張 丹

（西安翻譯學(xué)院，陜西 西安 710105）

壟斷企業(yè)利潤虛高的原因分析

張 丹

（西安翻譯學(xué)院，陜西 西安 710105）

文章從反壟斷角度研究壟斷企業(yè)利潤虛高現(xiàn)象及其表現(xiàn)，指出其產(chǎn)生的危害性。一方面，違背了市場經(jīng)濟規(guī)律；另一方面，也不利于社會主義經(jīng)濟制度的完善與發(fā)展。剖析了該現(xiàn)象不能及時糾正的原因，并提出相應(yīng)的解決對策。

反壟斷；壟斷企業(yè)；利潤虛高；市場經(jīng)濟；社會主義經(jīng)濟制度

我國目前由資源性壟斷和自然壟斷所引起的問題越來越受到人們的關(guān)注，這種壟斷對我國社會主義經(jīng)濟制度究竟產(chǎn)生了什么樣的危害，其原因何在？如何在堅持社會主義經(jīng)濟制度的前提下，有效解決這一問題，都需要我們認真地加以研究思考。

（一）壟斷企業(yè)利潤虛高的表現(xiàn)

自然壟斷行業(yè)是指一個企業(yè)能以低于兩個或更多企業(yè)的成本為整個市場供給一種物品或者勞務(wù)的行業(yè)，如電力、電信、銀行、鐵路、郵政、自來水、天然氣供應(yīng)等均屬于自然壟斷行業(yè)。資源性企業(yè)是指提供能源產(chǎn)品的企業(yè)，如煤炭、石油、石化。這兩類企業(yè)具有的共同特征就是都具有壟斷性質(zhì)，并且其收益都是由經(jīng)濟發(fā)展的外部性所產(chǎn)生的。為了方便敘述，下文將這兩類企業(yè)通稱為壟斷企業(yè)。

我國壟斷企業(yè)利潤虛高是一種長期存在的事實。這一事實主要體現(xiàn)在這些企業(yè)員工的高收入上。以公用事業(yè)為代表的壟斷行業(yè)由于有公權(quán)力的依靠和對國計民生產(chǎn)品的控制，這些行業(yè)內(nèi)部職工高福利、高收入現(xiàn)象日益凸顯。政府的各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)也在不斷印證這種說法。2006年7月11日，由國資委統(tǒng)計評價局編制的一份統(tǒng)計年報顯示，石油石化、通信、煤炭、交通運輸、電力等12家企業(yè)員工工資達到全國平均工資水平的3～4倍。另據(jù)國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，目前，電力、電信行業(yè)職工的平均工資是其他行業(yè)的2～3倍，如果再加上工資外收入和職工福利待遇上的差異，實際收入差距可能在5～10倍之間。勞動報酬所占國民收入比重逐年下降，基尼系數(shù)從1982年的0.249增至2008年的0.469不得不引起我們的重視。尤其是行業(yè)收入差距擴大：壟斷行業(yè)憑借其壟斷地位獲得超額利潤，與競爭行業(yè)的差距仍在繼續(xù)擴大；同時壟斷企業(yè)內(nèi)部，收入差距也不斷加劇。

壟斷企業(yè)職工收入過高，是我國目前收入分配不合理的一個突出表現(xiàn)，已產(chǎn)生許多負面影響，并引起社會各方面的關(guān)注。江澤民在黨的十五大報告中也指出：“整頓不合理收入，對憑借行業(yè)壟斷和某些特殊條件獲得個人額外收入的，必須糾正?！?009年4月，國務(wù)院常務(wù)會議提出要加快出臺《關(guān)于加強收入分配調(diào)節(jié)的指導(dǎo)意見及實施細則》這標志著始于2006年的新一輪收入分配改革再次提上日程。2010年3月5日溫家寶總理在十一屆全國人大三次會議上的政府工作報告中指出“必須堅持發(fā)展經(jīng)濟與改善民生、維護社會公平正義的內(nèi)在統(tǒng)一，圍繞改善民生謀發(fā)展，把改善民生作為經(jīng)濟發(fā)展的出發(fā)點、落腳點和持久動力，著眼維護公平正義，讓全體人民共享改革發(fā)展成果，促進社會和諧穩(wěn)定。必須堅持發(fā)展經(jīng)濟與改善民生、維護社會公平正義的內(nèi)在統(tǒng)一，圍繞改善民生謀發(fā)展，把改善民生作為經(jīng)濟發(fā)展的出發(fā)點、落腳點和持久動力，著眼維護公平正義，讓全體人民共享改革發(fā)展成果，促進社會和諧穩(wěn)定。”

