彭 坤,秦書生

(東北大學(xué)文法學(xué)院,遼寧沈陽 110819)

胡錦濤總書記在十七大報告中明確指出:“提高自主創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國家。這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心,是提高綜合國力的關(guān)鍵。”自主創(chuàng)新思想是馬克思主義者集體智慧的結(jié)晶,是建設(shè)有中國特色社會主義理論的重要組成部分,馬克思主義自主創(chuàng)新思想的發(fā)展不是一蹴而就的,它經(jīng)歷了萌芽、雛形、完善和成熟四個階段。在不同的發(fā)展階段,馬克思、恩格斯、毛澤東、鄧小平、江澤民以及胡錦濤分別依據(jù)所處的時代特點,都對自主創(chuàng)新思想作出了自己的貢獻。

一、馬克思主義自主創(chuàng)新思想的萌芽階段

一般認為,科技創(chuàng)新包括自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。自主創(chuàng)新是相對于技術(shù)引進、模仿而言的一種創(chuàng)造活動,是指通過擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的獨特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)新產(chǎn)品價值的過程。包括原始創(chuàng)新,集成創(chuàng)新,在引進、消化基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的高級階段,意在突出和強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的自主性。“自主”是強調(diào)知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新必須依托于自身的條件、立足于自身的發(fā)展。

19世紀中期,自主創(chuàng)新并沒有從真正意義上被提出來,馬克思和恩格斯在其著作中也沒有明確提到“自主創(chuàng)新”這個概念,但是兩位偉人關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、在生產(chǎn)過程中使用新機器和以機器為基礎(chǔ)的生產(chǎn)方式的變革的相關(guān)表達蘊涵著與自主創(chuàng)新概念相近的含義?？梢哉f,馬克思和恩格斯的思想中隱含著原始創(chuàng)新思想,所以我們認為這個階段屬于馬克思主義自主創(chuàng)新的萌芽階段。首次使用“創(chuàng)新”一詞的美國經(jīng)濟學(xué)家熊彼特承認,自己的創(chuàng)新理論在相當程度上受到馬克思相關(guān)理論的影響,熊彼特曾指出他對“技術(shù)變革和生產(chǎn)組織變革”的分析“同馬克思的陳述更加接近”,而且“只包括他(馬克思)研究領(lǐng)域中的一小部分”[1]。馬克思和恩格斯的著作中蘊涵著關(guān)于自主創(chuàng)新思想的表述包括兩部分:

第一,馬克思和恩格斯對科學(xué)理論新發(fā)現(xiàn)的評述,蘊涵著明顯贊揚原始創(chuàng)新的觀點,我們可以從馬克思和恩格斯的著作中明顯體會到。恩格斯曾提到:“任何一門理論科學(xué)中的每一個新發(fā)現(xiàn),即使它的實際應(yīng)用甚至還無法預(yù)見,都使馬克思感到衷心喜悅?！盵2]恩格斯的這句話說明,馬克思欣賞基礎(chǔ)科學(xué)中的創(chuàng)新。恩格斯也十分關(guān)注基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新,他在《自然辯證法》中指出:“哈維由于發(fā)現(xiàn)了血液循環(huán)而把生理學(xué)(人體生理學(xué)和動物生理學(xué))確立為科學(xué)”[3]。在基礎(chǔ)科學(xué)的創(chuàng)新,就是今天所說的原始創(chuàng)新,可見馬克思、恩格斯對其是極為稱贊的。

第二,馬克思和恩格斯關(guān)于在生產(chǎn)過程中資本家主動使用新機器,能夠提高競爭力,緩和矛盾,促進更好的社會變革的觀點,蘊涵著原始創(chuàng)新思想。首先,馬克思認為資本家為了追求剩余價值的最大化,就會努力提高企業(yè)的勞動生產(chǎn)率,使個別勞動時間低于社會必要勞動時間,這樣資本家在生產(chǎn)過程中就會主動地使用新機器,從而推動技術(shù)創(chuàng)新?！笆褂眯碌臋C器時,如果(社會上的)大量生產(chǎn)還繼續(xù)以舊的生產(chǎn)資料為基礎(chǔ)”,這個使用新機器的“資本家就可以把商品低于它的社會價值出售”,從而才能占有比別的資本家更多的剩余價值[4]50-53?？梢?在當時馬克思就看出了使用新機器所帶來的巨大經(jīng)濟效益,這種經(jīng)濟效益在《資本論》中被稱為“相對剩余價值”,使用新機器恰恰就蘊涵著原始創(chuàng)新的思想,主動使用新機器不僅給當時的資本家?guī)碡敻?還會使他們在市場競爭中獲得勝利,技術(shù)創(chuàng)新會帶來經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的革命。其次,馬克思指出,由于階級對立日益嚴重,資本家不得不以機器代替勞動,減少產(chǎn)品成本中的活勞動。如馬克思指出,“資本主義生產(chǎn)的普遍趨勢就是:在所有生產(chǎn)部門中用機器代替人的勞動”[4]199。這樣使用新機器對資本家的作用,除了帶來巨額財富之外,還能暫時地緩解階級矛盾。再次,馬克思認為革命性的機器的發(fā)明會引起社會變革,是歷史有力的杠桿,最終能促動社會進步。馬克思曾評論道:“火藥、指南針、印刷術(shù)——這是預(yù)告資產(chǎn)階級社會到來的三大發(fā)明”[4]56-68。馬克思還說:“蒸汽、電力和自動紡機甚至是比巴爾貝斯、拉斯拜爾和布朗基諸位公民更危險萬分的革命家?！盵5]

