武二偉

（河南城建學(xué)院，河南 平頂山 467036）

1 基于成員館關(guān)系的系統(tǒng)建設(shè)原則——自愿、平等、互惠原則

就我國現(xiàn)階段各個范圍內(nèi)的信息資源共建共享系統(tǒng)的現(xiàn)狀來看，如 CALIS、BALIS、HALIS、JALIS 等，構(gòu)成的基本單位幾乎都是高校圖書館。各個高校圖書館是學(xué)校的信息中心，是共建共享系統(tǒng)信息資源的來源，是信息資源共建共享的參與者、使用者。因此處理好成員館進(jìn)入系統(tǒng)的原則十分重要。這些原則也被稱為信息資源共建共享的基本原則。代表性的提法有：資源共享,優(yōu)勢互補,互利互惠,自愿參加；自愿、平等、互惠原則；2005年《武漢宣言》的平等自愿、互利互惠等。我們先來看一下什么是自愿、平等、互惠原則。在程煥文老師所著《信息資源共享》中認(rèn)為，所謂自愿原則是指信息資源共享的參與者主觀意志和主觀行為的自覺、自主、自為和自律。所謂平等原則則是指，無論是大型圖書館，還是小型圖書館，無論發(fā)達(dá)的圖書館，還是落后的圖書館；只要是信息資源共享的參與者，那么在信息資源共享的體系中就都具有平等的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。所謂互惠原則是指，所有參與者在信息資源共享中彼此之間都能夠獲得平等的利益，并由此最大限度地滿足圖書館用戶的信息資源需求。從上述定義中，我們不難看出，這三個原則都是從信息資源共建共享的各個圖書館來談共建共享應(yīng)該堅持的基本原則。自愿是參與者主觀意志和主觀行為的自覺、自主、自為和自律，因此自愿本身就意味積極參與，這是信息資源共享得以持續(xù)發(fā)展的重要保障。平等權(quán)利是平等責(zé)任和平等義務(wù)的保障，只有在擁有平等權(quán)利的前提下，參與者才有可能精誠合作，才有可能積極履行其責(zé)任與義務(wù)?；セ菰瓌t是信息資源共享的根本原則。它是指所有參與者在信息資源共享中彼此之間都能夠獲得平等的利益，以實現(xiàn)最大限度地滿足圖書館用戶的信息資源需求的目標(biāo)?；セ菰瓌t是自愿原則和平等原則的出發(fā)點和最終歸宿，自愿和平等是互惠的途徑和手段，互惠則是自愿和平等的目的?；セ菔峭苿有畔①Y源共享發(fā)展的動力，互惠是以不損害參與者彼此間的利益為前提，是整體利益平衡的保障。

2 基于資源建設(shè)的系統(tǒng)建設(shè)原則

2.1 用戶利益最大化原則

建設(shè)系統(tǒng)的根本目的是為了更加有效的滿足用戶的信息需求，因此系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)首先要考慮的必須是用戶的需要和利益，要最大限度地滿足用戶需要。這是由文獻(xiàn)資源共享的本質(zhì)所決定的。用戶是文獻(xiàn)資源共享的真正主體，用戶的需要和利益是文獻(xiàn)資源共享活動生存和發(fā)展的力量源泉。沒有用戶的需要和利益，就沒有文獻(xiàn)資源共享活動的存在和發(fā)展。

2.2 效益性原則

一個系統(tǒng)的建設(shè)需要投入大量的人力物力，如果不講效益，是對國家資源的浪費與不負(fù)責(zé)任的表現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)上的效益是指產(chǎn)出和投入之比，這個比率越大，經(jīng)濟(jì)效益就越高。效益觀念的本質(zhì)就是以較少的投入(資金、人、財、物)帶來較大的產(chǎn)出(產(chǎn)量、銷售收入和利潤)。信息資源共建共享系統(tǒng)作為事業(yè)性的投入與企業(yè)相比在社會效益方面更加突出，而這方面最主要的是信息資源的利用。因此在系統(tǒng)中應(yīng)做好各種服務(wù)的統(tǒng)計與回饋。

