邱 許，高 幸

(長(zhǎng)沙理工大學(xué)交通運(yùn)輸工程學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙 410004)

0 引言

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為客觀(guān)風(fēng)險(xiǎn)和主體行為風(fēng)險(xiǎn)［1］，傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究大多數(shù)是對(duì)工程項(xiàng)目面臨的客觀(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率分析和風(fēng)險(xiǎn)后果評(píng)估，而主體行為風(fēng)險(xiǎn)是指在工程項(xiàng)目建設(shè)周期內(nèi)，工程項(xiàng)目主體的無(wú)所作為或錯(cuò)誤決策等行為而導(dǎo)致項(xiàng)目發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目主體就是參與總承包工程建設(shè)中的項(xiàng)目干系人，涉及到業(yè)主、監(jiān)理、總承包商等相關(guān)單位，其行為均會(huì)是決定項(xiàng)目成敗的最主要因素。Barnes(2002)指出，在工程項(xiàng)目管理中，項(xiàng)目參與人的行為問(wèn)題應(yīng)該得到重視［2］。隨著工程總承包模式在我國(guó)的大力推行，工程項(xiàng)目主體也在組織結(jié)構(gòu)和管理權(quán)限等方面呈現(xiàn)出比在傳統(tǒng)工程承包模式下更集中化的趨勢(shì)，這也就將會(huì)導(dǎo)致其行為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所產(chǎn)生的后果較為嚴(yán)重，因此進(jìn)行工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)分析研究，從而減少或避免損失就顯的非常重要了。本文通過(guò)可拓優(yōu)度法對(duì)實(shí)際案例進(jìn)行工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)分析，評(píng)價(jià)結(jié)果表明可拓優(yōu)度法能夠客觀(guān)的體現(xiàn)工程總承包項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況。

1 工程總承包項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.1 工程總承包模式下的主體行為風(fēng)險(xiǎn)特征

工程總承包模式是指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、試運(yùn)行(竣工驗(yàn)收)等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包模式。在其模式下，主體行為風(fēng)險(xiǎn)也呈現(xiàn)出相應(yīng)特征:

1)行為風(fēng)險(xiǎn)的主體明確性。傳統(tǒng)工程承包模式下，業(yè)主單位需要面對(duì)眾多的承包商，管理復(fù)雜程度高，容易導(dǎo)致與承包商之間的矛盾以及設(shè)計(jì)方與施工方之間的責(zé)任界限難以劃分的問(wèn)題，當(dāng)發(fā)生行為風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，責(zé)任主體較難明確。而在工程總承包的模式下，由于單一責(zé)任制的特點(diǎn)［3］，使得業(yè)主單位只需面對(duì)一個(gè)總承包商，當(dāng)工程出現(xiàn)行為風(fēng)險(xiǎn)事故時(shí)，也容易追究其行為主體的責(zé)任。

2)行為風(fēng)險(xiǎn)的管理集成性。在傳統(tǒng)承包模式下，業(yè)主單位需要管理所有承包商行為風(fēng)險(xiǎn)，管理界面繁多，而眾多承包商往往局限于從自身角度獨(dú)立的管理內(nèi)部行為風(fēng)險(xiǎn)，使整個(gè)項(xiàng)目的行為風(fēng)險(xiǎn)處于分割與分散狀態(tài)。在總承包模式下，業(yè)主只需集中資源管理總承包商的行為風(fēng)險(xiǎn)，而總承包商除了管理自身內(nèi)部行為，還需對(duì)其他分包商的行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制管理。

3)行為風(fēng)險(xiǎn)的可控性。工程項(xiàng)目主體作為行為風(fēng)險(xiǎn)的載體，以一個(gè)組織的形式參與到項(xiàng)目建設(shè)中來(lái)，組織機(jī)構(gòu)的形式和相關(guān)規(guī)章制度能約束和規(guī)范工程項(xiàng)目主體的相關(guān)行為，通過(guò)探求其行為風(fēng)險(xiǎn)的生成機(jī)理和規(guī)律，加強(qiáng)運(yùn)用對(duì)其行為風(fēng)險(xiǎn)的管理對(duì)策，能有效的控制其行為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

1.2 主體行為風(fēng)險(xiǎn)因素

從工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，主體行為風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)［4］，根據(jù)其行為主體的不同，行為風(fēng)險(xiǎn)因素分為以下3大類(lèi):

