張 球

(華南師范大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，廣東 廣州 510006)

一、公有制高績效假設(shè)的提出

程恩富教授繼2007年提出“新的活勞動創(chuàng)造價值假設(shè)”、“利己和利他經(jīng)濟人假設(shè)”、“資源和需要雙約束假設(shè)”、“公平與效率互促同向變動假設(shè)”之后，又于2008年提出“公有制高績效假設(shè)”，并稱為現(xiàn)代馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)的五大假設(shè)。這五大假設(shè)以馬克思主義及其中國化經(jīng)濟思想為指導(dǎo)，以中外市場經(jīng)濟為實踐源泉，是對馬克思主義的創(chuàng)新和發(fā)展，具有重大的理論認知功能和社會建設(shè)功能。

之所以用假設(shè)的形式來表述馬克思主義的重大理論命題，按程恩富教授的觀點講，包含了兩層意思：一是馬克思主義經(jīng)濟學(xué)中某些被資本主義或前資本主義經(jīng)濟實踐證明是正確的理論，以及屬于對向社會主義過渡或社會主義的理論分析，均須在當(dāng)代中外經(jīng)濟實踐中繼續(xù)進行檢驗及展開邏輯體系的不斷完善。因而那些被認為是某種原理、公理或思想預(yù)見，也可稱之為理論假設(shè)。二是馬克思主義經(jīng)濟學(xué)自身發(fā)展和創(chuàng)新的內(nèi)在要求。中國的改革開放的實踐迫切需要對馬克思主義經(jīng)濟學(xué)進行發(fā)展和創(chuàng)新，建立適應(yīng)時代需要的現(xiàn)代馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)，只有正確理解和運用假設(shè)方法，才能既堅持馬克思主義的方法論和理論內(nèi)核，又不拘泥于經(jīng)典作家的某些具體理論或結(jié)論去發(fā)展和創(chuàng)新?！肮兄聘呖冃Ъ僭O(shè)”來自于馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的理論成果，又在社會主義國家計劃經(jīng)濟時期以及我國進行社會主義市場經(jīng)濟改革階段中得到檢驗、深化和發(fā)展，特別是我國30多年改革開放的實踐，豐富和完善了這一理論假設(shè)。

二、馬克思經(jīng)典理論中的公有制高績效假設(shè)

所有制是社會生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)。在馬克思看來，所有制指的是經(jīng)濟主體對客體的占有關(guān)系，它不僅包括對物質(zhì)生產(chǎn)條件的占有關(guān)系，而且包括對勞動產(chǎn)品和人的勞動能力的占有關(guān)系。馬克思關(guān)于公有制的構(gòu)想是：在社會生產(chǎn)力高度發(fā)展的基礎(chǔ)上，生產(chǎn)資料歸全社會共同占有，由社會全體成員組成的自由人聯(lián)合體對全部生產(chǎn)和分配進行有計劃的組織和管理。馬克思的公有制理論指出了未來社會所有制變遷的基本方向，其主要內(nèi)容包含兩點。

(一)生產(chǎn)資料歸全社會所有與個人所有制

馬克思、恩格斯根據(jù)生產(chǎn)力發(fā)展水平所提出的未來社會所有制理論，即我們所講的“公有制理論”，在其論著中使用過多種概念和用語，如“公有制”、“共同占有”、“社會占有”、“以社會的名義占有”，等等。這表明馬克思、恩格斯認為未來社會的經(jīng)濟形態(tài)是社會所有制的公有制形式，它消滅了多種經(jīng)濟成分，實行單一的全社會占有生產(chǎn)資料的制度。廣大勞動者重新成為生產(chǎn)資料的所有者，在協(xié)作勞動和生產(chǎn)資料社會占有的基礎(chǔ)上實現(xiàn)勞動者與生產(chǎn)資料的直接結(jié)合。社會所有制的特點包括兩方面：一是社會所有制的主體是社會即聯(lián)合的勞動者，不是其他任何的集體或個人；二是社會所有制的客體是全部生產(chǎn)資料，而不是部分生產(chǎn)資料。