（二）壟斷企業(yè)利潤虛高和職工收入過高的后果和危害

壟斷企業(yè)利潤虛高既不是市場經(jīng)濟的必然產(chǎn)物，也不是社會主義的本質(zhì)體現(xiàn)。不按照市場經(jīng)濟規(guī)律發(fā)展市場，必然會對社會經(jīng)濟產(chǎn)生負面影響：

1.破壞收入分配原則，損害正常的收入分配秩序

首先，加劇了收入分配不公。其次，破壞了社會公平的價值準則。再次，惡化了低收入群體的生活狀況。最后，以工資成本推動價格上漲，沖擊物價總水平的穩(wěn)定。

2.弱化資源配置效率，影響社會整體經(jīng)濟發(fā)展

壟斷性質(zhì)企業(yè)利潤虛高會使資源使用效率降低；人力資源錯位配置；導(dǎo)致資源配置扭曲，因為高收入者的消費需求反映片面需求，產(chǎn)生不良信息誤導(dǎo)企業(yè)。這些企業(yè)職工過高收入無法促進經(jīng)濟發(fā)展，反而會抑制經(jīng)濟發(fā)展，因為這些高收入無處投資，國家又無法動用，這些資金只能游離于經(jīng)濟之外。

3.不利于市場主體的培育和市場發(fā)育

因為存在壟斷性，很多企業(yè)很難與壟斷企業(yè)具備平等競爭的機會。在我國目前條件下，公有制的實現(xiàn)形式是國家所有制。而市場經(jīng)濟又提倡公平競爭，通過價格來配置資源的方式，這就使得問題產(chǎn)生了：公有制要求政府代表人民將公有資產(chǎn)和資源委托給某些企業(yè)經(jīng)營，而市場經(jīng)濟又要求必須通過價格機制來調(diào)節(jié)和配置社會資源，提倡通過公平競爭方式將資源使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓給某些特定企業(yè)。

4.變相侵蝕國家利益，造成國有資產(chǎn)流失

壟斷企業(yè)的資產(chǎn)是國有投資形成的，為全民所有，國家代表全民作為壟斷資產(chǎn)的唯一出資人，應(yīng)對其資產(chǎn)享有完全的處置權(quán)和收益權(quán)。這些企業(yè)也理應(yīng)向國家財政上繳其全部利潤。但從1994年稅制改革以來，這些企業(yè)就只以稅收的形式向國家上繳部分利潤，而全部稅后利潤卻由其自己獨享。不但如此，該部分利潤被壟斷企業(yè)異化為員工高額的工資，直接導(dǎo)致了上繳國家稅收和企業(yè)積累的減少。實際上，這些企業(yè)除了給員工發(fā)放高額的工資外，還在工資總額外巧立名目大量發(fā)放現(xiàn)金與實物。這些在賬面上難以被發(fā)現(xiàn)的各種隱形的福利待遇，進一步侵占了國家和公眾的利益。

5.激化社會矛盾，影響和諧社會的構(gòu)建

壟斷企業(yè)收入畸高問題嚴重影響了社會的公平正義，有悖于建設(shè)和諧社會的目標。一方面，加大了我國收入分配差距。另一方面，擠占了公眾利益。不少壟斷企業(yè)在聲稱虧損的同時不考慮削減人工成本，依然享受著遠高于社會平均水平的工資和福利。并通過爭取國家的補貼和不斷的漲價對公眾利益進行掠奪，將維持和提高其收入水平的成本強加給公眾。這不利于社會各階層之間的利益平衡，更不利于社會和諧發(fā)展。此外，壟斷企業(yè)收入水平畸高還會加深住房、醫(yī)療、教育等諸多領(lǐng)域的社會矛盾，成為危害社會和諧的重要因素。

