師福東

（水利部松遼水利委員會(huì)，吉林 長(zhǎng)春 130021）

期刊數(shù)字化的實(shí)質(zhì)是擁有固定域名、超文本信息并與互聯(lián)網(wǎng)相連的網(wǎng)絡(luò)實(shí)體，是以計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)為介質(zhì)，定期或不定期地向網(wǎng)絡(luò)用戶提供信息產(chǎn)品和服務(wù)的一種信息傳遞模式。其特點(diǎn)是：原汁原味的再現(xiàn)傳統(tǒng)期刊的內(nèi)容，用戶只須瀏覽、下載期刊全文電子數(shù)據(jù)庫，即可閱讀數(shù)千甚至上萬種期刊中的文獻(xiàn)，其便捷的檢索方式和海量的文獻(xiàn)內(nèi)容備受用戶的青睞。然而，在現(xiàn)行法律框架下，期刊全文電子數(shù)據(jù)庫與期刊網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展，又面臨著許多無法克服的版權(quán)保護(hù)問題。

1 期刊數(shù)字化建設(shè)

1.1 建設(shè)的動(dòng)力

期刊數(shù)字化是科技發(fā)展到一定程度的必然產(chǎn)物，我國(guó)期刊數(shù)字化建設(shè)動(dòng)力是：

1）期刊數(shù)字化可以吸引更多的讀者。由于電子期刊瀏覽方便，檢索速度快捷。所以，通過計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)檢索科技文獻(xiàn)已成為科學(xué)研究的重要組成部分。

2）期刊數(shù)字化拓寬了期刊社的收入渠道，期刊上網(wǎng)可為期刊社開辟新的業(yè)務(wù)空間。諸如網(wǎng)上廣告、網(wǎng)上訂購、網(wǎng)上檢索等。

3）期刊數(shù)字化有利于期刊與國(guó)際接軌。為了使我國(guó)期刊論文能具有與其他世界主流在線科技期刊的“引用文獻(xiàn)”及“被引用文獻(xiàn)”的交叉鏈接和引證發(fā)現(xiàn)的功能，以便于期刊被SCI等世界主流文摘索引數(shù)據(jù)庫收錄，則必須實(shí)行期刊網(wǎng)絡(luò)化。

1.2 建設(shè)的現(xiàn)狀

我國(guó)期刊網(wǎng)絡(luò)電子版產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代，經(jīng)過多年的發(fā)展，目前國(guó)內(nèi)在數(shù)據(jù)庫建設(shè)方面，中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社編輯制作的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫》及CNKI系列數(shù)據(jù)庫、北京萬方數(shù)據(jù)股份有限公司編輯制作的《萬方數(shù)據(jù)—數(shù)字化期刊群》、重慶維普資訊有限公司編輯制作的《中文科技期刊數(shù)據(jù)庫》等，幾呼覆蓋了全國(guó)所有期刊刊登的科技文獻(xiàn)。

2 期刊數(shù)據(jù)庫的版權(quán)

期刊全文電子數(shù)據(jù)庫涉及三類版權(quán)人。首先是期刊文章的作者，對(duì)其創(chuàng)作的論文享有版權(quán)；其次是期刊的出版者（主辦單位，或具有獨(dú)立法人資格的期刊雜志社、編輯部），他們依據(jù)《著作權(quán)法》第14條、35條之規(guī)定，對(duì)期刊享有匯編作品版權(quán)和版式設(shè)計(jì)版權(quán)；第三是數(shù)據(jù)庫編輯制作者，對(duì)其編輯制作的數(shù)據(jù)庫整體享有匯編作品版權(quán)。

3 版權(quán)保護(hù)存在的問題

1）由于當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)以及數(shù)字化的復(fù)制行為未得到規(guī)范，對(duì)于著作者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際上未得到真正保護(hù)。尤其是在利益分配的問題上，目前有的作者獲得文章上網(wǎng)報(bào)酬是一次性的，有的則根本得不到任何文章網(wǎng)絡(luò)傳播的報(bào)酬。而理論上文章在網(wǎng)上的傳播范圍是廣泛的，時(shí)間是永久的，發(fā)行量是無限的。實(shí)際中作者的版權(quán)未得到有效保護(hù)。