1)投資方和業(yè)主方行為風(fēng)險(xiǎn):是指發(fā)包單位由于出現(xiàn)決策或管理、信息處理上等自身的錯(cuò)誤行為而給工程建設(shè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括:

①項(xiàng)目管理能力:由于管理能力上的不足，發(fā)生干擾工程正常建設(shè)行為的風(fēng)險(xiǎn);

②資金支付能力:由于不能及時(shí)支付資金的行為而導(dǎo)致工期延誤或停工的風(fēng)險(xiǎn);

③項(xiàng)目規(guī)劃程度:由于前期規(guī)劃決策考慮不周全，使得后期工程建設(shè)發(fā)生較大變更的風(fēng)險(xiǎn);

④合同履行力度:有違反合同約定的行為，不能及時(shí)履行其權(quán)利和義務(wù)而導(dǎo)致工程不能正常建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn);

⑤投資主體的穩(wěn)定性:因投資主體的不穩(wěn)定或解散而導(dǎo)致工程失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

2)總承包商行為風(fēng)險(xiǎn):是指總承包商由于在工程建設(shè)中，出現(xiàn)管理和技術(shù)能力上等自身的錯(cuò)誤行為而引起的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括:

①總體管理能力:對(duì)自身內(nèi)部的管理及對(duì)分包商管理行為不力而對(duì)工程建設(shè)造成的風(fēng)險(xiǎn);

②工程技術(shù)能力:由于工程設(shè)計(jì)行為或施工技術(shù)行為的錯(cuò)誤而給工程建設(shè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);

③工程融資能力:沒(méi)有采取有效的融資行為，而導(dǎo)致工程建設(shè)中出現(xiàn)資金不足的風(fēng)險(xiǎn);

④商譽(yù)度:因出現(xiàn)有損自身商譽(yù)的行為而給工程建設(shè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

3)監(jiān)理單位行為風(fēng)險(xiǎn):是指監(jiān)理單位在監(jiān)督工程建設(shè)中，由于出現(xiàn)管理及其職業(yè)道德等自身的錯(cuò)誤行為而給工程建設(shè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括:

①技術(shù)及其管理能力:由于監(jiān)理工程師錯(cuò)誤的指令及其管理上的錯(cuò)誤行為，而給工程建設(shè)帶來(lái)質(zhì)量安全上的風(fēng)險(xiǎn);

②權(quán)責(zé)平衡度:因?yàn)楸O(jiān)理工程師的權(quán)責(zé)不平衡，導(dǎo)致監(jiān)理工程師在監(jiān)督管理上沒(méi)有充分行使權(quán)力的行為;

③職業(yè)道德:由于監(jiān)理工程師出現(xiàn)違反職業(yè)道德的行為而給工程建設(shè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 主體行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

影響工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)的因素很多，由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的分析及優(yōu)化方法不同，從而構(gòu)成工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也有較大不同。根據(jù)主要行為風(fēng)險(xiǎn)因素，并結(jié)合調(diào)查問(wèn)卷，建立了總承包工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重［5］，見(jiàn)表1。

表1 工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

2 可拓優(yōu)度評(píng)判模型

2.1 模型理論

可拓學(xué)是用形式化的模型研究事物拓展的可能性和開(kāi)拓創(chuàng)新的規(guī)律與方法 并用于解決矛盾問(wèn)題的學(xué)科［6］。物元是可拓學(xué)基本邏輯細(xì)胞之一，是描述事物的基本元，由事物、特征、量值構(gòu)成，表示為Q=(事物，特征，量值)=(R，c，v)。不同的物體可以有相同的特征元，用同征物元表示。

可拓優(yōu)度評(píng)判法是對(duì)一個(gè)對(duì)象優(yōu)劣的程度做出定量判斷的一種方法。它通過(guò)建立多指標(biāo)性能參數(shù)的綜合評(píng)判物元模型來(lái)描述矛盾問(wèn)題，并建立關(guān)聯(lián)函數(shù)對(duì)事物質(zhì)變和量變過(guò)程進(jìn)行定量描述，以定量的數(shù)值表示評(píng)定結(jié)果，從而能較完整地反映被評(píng)價(jià)對(duì)象的綜合水平［7］。

