四川大學(xué)法學(xué)院 樓秋然

1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)解析

企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的參與主體，除了受到市場經(jīng)濟(jì)的價(jià)值規(guī)律、國家的宏觀政策調(diào)整和保護(hù)以外，作為自由競爭的平等主體，它也必須受到法律的調(diào)整和保護(hù)。依法治國這一基本原則在市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展運(yùn)行中同樣適用。長期以來，企業(yè)過于熱衷于對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求，在企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)中缺乏法律意識(shí)。特別是隨著中國加入世貿(mào)組織以來，在經(jīng)濟(jì)法律方面有著全方位的調(diào)整和改變，市場經(jīng)濟(jì)的開放性對(duì)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)提出了更高的要求。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是一個(gè)較為抽象的概念，對(duì)于這一概念并沒有清晰的定義，但是本文認(rèn)為一般我們所說的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，指的就是企業(yè)作為一個(gè)法人在其存在過程中所面臨的可能受到法律追究或者喪失法律保護(hù)的相關(guān)行為。對(duì)這一概念的具體解析，我們按照企業(yè)作為獨(dú)立法人在其不同的時(shí)間和環(huán)節(jié)中，分別來予以介紹。

1.1 企業(yè)在設(shè)立階段就可能面臨法律風(fēng)險(xiǎn)

我國多種所有制并存的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，也就決定了我國的企業(yè)存在形式具有多樣性。有限責(zé)任公司和股份有限公司是最為常見的兩種類型。這兩種類型的企業(yè)，在設(shè)立資格和設(shè)立方式上法律有著不同的規(guī)定，能否成功的設(shè)立一個(gè)公司，除了需要滿足一定的資金條件外，還有一些其他條件的限制。在企業(yè)設(shè)立階段，企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是發(fā)起人出資是否屬實(shí)，發(fā)起人資格能否最終確立。這直接關(guān)系到企業(yè)能否作為合法主體參與市場競爭。

1.2 企業(yè)在運(yùn)行階段可能面臨多重的法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在運(yùn)行階段無論是日常管理事務(wù)還是營銷推廣工作，都有可能會(huì)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)是其中較為常見的一種風(fēng)險(xiǎn)。除此以外，企業(yè)在運(yùn)行階段所面臨的風(fēng)險(xiǎn)還包括與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的一系列風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)在過去很長一段時(shí)間并沒有得到企業(yè)的重視，但是在我國加入世貿(mào)組織以后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的欠缺使得我國的眾多企業(yè)在競爭中喪失主動(dòng)性，由此知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)得到了前所未有的重視。

1.3 企業(yè)在破產(chǎn)重組階段同樣面臨法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)作為法人，破產(chǎn)是其走向消亡的重要程序。企業(yè)破產(chǎn)程序涉及到重組、和解、破產(chǎn)等幾個(gè)不同的程序，每一個(gè)程序都可能出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序并不必然導(dǎo)致企業(yè)的消亡，但是破產(chǎn)程序的復(fù)雜性極容易導(dǎo)致企業(yè)在這一階段產(chǎn)生多種法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)的重整極為不利。以上三個(gè)方面是對(duì)我國企業(yè)所可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)簡單的介紹和說明，雖不能涵蓋企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的所有內(nèi)容，但是將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)從更為具體和直觀的方面予以了闡述。

2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范在企業(yè)發(fā)展中的必要性分析

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，在過去很長一段時(shí)間都沒有得到企業(yè)的重視和認(rèn)可，但是在當(dāng)前復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)形勢下，我們加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)有助于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。對(duì)于企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的必要性研究，我們從以下幾個(gè)方面予以說明。

2.1 在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，企業(yè)適應(yīng)國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的需要

