān)的外圍專利，以期擁有一定數(shù)量的外圍專利，為后期商業(yè)運(yùn)作中的專利交叉許可打下良好的基礎(chǔ)，借此也可以避開紛繁的專利侵權(quán)訴訟。例如，早期的日本公司除了模仿美國的專利技術(shù)外，還圍繞美國企業(yè)的核心專利研發(fā)申請(qǐng)相關(guān)的外圍專利，由于外圍專利能夠?qū)诵膶＠鸬揭欢ǔ潭鹊陌鼑透綦x作用，最終也能在兩國公司之間的專利戰(zhàn)中取得勢(shì)均力敵的態(tài)勢(shì)。另外，企業(yè)應(yīng)該時(shí)刻不停地積累相關(guān)專利技術(shù)的資料信息，為將來不得不應(yīng)對(duì)的專利糾紛準(zhǔn)備充分的證據(jù)資料，使自己在將來的商業(yè)談判、專利訴訟中準(zhǔn)備充分、從容應(yīng)對(duì)。

國內(nèi)某些企業(yè)在專利申請(qǐng)上還存在著某些誤解，只要自己的某項(xiàng)專利申請(qǐng)能最終獲得了專利權(quán)即可，根本不考慮所獲得專利權(quán)的保護(hù)范圍大小是否合適。在專利審批中常常會(huì)出現(xiàn)某些專利權(quán)項(xiàng)撰寫的保護(hù)范圍過小而商業(yè)價(jià)值不大，而某些專利權(quán)項(xiàng)又由于撰寫的保護(hù)范圍過大而得不到最終的授權(quán)。因此，企業(yè)在申請(qǐng)某些專利時(shí)，相關(guān)的技術(shù)人員要充分地與法務(wù)部門或代理人進(jìn)行溝通，使之理解自己的技術(shù)方案，明確自己的技術(shù)創(chuàng)新所在，從而撰寫出高質(zhì)量的申請(qǐng)文本，劃定恰當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)范圍，以便在最大程度上保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，使得所擁有的專利權(quán)保持穩(wěn)定。在專利申報(bào)的過程中，企業(yè)對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的市場(chǎng)調(diào)研也是必要的，要在專利審批期間進(jìn)行充分地市場(chǎng)調(diào)研，充分論證該專利的市場(chǎng)價(jià)值和意義，在申請(qǐng)階段就要規(guī)劃好授權(quán)后，該專利在企業(yè)的整體戰(zhàn)略中處于怎樣地位，若是備用專利，則從涉及該專利的相關(guān)技術(shù)的整體來考慮該專利的維持年限和備用價(jià)值；若是即將投產(chǎn)的專利，則應(yīng)注意該專利的市場(chǎng)壽命并制定相關(guān)的后繼專利規(guī)劃，只有這樣企業(yè)才能從涉及該專利的系列授權(quán)中獲得連續(xù)不斷經(jīng)濟(jì)利益，為企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

針對(duì)發(fā)明專利和實(shí)用新型/外觀專利的各自特點(diǎn)，企業(yè)在申請(qǐng)專利時(shí)所考慮的側(cè)重點(diǎn)亦應(yīng)有所區(qū)別。針對(duì)發(fā)明專利對(duì)技術(shù)創(chuàng)新要求高、審查周期長(zhǎng)等特點(diǎn)，企業(yè)在申請(qǐng)發(fā)明專利的過程中還要權(quán)衡該專利所涉及的技術(shù)是否將會(huì)出口到國外？如果有出口國外的計(jì)劃，則可以采取PCT申請(qǐng)的方式進(jìn)行，如果只尋求國內(nèi)保護(hù)，則在國內(nèi)進(jìn)行專利申請(qǐng)即可；如果不遠(yuǎn)的將來可能會(huì)開拓國外市場(chǎng)，則在進(jìn)行PCT申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮指定進(jìn)入哪些國家會(huì)獲得最好的性價(jià)比？這不僅涉及費(fèi)用問題，還涉及將來企業(yè)開拓海外市場(chǎng)的定位問題。針對(duì)實(shí)用新型專利和外觀涉及專利創(chuàng)新要求低、審查周期短的特點(diǎn)，企業(yè)在申請(qǐng)的過程中還應(yīng)當(dāng)考慮能否就同一項(xiàng)技術(shù)革新從不同方面、以多種方式給予專利保護(hù)，從而在獲得最大限度保護(hù)的同時(shí)，抬高該專利技術(shù)被宣告無效的門檻。另外，還要著重考慮該專利技術(shù)的市場(chǎng)壽命，及時(shí)地推陳出新，盡可能地在該專利引發(fā)糾紛之前就能夠短期取得市場(chǎng)收益，而當(dāng)開始利用“專利武器”維護(hù)市場(chǎng)份額時(shí)，自己的主要精力實(shí)際上已經(jīng)轉(zhuǎn)移到后續(xù)產(chǎn)品的研發(fā)、替代技術(shù)的專利申請(qǐng)上，使得企業(yè)走上一個(gè)技術(shù)更迭與專利護(hù)航完美配合的良性發(fā)展之路，徹底改變過去很多企業(yè)技術(shù)更新與專利維權(quán)相互割裂的局面。