所謂的“個人所有制”則是針對消費品的，隨著生產(chǎn)社會化的發(fā)展，勞動的主體與客體在新的基礎(chǔ)之上統(tǒng)一，勞動者與消費品實現(xiàn)有機結(jié)合。馬克思指出：“從資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的資本主義占有方式，從而資本主義私有制，是對個人的、以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制的第一個否定。但資本主義生產(chǎn)由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時代的成就的基礎(chǔ)上，也就是說，在協(xié)作和對土地及靠勞動本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有的基礎(chǔ)上，重新建立個人所有制?！盵注]《馬克思恩格斯全集》，第23卷，第832頁，人民出版社1972年版。馬克思提出的“重建個人所有制”，曾被杜林稱為“混沌世界”。針對有關(guān)該范疇的種種誤解，恩格斯在《反杜林論》中明確指出：“對任何一個懂德語的人來說，這就是，公有制包括土地和其他生產(chǎn)資料，個人所有制包括產(chǎn)品即消費品。”[注]《馬克思恩格斯選集》，第3卷，第170、441頁，人民出版社1972年版。即它是指在協(xié)作和生產(chǎn)資料共同占有(生產(chǎn)資料公有制)的基礎(chǔ)上重新建立消費品的個人所有制。

(二)計劃經(jīng)濟

馬克思認為，以生產(chǎn)者“自由人聯(lián)合體”為基礎(chǔ)所進行的生產(chǎn)，是以“個人全面而自由發(fā)展”和生產(chǎn)力高度發(fā)達為前提，在這種條件下，商品貨幣關(guān)系將會被取消，全社會將進入計劃經(jīng)濟時代。恩格斯也指出：“一旦社會占有了生產(chǎn)資料，商品生產(chǎn)就會被消除，而產(chǎn)品對生產(chǎn)者的統(tǒng)治也將隨之消除。社會內(nèi)部的無政府狀態(tài)將為有計劃的自覺的組織所代替?！盵注]《馬克思恩格斯選集》，第3卷，第170、441頁，人民出版社1972年版。把有計劃按比例分配社會勞動當(dāng)做是未來社會經(jīng)濟運行的基本實現(xiàn)形式和重要特征。

從《資本論》第一卷中馬克思對價值理論的分析來看，馬克思把商品經(jīng)濟同私有制聯(lián)系在一起。馬克思從分析商品這一最普遍的經(jīng)濟現(xiàn)象出發(fā)，得出社會分工和生產(chǎn)資料私有制是商品生產(chǎn)和交換的根本條件。私有制使得人們的生產(chǎn)總是私人的，但是在經(jīng)濟市場化條件下，經(jīng)濟活動的專業(yè)化分工使千百萬企業(yè)之間形成全面的依賴關(guān)系。這種依賴關(guān)系將它們組合成一個有機的整體，并在相互的投入與產(chǎn)出中形成各種總量的比例關(guān)系。這表明分工使得企業(yè)的經(jīng)濟活動具有社會性，與此同時，每個企業(yè)的勞動又并不必然是社會勞動的一部分，它們之間的交換并不必然成功，由此形成了私人勞動與社會勞動的矛盾。這一矛盾導(dǎo)致企業(yè)所提供的商品只有轉(zhuǎn)化為貨幣后，才構(gòu)成社會商品總量或社會勞動總量的一部分。這樣，企業(yè)生產(chǎn)的社會性質(zhì)是通過它的“產(chǎn)品的貨幣性質(zhì)”，即產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為貨幣來實現(xiàn)的。顯然這種轉(zhuǎn)化的必然性與其成功的偶然性是同時存在的。總之，在私有制條件下，商品生產(chǎn)者的生產(chǎn)取決于他們的私人勞動能否轉(zhuǎn)化為社會勞動，能否實現(xiàn)私人產(chǎn)品向貨幣的轉(zhuǎn)換，這一轉(zhuǎn)換過程是自發(fā)的、社會化的，而不是商品生產(chǎn)者本身主觀可以預(yù)料和控制的。即人類的活動要受到物與物關(guān)系的支配，這是一種異化現(xiàn)象。這種異化不能很好適應(yīng)社會化大生產(chǎn)的需要，最終越來越成為生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏。要克服這種異化，根本的出路在于消滅私有制及與私有制直接聯(lián)系的商品、貨幣等，通過公有制的形式實現(xiàn)有計劃按比例分配社會勞動。

從馬克思關(guān)于公有制的論述中可以看出，馬克思深刻地認識到了資本主義私有制所產(chǎn)生的種種弊端并將公有制作為解決這些弊端的手段。資本主義私有制的實踐引起了包括經(jīng)濟危機、資源浪費、貧富分化、階級對立等一系列問題。而公有制則能夠克服資本主義私有制下的生產(chǎn)無政府混亂狀態(tài)從而合理有效地利用資源，通過消滅剝削與對抗從而促進個人自由公平的發(fā)展，因此具有明顯的相對優(yōu)勢。

三、從馬克思公有制高績效假設(shè)到鄧小平公有制高績效假設(shè)