2.3 法制原則

在系統(tǒng)建設(shè)和信息服務(wù)過程中主要涉及兩方面的法律權(quán)利——知識產(chǎn)權(quán)與隱私權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)又稱智力成果權(quán)，是指在科學(xué)、技術(shù)、文學(xué)、藝術(shù)等領(lǐng)域內(nèi)，人們利用知識而創(chuàng)造的精神財富依法所享有的權(quán)利。它包括：著作權(quán)（版權(quán)）、發(fā)明專利、商標(biāo)、廠商名等。常常涉及到以下幾個方面：（1）館際互借、文獻(xiàn)傳遞過程中的文獻(xiàn)復(fù)制。（2）館藏數(shù)字化過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題。（3）重點學(xué)科導(dǎo)航建設(shè)過程中對網(wǎng)絡(luò)資源使用過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題。（4）學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題。（5）圖書館館藏資源在網(wǎng)絡(luò)傳輸中的知識產(chǎn)權(quán)問題。（6）數(shù)據(jù)庫建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)問題。王利明教授在其主編的《人格權(quán)法新論》一書中認(rèn)為，隱私權(quán)是自然人享有的對其個人的與公共利益無關(guān)的個人信息、私人活動和私有領(lǐng)域進(jìn)行支配的一種人格權(quán)。這里常涉及到以下幾個方面：（1）虛擬參考咨詢過程中，需要對方登記本人身份的相關(guān)信息。（2）文獻(xiàn)傳遞與館際互借過程中，需要對方登記本人身份的相關(guān)信息等等。因此系統(tǒng)在建設(shè)與服務(wù)過程中應(yīng)做到以下幾點：（1）有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)知識的學(xué)習(xí)，提高法律意識。（2）加強本身建設(shè)資源的知識保護(hù)。（3）恰當(dāng)利用“合理使用”原則規(guī)避數(shù)字化建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛。合理使用原則是指使用人在法律規(guī)定的條件下不必征得版權(quán)人的同意，也不必向其支付報酬，基于正當(dāng)目的而使用他人版權(quán)作品的合法行為。

2.4 統(tǒng)一規(guī)劃、分工協(xié)作原則

高校圖書館信息資源的共建共享建立在共知的基礎(chǔ)上。共知包括高校之間學(xué)科范圍的共知、高校圖書館信息資源現(xiàn)狀的共知、各高校圖書館發(fā)展方向的共知等方面。在共知的基礎(chǔ)上，各高校圖書館在信息資源建設(shè)上協(xié)調(diào)采購、聯(lián)合購買，從而避免資源建設(shè)的重復(fù)性工作。實現(xiàn)資源共享，館際間互通有無，建立網(wǎng)上文獻(xiàn)信息資源體系，各館在文獻(xiàn)信息資源建設(shè)活動中結(jié)合本館實際，聯(lián)系其他館藏決定取舍，以避免不必要的重復(fù)和浪費，達(dá)到最大的共同使用范圍。

2.5 標(biāo)準(zhǔn)化原則

信息資源共建共享系統(tǒng)是由多個高校圖書館參與建設(shè)的，因此對于各類型信息資源及應(yīng)用軟件要有一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能做到順暢共享。對于高校圖書館信息資源共建共享中信息資源的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，筆者建議使用CALIS推行的 《中國高等教育數(shù)字圖書館技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范》（簡稱《CADLIS技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范》）。它的適用范圍對河南省高校圖書館的信息資源共建共享具有良好的指導(dǎo)意義。