由于馬克思和恩格斯所處的時代屬于工業(yè)化初期,當時各資本主義國家的國內(nèi)市場需求潛力巨大,跨國界的科技交換尚未成為主流,所以馬克思、恩格斯的著作中只蘊涵著關(guān)于原始創(chuàng)新思想,但對于集成創(chuàng)新和在引進、消化基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新關(guān)注較少,因此,這個時期的自主創(chuàng)新屬于萌芽階段。不過也正是由于時代原因,馬克思、恩格斯高瞻遠矚地看到原始創(chuàng)新具有極重要的作用也已經(jīng)十分不易了。

二、馬克思主義自主創(chuàng)新思想的雛形階段

新中國成立后,以毛澤東和鄧小平為核心的兩代領(lǐng)導(dǎo)集體,在領(lǐng)導(dǎo)中國建設(shè)的歷程中始終致力于把馬克思列寧主義普遍原理與中國實際相結(jié)合。這一時期在科技方針上,毛澤東強調(diào)“自力更生”及在“自力更生”基礎(chǔ)上的引進、消化和吸收;鄧小平強調(diào)“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”及對引進來的技術(shù)吸收再利用。這些科技方針蘊涵著豐富的原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在引進、消化基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新的思想。可見,這一階段屬于馬克思主義自主創(chuàng)新思想的雛形階段。

毛澤東是一位極富創(chuàng)新特質(zhì)的革命領(lǐng)袖,創(chuàng)新已成為他的一種思想風(fēng)格[6]。毛澤東思想中蘊涵的自主創(chuàng)新思想主要體現(xiàn)在兩個方面:

第一,發(fā)展科技要堅持“獨立自主、自力更生”,這種科技思想可以被看做是“自主創(chuàng)新”中“自主”的雛形。

毛澤東的科學(xué)技術(shù)觀奠立在他的哲學(xué)世界觀基礎(chǔ)之上,唯物辯證法認為外因是變化的條件,內(nèi)因是變化的根據(jù),外因通過內(nèi)因而起作用。毛澤東深知要實現(xiàn)中國的現(xiàn)代化,完全靠援助、模仿,靠引進技術(shù)是行不通的,只有自主研發(fā),努力創(chuàng)新,才能早日摘掉科技貧國的帽子。所以毛澤東把“獨立自主”、“自力更生”作為我國發(fā)展高科技事業(yè)的基本原則。正是靠這種思想的指導(dǎo),使我國在20世紀60年代初堅持走“自力更生”之路,“兩彈一星”被成功研制,打破了西方高科技壟斷的神話,使中國在國際舞臺上贏得了發(fā)言權(quán),維護了國家獨立和民族尊嚴,也為此后的科技和經(jīng)濟社會發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。一般認為,當把自主創(chuàng)新作為一種國家行為來理解時,即是指一個國家不依賴從國外引進科學(xué)技術(shù),而是依靠本國的科研力量獨立開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的創(chuàng)新活動?？梢?“自力更生”的思想是其“自主”思想的雛形,并且“自力更生”所取得的巨大科技成果為我們實施自主創(chuàng)新方針提供了強有力的實踐依據(jù)。

第二,發(fā)展科技要在“自力更生”的基礎(chǔ)上學(xué)習(xí)和引進已經(jīng)成熟的國外先進的科技成果,并加以消化、吸收。這種思想是“在引進、消化基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新”的雛形。