2）期刊全文電子數(shù)據(jù)庫制作者在將期刊全文原版原文掃描錄入的數(shù)字化制作過程中，或數(shù)據(jù)庫制作者以互聯(lián)網(wǎng)等媒介從事出版發(fā)行、傳播的過程中，需取得期刊文章作者和期刊編輯出版者的許可。但實(shí)踐中，數(shù)據(jù)庫編輯制作者一般均未獲得文章作者版權(quán)使用的有效許可，而是僅取得了出版者的許可。對(duì)于這種情況，期刊出版者與數(shù)據(jù)庫編輯制作者均是心照不宣。其原因是目前我國(guó)絕大多數(shù)科技期刊出版者，對(duì)于錄用刊登作者完成的文獻(xiàn)不僅不支付稿酬，而且一般還均收取數(shù)額不等的出版費(fèi)（或叫版面費(fèi)），且每位作者所發(fā)表的文獻(xiàn)版權(quán)使用報(bào)酬數(shù)額不大。因此，就僥幸地認(rèn)為作者一般不會(huì)就其發(fā)表的文獻(xiàn)版權(quán)使用及報(bào)酬問題提出質(zhì)疑。作者對(duì)這一違法侵犯版權(quán)的行為是否默認(rèn)是由作者的意志所決定的，但作為全國(guó)極有影響的大型期刊數(shù)據(jù)庫編輯制作者是否認(rèn)真考慮和依法面對(duì)這一問題，則是檢驗(yàn)其職業(yè)道德水準(zhǔn)的試金石。

3）取得作者版權(quán)使用許可存在現(xiàn)實(shí)困難。期刊文獻(xiàn)的完整性是期刊全文電子數(shù)據(jù)庫的追求，但實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)要涉及的期刊數(shù)量和作者數(shù)量非常巨大，期刊全文電子數(shù)據(jù)的編輯制作者，若要一一取得許可，尤其是取得期刊文章作者的許可，幾乎是不可能完成的任務(wù)。

4）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)人很難掌握其作品被發(fā)行、下載、復(fù)制的數(shù)量，并為艱深復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)技術(shù)所羈縛，難以向法院舉證。這必然沖擊到傳統(tǒng)版權(quán)的專有性保護(hù)。

5）近年來，數(shù)據(jù)庫編輯制作者未經(jīng)論文版權(quán)人許可，擅自將論文收入數(shù)據(jù)庫并對(duì)外銷售牟利或提供論文的在線閱讀和下載服務(wù)，向網(wǎng)絡(luò)用戶收取費(fèi)用。侵犯論文作者版權(quán)的復(fù)制權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)行為，時(shí)有訴諸法律司法判決的報(bào)導(dǎo)。

例如：“2008年8月20日 ，原告胡孝義向北京市海淀區(qū)人民法院訴中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社等侵犯版權(quán)糾紛案。原告訴稱：其在北京化工大學(xué)碩士研究生畢業(yè)論文，電子雜志社未經(jīng)作者許可，擅自將論文收入“中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”并對(duì)外銷售牟利。而且，電子雜志社和同方公司在中國(guó)知網(wǎng)上提供論文的在線閱讀和下載服務(wù)，向網(wǎng)絡(luò)用戶收取高額費(fèi)用。二被告未經(jīng)許可擅自發(fā)表、復(fù)制、發(fā)行、在網(wǎng)上傳播論文的行為，侵犯了原告的版權(quán)，故訴請(qǐng)法院判令二被告立即停止侵權(quán)，賠償損失。

被告電子雜志社和同方公司共同辯稱：電子雜志社曾與原告所在北京化工大學(xué)簽訂過協(xié)議，約定學(xué)校向雜志社選送碩士學(xué)位論文供電子雜志社出版。