世界范圍內(nèi)的社會主義實踐首先來自于前蘇聯(lián)。從所有制來看，前蘇聯(lián)建立了全民所有制和集體所有制這兩種形式的生產(chǎn)資料社會主義公有制，即公有制的二元模式，是在社會主義實踐中對馬克思公有制理論的發(fā)展，是公有制實現(xiàn)形式的第一次突破。前蘇聯(lián)的社會主義實踐使得公有制經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中占統(tǒng)治地位，并在此基礎(chǔ)上實行按勞分配原則。這些舉措在一定程度上解放了生產(chǎn)力，是前蘇聯(lián)經(jīng)濟在相當(dāng)長的歷史時期里保持快速發(fā)展的主要的制度根源，同時也是公有制高績效的集中體現(xiàn)。但是這種模式存在許多弊病。具體來說，所有制形式上比較單一，沒有充分意識到在生產(chǎn)力還不夠發(fā)達的條件下私有制經(jīng)濟的積極作用，以及它們可以與公有制經(jīng)濟并存，沒有充分意識到公有制的具體實現(xiàn)形式，要隨著實踐的發(fā)展不斷豐富與多樣化；在資源配置方式上，只看到計劃經(jīng)濟的長處并將之普遍化，沒有看到資源配置方式可以是多樣化、多層次性的，排斥甚至否定市場經(jīng)濟，忽視甚至否定市場在資源配置中的作用。中國的社會主義建設(shè)深深地浸潤著前蘇聯(lián)社會主義模式的烙印。建國初期我國的公有制理論就來源于前蘇聯(lián)的公有制實踐。在照搬前蘇聯(lián)模式的情況下，我國也實行了公有制和高度集中的計劃經(jīng)濟體制，這種體制對于新中國建立初期集中社會資源進行重點建設(shè)具有顯著作用。在實踐中由于管理體制過于集中，企業(yè)組織形式單一，造成了經(jīng)濟運行動力不足，經(jīng)濟效益低下等問題。馬克思公有制理論在社會主義實踐中所產(chǎn)生的種種問題迫使人們對公有制進行反思，尋求更有效的公有制實現(xiàn)形式。

(一)鄧小平公有制高績效假設(shè)的理論內(nèi)涵

1．從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟。既然社會主義國家所采取的國有制和集體所有制兩種公有制形式有別于馬克思的社會所有制，那么直接用馬克思所論述的計劃經(jīng)濟取代資本主義的市場經(jīng)濟就有理論脫離實際之嫌。事實上，體制合理與否等因素都是相對的、動態(tài)的，要與當(dāng)時的社會生產(chǎn)力狀況結(jié)合起來看。相對于人類歷史早期的人身依賴關(guān)系，市場經(jīng)濟可以推動個人走向獨立，是有其積極意義的。從我國國情看，在實行計劃經(jīng)濟之前市場經(jīng)濟沒有得到充分發(fā)展，向社會主義過渡的結(jié)果可能是“一切聽命于行政首長和行政權(quán)力的支配”，容易形成新的人身依賴關(guān)系。這相對于資本主義市場經(jīng)濟的“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨立性”而言，反而是一種退步。

根本改變傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制，實行社會主義市場經(jīng)濟體制是鄧小平和我們黨在總結(jié)我國及世界上其他國家多年實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上所作出的重大決策。根據(jù)我國脫胎于半封建和半殖民地的生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r，黨的十三大明確提出我國目前正處于社會主義的初級階段，最主要的任務(wù)是發(fā)展生產(chǎn)力，努力構(gòu)建共產(chǎn)主義的物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，各種經(jīng)濟方法的好壞要看它是否有利于生產(chǎn)力的發(fā)展，這是與馬克思主義一脈相承的。由于傳統(tǒng)的生產(chǎn)資料公有制和計劃經(jīng)濟思想的束縛，不少人把市場經(jīng)濟看成是各種私有制特有的經(jīng)濟現(xiàn)象，而把計劃經(jīng)濟當(dāng)做是社會主義經(jīng)濟的基本特征，視國有企業(yè)為傳統(tǒng)社會主義的最后一塊陣地，死守不放，使國有經(jīng)濟改制從一開始就陷入了舉步維艱的困境。鄧小平對此進行了挑戰(zhàn)， 他于1987年指出計劃與市場只是手段，市場化改革并不涉及基本經(jīng)濟制度?！爸灰獙Πl(fā)展生產(chǎn)力有好處，就可以利用。它為社會主義服務(wù)，就是社會主義的；為資本主義服務(wù)，就是資本主義的?！盵注]《鄧小平文選》，第3卷，第203頁，人民出版社1993年版。1992年，鄧小平在視察南方談話中進一步提出了“三個有利于”標(biāo)準(zhǔn)，這個判斷是非得失的主要標(biāo)準(zhǔn)，寫進了黨的十四大報告和《中國共產(chǎn)黨章程》，成為一個權(quán)威性的指導(dǎo)原則。這樣就為我國可不可以實行市場經(jīng)濟這個長期充滿疑慮、爭論不休的問題提供了答案。正是在這一思想的指引下，我們黨的十四大提出了建立社會主義市場經(jīng)濟體制的改革目標(biāo)，我國走上了市場經(jīng)濟的道路。