毛澤東認為“獨立自主”并不是閉關(guān)鎖國,科學(xué)技術(shù)是沒有國界和階級性的,不發(fā)達國家在堅持“獨立自主”的前提下,學(xué)習(xí)和引進已經(jīng)成熟的國外先進的科技成果,并加以消化、吸收,往往是發(fā)展科技、提高國家競爭力的一條捷徑。毛澤東明確提出:“我們不能走世界各國技術(shù)發(fā)展的老路,跟在別人后面一步一步地爬行。我們必須打破常規(guī),盡量采用先進技術(shù),在一個不太長的歷史時期內(nèi),把我國建設(shè)成為一個社會主義的現(xiàn)代化的強國?！盵7]毛澤東在引進國外先進成果的具體操作上主張要結(jié)合國情,注意消化和吸收。在自力更生的基礎(chǔ)上,虛心向外國學(xué)習(xí),既學(xué)習(xí)先進知識,又引進先進技術(shù),古為今用,洋為中用,這是毛澤東的一貫思想?？梢?毛澤東這種思想和自主創(chuàng)新中包含的在引進、消化基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新思想十分相似,這說明該階段科技思想已經(jīng)初步呈現(xiàn)出自主創(chuàng)新思想的雛形。

以鄧小平為核心的黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體的科學(xué)技術(shù)思想是對馬克思、恩格斯科技思想的再發(fā)展,也是對毛澤東科技思想的繼承與超越。鄧小平科技思想中蘊涵著與自主創(chuàng)新有關(guān)的內(nèi)容也主要包括兩個方面:

第一,“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的論點構(gòu)成了鄧小平科技觀的核心思想,這一論斷為自主創(chuàng)新提供了科技發(fā)展的土壤?！翱茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”這個論斷本身在當時就是一種創(chuàng)新,這一思想的創(chuàng)新之處表現(xiàn)在他能夠準確地把我國的主要矛盾定位為人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會生產(chǎn)之間的矛盾,把發(fā)展生產(chǎn)力作為主要的工作目標。新中國成立后,我國的科學(xué)技術(shù)發(fā)展取得了一些成就,但國家的工作重心很長一段時間都放在“以階級斗爭為綱”上,鄧小平審時度勢,結(jié)合中國國情,創(chuàng)造出適合中國本國發(fā)展的科學(xué)技術(shù)思想,努力為我國光明的未來而大膽爭取、求實創(chuàng)新。正是因為“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”思想的確立,發(fā)展科學(xué)技術(shù)才被重視起來,自主創(chuàng)新思想也出現(xiàn)了雛形。

第二,“引進技術(shù)改造企業(yè),第一要學(xué)會,第二要提高創(chuàng)新”[8]。這是集成創(chuàng)新和在引進、消化基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新思想的雛形。面對歷史與現(xiàn)實,鄧小平同志深刻指出:“對外開放具有重要意義,任何一個國家要發(fā)展,孤立起來,閉關(guān)自守是不可能的,不加強國際交往,不引進發(fā)達國家的先進經(jīng)驗、先進科學(xué)技術(shù)和資金,是不可能的”[9]。同時鄧小平清醒地認識到對引進的先進技術(shù)、先進設(shè)備,如果不在“拿來主義”的基礎(chǔ)之上充分研究分析,消化吸收,再研發(fā),就不能算成功的技術(shù)引進。鄧小平的這種“掌握新技術(shù),要善于學(xué)習(xí),更要善于創(chuàng)新”[10]的科技思想號召科技人員把自己掌握的知識,通過整合,成為新的系統(tǒng),突破引進的科學(xué)與技術(shù)的已有成果,實現(xiàn)創(chuàng)新?？梢娺@種科技思想是集成創(chuàng)新和在引進、消化基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新思想的雛形。

總之,雖然從新中國成立到改革開放的幾十年間,我國在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域取得了很大的成就,但由于我國在科學(xué)技術(shù)理論和實踐方面底子薄、起步晚,在這種環(huán)境下,以毛澤東和鄧小平為核心的兩代領(lǐng)導(dǎo)集體并沒有把自主創(chuàng)新的科技思想作為我國科技政策的主線。他們也只是零星地提出了一些關(guān)于科技自主創(chuàng)新的想法,所以我們把這一階段看做是馬克思主義自主創(chuàng)新思想的雛形階段。但是正是這些自主創(chuàng)新的“星星之火”,最終在中國成了燎原之勢,這兩代領(lǐng)導(dǎo)集體對自主創(chuàng)新思想的最終形成功不可沒。