6.不利于社會主義經(jīng)濟制度的完善與發(fā)展

壟斷企業(yè)獲得高收益與社會主義本質(zhì)相悖離。壟斷企業(yè)目前具有的壟斷性和產(chǎn)生其收益的外部性是不利于消滅剝削，消除兩極分化，更不利于實現(xiàn)共同富裕的，也是不符合社會主義本質(zhì)要求的。

壟斷企業(yè)獲得高收益與社會主義公有制相悖離。壟斷性質(zhì)企業(yè)并沒有遵循公有制的基本要求，也并非以按勞分配為收入分配原則，因此很難實現(xiàn)共同富裕的社會主義根本目的。

壟斷企業(yè)獲得的高收益與社會主義分配制度相悖離。壟斷企業(yè)使用的生產(chǎn)資料是歸全體勞動人民共同所有的，而且其獲得的收益也并非完全來自主體素質(zhì)和努力程度，而是來源于與企業(yè)自身經(jīng)營管理能力及努力程度無關(guān)的因素—經(jīng)濟發(fā)展的外部性。

在社會主義公有制下，公有資產(chǎn)的利益就應(yīng)被全民分享，而不應(yīng)該僅僅從名義上說資產(chǎn)公有國有，實質(zhì)上將公有資產(chǎn)收益歸屬于部分企業(yè)及員工所有。為什么在社會主義公有制經(jīng)濟條件下沒有任何理由地會允許這樣的壟斷企業(yè)繼續(xù)存在？

（三）壟斷企業(yè)利潤虛高和職工收入過高現(xiàn)象不能及時糾正的原因分析

壟斷性產(chǎn)生的根源在于我國對自然資源公有產(chǎn)權(quán)安排采取的是政府產(chǎn)權(quán)。政府產(chǎn)權(quán)由政府選擇的代理人來行使。我國政府產(chǎn)權(quán)外部性嚴重，具體體現(xiàn)為：收益政府享，風(fēng)險人民擔(dān)。具體原因可以概括為以下幾個大的方面：

1.政府方面的原因

首先是政府在體制上的偏袒：一是政府的體制保護。二是政府對壟斷行業(yè)的價格照顧和高額補貼。眾所周知，政府一直以來對水、電、煤氣等的壟斷行業(yè)給予高額補貼和價格照顧。除此以外，政府對其他類型壟斷行業(yè)的各種補償也數(shù)量驚人。三是政府對壟斷行業(yè)不正當行為的放任和偏袒。

其次是政府職能缺位：對壟斷行業(yè)收入水平缺乏有效監(jiān)管。壟斷行業(yè)憑借資源壟斷、市場壟斷和價格壟斷進而獲得壟斷利潤，并擅自抬高價格、向社會轉(zhuǎn)嫁成本、進而損害和侵占社會公共利益的問題，由來已久。政府本應(yīng)監(jiān)管，但政府出于獲取更多的財政收入、權(quán)力尋租等目的，對壟斷行業(yè)缺乏監(jiān)管。另外，壟斷行業(yè)的收入分配方案、收入總量、工資標準等本應(yīng)納入國家有關(guān)部門監(jiān)督管理范圍的措施，一直沒有真正落到實處。

最后是政府職能轉(zhuǎn)換存在缺陷：隨著經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌和市場經(jīng)濟的日趨成熟，政府當然要從一些領(lǐng)域中退出。但政府不習(xí)慣也不愿意放棄既得權(quán)力，從而出現(xiàn)行政權(quán)的越位；與此相悖的是，我國市場經(jīng)濟的構(gòu)建模式又無法脫離政府，形成政府角色轉(zhuǎn)換的兩難境地，正是這種困境為行政壟斷的滋生提供了制度環(huán)境。

2.企業(yè)方面的原因

首先是缺乏競爭，成本約束軟化：我國目前的壟斷行業(yè)多是缺乏競爭或競爭不充分的行業(yè)。由于缺乏競爭，壟斷行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)價格的形成機制主要操控在自己手中，對于沒有政府管制定價的產(chǎn)品和服務(wù)，企業(yè)可以利用自身的壟斷地位為自己的產(chǎn)品或勞務(wù)制定大大高于成本的壟斷價格。即使有政府管制定價的產(chǎn)品和服務(wù)，企業(yè)通常也會以成本上升等為由游說政府批準其提高產(chǎn)品和服務(wù)價格。而且，壟斷行業(yè)所提供的產(chǎn)品多為生活必需品且替代性很差，導(dǎo)致其需求價格嚴重缺乏彈性，這在一定程度上支撐了壟斷行業(yè)自行制定的壟斷高價。