法院經(jīng)審理認(rèn)為：雖然原告所在學(xué)校曾經(jīng)許可雜志社將部分學(xué)位論文收錄入學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫并通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳播，但北京化工大學(xué)研究生處并非該論文的版權(quán)人，電子雜志社和同方公司也表示北京化工大學(xué)的授權(quán)未得到原告的追認(rèn)，故電子雜志社和同方公司無權(quán)依據(jù)北京化工大學(xué)研究生處的授權(quán)，將該論文收錄入學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫。電子雜志社和同方公司未經(jīng)作者許可，將該論文收入學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，通過互聯(lián)網(wǎng)和局域網(wǎng)進(jìn)行營(yíng)利性傳播，侵犯了原告的復(fù)制權(quán)、匯編權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)；原告創(chuàng)作完成的該論文未曾全文發(fā)表，故電子雜志社和同方公司的行為還侵犯了原告對(duì)論文享有的發(fā)表權(quán)。 二被告應(yīng)依法承擔(dān)停止侵權(quán)、賠償損失等法律責(zé)任[1]?！?/p>

4 版權(quán)侵權(quán)行為及責(zé)任

我國(guó)《著作權(quán)法》第9條規(guī)定：“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，即以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個(gè)人選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品的權(quán)利”。根據(jù)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第1條的規(guī)定，享有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的人，主要包括，版權(quán)人、表演者和錄音錄像制作者。

4.1 侵權(quán)行為的特點(diǎn)

版權(quán)侵權(quán)行為是指行為人由于過錯(cuò)侵害他人的版權(quán)，依法應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的行為。版權(quán)是一種民事權(quán)利，侵犯版權(quán)的行為一般屬于民事侵權(quán)行為的范疇（但侵犯版權(quán)同時(shí)損害社會(huì)公共利益的除外）。一部作品經(jīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)換，以數(shù)字化方式使用，只是作品載體形式和使用手段的變化，并沒有產(chǎn)生新的作品。作品的版權(quán)人對(duì)其創(chuàng)作的作品仍享有版權(quán)。因此，在國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，版權(quán)人享有著作權(quán)法規(guī)定的對(duì)其作品的使用權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)。作品在國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行傳播，并不影響版權(quán)人對(duì)其作品傳播的控制權(quán)利。如果作為網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容提供的服務(wù)商，擅自在國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)上對(duì)作者的作品進(jìn)行傳播，就是一種未經(jīng)版權(quán)人許可的侵權(quán)行為。

4.2 侵犯信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的行為

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者包括網(wǎng)絡(luò)接入服務(wù)提供者（ISP）和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)提供者（ICP）。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)提供者是選擇某類信息上網(wǎng)供公眾訪問的從業(yè)者。在實(shí)踐中，有的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者具有網(wǎng)絡(luò)連線服務(wù)提供者和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)提供者雙重身份。信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是版權(quán)人版權(quán)的一種，實(shí)踐中侵犯版權(quán)人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的情形主要有：

1）未經(jīng)版權(quán)人許可下載他人作品的侵權(quán)行為?！缎畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第2條規(guī)定：權(quán)利人享有的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)受著作權(quán)法和本條例保護(hù)。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的外，任何組織或者個(gè)人將他人的作品通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供，應(yīng)當(dāng)取得權(quán)利人許可，并支付報(bào)酬。因此，一般而言，任何組織或個(gè)人如果沒有獲得權(quán)利人許可，并向權(quán)利人支付報(bào)酬，以有線或者無線方式向公眾提供他人作品的行為，都是侵犯權(quán)利人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的行為。

2）破壞權(quán)利人的技術(shù)措施的侵權(quán)行為。技術(shù)措施，是指用于防止、限制未經(jīng)權(quán)利人許可瀏覽、欣賞作品、表演、錄音錄像制品的或者通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供作品、表演、錄音錄像制品的有效技術(shù)、裝置或者部件。《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第4條規(guī)定：任何組織或者個(gè)人不得擅自規(guī)避他人設(shè)置的基本技術(shù)措施，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外，反之，則是侵犯權(quán)利人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的行為。