2．市場經(jīng)濟與公有制的結(jié)合。從馬克思主義的觀點看，商品是天生的平等派，商品只有在自由和平等的基礎(chǔ)上進行等價交換，才能維持商品經(jīng)濟的正常運行。而市場經(jīng)濟是高度發(fā)展和完善形態(tài)的商品經(jīng)濟，市場經(jīng)濟必然要求自由、平等和商品的等價交換。即市場經(jīng)濟要求經(jīng)濟活動主體應(yīng)具有平等的主體地位，在自由追求各自生存和發(fā)展的權(quán)利和機會的過程中，遵守同一活動規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行共同的操作程序和規(guī)范。市場機制就是在平等的基礎(chǔ)上通過供求、價格、競爭之間相互依存和相互制約的機制發(fā)揮節(jié)約資源和合理配置資源的功能。因此，市場在本質(zhì)上可以促進經(jīng)濟效率的提高。也就是說，在公平與效率的關(guān)系中，公平是效率的基礎(chǔ)和環(huán)境，效率是公平的結(jié)果和產(chǎn)物。另外，應(yīng)該看到的是，市場的公平并不是與生俱來的，它是以社會平等為基礎(chǔ)和前提的。所謂社會平等，其基本內(nèi)容是指在一定的社會中，社會成員和社會團體都具有同等的生存和發(fā)展的權(quán)利、義務(wù)和機會，具有在同一起點上并按照同一規(guī)則追求各自的物質(zhì)利益和精神利益的權(quán)利、義務(wù)和機會。沒有不同的社會成員和社會團體在社會地位、社會權(quán)利和社會義務(wù)方面的平等，就不可能有市場的公平。

從公有制的基本特征來看，廣大的勞動者成為了生產(chǎn)資料的主人，在對生產(chǎn)資料的占有上具有平等的地位，這為社會公平從而提高經(jīng)濟效率創(chuàng)造了前提條件。而在資本主義私有制的社會中，社會公平則多有扭曲。資本主義的不平等，主要表現(xiàn)在私有財產(chǎn)制和按資分配及其派生現(xiàn)象上。即使在號稱機會最平等的美國，由于財產(chǎn)占有反差巨大、市場機制時而失靈、受教育環(huán)境不同、生活質(zhì)量高低懸殊、種族和性別歧視等緣故，人們進入市場競爭之前和參與市場競爭的過程中，機會也存有許許多多的不平等性。傳統(tǒng)社會主義的不平等，主要表現(xiàn)在體制僵化和平均主義及其派生現(xiàn)象上。正是由于傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟在收入分配上是平均主義占統(tǒng)治地位，真正的按勞分配未能實際執(zhí)行。在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟下，與平均主義相對應(yīng)的另一極端，是把城鄉(xiāng)、工農(nóng)兩類人群嚴(yán)格區(qū)分開來，并實行極大的差別法律和政策待遇。通過嚴(yán)格的戶籍制，對城鄉(xiāng)居民進行身份區(qū)分，限制農(nóng)民向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，限制農(nóng)民身份轉(zhuǎn)變?yōu)槌擎?zhèn)居民身份。同時，為發(fā)展城市工業(yè)，又通過行政與政策的超經(jīng)濟強制手段與辦法，實行工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價格剪刀差，人為壓低農(nóng)產(chǎn)品價格，將農(nóng)民的收入轉(zhuǎn)化為工業(yè)、城鎮(zhèn)的收入。這種對農(nóng)村和農(nóng)民的嚴(yán)重不公平導(dǎo)致我國出現(xiàn)了迄今都難以消除的城鄉(xiāng)經(jīng)濟發(fā)展水平的巨大差異，引起一系列的經(jīng)濟和社會問題。可見，公有制只是為社會公平創(chuàng)造了必要的前提條件，但是并不能必然保證社會公平。在當(dāng)前歷史條件下，公有制只有與市場經(jīng)濟有機結(jié)合起來才能創(chuàng)造較高的社會績效。程恩富教授對此作過精辟論述。[注]汪洪濤：《要破除國有企業(yè)改革上的陳腐觀念——訪上海財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟系主任程恩富教授》，載《上海改革》1995年第4期。他認為法律意義上的社會主義生產(chǎn)資料公有制，只是為微觀經(jīng)濟和宏觀經(jīng)濟的高效率開辟了客觀可能性和基礎(chǔ)，而要將這種可能性變?yōu)楝F(xiàn)實，須以合理的經(jīng)濟體制和經(jīng)濟運行機制為中介。從世界范圍來觀察，可以將所有制、體制、公平和效率這幾個相關(guān)因素的結(jié)合鏈分成四類：公有制→體制較合理→公平→高效率；私有制→體制較合理→不公平→中效率；公有制→體制不合理→不公平→次中效率；私有制→體制不合理→不公平→低效率?？偠灾?，公有制為達成社會公平創(chuàng)造了所有制的前提，市場經(jīng)濟是適應(yīng)生產(chǎn)力狀況的經(jīng)濟制度，二者的結(jié)合能帶來經(jīng)濟和社會發(fā)展的高效率。

