■ 趙西三/王中亞

（河南省社會(huì)科學(xué)院，鄭州 450002）

資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展問(wèn)題是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一個(gè)重要而特殊的問(wèn)題，也是一個(gè)世界性難題。隨著資源的不斷耗竭，世界上很多依賴資源而建立的城市正在走向衰退，為了尋求新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)進(jìn)而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，各國(guó)都在努力探尋轉(zhuǎn)型之路。在全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程日益加快和新經(jīng)濟(jì)浪潮快速蔓延的大背景下，我國(guó)資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展面臨著新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，迫切需要相應(yīng)的理論和方法指導(dǎo)。本文試圖對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)研究成果進(jìn)行比較系統(tǒng)全面地分析梳理，從而為我國(guó)資源型城市實(shí)施轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供借鑒和參考，同時(shí)也為后續(xù)研究做鋪墊。

1 研究階段劃分

我國(guó)學(xué)者對(duì)資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展的研究，是伴隨著宏觀經(jīng)濟(jì)與城市發(fā)展過(guò)程而進(jìn)行的，大體上經(jīng)歷了三個(gè)階段。

此階段主要是圍繞資源型城市如何布局和選址、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)時(shí)序等問(wèn)題展開(kāi)，但理論研究只是作為城市地理的一個(gè)專題，重點(diǎn)集中在勞動(dòng)力地域分工、人口遷移等。李文彥（1978）在《地理學(xué)報(bào)》上發(fā)表了題為“煤礦城市的工業(yè)發(fā)展與城市規(guī)劃問(wèn)題”一文，對(duì)煤礦城市進(jìn)行了開(kāi)創(chuàng)性的研究。

第二階段，1979年至1999年，是資源型城市研究的“黃金時(shí)期”。代表性學(xué)者有樊杰、沈鐳、張以誠(chéng)等。

樊杰（1993）通過(guò)對(duì)我國(guó)多座煤礦城市進(jìn)行研究，初步揭示出資源型城市生命周期以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的基本規(guī)律，認(rèn)為煤礦城市單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是造成經(jīng)濟(jì)效益差的主要原因，并對(duì)處于不同發(fā)展階段的煤礦城市的結(jié)構(gòu)特征、主要結(jié)構(gòu)問(wèn)題和發(fā)展對(duì)策進(jìn)行了初步探討。中國(guó)科學(xué)院沈鐳（1998，1999）等開(kāi)展了“礦業(yè)城市優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略”、“礦業(yè)城市可持續(xù)發(fā)展機(jī)理初探”等專題研究。張以誠(chéng)（1998）主編的《礦業(yè)城市與可持續(xù)發(fā)展》，較全面地收集了礦業(yè)城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的有關(guān)理論問(wèn)題、中國(guó)資源型城市的轉(zhuǎn)型思路以及世界主要礦業(yè)國(guó)家的有關(guān)情況。

第三階段，2000年至今，資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展研究的進(jìn)一步深化階段，主要針對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型模式選擇、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇、轉(zhuǎn)型支撐平臺(tái)建設(shè)以及可持續(xù)發(fā)展等各個(gè)方面進(jìn)行深入研究。代表性學(xué)者有王青云、齊建珍、張米爾、黃溶冰、姜春海、吳春鶯等。

齊建珍等（2004）提出要建立資源型城市轉(zhuǎn)型學(xué)。姜春海和于立（2007）將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的基本方式劃分為“小轉(zhuǎn)型”和“大轉(zhuǎn)型”，將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的具體途徑區(qū)分為退一進(jìn)一、退一進(jìn)二和退一進(jìn)三，頗有新意。黃溶冰（2008）從開(kāi)采階段和 依托關(guān)系兩個(gè)維度對(duì)我國(guó)資源型城市進(jìn)行特征分類，基于SWOT分析和協(xié)同學(xué)理論，考慮不同類別資源型城市的比較優(yōu)勢(shì)以及產(chǎn)業(yè)、地域與環(huán)境因素之間的協(xié)同關(guān)系，探討了優(yōu)勢(shì)延伸、優(yōu)勢(shì)組合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和優(yōu)勢(shì)再造等四種轉(zhuǎn)型模式。

2 主要研究?jī)?nèi)容

2.1 資源型城市概念與分類研究

資源型城市是我國(guó)重要的城市類型，一般指依托于礦產(chǎn)資源、森林資源等自然資源，并以資源的開(kāi)采和初加工為支柱產(chǎn)業(yè)的具有專業(yè)性職能的城市，相近的概念有礦業(yè)城市、工礦城市等。