三、馬克思主義自主創(chuàng)新思想的完善階段

20世紀90年代以來,江澤民同志敏銳地把握住科技發(fā)展的趨勢,提出了以創(chuàng)新為特色的科技觀。在1995年5月召開的全國科學(xué)技術(shù)大會上,他提出:“創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂,是國家興旺發(fā)達的不竭動力”[11]49。江澤民的科技創(chuàng)新思想直接促進了自主創(chuàng)新思想的產(chǎn)生。我們把這一階段看做是科技自主創(chuàng)新思想的完善階段。江澤民的科技思想中蘊涵著的自主創(chuàng)新思想主要包括兩個方面:

第一,江澤民的創(chuàng)新思想中蘊涵著支持原始創(chuàng)新和引進、消化、吸收再創(chuàng)新思想。江澤民指出:“我非常贊成在科技的發(fā)展上實行‘穩(wěn)住一頭,放開一片’的方針。這是我國科技體制改革成功經(jīng)驗的總結(jié)?！盵11]39在這里,“穩(wěn)住一頭”就是按照少而精的原則,重點穩(wěn)住一支精干的基礎(chǔ)性研究、高技術(shù)研究、重大科技攻關(guān)和社會公益性研究的科技隊伍。原始性創(chuàng)新能力的形成與發(fā)展涉及的因素多,須要加強基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究,尋求關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵領(lǐng)域的重大突破,創(chuàng)造一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明[12]?？梢?“穩(wěn)住一頭”對原始創(chuàng)新具有非凡的意義。江澤民不僅在思想上支持原始創(chuàng)新,在實際中更是對原始創(chuàng)新給予了極大的投入?！?0世紀90年代以來,我國科技投入不斷增加,2001年全國研究開發(fā)(R&D)投入為960億元,占國內(nèi)生產(chǎn)總值的1.0%,而在1990年,這兩個數(shù)字分別是125.34億元和0.68%。”[13]正是因為這些投入,這一時期我國在原始創(chuàng)新方面取得了很大的進步,這些成果都是屬于自主創(chuàng)新的成果,進一步促進了自主創(chuàng)新思想的完善。

江澤民的科技思想中還蘊涵著鼓勵引進、消化、吸收再創(chuàng)新的思想。他曾經(jīng)指出:“應(yīng)該大力加強國際科學(xué)技術(shù)的交流與合作,做到優(yōu)勢互補,成果共享。”[11]215可見,增加和國際科學(xué)技術(shù)的交流,吸取經(jīng)驗再進行消化、吸收的思想更進一步地向“自主創(chuàng)新”中包含的引進、消化、吸收再創(chuàng)新思想靠近了,不斷推進自主創(chuàng)新思想走向完善。

第二,江澤民號召創(chuàng)立國家創(chuàng)新體系的做法,促進自主創(chuàng)新體系走向成熟。2000年6月30日,他在一篇文章中指出:“中國將致力于建設(shè)國家創(chuàng)新體系,通過營造良好的環(huán)境,推進知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和體制創(chuàng)新,提高全社會創(chuàng)新意識和國家創(chuàng)新能力,這是中國實現(xiàn)跨世紀發(fā)展的必由之路”[14]。建立完備的創(chuàng)新體系,就能更好地整合人力、物力、財力,使之投入到科技創(chuàng)新當中,科技創(chuàng)新就能達到更高的水平,出現(xiàn)質(zhì)的飛躍。一般認為,自主創(chuàng)新有一個完整的發(fā)展鏈,由三個環(huán)節(jié)組成:科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)自主創(chuàng)新。這三個環(huán)節(jié)是密切聯(lián)系在一起的,缺一不可。而這三個環(huán)節(jié)單獨由個人或企業(yè)也是很難完成的,所以,要充分發(fā)揮國家在科技資源配置中的作用,“科技資源的宏觀配置,由政府職能部門調(diào)控、分配全國的科技資源”[15]?？梢?江澤民提出建立國家創(chuàng)新體系,是對自主創(chuàng)新的進一步完善。

創(chuàng)新作為知識經(jīng)濟的基本特征,成為一把利劍,誰把握了這一利劍,誰就將提前進入知識經(jīng)濟時代并將成為時代主宰。所以,以江澤民為核心的黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體把科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略,“科技創(chuàng)新”思想直接促進了“自主創(chuàng)新思想”的產(chǎn)生,我們把這一階段看做是馬克思主義自主創(chuàng)新思想的完善階段。