馬克思關(guān)于公有制及社會主義的相關(guān)理論作為經(jīng)典公有制理論，是對未來理想社會的本質(zhì)特征和一般原則的揭示，它指明了人類社會前進的總方向。鄧小平的公有制高績效假設(shè)是馬克思的公有制高績效假設(shè)在當(dāng)代中國經(jīng)濟實踐中繼續(xù)進行檢驗和完善的結(jié)果，是當(dāng)代中國的馬克思主義經(jīng)濟學(xué)。從馬克思的公有制高績效假設(shè)到鄧小平的公有制高績效假設(shè)這一歷史進程表明了馬克思主義歷久彌新，并已內(nèi)化成我國人民的自覺行動，豐富和發(fā)展了馬克思主義。

(二) 鄧小平公有制高績效假設(shè)的實踐成果

在鄧小平公有制理論的指導(dǎo)下，我國將過去的計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟，為在經(jīng)濟領(lǐng)域中逐步實現(xiàn)公平或公平分配提供了良好的社會前提條件，同時社會的政治和文化等領(lǐng)域也處于不斷的開放和進步中，有力地提升了整個社會的公平程度，使得公有制的績效得到大幅提升，我國的經(jīng)濟發(fā)展取得了舉世矚目的成就。從國有經(jīng)濟看，經(jīng)過“放權(quán)讓利”、“承包責(zé)任制”、“股份制”等一系列改革，逐步賦予了國有企業(yè)自主的經(jīng)營管理權(quán)和國有資產(chǎn)及股權(quán)的部分處置權(quán)，相比計劃經(jīng)濟時期的國有企業(yè)之間以及國有企業(yè)內(nèi)部的平均主義大鍋飯，這是對國有企業(yè)及經(jīng)營管理者的一項更公正、平等的政策。它提高了企業(yè)的經(jīng)營自主性和靈活性、企業(yè)經(jīng)營者和員工的勞動積極性和自覺性，從而大大提高了企業(yè)經(jīng)營者、工人和整個企業(yè)的勞動與生產(chǎn)效率。國有經(jīng)濟實現(xiàn)了從絕對壟斷到合理布局的戰(zhàn)略性調(diào)整，非公經(jīng)濟取得了長足發(fā)展，我國所有制結(jié)構(gòu)也實現(xiàn)了從國有經(jīng)濟的一花獨放到多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展轉(zhuǎn)變。國有經(jīng)濟得到發(fā)展壯大，資產(chǎn)規(guī)模不斷增加。[注]參見《新中國成立60周年系列報告》，國家統(tǒng)計局綜合司2009年版。1952年，我國國有企業(yè)完成工業(yè)總產(chǎn)值156.3億元，實現(xiàn)利潤總額28.2億元，固定資產(chǎn)原值149億元。2007年，國有及國有控股工業(yè)企業(yè)完成工業(yè)總產(chǎn)值12萬億元，比1952年增長765倍；實現(xiàn)利潤總額10 795億元，比1952年增長382倍；固定資產(chǎn)原值110 085億元，比1952年增長738倍。一批中央企業(yè)不僅是國內(nèi)行業(yè)排頭兵，在國際市場上也有很強影響力。在關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，國有資本集中度提高，主導(dǎo)地位突出；從集體經(jīng)濟看，在農(nóng)村實行聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，絕大多數(shù)原有“完全集體所有制”經(jīng)濟都改為以家庭聯(lián)產(chǎn)承包為基礎(chǔ)的統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制。它將土地使用權(quán)交給農(nóng)民，從而基本消除了過去農(nóng)村平均主義大鍋飯的弊端；同時逐步放開農(nóng)產(chǎn)品價格，讓其主要由市場決定，從而在相當(dāng)程度上縮小了工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差，增加了農(nóng)民的收入。這是20世紀(jì)80年代對中國農(nóng)村和農(nóng)民的一項很公正、平等的政策，由此帶來了農(nóng)民生產(chǎn)積極性和生產(chǎn)效率的空前提高。在城鎮(zhèn)目前70%以上集體企業(yè)轉(zhuǎn)換成職工個人所有、企業(yè)集體占有的市場主體，勞動者成為了法律意義上的企業(yè)主人。 企業(yè)組織形式出現(xiàn)與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的多樣化趨勢，增強了市場競爭能力，形成了一大批大型骨干企業(yè)。