2.2 模型建立步驟

工程總承包模式下的工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)可拓優(yōu)度評(píng)價(jià)具體步驟為［8］:

1)確定衡量條件。要評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)的大小，必須首先確定用來(lái)判斷其大小的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)對(duì)象的具體情況，制定出符合實(shí)際的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確定衡量條件集 U={U1，U2，…，Un}，其中 Ui=(ui，Vi)為特征元。ui為指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，Vi是數(shù)量化的量值域(i=1，2，…，m)。

2)確定與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)相對(duì)應(yīng)的各指標(biāo)的量域和極限量域。設(shè)工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為E=(E1，E2，…，Ej)，所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)因子 C=(c1，c2，…，ci)的等級(jí)量域 Vij=〈aij，bij〉，同時(shí)根據(jù)各指標(biāo)的取值范圍確定各風(fēng)險(xiǎn)因子的極限量域。

3)確定評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)價(jià)指標(biāo)。根據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確定對(duì)象的評(píng)價(jià)指標(biāo)，評(píng)價(jià)對(duì)象的物元如下:

式中ci為行為風(fēng)險(xiǎn)因子;Vi表示行為風(fēng)險(xiǎn)因子所處的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)。

4)建立關(guān)聯(lián)函數(shù)并計(jì)算、規(guī)范合格度。關(guān)聯(lián)函數(shù)K(u)在可拓學(xué)中是用來(lái)描述事物可變性的工具。為了闡述關(guān)聯(lián)函數(shù)的運(yùn)算，需要先定義距和位值的概念。

①距。設(shè)x為實(shí)域(-∞，+∞)上任意一點(diǎn)，〈x，y〉和X0=〈a，b〉為實(shí)域上任意兩個(gè)區(qū)間，則:

為點(diǎn)x與區(qū)間X0的距。

為區(qū)間〈x，y〉與區(qū)間X0的區(qū)間距。

② 位值。設(shè)X0=〈a，b〉，X=〈c，d〉，且X0?X，則點(diǎn)x關(guān)于兩個(gè)區(qū)間X0，X的位值為:

設(shè)〈x，y〉是實(shí)域上任意區(qū)間，則區(qū)間〈x，y〉關(guān)于兩個(gè)區(qū)間X0，X的區(qū)間位值為:

③關(guān)聯(lián)函數(shù)。點(diǎn)x關(guān)于區(qū)間X0，X的關(guān)聯(lián)函數(shù)為:

區(qū)間〈x，y〉關(guān)于區(qū)間X0，X的關(guān)聯(lián)函數(shù)為:

5)合格度規(guī)范化。規(guī)范化是將不同領(lǐng)域或具有不同性質(zhì)的因素歸納到同一個(gè)優(yōu)化函數(shù)或優(yōu)化工程中而進(jìn)行的一種操作。規(guī)范合格度ki為:

6)確定權(quán)重。

7)計(jì)算優(yōu)度，如果:

則評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)P屬于級(jí)別Ei，E為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，ki為規(guī)范合格度矩陣，ai為權(quán)重系數(shù)。

對(duì)于多層次評(píng)價(jià)則重復(fù)步驟4)到7)。

3 案例分析

以湖北滬蓉西(宜昌至恩施)高速公路［9］為例，采用可拓優(yōu)度評(píng)價(jià)法對(duì)其項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

湖北滬蓉西(宜昌至恩施)高速公路試行設(shè)計(jì)施工總承包合同段累計(jì)長(zhǎng)度為48.306 km，占項(xiàng)目里程197.520 km 的24.5%，其中橋梁 11 518.535 m/24座(其中重難點(diǎn)特大橋梁6 968.055 m/8座)，隧道主洞長(zhǎng)33 045.155 m/10座(其中特長(zhǎng)隧道27 792.655 m/6座)，隧道施工橫洞長(zhǎng)2 778 m/4處，斜井深883 m/2處，豎井深1 042 m/3處，路基填挖土石方205.50萬(wàn) m3。

1)確定衡量條件。根據(jù)其二級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)性的大小，我們將其分為5個(gè)等級(jí)Ui=(一般、良好、好、強(qiáng)、優(yōu)秀);并將其量化，對(duì)應(yīng)的區(qū)間Vi表示為(0，2)，(2，4)，(4，6)，(6，8)，(8，10)。

2)確定與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)相對(duì)應(yīng)的各指標(biāo)的量域和極限量域。

