陳衛(wèi)平

(太原鐵道工程交易中心 山西 太原 030013)

建設(shè)工程實行招投標(biāo)，是我國建設(shè)管理體制改革的一項重要內(nèi)容，是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物。而評標(biāo)是建設(shè)工程招投標(biāo)工作的核心，評標(biāo)工作的公平性、公正性及科學(xué)性對確保招標(biāo)方和投標(biāo)方的正當(dāng)權(quán)益、使招投標(biāo)工作在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮實效具有決定性意義。按照《評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法暫行規(guī)定》，長期以來，我國各行各業(yè)公開招標(biāo)的項目通常選用綜合評標(biāo)法或經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法。隨著招投標(biāo)工作的發(fā)展，一種基于隨機(jī)原理的招標(biāo)方法——“搖珠法”也應(yīng)用而生，目前，搖珠法和前面提到的兩種方法已成為我們評標(biāo)采用的主要方法。

1 三種評標(biāo)方法的優(yōu)缺點(diǎn)

1.1 綜合評標(biāo)法的優(yōu)缺點(diǎn)

1.1.1 綜合評標(biāo)法的優(yōu)點(diǎn)

（1）與我國目前的建筑市場環(huán)境基本相適應(yīng)，因而被廣泛地接受和選用；

（2）與我國目前施工、監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)制度相適應(yīng)；

（3）具有更科學(xué)、更量化的優(yōu)點(diǎn)，主要表現(xiàn)在：一是引入權(quán)值的概念，評標(biāo)結(jié)果更具科學(xué)性。二是有利于發(fā)揮評標(biāo)專家的作用。三是有效防止低價的不正當(dāng)競爭。這種方法應(yīng)用得當(dāng)?shù)脑?，能夠選中綜合實力較強(qiáng)、投標(biāo)報價較合理的投標(biāo)人為中標(biāo)單位。

1.1.2 綜合評標(biāo)法的缺點(diǎn)

（1）由于企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)、財務(wù)狀況等因素參與量化計分，誘導(dǎo)建筑市場出現(xiàn)掛靠行為，導(dǎo)致圍標(biāo)和串標(biāo)行為屢禁不止，嚴(yán)重地擾亂建筑市場秩序；

（2）掛靠行為的出現(xiàn)、導(dǎo)致施工質(zhì)量的下降，豆腐渣工程屢見不鮮，直接影響到人民生命和財產(chǎn)的安全；

（3）有些投標(biāo)人的投標(biāo)報價主要是為了評標(biāo)時得到高分，并不是企業(yè)競爭力的真實體現(xiàn)；

（4）評標(biāo)因素及權(quán)值難以合理界定。評標(biāo)因素及權(quán)值確定起來比較復(fù)雜，用戶往往希望產(chǎn)品性能占較高權(quán)值，財政部門往往希望價格占較高權(quán)值，真正做到科學(xué)合理實為不易。

（5）評標(biāo)專家不適應(yīng)。由于專家組成員屬臨時抽調(diào)性質(zhì)，在短時間內(nèi)讓他們充分熟悉被評項目資料，全面正確掌握評價因素及其權(quán)值，有一定的困難。

（6）賦予了評委較大的權(quán)力，如果對評委沒有有效的約束，評標(biāo)量化計分時不可避免地存在過多的人為因素，就有可能出現(xiàn)“人情標(biāo)”，存在暗箱操作現(xiàn)象?？陀^上講，由于評委的業(yè)務(wù)水平不盡相同，對同一問題有不同的看法，因此在評分上每個人掌握的尺度也不盡相同?？梢娋C合評估法透明度低、公開性差，缺少公平性。

綜合評估法一般適用于規(guī)模大、技術(shù)難度大、施工條件復(fù)雜、標(biāo)準(zhǔn)要求高或者招標(biāo)人對其有特殊要求的大型工程。

1.2 經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法的優(yōu)缺點(diǎn)

1.2.1 經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法的優(yōu)點(diǎn)

經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法作為國際上最常用的評標(biāo)方法，主要優(yōu)點(diǎn)有：

（1）競爭性強(qiáng)、能較大程度節(jié)約資金，提高資金使用效率。

（2）遏止腐敗現(xiàn)象，規(guī)范市場行為。能較為有效地防止招投標(biāo)過程中的串標(biāo)、圍標(biāo)、泄露標(biāo)底以及行政干預(yù)行為。