《CADLIS技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范》范圍包括：（1）指導(dǎo)CALIS各子項目門戶應(yīng)用系統(tǒng)和本地應(yīng)用系統(tǒng)的設(shè)計、開發(fā)和實施，確保CADLIS分布式服務(wù)體系中不同類型和不同層面的應(yīng)用系統(tǒng)遵循統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，彼此之間能夠無縫集成，以保證各CALIS子項目建設(shè)成果能夠成為CADLIS服務(wù)體系的有機組成部分。（2）指導(dǎo)CALIS各個子項目中的資源建設(shè)工作，確保由各個參建館采用相同的加工規(guī)范來建設(shè)符合統(tǒng)一數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的資源，并確保這些資源能夠自動聚合成一個大的全國范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)倉庫。（3）作為CALIS參建館參加CALIS子項目建設(shè)的依據(jù)和準(zhǔn)則，同時也作為高校圖書館自身的數(shù)字圖書館建設(shè)指南。CALIS參建館在參加CALIS子項目建設(shè)過程中，必須選用符合CALIS標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范的數(shù)字圖書館應(yīng)用系統(tǒng)，以確保這些系統(tǒng)本身能夠與CALIS子項目門戶和CALIS中心進(jìn)行無縫集成。（4）作為編制CALIS招標(biāo)項目的招標(biāo)書和相應(yīng)招標(biāo)技術(shù)規(guī)范的基礎(chǔ)，確保中標(biāo)公司所開發(fā)出來的CALIS應(yīng)用系統(tǒng)符合CALIS標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，具有CALIS互操作應(yīng)用接口，支持CALIS統(tǒng)一認(rèn)證、統(tǒng)一計費和統(tǒng)一調(diào)度，能夠與整個CADLIS服務(wù)體系有機集成。（5）作為“CALIS體系產(chǎn)品兼容性認(rèn)證”的基礎(chǔ)，指導(dǎo)第三方應(yīng)用軟件商對自身的軟件系統(tǒng)進(jìn)行改造和完善，以確保這些軟件能夠無縫集成到CALIS子項目中。只有對那些通過CALIS體系產(chǎn)品兼容性認(rèn)證的第三方軟件產(chǎn)品，CALIS管理中心才能將其推薦為CALIS參建館可選用的系統(tǒng)之一。

3 基于發(fā)展過程的系統(tǒng)建設(shè)原則

3.1 與CALIS充分融合原則

中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng) （China Academic Library&Information System，簡稱 CALIS），是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的我國高等教育“211工程”“九五”“十五”總體規(guī)劃中三個公共服務(wù)體系之一。CALIS的宗旨是,在教育部的領(lǐng)導(dǎo)下，把國家的投資、現(xiàn)代圖書館理念、先進(jìn)的技術(shù)手段、高校豐富的文獻(xiàn)資源和人力資源整合起來，建設(shè)以中國高等教育數(shù)字圖書館為核心的教育文獻(xiàn)聯(lián)合保障體系，實現(xiàn)信息資源共建、共知、共享，以發(fā)揮最大的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。CALIS從1998年開始，已進(jìn)入第三期的建設(shè)。因此無論是理念還是技術(shù)、無論是項目建設(shè)還是管理體制、無論是產(chǎn)品還是服務(wù)都逐步形成了一個完備的體系。這為各省高校圖書館信息資源共建共享提供了成熟的體系標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定、服務(wù)方式和管理辦法。各地方系統(tǒng)可以充分利用CALIS的建設(shè)成果，不搞重復(fù)建設(shè)，不自立標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，不設(shè)多層次的管理機構(gòu)。

3.2 長遠(yuǎn)規(guī)劃與動態(tài)發(fā)展相結(jié)合原則

高校圖書館信息資源共建共享系統(tǒng)在建設(shè)初期一方面立足于當(dāng)前，一方面要放眼于未來的發(fā)展。把長遠(yuǎn)規(guī)劃與階段發(fā)展相結(jié)合。同時在不同的發(fā)展階段會出現(xiàn)一些新情況、新問題，這些可能與最初預(yù)想的有些不同，有時可能還會有很大的出入。這些動態(tài)的情況我們應(yīng)該有一定的思想準(zhǔn)備。最初以首批成員館館藏資源中的中西文期刊和電子化資源為首階段共享性資源，以聯(lián)機檢索和文獻(xiàn)傳遞為首階段共享服務(wù)方式，在取得經(jīng)驗、形成模式的基礎(chǔ)上，實行滾動式的發(fā)展，盡快擴(kuò)大體系成員的數(shù)量，逐步豐富共享資源的類型和共享服務(wù)的內(nèi)容，不斷提高項目建設(shè)的效益。