3）破壞權(quán)利人管理電子信息的侵權(quán)行為。權(quán)利管理電子信息，是指說明作品及其作者、表演及其表演者、錄音錄像制品及其制作者的信息，作品、表演、錄音錄像制品權(quán)利人的信息和使用條件的信息，以及表示上述信息的數(shù)字或者代碼?！缎畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第5條規(guī)定：對(duì)于權(quán)利管理信息除非有技術(shù)上的原因無法避免，一般來講不得刪除和改變，反之則屬侵犯權(quán)利人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的行為。

4）網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的侵權(quán)行為。權(quán)利人認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)上的作品侵犯其權(quán)利或者刪除、改變了權(quán)利管理電子信息，可以書面要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者刪除該作品或者斷開與該作品的鏈接；網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者根據(jù)權(quán)利人書面通知，立即刪除涉嫌侵權(quán)的作品或者斷開與該作品的鏈接。如果，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，接到權(quán)利人的通知，不立即刪除侵權(quán)的作品或斷開與該作品的鏈接，也構(gòu)成侵犯權(quán)利人的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)[2]。

4.3 侵權(quán)行為的責(zé)任

從《著作權(quán)法》規(guī)定侵權(quán)行為責(zé)任的角度看，侵權(quán)行為可分為兩類：一類是侵權(quán)人直接侵犯了著作權(quán)人或者鄰接權(quán)人的權(quán)利，但沒有直接損害社會(huì)公共利益，侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任；另一類是侵權(quán)人不僅侵犯了著作權(quán)人或者鄰接權(quán)人的權(quán)利，而且往往會(huì)損害社會(huì)公共利益，所以侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任和行政責(zé)任（或者刑事責(zé)任）。

1）民事責(zé)任。權(quán)利人可以要求侵權(quán)方承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任。

2）行政責(zé)任。主要包括責(zé)令侵權(quán)人停止侵權(quán)行為、沒收違法所得和機(jī)器設(shè)備、罰款等。

3）刑事責(zé)任。主要包括罰金、拘役或有期徒刑等。侵權(quán)行為成犯罪的，可依《刑法》第217條追究其刑事責(zé)任。

5 期刊網(wǎng)絡(luò)數(shù)字化版權(quán)保護(hù)對(duì)策

針對(duì)上述存在的問題，為提高期刊網(wǎng)絡(luò)數(shù)字化版權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，改善數(shù)字化期刊的生存發(fā)展環(huán)境，有必要采取以下措施：

1）加快數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)步伐 ，推進(jìn)我國(guó)信息資源的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。學(xué)術(shù)期刊的編輯出版與網(wǎng)絡(luò)傳播是依托網(wǎng)絡(luò)而發(fā)展的，這就要求在信息處理技術(shù)上遵循國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)。將整體性與系統(tǒng)性、國(guó)際性和合作性、適應(yīng)性與靈活性有機(jī)地結(jié)合起來，使其具備可兼容性和可操作性，保證網(wǎng)上信息資源開發(fā)利用的質(zhì)量和效率。

2）制定和完善有關(guān)電子出版物和作品網(wǎng)絡(luò)傳播的法律、法規(guī)。隨著期刊數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化進(jìn)程的飛速發(fā)展，在這一領(lǐng)域里出現(xiàn)的法律漏洞也越來越多，有關(guān)法律、法規(guī)的制訂已經(jīng)明顯落后于期刊數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的需要。為了給期刊數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展，提供一個(gè)良好的發(fā)展環(huán)境和促進(jìn)其得到持續(xù)健康的發(fā)展。必須制定和完善有關(guān)電子出版物和作品網(wǎng)絡(luò)傳播的法律、法規(guī) 。