四、問題與思考

由于馬克思、恩格斯設(shè)想的公有制并不是對現(xiàn)實的社會主義設(shè)計具體模式，關(guān)于當(dāng)今社會組織方面詳細情況的預(yù)定看法在他們那里“連影子也找不到”。因此，如何經(jīng)由生產(chǎn)力不發(fā)達的社會經(jīng)濟制度達到生產(chǎn)力高度發(fā)達的共產(chǎn)主義社會，這個中間階段客觀上也只可能“摸著石頭過河”。在這樣一種摸索前進的過程中，公有制在取得各種成就的同時也難免會出現(xiàn)諸多問題和挑戰(zhàn)。我國在市場經(jīng)濟取代計劃經(jīng)濟后促進了公有制經(jīng)濟績效的提高，但是它只能表明在當(dāng)前歷史條件下市場經(jīng)濟優(yōu)于計劃經(jīng)濟，隨著時間的推移，市場經(jīng)濟本身也面臨越來越多的問題。正是由于目前我國的公有制或市場經(jīng)濟存在這樣那樣的問題，部分公有制企業(yè)績效不佳，導(dǎo)致懷疑甚至否定公有制的現(xiàn)象抬頭。從本質(zhì)上看，諸多問題的產(chǎn)生主要源于兩方面：能否堅持公有制的本質(zhì)及能否堅持市場經(jīng)濟的特色。堅持公有制的本質(zhì)要求確立勞動者是生產(chǎn)資料的主人，共同參與經(jīng)濟決策并分享勞動成果；堅持市場經(jīng)濟的特色則要求合理區(qū)分政府與市場活動的邊界，政府致力于解決市場失靈的部分，維護市場經(jīng)濟的活力。而從我國公有制實踐的過程來看，部分公有制企業(yè)績效不佳則是受制于與公有制及市場經(jīng)濟內(nèi)涵相關(guān)的一些條件約束，只有這些條件同時滿足了，公有制經(jīng)濟才能煥發(fā)生機。

(一)政府宏觀經(jīng)濟決策科學(xué)化

從國有制與公有制的關(guān)系看，國家所有制只是實現(xiàn)公有制的一個最初步驟。但是， 國有制畢竟不同于馬克思的社會所有制，不可能是勞動者與生產(chǎn)資料的直接結(jié)合，而只能是由政府代替國家或全民來對企業(yè)進行管理，其“公有制”的特征體現(xiàn)在政府接受全民的監(jiān)督與控制，政府的經(jīng)濟決策反映全民的意志，為全民服務(wù)。在實際操作過程中，國家所有制變成了政府所有制，由政府代表國家占有和行使國有產(chǎn)權(quán)，這樣，包括中央各部委、國有資產(chǎn)管理部門、地方政府各職能部門等政府機構(gòu)就成為國有企業(yè)的一級代理人和二級委托人。在國有企業(yè)這樣的委托—代理關(guān)系中，可能出現(xiàn)政府作為一級代理人與初始委托人即全體人民的目標(biāo)函數(shù)不一致的問題。實踐上，由于全體人民對政府的監(jiān)督常常存在不足的現(xiàn)象，政府為追求自身政治租金最大化而偏離了追求國有企業(yè)收益最大化的目標(biāo)。另外，國有企業(yè)收益最大化后也存在不能惠及全體人民的問題，影響了民眾監(jiān)督的積極性。由此出現(xiàn)我國20世紀(jì)80年代中期“承包制”中承包人急功近利，竭澤而漁，負盈不負虧等現(xiàn)象，國有資產(chǎn)大量流失。20世紀(jì)90年代中期國有經(jīng)濟“抓大放小”過程中，一些優(yōu)質(zhì)的小型甚至大型國有企業(yè)遭到賤賣，大量的國企員工失業(yè)。從委托—代理關(guān)系看，政府宏觀經(jīng)濟決策錯誤的一個重要原因是政府部門的決策為少數(shù)人或利益集團所左右，不能反映全體人民的根本利益，公有制在某種程度上被異化了。只有提高廣大民眾對政府的監(jiān)督水平和強化政府的代理責(zé)任，才能使宏觀經(jīng)濟決策走向科學(xué)化，實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值。