其次是我國自然壟斷行業(yè)運行效率低下：政府規(guī)制是影響自然壟斷行業(yè)效率的一般性原因 。在自然壟斷行業(yè)中，由于規(guī)制者本身不參與實際的經(jīng)營活動，無法知道企業(yè)的勞動水平，只能根據(jù)察覺到的產(chǎn)量來猜測勞動水平。因此這種規(guī)制方式不能達到在信息完全情況下的激勵效果，導(dǎo)致普遍的行業(yè)運行效率低下。

3.制度性原因

首先是行政壟斷與自然壟斷交織在一起，是壟斷行業(yè)收入過高的制度性根源。在自然壟斷行業(yè)，沒有對自然壟斷邊界進行科學(xué)合理的劃分，沒有對其純粹強自然壟斷部分和可引入競爭部分進行剝離，而仍然以其自然性全部處在國家行政性壟斷的庇護之下，形成了自然壟斷和行政壟斷交織在一起的雙重壟斷特征。自然壟斷使企業(yè)具有取得壟斷地位的經(jīng)濟理由，而行政壟斷能夠排除在位壟斷經(jīng)營者的合法的和潛在的競爭對手，由于其他的市場主體幾乎無法進入，導(dǎo)致壟斷行業(yè)經(jīng)濟行為的扭曲。

其次是分利集團的利益剛性形成壟斷行業(yè)內(nèi)部高收入的路徑依賴。所有獲利群體為能長久保持壟斷租的存在，他們具有相當高的群體認同意識和組織化意識，由此形成了政治上極為有害的分利集團。這些分利集團往往會借助政治資源、利用行政權(quán)力對市場機制廣泛滲透，常常以維護市場秩序、消除所謂無序競爭混亂狀態(tài)和捍衛(wèi)公眾利益為措辭，設(shè)置進入壁壘、拒絕開放市場和引入競爭機制，任何試圖通過司法途徑對這些行為的合法性提出質(zhì)疑的努力，往往不可能取得成功。

再次是生產(chǎn)要素市場遠遠不夠成熟：我國現(xiàn)階段市場缺陷主要表現(xiàn)在壟斷尚未受到有力約束，因而使得一些行業(yè)憑借壟斷地位可以獲得超額利潤，商品市場的價格雙軌制產(chǎn)生了尋租行為，以及由于資本市場的不成熟所導(dǎo)致的過度投機，這些勢必使得居民收入分配差距的擴大趨勢變得更大。另外我國勞動力市場發(fā)展不完善，勞動力不能充分自由流動，使工資機制喪失了差距誘導(dǎo)功能，從而難以在全社會形成均衡工資。

（四）構(gòu)建競爭機制和引入競爭因素，逐步消除壟斷存在的條件

1.構(gòu)建競爭機制，引入競爭因素

對于資源壟斷性行業(yè)要構(gòu)建競爭機制，建立科學(xué)的資源價格形成機制。由于資源的有限性，特別是不可再生資源的有限性，決定了資源的占有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的壟斷性。要打破這種壟斷性，國際上一貫做法是公開拍賣資源開發(fā)的特許權(quán)。國家通過在市場上對一定量資源開發(fā)特許權(quán)的公開拍賣，所獲取的特許權(quán)費既保證了資源公有制的充分實現(xiàn)，又保證了資源價格機制的市場基礎(chǔ)，而且也打破了市場主體之間的所有制歧視，保障了市場主體之間地位的平等性，對國有經(jīng)濟的改革將會產(chǎn)生很大的促進作用，將會大力推動國有企業(yè)運行的市場環(huán)境的改變。

對于自然壟斷行業(yè)改革，在剝離競爭性業(yè)務(wù)市場之后，要引入競爭因素，要根據(jù)自然壟斷業(yè)務(wù)的不同特點，設(shè)計考核指標，與其收入直接掛鉤，并強化監(jiān)督和承諾兌現(xiàn)制度，嚴格執(zhí)行淘汰制，使其經(jīng)濟活動的各環(huán)節(jié)和各方面都要充分感受到競爭的壓力。