① 設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為 E=(E1，E2，E3，E4，E5)=(非常嚴(yán)重，比較嚴(yán)重，一般嚴(yán)重，不太嚴(yán)重，不嚴(yán)重)，用對(duì)應(yīng)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的同征物元體表示量域Vij。

②確定各風(fēng)險(xiǎn)因子的極限量域。即有:

3)確定待評(píng)價(jià)對(duì)象。項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體中二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是定性指標(biāo)，可用專(zhuān)家打分的方法確定，見(jiàn)表2。

表2 項(xiàng)目的基本狀況

其物元如下:

4)以物元Q1=為例，說(shuō)明待評(píng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)對(duì)應(yīng)于各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的各個(gè)特征的關(guān)聯(lián)度的計(jì)算過(guò)程。K1(V1)表示風(fēng)險(xiǎn)因子c1的量值關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)E1的關(guān)聯(lián)度。由式(6)可得:

由式(4)得:

由式(2)得:

由式(1)得:

同理可得:

所以可知:

同理，可計(jì)算出c1關(guān)于其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的關(guān)聯(lián)度及物元Q1的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的關(guān)聯(lián)度。得到關(guān)聯(lián)度矩陣為:

由式(7)合格度規(guī)范化后，再由式(9)可得:

所以業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)R1的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為“一般嚴(yán)重”，同理可計(jì)算R2、R3的對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，然后重復(fù)步驟“4)到7)”，可得到待評(píng)項(xiàng)目關(guān)于各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) Ei(i=1，2，3，4，5)的優(yōu)度 P(E)，以及工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)可拓優(yōu)度評(píng)價(jià)等級(jí)。其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定結(jié)果

從表3的評(píng)定結(jié)果來(lái)看，待評(píng)項(xiàng)目關(guān)于各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的優(yōu)度最大值為P(E)=-0.442，表明項(xiàng)目的項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為E2，即風(fēng)險(xiǎn)程度為“比較嚴(yán)重”，這與項(xiàng)目的實(shí)際情況比較符合，因?yàn)?

①雖然業(yè)主在項(xiàng)目管理中鼓勵(lì)并激勵(lì)設(shè)計(jì)方與施工方一起合作，但是并沒(méi)有真正將設(shè)計(jì)方與施工方的利益捆綁在一起，也就沒(méi)有體現(xiàn)出設(shè)計(jì)施工總承包模式的優(yōu)越性。

②業(yè)主在項(xiàng)目規(guī)劃程度上并不夠全面和細(xì)致，造成后期施工工程中產(chǎn)生大量的工程變更，同時(shí)在項(xiàng)目進(jìn)行中，并不能夠及時(shí)的支付工程款，對(duì)工程進(jìn)度產(chǎn)生較大影響。

③總承包單位中的施工方和設(shè)計(jì)方并沒(méi)有很好聯(lián)合在一起，造成管理上的脫節(jié)，施工方并沒(méi)有在施工圖設(shè)計(jì)優(yōu)化方面體現(xiàn)出應(yīng)有的作用，在實(shí)際工程中，發(fā)生了大量的工程變更，并在處理變更的環(huán)節(jié)中，效率低下，造成時(shí)間和金錢(qián)的浪費(fèi)。

④由于資金的緊張，在安全、質(zhì)量保障措施投入不夠大，造成多起安全、質(zhì)量事故，進(jìn)一步加大了工程的風(fēng)險(xiǎn)。

⑤監(jiān)理下達(dá)不符合招標(biāo)文件中明確規(guī)定的要求，造成總承包商的成本增加。

4 結(jié)論

本文將可拓優(yōu)度評(píng)價(jià)法用于多指標(biāo)的項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定中，實(shí)例表明，該方法較準(zhǔn)確地反映了項(xiàng)目的主體行為風(fēng)險(xiǎn)的客觀(guān)情況。可拓優(yōu)度評(píng)價(jià)法能將評(píng)價(jià)因子定量化，能減少人為因素的影響，具有較強(qiáng)的識(shí)別評(píng)判能力和簡(jiǎn)便、嚴(yán)密的特點(diǎn)。對(duì)于工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)來(lái)說(shuō)，需要進(jìn)一步完善其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，并根據(jù)不同的承包模式來(lái)更加客觀(guān)地確定各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。

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