經(jīng)濟(jì)全球化，帶來了市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步開發(fā)和融合，企業(yè)參與國際競爭已經(jīng)成為不可逆轉(zhuǎn)的潮流。我國作為發(fā)展中國家參與國際經(jīng)濟(jì)競爭，存在著許多先天性的不足。特別是相對(duì)于一些西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)建立較為完整的法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范機(jī)制的背景下，我國企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)仍然是相對(duì)薄弱，承受的法律風(fēng)險(xiǎn)比擁有成熟風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的國家要更加嚴(yán)峻。在這種情形下，加強(qiáng)我國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建設(shè)，對(duì)于企業(yè)的發(fā)展來說，是一種必然的選擇。只有在企業(yè)內(nèi)部建立完善的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，才能減少企業(yè)在國際經(jīng)濟(jì)競爭中所處的劣勢地位。

2.2 復(fù)雜的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境要求企業(yè)必須建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直是穩(wěn)定增長的趨勢，但是這并不意味著我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入成熟穩(wěn)定的時(shí)期，相反，從上個(gè)世紀(jì)我國進(jìn)行改革開放以來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直處于轉(zhuǎn)型時(shí)期。與此伴隨的就是整個(gè)中國社會(huì)也處于轉(zhuǎn)型期，復(fù)雜性、不穩(wěn)定性是這一時(shí)期的重要特征。開放性市場經(jīng)濟(jì)體制在我國雖然已經(jīng)確立，但是長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響并沒有因此消除，各種經(jīng)濟(jì)保護(hù)、潛規(guī)則仍然存在于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中。企業(yè)在這種復(fù)雜經(jīng)濟(jì)局勢下也面臨著不同的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)對(duì)企業(yè)的生存發(fā)展產(chǎn)生直接、重要的影響。在這樣的社會(huì)背景下，社會(huì)和企業(yè)都迫切地需要構(gòu)建系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，具有客觀實(shí)踐上的必要性。也正因如此，只有充分了解中國國情和社會(huì)現(xiàn)實(shí)運(yùn)行規(guī)則，才可能在中國構(gòu)建科學(xué)、實(shí)用、有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

2.3 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的制定，是企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的重要內(nèi)容

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，已經(jīng)不再是一個(gè)簡單的法律事務(wù)和法律問題，它是企業(yè)進(jìn)行長遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃的重要組成部分。現(xiàn)代企業(yè)管理對(duì)企業(yè)提出了更高的要求，除了常規(guī)的經(jīng)營管理以外，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成為企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃制定的重要依據(jù)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的制定，是企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要途徑，同時(shí)也是當(dāng)代企業(yè)管理的一個(gè)基本方式。

2.4 企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，能夠有效地降低企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，從本質(zhì)上來講就是為了企業(yè)的交易安全，減少企業(yè)由此所受到的經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)濟(jì)利益糾紛是企業(yè)面臨的最為普遍性的一種經(jīng)濟(jì)糾紛。在糾紛解決的過程中，必然會(huì)涉及到雙方或者多方之間的權(quán)利義務(wù)分配問題。這些糾紛的出現(xiàn)并非是不可避免的，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制能夠提升企業(yè)的前瞻性，使各項(xiàng)糾紛防患于未然。盡一切努力預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，減少法律風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防訴訟，減少訴訟，以切實(shí)減少企業(yè)的損失。構(gòu)建系統(tǒng)性的法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)提高企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防御能力的目的。

3 如何構(gòu)建有利于企業(yè)發(fā)展的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

通過上文的分析，我們已經(jīng)了解到企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是一種必要，但是從當(dāng)前我國企業(yè)的現(xiàn)狀來看，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建設(shè)水平并不理想。為了提升企業(yè)的市場競爭力和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測應(yīng)對(duì)能力，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制成為今后企業(yè)建設(shè)工作的重要內(nèi)容。如何實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)建，在借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為應(yīng)該從以下幾個(gè)方面著手：

3.1 建立高素質(zhì)的法律顧問團(tuán)隊(duì)，重視企業(yè)法律顧問制度的建設(shè)