2.加快政府職能的轉(zhuǎn)變，逐步消除壟斷存在的條件

只要政府仍在參與競爭性企業(yè)的經(jīng)營活動，就存在著形成和保持壟斷利潤以及壟斷行為的前提條件，從而也就不能排除它們自覺追求壟斷，實現(xiàn)對市場的壟斷統(tǒng)治，從而達到獲得壟斷利潤的目的。在我國目前的制度變革和制度創(chuàng)新過程中，政府既是改革的主體，又是改革的對象；既是創(chuàng)新的動力，又是創(chuàng)新的阻力。這種矛盾的身份和職能是造成較長一段時期以來我國政府經(jīng)濟職能轉(zhuǎn)變一再滯后的重要原因。從目前總體情況來看，壟斷行業(yè)的壟斷地位和政企合一的壟斷局面并沒有根本打破，也就是說過去的改革還沒有深入觸及到破除壟斷的實質(zhì)問題。新引入的競爭者力量過于薄弱，還不足以威脅甚至動搖原有壟斷者的壟斷地位。因此，消除行政性壟斷的任務(wù)還很艱巨。具體來講，應(yīng)采取如下措施：

首先是要合理界定政府經(jīng)濟職能。市場經(jīng)濟中政府的基本角色應(yīng)該是：市場秩序的維護者；宏觀經(jīng)濟的調(diào)控者；公共物品的提供者；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的組織協(xié)調(diào)者；良好國家環(huán)境的創(chuàng)造者；收人及財產(chǎn)的再分配者；外在效應(yīng)的消除者；公共財政的管理者。

其次是政府行政理念的轉(zhuǎn)變。首先需要進一步解決的是在市場經(jīng)濟條件下政府該做什么事的問題，政府該做的事就是提供更多更好的“公共物品”，即提供產(chǎn)權(quán)保護，健全法治，維護市場秩序等，為企業(yè)創(chuàng)造一個良好的市場環(huán)境。其次，要切實轉(zhuǎn)變“政府全能”觀。再次，要切實轉(zhuǎn)變“政府都能做好事”的觀念。

最后是政府職能轉(zhuǎn)變。政府應(yīng)該超越個別企業(yè)或部門的局部利益，站在超然的立場之上，代表全社會來限制行政壟斷，規(guī)范市場行為，制定與經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期相適應(yīng)的行政法規(guī)，解決特殊時期的行政壟斷問題。為切實轉(zhuǎn)變政府職能，現(xiàn)階段應(yīng)著重處理好三大關(guān)系：一是處理好政府與企業(yè)的關(guān)系，應(yīng)切實削減政府對企業(yè)的仍然較多的控制和干預(yù)，充分體現(xiàn)企業(yè)的市場主體角色，減除政府管理中的諸多“歧視”現(xiàn)象；二是處理好政府與市場的關(guān)系，政府應(yīng)努力創(chuàng)建規(guī)范、開放、公平和自由競爭的市場環(huán)境，加大整頓市場的力度，打破市場的地方封鎖和分割狀態(tài)。三是處理好政府與社會的關(guān)系，在力發(fā)展行業(yè)組織和中介組織，提高政府管理的透明度，創(chuàng)建全社會有效監(jiān)督政府的機制。當然，政府更應(yīng)積極穩(wěn)妥地推動反行政壟斷的各項具體工作。第一，要切實對內(nèi)對外開放市場。第二，細分壟斷行業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，建筑多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。第三，重新界定政府管理經(jīng)濟的范圍和方式，堅定地推進政企分開。

總之，要加快政府職能轉(zhuǎn)變的步伐，對于那種長期存在的政企“明分暗不分”、“此分彼不分”、變換不同手段和方式維持政府對企業(yè)控制等問題，應(yīng)采取有效措施予堅決、徹底的解決。明確界定市場經(jīng)濟條件下政府的職能范圍，從權(quán)力配置上消除產(chǎn)生行政性壟斷的前提和條件。

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F120.2

A

1008-1151(2011)04-0194-03

2011-01-22

張丹（1983－），女，陜西長安人，西安翻譯學(xué)院教師，經(jīng)濟學(xué)碩士。