王青云（2003）在研究總結(jié)已有成果的基礎(chǔ)上，從發(fā)生學(xué)和功能學(xué)兩個(gè)方面來(lái)界定資源型城市。從發(fā)生學(xué)角度看，資源型城市一定是因自然資源的開(kāi)采而興起或發(fā)展壯大的城市；從功能學(xué)角度看，資源型城市一定要承擔(dān)為國(guó)家輸出資源性產(chǎn)品的功能。資源型城市概念的外延要比礦業(yè)城市寬?？梢詮馁Y源種類、行政等次和人口規(guī)模等方面對(duì)118個(gè)資源型城市進(jìn)行分類。

6.外部資源獲取與整合。培育自身能力的同時(shí)，建筑施工企業(yè)也應(yīng)成為資源整合方，廣泛整合專業(yè)領(lǐng)域的設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)、設(shè)備制造商，提升整體實(shí)施能力，滿足業(yè)主需求。

趙海云和張以誠(chéng)（2004）對(duì)礦業(yè)城市的概念從定性和定量的角度進(jìn)行了分析，提出了礦業(yè)城市的界定標(biāo)準(zhǔn)“支柱-10-15-傳統(tǒng)”[1]。

對(duì)于資源型城市，要根據(jù)實(shí)際研究的需要，選擇不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行復(fù)合分類，從而有利于探討資源型城市發(fā)展規(guī)律，有利于推進(jìn)資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，有利于實(shí)現(xiàn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的總體目標(biāo)。

2.2 資源型城市基本現(xiàn)狀與問(wèn)題研究

夏永祥和沈?yàn)I（1998）認(rèn)為資源城市可持續(xù)發(fā)展危機(jī)有四種主要表現(xiàn)：原有機(jī)器設(shè)備的閑置和再利用問(wèn)題；原有勞動(dòng)者的再就業(yè)問(wèn)題；區(qū)域及行業(yè)產(chǎn)量、利潤(rùn)下降及經(jīng)濟(jì)蕭條問(wèn)題；環(huán)境污染嚴(yán)重和生態(tài)破壞問(wèn)題[2]。

張米爾和武春友（2001）指出，我國(guó)資源型城市轉(zhuǎn)型的障礙包括區(qū)位、產(chǎn)業(yè)、環(huán)境、產(chǎn)權(quán)、體制、財(cái)力和人才障礙等[3]。這些障礙實(shí)際上也是資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型面臨的基本問(wèn)題。

焦華富和趙靜（2006）指出資源型城市主要是在資源開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ)上興起的，它與其它類型的城市相比有著明顯不同的個(gè)性特征，對(duì)資源的高度依賴性；發(fā)展過(guò)程的周期性；城市空間結(jié)構(gòu)的松散性；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的單一性[4]。

資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在的突出問(wèn)題可以歸納為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、生態(tài)環(huán)境惡化、資金和人才短缺以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后等。

2.3 資源型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化研究

張復(fù)明（2002）研究了資源型城市產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)的代謝機(jī)制，產(chǎn)業(yè)改造模式、產(chǎn)業(yè)延伸、產(chǎn)業(yè)救助模式、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式、產(chǎn)業(yè)替代模式和產(chǎn)業(yè)替換模式[5]。宋冬林（2004）認(rèn)為東北老工業(yè)基地資源型城市轉(zhuǎn)型需要借鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)，但又不能照搬國(guó)外的做法，必須納入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)振興視野，并從制度創(chuàng)新、區(qū)域資源整合、人力資源開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)調(diào)整等多角度全方位考慮，多管齊下，綜合治理[6]。張軍濤（2003）、李連濟(jì)（2004）、高峰等（2004）、張?jiān)埔莸龋?005）很多學(xué)者都以特定的資源型城市，如盤錦市、山西煤炭型城市、白銀市、大慶市等為例，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基本特征、面臨的問(wèn)題以及如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化等方面進(jìn)行了分析和研究。

要改變資源型城市剛性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，必須擺脫依賴資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)的慣性思維模式，結(jié)合本地實(shí)際，因地制宜地選擇接續(xù)和替代產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展非資源型產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。