2、對(duì)已授權(quán)的專利如何管理運(yùn)用

對(duì)于已授權(quán)的專利，企業(yè)不僅在剛獲得專利權(quán)時(shí)對(duì)其有清楚、明確的認(rèn)識(shí)，還要在隨后的不同時(shí)間段內(nèi)（如3年、5年、10年）對(duì)該專利權(quán)進(jìn)行重新評(píng)價(jià)和定位，從而在不同的時(shí)期能夠從不同的側(cè)面對(duì)該專利權(quán)加以利用，以期從該專利權(quán)中為企業(yè)挖掘出最大的收益。

具體而言，在剛獲得專利授權(quán)時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)從自己的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略出發(fā)對(duì)該專利進(jìn)行定位，首先確定其屬于何種類型，是代表今后技術(shù)發(fā)展方向的核心專利，還是對(duì)某種核心專利進(jìn)行具體改進(jìn)的外圍專利，抑或是將放入自己專利庫中長(zhǎng)期備用的“邊緣專利”。如果該專利被定位成前兩種，則企業(yè)應(yīng)當(dāng)從自己整個(gè)專利戰(zhàn)略出發(fā)對(duì)其充分加以利用。即在研發(fā)、專利申請(qǐng)期間就已經(jīng)對(duì)該專利所涉及的技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)行了充分的市場(chǎng)調(diào)研，從自己整個(gè)專利戰(zhàn)略出發(fā)決定是否以及何時(shí)將該專利技術(shù)或?qū)＠a(chǎn)品投入市場(chǎng)，是自己在一定時(shí)期內(nèi)獨(dú)享該技術(shù)壟斷，還是允許通過專利授權(quán)的形式與他人共享該專利技術(shù)。對(duì)于這些運(yùn)用方式，企業(yè)自己必須做到心中有數(shù)。經(jīng)過3年或5年時(shí)間，企業(yè)應(yīng)該把自己的專利重新整理、定位，確定哪些專利仍然是目前企業(yè)依靠的主流技術(shù)，對(duì)未來技術(shù)的發(fā)展方向有一個(gè)清晰地預(yù)判，果斷地決定是繼續(xù)深挖該專利技術(shù)的相關(guān)外圍專利技術(shù)，還是隨著該專利技術(shù)的深化，可能會(huì)遭遇研發(fā)瓶頸，而尋找代替技術(shù)，以便跟上時(shí)代的技術(shù)更新步伐，應(yīng)對(duì)當(dāng)今社會(huì)技術(shù)日新月異地變更，抑或是當(dāng)前技術(shù)的發(fā)展并非沿著該專利技術(shù)的方向向前深化，而是向另一個(gè)分支上發(fā)展深化，則需要考慮是將該專利放入企業(yè)的專利庫中備用，還是打算終結(jié)該專利，為企業(yè)節(jié)省必要的開支[3]。

在企業(yè)整個(gè)專利戰(zhàn)略計(jì)劃中，眼光要時(shí)刻緊盯國內(nèi)外相關(guān)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展情況，既要避免自己卷入專利侵權(quán)的訴訟中，還要時(shí)刻關(guān)注是否自己的專利技術(shù)被別人所侵權(quán)，以便拿起“專利武器”來維護(hù)自己的市場(chǎng)份額、經(jīng)濟(jì)利益。同時(shí)，針對(duì)實(shí)力超強(qiáng)的國外企業(yè)，還應(yīng)該不斷地研究其專利申請(qǐng)和授權(quán)的情況，從中進(jìn)行分析總結(jié)，以便掌握外國先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展動(dòng)向。同時(shí)，通過對(duì)國內(nèi)外重點(diǎn)企業(yè)的專利技術(shù)分析，能夠不斷積累他們與自己在相關(guān)領(lǐng)域中專利技術(shù)的分布情況，積累資料，以便在受到“專利訛詐”時(shí)，能夠從容地展開應(yīng)對(duì)，既可以通過交叉授權(quán)以避免受到制衡，也可以向法院提供自己所積累的相關(guān)資料，以增加自己勝訴的概率。