(二)現(xiàn)代企業(yè)制度的完善

“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”是現(xiàn)代企業(yè)制度的四個基本特征，市場經(jīng)濟要求公有制經(jīng)濟主體全面按照現(xiàn)代企業(yè)制度的四大基本特征，在整體上塑造出企業(yè)的現(xiàn)代法人形象。從國有企業(yè)看，困擾國有企業(yè)提升績效的體制性障礙并沒有突破，表現(xiàn)為政企不分、政資不分、多頭管理、出資人不到位、責(zé)任不落實等問題突出。由于改制不徹底，在改制后國有股一股獨大的企業(yè)中，仍然難以真正建立有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，不少國有控股的公司制企業(yè)董事會、監(jiān)事會形同虛設(shè)，不能發(fā)揮應(yīng)有的決策、制衡和監(jiān)督作用，企業(yè)內(nèi)部管理缺乏改進的外部壓力，甚至出現(xiàn)上市公司國有大股東不尊重或損害中小股東合法權(quán)益的情況。一些企業(yè)或動輒要政策傾斜、或熱衷于上市圈錢、或極力維持壟斷位置，不一而足。從對國有企業(yè)經(jīng)營者的考核任用來看，經(jīng)營者的市場化配置尚未實現(xiàn)。當(dāng)前國有企業(yè)的經(jīng)營者大部分是通過行政任命的方式進入企業(yè)，具有政府官員的性質(zhì)特征，而區(qū)別于黨政領(lǐng)導(dǎo)干部、符合企業(yè)特點的管理辦法還沒有建立起來，選拔評價企業(yè)負責(zé)人的方法和標(biāo)準(zhǔn)不完善，有效的激勵約束機制也未形成。要解決國有企業(yè)在實踐中出現(xiàn)的這些問題，只有按照現(xiàn)代企業(yè)制度的基本要求，科學(xué)劃分企業(yè)內(nèi)部各組織部門的職能及其相互關(guān)系，建立真正意義上的法人治理結(jié)構(gòu)，認真落實政企分開，逐步形成有效的企業(yè)內(nèi)部激勵和制約機制。

在城鎮(zhèn)集體經(jīng)濟方面，集體企業(yè)先后進行了放權(quán)讓利、自負盈虧、承包經(jīng)營等改革，但實際上一些地方政府和有關(guān)部門，仍然直接管理和控制城鎮(zhèn)集體企業(yè)。一些政府部門仍套用國有企業(yè)管理模式管理集體企業(yè)，“二國營”模式仍在企業(yè)內(nèi)部和外部制約著集體企業(yè)；在農(nóng)村集體經(jīng)濟方面，以家庭聯(lián)產(chǎn)承包為基礎(chǔ)的統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制涌現(xiàn)出了多種模式，然而為數(shù)較多的是以分為主的統(tǒng)分結(jié)合或有分無統(tǒng)的類型，其共同點是集體積累較少，力量薄弱，因而在實踐中農(nóng)村雙層經(jīng)營體制一直存在著矛盾。另外，在農(nóng)村資產(chǎn)集體所有的產(chǎn)權(quán)安排下，產(chǎn)權(quán)主體缺位和產(chǎn)權(quán)邊界模糊的問題也始終沒有得到有效解決。對于集體經(jīng)濟來說，應(yīng)堅持從企業(yè)實際出發(fā)，以產(chǎn)權(quán)制度改革為重點，繼續(xù)深化集體經(jīng)濟的產(chǎn)權(quán)制度改革，探索與創(chuàng)新集體經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)制度的新途徑和新模式，采用公司制、合作制、股份合作制、合伙制等多種形式，加快建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度。政府同時要為集體經(jīng)濟的發(fā)展?fàn)I造良好的輿論和制度環(huán)境，切實幫助企業(yè)解決改革中遇到的困難和問題。