2.4 資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型研究

趙海（2004）歸納概括了國(guó)外資源型城市成功轉(zhuǎn)型的做法，即產(chǎn)業(yè)鏈延伸、新型產(chǎn)業(yè)植入和新主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)扶持，分析了我國(guó)資源型城市轉(zhuǎn)型過(guò)程中應(yīng)注意的問(wèn)題[7]。宋冬林、湯吉軍（2004）應(yīng)用一個(gè)簡(jiǎn)單的投資模型，從經(jīng)濟(jì)性沉淀成本和社會(huì)性沉淀成本角度分析了資源型城市轉(zhuǎn)型的障礙并提出了相關(guān)的政策建議[8]。王志鋒等（2008）在對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)與動(dòng)力衰減型城市深入研究的基礎(chǔ)上，以邯鄲為案例城市進(jìn)行了實(shí)證研究，并提出其戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的政策思考[9]。顧杰（2009）以湖北省大冶市為例，探討了資源型城市轉(zhuǎn)型中的政府轉(zhuǎn)型問(wèn)題[10]。

資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)系統(tǒng)工程，它需要社會(huì)各個(gè)方面的共同努力。此外，資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型還是一個(gè)長(zhǎng)期工程，不可能“畢其功于一役”。

2.5 資源型城市可持續(xù)發(fā)展模式研究

周德群和馮本超（2002）從礦區(qū)與城市關(guān)系、礦區(qū)的生命周期階段兩個(gè)維度對(duì)礦區(qū)進(jìn)行了分類，并在此基礎(chǔ)上對(duì)礦區(qū)做出復(fù)合分類，對(duì)其組合特性進(jìn)行了研究，探討了它們的發(fā)展道路[11]。龍如銀和周德群（2003）分析了礦業(yè)城市可持續(xù) 發(fā)展的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及其特征，并對(duì)礦業(yè)城市可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)的協(xié)同度和可持續(xù)發(fā)展調(diào)控機(jī)制進(jìn)行了探討[12]。朱明峰等（2005）認(rèn)為建立生態(tài)城市是資源型城市的發(fā)展目標(biāo)，是實(shí)現(xiàn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的重要途徑和有效模式[13]。

如何避免“礦竭城衰”的厄運(yùn)，實(shí)現(xiàn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展是一項(xiàng)重要而迫切的課題。資源型城市既具有一般城市的普遍性，也具有特殊性，這就需要其探索可持續(xù)發(fā)展模式時(shí)既要看到共性，又要看到個(gè)性，尋求適合自身狀況的可持續(xù)發(fā)展模式。特色是生命，有特色才會(huì)有競(jìng)爭(zhēng)力[14]。

2.6 資源型城市循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究

王誠(chéng)（2005）指出“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”發(fā)展模式正是實(shí)現(xiàn)資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源開(kāi)采、環(huán)境保護(hù)“共贏”，解決資源開(kāi)采利用、環(huán)境污染治理和礦區(qū)生態(tài)恢復(fù)的最佳選擇[15]。李王峰和張?zhí)熘?005）以若干城市的實(shí)踐為案例，從資源、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境和社會(huì)四個(gè)方面構(gòu)建指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)和指導(dǎo)資源型城市循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)[16]。徐建中、劉淼群（2008）在充分理解循環(huán)經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，針對(duì)資源型城市發(fā)展現(xiàn)狀，系統(tǒng)科學(xué)地提出了一套切實(shí)可行的對(duì)資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，并合理選擇了評(píng)價(jià)方法[17]。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。建立科學(xué)合理的資源型城市循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)體系，并采用適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)其能力進(jìn)行評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)，是衡量資源型城市政府政績(jī)的一個(gè)重要依據(jù)。循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)體系對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)與居民的生產(chǎn)和生活活動(dòng)也具有重要的導(dǎo)向作用。

2.7 資源型城市創(chuàng)新問(wèn)題研究

龐娟（2006）認(rèn)為要規(guī)避產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，培育新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，改變不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并向具有特色功能的或綜合性的城市演變，最終實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展[18]。李柏洲和薛凌（2008）認(rèn)為研究和構(gòu)建適合于資源型城市的創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)促進(jìn)我國(guó)資源型城市的發(fā)展和轉(zhuǎn)型具有重要意義，初步探討了我國(guó)資源型城市創(chuàng)新系統(tǒng)存在的問(wèn)題及其構(gòu)建問(wèn)題[19]。田紅娜（2009）根據(jù)我國(guó)資源型城市創(chuàng)新體系組織結(jié)構(gòu)存在的問(wèn)題，在區(qū)域創(chuàng)新體系組織結(jié)構(gòu)分類的基礎(chǔ)上，選擇區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作為資源型城市創(chuàng)新體系組織結(jié)構(gòu)的培育目標(biāo)，并構(gòu)建了資源型城市創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模型[20]。