四、馬克思主義自主創(chuàng)新思想的成熟階段

目前我國企業(yè)科技自主創(chuàng)新能力不足,重大技術(shù)裝備和核心技術(shù)依賴進口,關(guān)鍵技術(shù)自給率低,這已成為制約我國經(jīng)濟發(fā)展的一大瓶頸。自主創(chuàng)新思想在這樣的背景下走向成熟。我們把這一成熟階段分為兩步:

第一,自主創(chuàng)新內(nèi)涵的成熟。早期的自主創(chuàng)新的含義,對應(yīng)于繼技術(shù)吸收、技術(shù)改進之后的一個特定的技術(shù)發(fā)展階段,即“自主技術(shù)創(chuàng)新”[16],或“在自有技術(shù)上自主創(chuàng)新”[17],將自主創(chuàng)新與引進國外技術(shù)、消化吸收歸之為不同的范疇[17]。2005年7月,溫家寶總理在國家科教領(lǐng)導(dǎo)小組全體會議上強調(diào)要高度重視和大力推進自主創(chuàng)新,大力提高我國的原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力[18],自主創(chuàng)新的內(nèi)涵得到了確定。

在此以后,自主創(chuàng)新在學(xué)術(shù)界一般被認為包括三種類型:原始創(chuàng)新,集成創(chuàng)新,引進、消化、吸收再創(chuàng)新。原始創(chuàng)新是指創(chuàng)造新的知識和為新的知識創(chuàng)造新的應(yīng)用的過程;集成創(chuàng)新是指把個別的知識或者技術(shù),整合為新的系統(tǒng),是新系統(tǒng)的整體創(chuàng)新;引進、消化、吸收再創(chuàng)新,是指對引進的科學(xué)與技術(shù),通過消化、吸收再研究,突破引進的科學(xué)與技術(shù)的已有成果,實現(xiàn)新的創(chuàng)新。這三種類型都是自主創(chuàng)新,不能偏廢。從自主創(chuàng)新內(nèi)涵可以看出,首先是科技創(chuàng)新,擁有比較強的科技創(chuàng)新能力,就具備了提升自主創(chuàng)新能力的基本條件。但自主創(chuàng)新不是普通的科技創(chuàng)新,它是科技創(chuàng)新的一種高級形式,它強調(diào)“自主”,但這種“自主”不等于絕對的自力更生,更不等于閉關(guān)鎖國。就像科技部研究中心創(chuàng)業(yè)投資研究所所長房漢廷所說的:“自主創(chuàng)新絕對不是什么事情都要你自己干,最通俗地說,就是要有一種自主意識?！盵19]

第二,自主創(chuàng)新思想被提升至戰(zhàn)略高度。2005年10月的十六屆五中全會上,以胡錦濤為總書記的黨中央把原有的“創(chuàng)新”理論完善成為“自主創(chuàng)新”, 強調(diào)依靠自身力量、通過獨立的研發(fā),把增強自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)。在2006年1月9日召開的全國科學(xué)技術(shù)大會上,胡錦濤同志進一步精辟地闡述了建設(shè)自主創(chuàng)新型國家的總體目標:到2020年,使我國的自主創(chuàng)新能力顯著增強,科技促進經(jīng)濟社會發(fā)展和保障國家安全的能力顯著增強,基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)研究綜合實力顯著增強,取得一批在世界具有重大影響的科學(xué)技術(shù)成果,進入創(chuàng)新型國家行列,為全面建設(shè)小康社會提供強有力的支撐。在2007年10月15日召開的十七大上,胡錦濤同志將自主創(chuàng)新提升到國家發(fā)展戰(zhàn)略的新高度,明確指出“提高自主創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國家。這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心,是提高綜合國力的關(guān)鍵”?？梢?從十六屆五中全會到十七大,以胡錦濤為總書記的黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體關(guān)于自主創(chuàng)新的理論不斷成熟。

以胡錦濤為總書記的黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體深刻把握現(xiàn)實國情和緊緊跟隨時代發(fā)展潮流,進一步發(fā)展了自主創(chuàng)新的思想,反映了知識經(jīng)濟時代的客觀要求,體現(xiàn)了科學(xué)的本質(zhì)特征,著眼于我國科技發(fā)展中以往存在的弊端,指明了中國科技未來發(fā)展的方向。

總而言之,馬克思主義自主創(chuàng)新思想一路走來,經(jīng)歷了萌芽、雛形、完善和成熟四個歷史階段,成為我國科技發(fā)展的指導(dǎo)方針。馬克思主義是開放的理論體系,馬克思主義自主創(chuàng)新是與時俱進的,必將在實踐中不斷豐富、補充和完善。

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