4 基于技術(shù)與服務(wù)的系統(tǒng)建設(shè)原則

4.1 先進(jìn)性原則

在此系統(tǒng)中的先進(jìn)性主要包括：（1）系統(tǒng)建設(shè)理念的先進(jìn)性，是指系統(tǒng)宏觀方面的指導(dǎo)性。一個系統(tǒng)的建設(shè)要花費大量的人力物力，因此它不僅需要滿足當(dāng)前的需要，更要預(yù)見未來的發(fā)展形勢，具備可持續(xù)發(fā)展的基本要求。（2）技術(shù)手段的先進(jìn)性。高校圖書館信息資源共建共享系統(tǒng)是一個多點聯(lián)合的分布式的資源共建共享手段，為了保證系統(tǒng)的順暢運行，保障信息資源的順利傳送，應(yīng)使服務(wù)系統(tǒng)有較高的技術(shù)起點。（3）服務(wù)手段的先進(jìn)性。系統(tǒng)最根本的目的是在共知、共建、共享的基礎(chǔ)上對信息資源的傳遞利用。那么中間的介質(zhì)就是服務(wù)手段。就目前看來服務(wù)手段大致分兩個步驟：一個是信息的檢索與咨詢；一個是信息的傳遞手段。服務(wù)手段應(yīng)采用先進(jìn)的技術(shù)，手段應(yīng)該具有多元化先進(jìn)性特征，使讀者方便、快速、保質(zhì)保量的獲得自己所需的信息資源。

4.2 服務(wù)性原則

系統(tǒng)建立的根本目的是為了服務(wù)用戶的信息需求。系統(tǒng)利用自身的優(yōu)勢資源條件，對信息資源進(jìn)行協(xié)調(diào)整合，不僅提供一次文獻(xiàn)，而且提供二次、三次文獻(xiàn)。館際互借、文獻(xiàn)傳遞可以通過多元化的方式提供。例如專門的郵遞公司、各種同步異步的傳遞方法，使其更加方便快捷。整個系統(tǒng)的運行要有一套統(tǒng)一的管理和服務(wù)辦法，如用戶入網(wǎng)的權(quán)限管理、館際文獻(xiàn)傳遞的原則、收費標(biāo)準(zhǔn)以及各項規(guī)章制度等，以保障系統(tǒng)良好有序的運轉(zhuǎn)。對文獻(xiàn)信息共享軟件,如數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、公共服務(wù)軟件等，采取統(tǒng)一配置的辦法,保證其必要的服務(wù)能力，并能節(jié)省分頭開發(fā)的人力、財力的開支。

4.3 開放性原則

在服務(wù)系統(tǒng)軟硬件配置上，采用國際上通用的開放式操作系統(tǒng)平臺，網(wǎng)絡(luò)協(xié)議采用TCP IP協(xié)議，面向廣域網(wǎng)的數(shù)據(jù)庫技術(shù)，保障能在廣域網(wǎng)上互連。在系統(tǒng)的服務(wù)范圍上，初始立足高校，以后逐步范圍擴(kuò)大，面向本省社會用戶、面向兄弟省市、面向全國。加強與外部的聯(lián)系交流，爭取更大范圍內(nèi)的信息資源共建共享。

［1］程煥文,潘燕桃.信息資源共享［M］.北京:高等教育出版社,2004.

［2］蔡衛(wèi)平.我國文獻(xiàn)資源共享基本原則初探［J］.圖書館論壇,2009(6).

［3］中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng).標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè).［2010-12-02］［EB/OL］.http://project.calis.edu.cn/calisnew/calis_index.asp?fid=3&class=1.

［4］河南省高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng).建立河南省高等教育文獻(xiàn)保障體系的指導(dǎo)原則.［2010-12-02］［EB/OL］.http://202.197.191.235/.

［5］隋銀昌,賀志剛.高校圖書館文獻(xiàn)資源共享省區(qū)模式探討［J］.山東圖書館季刊,2002(4).