2.8 “資源詛咒”與資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究

徐康寧和王劍（2006）以我國(guó)省際層面1995-2003年的時(shí)間序列資料為樣本，首次驗(yàn)證了“資源詛咒”命題在我國(guó)的省際層面是成立的，如山西、黑龍江等省份，其豐裕的自然資源并未成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利條件，反而制約了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[21]。黃溶冰、王躍堂（2009）將演化經(jīng)濟(jì)學(xué)作為分析資源型城市從“無(wú)序”到“有序”的方法論，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)資源型城市擺脫“資源詛咒”需要具備投資規(guī)模、對(duì)外開(kāi)放、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面的條件，對(duì)包頭、攀枝花兩座典型資源型城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距進(jìn)行實(shí)證分析的結(jié)果表明，礦產(chǎn)資源會(huì)成為城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“福音”還是“詛咒”，關(guān)鍵取決于發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展模式的選擇[22]。傅利平和王中亞（2010）選擇我國(guó)典型資源型城市，對(duì)“資源詛咒”命題進(jìn)行初步探討，提出資源型城市可持續(xù)發(fā)展的對(duì)策建議[23]。

實(shí)際上，上述八方面內(nèi)容是一個(gè)有機(jī)的整體。其中，第一和第二方面的內(nèi)容是基礎(chǔ)。資源型城市可持續(xù)發(fā)展的基本途徑是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)逐步促使資源型城市演變?yōu)榫C合性城市，逐漸擺脫對(duì)資源的過(guò)分依賴，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新體系問(wèn)題的探討，也是為了使資源型城市逐步去資源化，最終擺脫“資源詛咒”的宿命。

3 總結(jié)和展望

近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化進(jìn)程明顯加快，資源型城市發(fā)展中的矛盾和問(wèn)題日趨尖銳，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型實(shí)踐也大大加快。但是，轉(zhuǎn)型理論研究滯后于轉(zhuǎn)型實(shí)踐，尚不能為轉(zhuǎn)型實(shí)踐提供科學(xué)、全面和有效的理論指導(dǎo)。（1）從學(xué)科角度看，早期關(guān)注資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展的主要學(xué)者集中于地理學(xué)界，而現(xiàn)在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)和管理學(xué)等眾多領(lǐng)域的專家和學(xué)者紛紛介入該研究領(lǐng)域。不同學(xué)術(shù)背景的學(xué)者，研究重點(diǎn)、方法和視角迥異，學(xué)派研究值得關(guān)注。（2）從研究?jī)?nèi)容看，主要集中在資源型城市的概念、標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量，可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的思路、對(duì)策、模式，以及對(duì)單一資源型城市的個(gè)案研究上。相關(guān)研究成果主要集中在資源型城市和產(chǎn)業(yè)層面上，對(duì)資源型企業(yè)層面的問(wèn)題涉及較少。（3）從研究方法看，描 述性和定性研究居多，規(guī)范性和定量研究較少，而且研究方法單一，理論研究缺乏或者深度不夠，在資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展的理論深度上和轉(zhuǎn)型實(shí)踐中的定量模型建立上亟待加強(qiáng)。

為此，對(duì)于資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展的未來(lái)研究應(yīng)該力爭(zhēng)從以下四個(gè)方面有所突破：第一，把定性研究和定量研究結(jié)合起來(lái)。尤其是在衡量資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)發(fā)展能力方面可以利用現(xiàn)代管理科學(xué)中很多先進(jìn)實(shí)用的數(shù)量方法。第二，把個(gè)案研究和共性研究結(jié)合起來(lái)。需要在目前大量實(shí)證和個(gè)案研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步做出理論性的總結(jié)和概括，揭示出當(dāng)前中國(guó)資源型城市發(fā)展的總的特點(diǎn)、一般規(guī)律和發(fā)展趨勢(shì)。第三，把宏觀層面的研究和微觀層面的研究結(jié)合起來(lái)。資源型城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展問(wèn)題是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它涉及到政府、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和職工個(gè)人等各個(gè)層面，所以必須把宏觀研究和微觀研究結(jié)合起來(lái)，將政府職能轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、企業(yè)轉(zhuǎn)型和職工技能及身份轉(zhuǎn)換結(jié)合起來(lái)。第四，把理論研究和實(shí)證研究結(jié)合起來(lái)。不能一味強(qiáng)調(diào)實(shí)證分析而忽視了資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展的學(xué)科理論基礎(chǔ)和依據(jù)。

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