（3）有利于國內(nèi)企業(yè)走向國際市場。經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法是國際市場主要的競標(biāo)方式之一，國內(nèi)企業(yè)只有不斷適應(yīng)、不斷摸索，才能積累經(jīng)驗，走出國門、走向國際市場。

（4）有利于提高企業(yè)的經(jīng)營能力和管理水平。那些管理水平低、設(shè)備技術(shù)落后的企業(yè)，要么中不了標(biāo)，要么中標(biāo)后無利可圖，最后被市場無情淘汰，這樣就促使企業(yè)必須提高經(jīng)營能力和管理水平。

（5）減少了評標(biāo)工作量。從最低價評起，評出符合中標(biāo)條件的投標(biāo)人時，高于該價格的投標(biāo)無需再評。因此，節(jié)約了評標(biāo)時間、減少了評標(biāo)工作量。

1.2.2 經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法的缺點(diǎn)

（1）價格最低，并不能保證服務(wù)和質(zhì)量最優(yōu)。

（2）業(yè)主控制風(fēng)險的能力下降，同時投標(biāo)供應(yīng)商也有危機(jī)感。風(fēng)險太大了，供應(yīng)商會心存顧慮。如失控的話，容易出現(xiàn)低價中標(biāo)、高價索賠的情況。

（3）成本價標(biāo)底應(yīng)采用實物法編制，計入足額的材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)和人工費(fèi)、保證工程能正常施工的現(xiàn)場管理費(fèi)和總部管理費(fèi)，不計入利潤。但是，準(zhǔn)確估計投標(biāo)人的建設(shè)成本是非常困難的，因為建設(shè)成本涉及到投標(biāo)人的施工技術(shù)、管理能力、材料采購、財務(wù)狀況等多方面因素，且目前在我國許多地區(qū)的相關(guān)法規(guī)中對如何確定投標(biāo)報價低于成本價并沒有明確的評判標(biāo)準(zhǔn)，這就給實際操作帶來了很大困難。成本價不易界定，是經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法受到質(zhì)疑的核心問題。

（4）因為是單因素評標(biāo)，投標(biāo)人在這種情況下慣于使用各種報價策略，預(yù)留漏洞為將來變更、索賠提供依據(jù)，為此報出的初始價格往往不準(zhǔn)確，致使評標(biāo)和澄清工作均較為困難。目前，在招標(biāo)評標(biāo)時，面對如此非主干性的遺漏，能有效預(yù)防和阻止的方法并不多，這樣勢必影響公平競爭。

經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法一般適用于規(guī)模不太大、招標(biāo)范圍確定，具有通用技術(shù)、性能指標(biāo)，沒有特殊要求的中、小型工程。如普通住宅工程、輔助工程等以及標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品、半成品、原材料或其它性能、質(zhì)量、功能具有同質(zhì)性的設(shè)備、貨物的采購招標(biāo)。

1.3 搖珠法的優(yōu)缺點(diǎn)

1.3.1 搖珠法的優(yōu)點(diǎn)

（1）提高了招投標(biāo)的透明度

招投標(biāo)過程的公開、公正、公平是政府、社會和每個投標(biāo)人最關(guān)心的問題，也是關(guān)系著工程造價和工程質(zhì)量的重要因素。使用綜合評標(biāo)法時，專家的評標(biāo)過程是保密的，有關(guān)各方無法對評標(biāo)的過程進(jìn)行有效監(jiān)督，容易形成評標(biāo) “暗箱”和“真空”，極易導(dǎo)致“賄標(biāo)”現(xiàn)象，即使無“賄標(biāo)”現(xiàn)象，其結(jié)果也難以給出有說服力的解釋。而在搖珠招標(biāo)時，招標(biāo)單位、招標(biāo)代理、投標(biāo)人都對全過程進(jìn)行監(jiān)督，使黑箱操作難上加難，大大提高了結(jié)果的可信度。

（2）需要人員少，費(fèi)用低，速度快

使用綜合評標(biāo)法時，對人力、物力、財力、時間的要求都很高。尤其是在專家的邀請上，專家的專業(yè)素質(zhì)和道德素質(zhì)的好壞，直接影響著招投標(biāo)結(jié)果的合理性和公平性。而在搖珠招標(biāo)中，所需要的只是一般的操作人員，從而減少了所需人員的數(shù)量和質(zhì)量，并節(jié)省了邀請專家的費(fèi)用，減低了招投標(biāo)的成本，并且運(yùn)作的周期短，縮短了招投標(biāo)的時間。