另外，企業(yè)要轉(zhuǎn)變觀念，不但要懂得運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，而且要善于經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)！在某些情況下，企業(yè)完全可以將自己所擁有的專利技術(shù)與他人共享，或者對(duì)自己的專利技術(shù)并不開發(fā)、利用，而是將其出賣給他人，通過專利授權(quán)直接獲利，或者先期自己并不將某項(xiàng)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，而是引導(dǎo)同行的企業(yè)使用該專利技術(shù)，自己則對(duì)該專利技術(shù)進(jìn)行深入地研發(fā)，或者尋求升級(jí)替代技術(shù)，或者搶占相關(guān)的外圍專利，等該專利技術(shù)已經(jīng)在本領(lǐng)域、同行業(yè)形成規(guī)模后，自己或者收取專利費(fèi)用，或者拋出升級(jí)技術(shù)，均能從已經(jīng)培育好的市場(chǎng)中獲取巨大的經(jīng)濟(jì)利益。這就要求企業(yè)有長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光，不能抱定某項(xiàng)專利不撒手，要善于轉(zhuǎn)換思維，既要使自己的專利技術(shù)為自己帶來巨大的經(jīng)濟(jì)利益，又要引導(dǎo)其他同行企業(yè)使用自己的專利技術(shù)，對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行共同地深化和開發(fā)，這樣才能推廣自己的專利技術(shù)，使自己能夠更長(zhǎng)久地從該專利項(xiàng)目中獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益。在這方面英特爾公司和寶麗來公司分別為我們提供了一個(gè)很好的對(duì)照范例。英特爾公司宣布凡是其他企業(yè)在其廣告中表明其使用了英特爾的迅馳芯片即可大幅減免其使用該芯片的專利費(fèi)用，此舉不但讓別的企業(yè)免費(fèi)為英特爾做了廣告，而且擴(kuò)大了英特爾的芯片在電子行業(yè)中的占有率，將其他電子企業(yè)與自己的專利技術(shù)捆綁在一起，進(jìn)一步鞏固了其龍頭地位。相反，首先開發(fā)出一次性成像技術(shù)的寶麗來公司，不但擁有該技術(shù)的核心專利，而且還擁有超過150項(xiàng)圍繞該核心專利的外圍專利，由于寶麗來公司緊捂住自己的專利技術(shù)，不肯與他人分享，企圖獨(dú)占整個(gè)市場(chǎng)份額，最終迫使其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手加速開發(fā)數(shù)碼照相技術(shù)，使成像技術(shù)快速從膠片時(shí)代發(fā)展到數(shù)碼時(shí)代，這也使得寶麗來公司的一次性成像技術(shù)在全世界面前充分展現(xiàn)其魅力之前就被新技術(shù)所取代[5]。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專利資產(chǎn)不僅是企業(yè)寶貴的財(cái)富，而且是企業(yè)發(fā)展的經(jīng)緯線，企業(yè)只有以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為經(jīng)，以經(jīng)營(yíng)策略為緯，才能在今后日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)中編制自己美好的未來！

[1]劉文東,勵(lì)秀玲,賴昱璋. “2003年中國大陸DVD播放機(jī)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)況分析”.http://wis.mic.com.tw/document/mic_digi/MIC/Reports/muti_media/200311/CDOC20031121001.pdf

[2]周勤,田珊珊. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘、質(zhì)量管制和產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)——基于歐盟CR法案對(duì)溫州打火機(jī)行業(yè)影響的案例分析[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究.2010(3):1-9

[3]涂赤楓,曾心茁. 專利檢索在專利資產(chǎn)評(píng)估中的作用[J].中國發(fā)明專利.2009(3):53-55

[4]王晉剛,張鐵軍. 專利化生存[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社.2005:128-129

[5]李莉. 世界十大經(jīng)典敗局[M].清華大學(xué)出版社.2005:21-38

10.3969/j.issn.1001-8972.2011.16.049