法律顧問在我國并不是一個(gè)陌生的職業(yè)，在過去一般企業(yè)也選擇了法律顧問為企業(yè)提供一定的法律援助和法律服務(wù)。但是法律顧問作為一個(gè)獨(dú)立的職業(yè)在我國發(fā)展的時(shí)間不長，制度管理、內(nèi)容規(guī)范上都還有一定的缺陷。特別是當(dāng)前許多企業(yè)的法律顧問都是兼職的性質(zhì)，只有在企業(yè)出現(xiàn)一些糾紛的時(shí)候作為訴訟代理人出現(xiàn)，使得法律顧問的工作職責(zé)形同虛設(shè)。這也是當(dāng)前企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力較差的一個(gè)重要原因，雖有專業(yè)人員的幫助，但是只是在問題出現(xiàn)以后負(fù)責(zé)糾紛的解決，這種方式不利于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立。企業(yè)要建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，首先必須在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行法律顧問制度建設(shè)，并且轉(zhuǎn)變對(duì)傳統(tǒng)法律顧問的看法，調(diào)整法律顧問的工作模式和工作職能。最重要的一點(diǎn)是，法律顧問必須與企業(yè)的各項(xiàng)管理工作掛鉤，只有參與管理，了解公司的管理現(xiàn)狀、未來的發(fā)展趨勢才能對(duì)企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測。否則，缺乏風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的事實(shí)基礎(chǔ)和理論依據(jù)。除此以外，法律顧問團(tuán)隊(duì)建設(shè)，必須重視綜合素質(zhì)的考察，法律顧問在我國的存在時(shí)間不長，一些非專業(yè)人員魚目混珠，企業(yè)在進(jìn)行顧問團(tuán)隊(duì)建設(shè)時(shí)必須充分考核人員的綜合素質(zhì)，既包括相關(guān)的法律業(yè)務(wù)技能，同時(shí)也要考慮其他的素質(zhì)和能力，因?yàn)榉深檰柌坏韧诼蓭?，除了具備法律技能以外，還要參與公司的管理，綜合素質(zhì)是考核他們的重要標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 建立體系化的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立，并非是一個(gè)簡單的工作，從它的工作效果和工作目的來看，它的存在價(jià)值是要對(duì)企業(yè)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測，從而為企業(yè)提供一定的意見和建議，幫助企業(yè)更好的應(yīng)對(duì)在未來出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。為了達(dá)到這一目的，就必須建立一個(gè)科學(xué)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，將這個(gè)工作分解為不同的部分和階段，按照步驟進(jìn)行來實(shí)現(xiàn)最終的目的。主要通過風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新三個(gè)主要階段進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范。風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估是法律風(fēng)險(xiǎn)控制的第一個(gè)階段，風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的結(jié)果將直接決定法律風(fēng)險(xiǎn)的控制對(duì)象是否適當(dāng)，控制手段是否得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)控制管理是在第一階段風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的基礎(chǔ)上，制定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，它是企業(yè)處理法律風(fēng)險(xiǎn)的總體指導(dǎo)政策，包括風(fēng)險(xiǎn)控制原則和企業(yè)可承受度。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析和控制兩個(gè)階段的設(shè)計(jì)和效果，企業(yè)應(yīng)定期對(duì)前兩階段的實(shí)施過程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)，并對(duì)其進(jìn)行更新。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新，是法律風(fēng)險(xiǎn)控制的必要階段，有助于保證機(jī)制的合理性和有效性。

3.3 建立全過程的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

我們?cè)谖闹械牡谝徊糠忠呀?jīng)提到，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)存在的全周期中，從企業(yè)的設(shè)立到最后的終結(jié)，都有可能會(huì)出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。所以建立全過程的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是一種必須。所謂全過程的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，指的就是從企業(yè)的經(jīng)營決策到實(shí)施執(zhí)行，在每一個(gè)階段都進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制。為了減少企業(yè)在經(jīng)營管理活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，就必須首先在源頭上進(jìn)行障礙的排除，盡量減少由于決策不合理導(dǎo)致的后續(xù)法律風(fēng)險(xiǎn)。這也就要求企業(yè)在進(jìn)行重大的經(jīng)營決策時(shí)，必須有嚴(yán)格的控制程序，并且法律工作人員要參與到這一程序中，對(duì)未來可能出現(xiàn)的法律問題進(jìn)行預(yù)估，經(jīng)過討論和商議來確定具體的決策。

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