(三)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的單一化

與私營企業(yè)以利潤為中心目標(biāo)相比，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)決定了政府可以對國有企業(yè)施加重大的影響。政府可以將自己想要達到的目標(biāo)轉(zhuǎn)化為國有企業(yè)的目標(biāo)。政府的目標(biāo)是多元化的，如為社會提供產(chǎn)品和勞務(wù)、建立以重工業(yè)為基礎(chǔ)的工業(yè)體系、安排就業(yè)、解決養(yǎng)老與醫(yī)療等社會保障問題等。實際上，就業(yè)與社會保障等問題在西方國家是由政府通過其他途徑來解決的。政府為了避免企業(yè)出現(xiàn)大量失業(yè)員工而引起社會震蕩，刻意限制國有企業(yè)的這種行為，國有企業(yè)就起到了社會保障體系所應(yīng)起到的作用，這些方面于是就構(gòu)成了我國國有企業(yè)的政策性負擔(dān)，即國有企業(yè)具有利潤目標(biāo)和非利潤目標(biāo)兩類目標(biāo)。由于經(jīng)營目標(biāo)的多元化，國有企業(yè)的經(jīng)營績效就不僅僅體現(xiàn)在盈利能力上，對企業(yè)管理者的評價指標(biāo)也不能只看企業(yè)創(chuàng)造利潤的多少，這樣必然會導(dǎo)致國有企業(yè)的績效評價變得困難起來。實際上，到目前為止，還沒有出現(xiàn)一個能科學(xué)衡量具有多元化經(jīng)營目標(biāo)企業(yè)的績效指標(biāo)，在國有企業(yè)所承擔(dān)的政策性負擔(dān)沒有解決的情況下，這些著眼于改進內(nèi)部治理機制的改革方案都將大打折扣，因為這些方案都無法解決國有企業(yè)由于承擔(dān)政策性負擔(dān)而產(chǎn)生的預(yù)算軟約束問題。這種現(xiàn)象與國有企業(yè)的獨立市場經(jīng)濟主體地位相沖突，需要深化經(jīng)濟市場化改革，剝離國有企業(yè)的政策性負擔(dān)。

(四)收入分配合理化

在市場經(jīng)濟體制下，我國的收入初次分配原則是按勞分配與按要素分配相結(jié)合，經(jīng)濟主體收入可以區(qū)分為勞動收入與非勞動收入，收入的多少取決于勞動和其他要素投入，其中勞動收入包括工資、薪金、獎金、津貼等；非勞動收入包括財產(chǎn)收入、利息、租金、紅利、企業(yè)留利等。在收入的初次分配中要體現(xiàn)經(jīng)濟公平原則，即要素投入和要素收入相適應(yīng)，個人勞動投入與勞動報酬相適應(yīng)。在收入的初次分配后，要進行收入的再分配，目的是為實現(xiàn)社會公平，防止收入差距的過分懸殊，將收入差距維持在社會各階層居民所能接受的合理范圍內(nèi)。

但是，從我國的實際情況來看，國有及集體企業(yè)收入分配秩序混亂、分配不公現(xiàn)象廣泛存在。勞動者對生產(chǎn)資料的占有權(quán)與勞動者的按勞分配的收益權(quán)長期被忽視和侵害。效益好的企業(yè)職工收入不斷膨脹，而困難企業(yè)的職工則收入不斷下降，由此產(chǎn)生企業(yè)之間分配秩序混亂、企業(yè)內(nèi)部因收入分配方式不規(guī)范導(dǎo)致職工的主人感被剝奪、勞動與收入的相關(guān)性減弱等現(xiàn)象，而這必然會影響職工勞動積極性的發(fā)揮，從而降低這些企業(yè)的經(jīng)營績效。在收入再分配過程中，不同地區(qū)、不同類別的企業(yè)職工在失業(yè)救濟、養(yǎng)老及醫(yī)療保險等方面差異巨大，呈現(xiàn)出明顯的不公平現(xiàn)象。所有這些現(xiàn)象既不符合公有制企業(yè)在市場經(jīng)濟條件下按勞分配的原則規(guī)定，也不能體現(xiàn)企業(yè)職工在財產(chǎn)公有制條件下按要素投入取得相對平等收入的公有制特色，即出現(xiàn)收入分配不公的現(xiàn)象既與市場經(jīng)濟相矛盾，又與公有制相沖突。這就需要加快勞動力市場化改革的步伐，完善政府的收入再分配機制。國有及集體企業(yè)收入分配不公也會從宏觀上對我國國民經(jīng)濟的健康發(fā)展造成不利影響，降低公有制經(jīng)濟的績效。