（3）有利于弱勢投標(biāo)人的發(fā)展

在搖珠法中，投標(biāo)人只要通過了資格審查和單個工程的資質(zhì)等級要求，就擁有了投標(biāo)權(quán)力，就會有均等的機(jī)會被搖珠搖出。這種方法賦予每個投標(biāo)人平等的權(quán)利，尤其是對于相對弱勢的投標(biāo)人，這種招投標(biāo)方法給了它們更多的發(fā)展空間，這對于我國建筑行業(yè)的發(fā)展壯大，提高我國施工企業(yè)的整體競爭力，都具有較大的意義。

1.3.2 搖珠法的缺點(diǎn)

（1）缺乏科學(xué)性

搖珠法相對于綜合評標(biāo)法來說，過分的追求了公平隨機(jī)性，導(dǎo)致了科學(xué)性的缺乏；對于業(yè)主來說，雖然能夠降低工程的投資數(shù)額，但不一定能夠選擇到最優(yōu)、最好的投標(biāo)單位。對于投標(biāo)人來說，是否能夠中標(biāo)，并不全部依賴于本單位的資質(zhì)等級、信用水平、施工組織管理水平、投標(biāo)文件等硬性因素，還要和運(yùn)氣聯(lián)系起來，這就不可避免地違背了其追求公平的原則，如控制不當(dāng)，容易導(dǎo)致“博彩”、迷信現(xiàn)象。

（2）如搖珠階段不當(dāng)，很容易產(chǎn)生串標(biāo)圍標(biāo)現(xiàn)象

當(dāng)投標(biāo)人數(shù)目較少時，就會大大增加串標(biāo)、投標(biāo)人圍標(biāo)的成功率，由于搖珠方法的固定流程，如果投標(biāo)人集體串標(biāo)、圍標(biāo)，監(jiān)管單位就很難找出串標(biāo)圍標(biāo)的證據(jù)，從而無法進(jìn)行有效控制。

搖珠法一般適用于中小型、施工技術(shù)難度較低的招標(biāo)項目。

2 搖珠法與其它評標(biāo)方法的綜合使用

綜合評標(biāo)法、經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法和搖珠法各有優(yōu)缺點(diǎn)，在適用范圍上都有局限性。如把搖珠法和其它評標(biāo)方法結(jié)合使用，最大限度地發(fā)揮每一種方法的優(yōu)點(diǎn)、彌補(bǔ)另一種方法的缺點(diǎn)，不失為當(dāng)前條件下的明智之選。

2.1 搖珠法和綜合評標(biāo)法在施工招標(biāo)中的使用

對于大中型、技術(shù)復(fù)雜工程，將搖珠法與綜合評估法結(jié)合起來使用，以確保篩選出投標(biāo)報價、施工組織方案、資信誠信綜合最優(yōu)的投標(biāo)人中標(biāo)。

2.1.1 發(fā)布招標(biāo)信息、進(jìn)行資格預(yù)審

按照《招標(biāo)投標(biāo)法》，招標(biāo)人在指定媒體上發(fā)布資格預(yù)審公告，投標(biāo)人購買招標(biāo)文件、按時遞交資格預(yù)審文件，且通過資格預(yù)審的，才能進(jìn)入下一程序。

2.1.2 施工標(biāo)段抽簽

通過資格預(yù)審的投標(biāo)人簽到時，分別抽取不同類別標(biāo)段的抽簽順序號；施工標(biāo)段抽簽分兩步進(jìn)行：第一步，用搖珠機(jī)隨機(jī)抽取每個標(biāo)段的投標(biāo)人編號；第二步，分不同類別、按每個標(biāo)段的抽簽順序，由投標(biāo)人自行啟動搖珠機(jī)抽取在這一類別、某個標(biāo)段的對應(yīng)編號，此編號是暗簽，不得公開。為此，招標(biāo)人和投標(biāo)人必須做好保密工作。

2.1.3 發(fā)售招標(biāo)文件

在保密的前提下，投標(biāo)人按標(biāo)段抽簽結(jié)果購買招標(biāo)文件。

2.1.4 運(yùn)用綜合評標(biāo)法確定參加搖珠的投標(biāo)人

按照招標(biāo)文件載明的范圍和標(biāo)準(zhǔn)，在開標(biāo)會上當(dāng)眾隨機(jī)抽取降造系數(shù)，計算有效報價上限，計算公式為：

M——有效報價上限；

B——招標(biāo)人公布的招標(biāo)預(yù)算（含總承包風(fēng)險費(fèi)、甲供材料設(shè)備費(fèi)、安全生產(chǎn)費(fèi)）；