3）《著作權(quán)法》具有“保護(hù)——限制”功能二元取向不可偏廢的要求，過度保護(hù)版權(quán)可能會(huì)使公眾無法以較低成本接近作品，從而阻礙知識(shí)的傳播與再創(chuàng)造，最終損及社會(huì)公益；而對(duì)版權(quán)的過重限制則有可能減損作者創(chuàng)作的積極性，直接影響知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)作數(shù)量，不利于知識(shí)的創(chuàng)新，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看也會(huì)損害社會(huì)公益。這就為利益平衡制度的設(shè)計(jì)和運(yùn)作提供了根本準(zhǔn)則。面對(duì)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代所帶來的巨大利益，應(yīng)該秉持精神財(cái)富分享的法律正義，既不能縱容版權(quán)人濫用權(quán)利，也不能以泛化的公共利益來侵蝕版權(quán)人應(yīng)有的合法權(quán)益，立法應(yīng)在“知識(shí)共享”和“權(quán)利保護(hù)”之間尋找合理的平衡點(diǎn)。

4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性在當(dāng)代的社會(huì)背景下，往往與國(guó)家主權(quán)密切相連。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是需要國(guó)家的強(qiáng)力來維系的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過網(wǎng)絡(luò)要跨越國(guó)界達(dá)到海外，并獲得外國(guó)的國(guó)家強(qiáng)力的保護(hù)，就必然發(fā)生主權(quán)矛盾和沖突。所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)既要獲得國(guó)際保護(hù)，又要盡量不去觸動(dòng)國(guó)家主權(quán)這根神經(jīng)。那么解決的辦法就只有建立凌駕于各國(guó)政府之上的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和機(jī)構(gòu)，應(yīng)該是最好的選擇。

5）法定特許獲得作品版權(quán)的使用授權(quán)。期刊數(shù)據(jù)庫編輯制作者需要的海量作品，制作者不可能都一一去取得文章版權(quán)人的許可。同時(shí)考慮到期刊全文電子數(shù)據(jù)庫雖然是商業(yè)化的產(chǎn)品，但其便捷的檢索方式和海量的文獻(xiàn)內(nèi)容，為用戶提供了極大的便利，對(duì)于推動(dòng)學(xué)術(shù)研究和促進(jìn)文化繁榮貢獻(xiàn)巨大，具有一定的公益性。因此，可以通過立法的形式，建立法定特許制度。即立法確認(rèn)經(jīng)過國(guó)家版權(quán)行政主管部門審查批準(zhǔn)后，特別允許極少數(shù)具有一定資金實(shí)力和信用保障的國(guó)有期刊全文電子數(shù)據(jù)庫編輯制作企業(yè)，可以不經(jīng)版權(quán)人的許可，而使用其已發(fā)表的作品，但應(yīng)當(dāng)向版權(quán)人支付適當(dāng)報(bào)酬，并尊重其權(quán)利[3]。

6）版權(quán)聲明的方式獲得使用授權(quán)。作為授權(quán)許可的版權(quán)聲明，既可以是版權(quán)頁組成部分的權(quán)利管理信息，如在版權(quán)頁上表明“本刊中的文章可自由轉(zhuǎn)載和翻譯，但應(yīng)當(dāng)指明作者和出處”；也可以是一份獨(dú)立的“版權(quán)聲明”，其內(nèi)容主要包括權(quán)利范圍，即允許他人以何種方式使用該作品、使用期限、使用費(fèi)的計(jì)算及支付辦法、作者的聯(lián)系方式。版權(quán)聲明為作品使用者，尤其是為數(shù)字出版者、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商建立了一條取得授權(quán)的便捷途徑，它克服了使用者與作者一對(duì)一洽談授權(quán)許可的困難，可提高市場(chǎng)運(yùn)作的效率。

［1］胡孝義向北京市海淀區(qū)人民法院訴中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社等侵犯版權(quán)糾紛案.《法律圖書館》網(wǎng)站：http：//www.law-lib.com，2010年3月2日下載。

［2］張建華.信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例釋義［M］，北京：中國(guó)法律出版社，2006.

［3］袁真富.期刊全文電子數(shù)據(jù)庫面臨的著作權(quán)問題［J］.中國(guó)電子與網(wǎng)絡(luò)出版，2003（12）.