C——隨機(jī)抽取的降造系數(shù)；

J——招標(biāo)預(yù)算中甲供材料設(shè)備費(fèi)、安全生產(chǎn)費(fèi)等不降造的費(fèi)用

超過有效報價上限的為廢標(biāo)。采用綜合評標(biāo)法，需設(shè)定報價評標(biāo)基準(zhǔn)。計算公式為：

式中：D平均——全部有效報價的算術(shù)平均值；

Dmax——全部有效報價中的最高報價；

Dmin——全部有效報價中的最低報價；

T——調(diào)整系數(shù)，在開標(biāo)會上從-0.1、0.0、0.1、0.2、0.3中隨機(jī)抽取。

評標(biāo)委員會按合格制對商務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo)進(jìn)行評審，根據(jù)有效報價、抽取的有關(guān)系數(shù)、按上述公式計算評標(biāo)基準(zhǔn)，然后計算得分，按由高到低排序確定參加搖珠的投標(biāo)人。

2.1.5 搖珠定標(biāo)

搖珠定標(biāo)分兩次進(jìn)行：第一次，評標(biāo)委員會確定的所有參加搖珠的投標(biāo)人，按遞交投標(biāo)文件順序通過搖珠確定自己的編號；第二次，把印有所有參加搖珠投標(biāo)人編號的小球放入搖珠機(jī)，重新啟動后，搖出的珠號對應(yīng)的投標(biāo)人即為中標(biāo)人。

2.1.6 簽訂合同

將搖珠結(jié)果進(jìn)行公示，無異議時提交履約保證金，簽訂合同。

通過商務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo)、報價標(biāo)的投標(biāo)人不足3家時，不得進(jìn)入搖珠定標(biāo)程序，按規(guī)定需重新進(jìn)行招標(biāo)。

2.2 搖珠法和經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法在物資設(shè)備招標(biāo)中的使用

2.2.1 建立物資設(shè)備合格供應(yīng)商目錄

建立全國統(tǒng)一的工程建設(shè)項目物資設(shè)備合格供應(yīng)商目錄管理制度，相關(guān)的物資設(shè)備生產(chǎn)商自愿申請、并經(jīng)專門的評審委員會定期審查通過后，合格供應(yīng)商目錄內(nèi)的企業(yè)方可參加工程建設(shè)項目的物資設(shè)備投標(biāo)活動。

2.2.2 發(fā)布招標(biāo)公告、購買招標(biāo)文件

招標(biāo)人無記名出售招標(biāo)文件，合格供應(yīng)商目錄內(nèi)的企業(yè)隨意購買。

2.2.3 招標(biāo)人確定評標(biāo)規(guī)則

招標(biāo)人在招標(biāo)文件中載明:第一，搖珠確定有效報價包件。即在開標(biāo)前，按投標(biāo)人遞交投標(biāo)文件的順序（正序或逆序），由其自行搖珠確定有效報價對應(yīng)的包件號。對于同類物資設(shè)備，不論投標(biāo)人購買其中的一個或幾個包件，必須編制所有包件的投標(biāo)文件，只有搖中的包件，投標(biāo)報價才是有效報價。目的是為了打亂投標(biāo)人的圍標(biāo)、串標(biāo)行為，第二，評審條件、程序。開標(biāo)后，首先將報價平均值與施工圖預(yù)算價比較，當(dāng)報價平均值不超過預(yù)算價時，報價超過預(yù)算價的投標(biāo)為廢標(biāo)，其它投標(biāo)文件進(jìn)入評審、搖珠、定標(biāo)程序；當(dāng)報價平均值超過預(yù)算價時，去掉超過報價平均值的投標(biāo)人后，先進(jìn)行評審、搖珠程序，搖珠后再進(jìn)行招標(biāo)價確認(rèn)。第三，評審方法。評標(biāo)委員會先用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法，對投標(biāo)人的商務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo)、報價標(biāo)進(jìn)行評審，從而推薦參加搖珠定標(biāo)的投標(biāo)人。

2.2.4 搖珠定標(biāo)

搖珠前，先去掉通過評審、報價最高的1個投標(biāo)人，對其余通過評審的投標(biāo)人按其報價由低到高進(jìn)行排序，再計算有效報價的平均值，然后對排序第一名與第二名的報價進(jìn)行檢查，若排序第一的投標(biāo)人與排序第二的投標(biāo)人報價差值不超過有效報價平均值的5%，則通過搖珠從排序前3名中確定中標(biāo)人；若排序第一的投標(biāo)人與排序第二的投標(biāo)人報價差值超過有效報價平均值的5%，則排序第一的投標(biāo)人不再參加搖珠，而由排序第四的投標(biāo)人遞補(bǔ)，當(dāng)沒有排序第四的投標(biāo)人時，可直接進(jìn)入搖珠定標(biāo)程序，通過搖珠確定中標(biāo)人。

2.2.5 簽訂合同

將搖珠結(jié)果進(jìn)行公示，無異議時提交履約保證金，簽訂合同。

3 配套措施

一套好的方法、一種先進(jìn)的制度，如何才能收到預(yù)期的效果呢?除了其本身具有科學(xué)性、先進(jìn)性以外，關(guān)鍵是相關(guān)人員要自覺執(zhí)行、遵守有關(guān)市場規(guī)則，因此，在現(xiàn)行的招標(biāo)投標(biāo)制度下、應(yīng)有效約束相關(guān)人員的行為。

3.1 適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的需要，行政部門工作人員轉(zhuǎn)變工作重點(diǎn)，減少對招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、評標(biāo)辦法以及開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)每一個程序的有關(guān)文件審查等微觀經(jīng)濟(jì)的直接干預(yù)，加強(qiáng)對招標(biāo)項目審批、招標(biāo)人及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)審查、開標(biāo)評標(biāo)過程，特別是評標(biāo)結(jié)果合法性的監(jiān)督，確保招投標(biāo)活動的正當(dāng)合法競爭。同時，對招投標(biāo)中的不正當(dāng)競爭行為，應(yīng)根據(jù)具體情況依法處以罰款、沒收違法所得、責(zé)令改正、責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷營業(yè)執(zhí)照等行政處罰措施，對相關(guān)責(zé)任人依法處以罰款或給予警告、記過、記大過、降級、撤職或開除等行政處分。

3.2 重點(diǎn)規(guī)范招標(biāo)人的行為。在參與招標(biāo)投標(biāo)活動的單位和人員中，招標(biāo)人最為關(guān)鍵，其從業(yè)素質(zhì)高低、執(zhí)法水平、遵紀(jì)守法的程度以及其按規(guī)定辦事、按程序辦事的自覺性等，決定著招投標(biāo)活動的公正性、公平性。依法規(guī)定招標(biāo)人的行為準(zhǔn)則及應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是規(guī)范其行為的根本。同時要加強(qiáng)招標(biāo)師職業(yè)隊伍建設(shè)，明確招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的行為準(zhǔn)則和法律責(zé)任，規(guī)范招標(biāo)代理行為，明確招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與招標(biāo)委托人之間承擔(dān)連帶責(zé)任。

3.3 加強(qiáng)對評標(biāo)專家管理，完善評標(biāo)專家?guī)旃芾磙k法。定期開展培訓(xùn)，強(qiáng)化評標(biāo)專家職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，建立評審業(yè)績考核體系、評標(biāo)不良行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，將專家自身違法違規(guī)行為和執(zhí)行建設(shè)單位違法違規(guī)要求的行為納入不良行為范圍；完善評標(biāo)專家清退機(jī)制，對存在嚴(yán)重不良行為和多次發(fā)生一般不良行為的專家清理出專家?guī)臁?/p>

3.4 大力推行電子招標(biāo)評標(biāo)方式。應(yīng)用電子計算機(jī)技術(shù)、數(shù)字認(rèn)證技術(shù)，建立電子招標(biāo)投標(biāo)平臺，開發(fā)施工、監(jiān)理、物資設(shè)備、服務(wù)等類型的電子評標(biāo)模式，利用互聯(lián)網(wǎng)和電子計算機(jī)完成招標(biāo)、投標(biāo)、評標(biāo)工作，隔絕招標(biāo)人與投標(biāo)人以及投標(biāo)人間在截標(biāo)前的任何接觸，使招標(biāo)結(jié)果客觀地反映市場要求。

［1］段曉晨，等.基于搖珠隨機(jī)原理的工程招投標(biāo)方法研究.石家莊鐵道學(xué)院學(xué)報：社會科學(xué)版，2008年第1期.

［2］喬德春，等.合理最低價評標(biāo)法的應(yīng)用.城市建設(shè)，2011年第1期.

［3］鐵路建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)實施細(xì)則.中華人民共和國鐵道部鐵建設(shè)【2010】205 號文件.

［4］關(guān)于開展綜合評估法三試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見.中華人民共和國鐵道部鐵建設(shè)【2011】23號文件.