羅 麗，譚硯文

(華南農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，廣州 510642)

“東桑西移”對蠶繭全要素生產(chǎn)效率影響分析
——基于Malmquist指數(shù)方法

羅 麗，譚硯文

(華南農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，廣州 510642)

基于非參數(shù)Malmquist方法，分析了“東桑西移”前后中國蠶繭全要素生產(chǎn)率(TFP)的時際和區(qū)際變化。研究表明，1999―2008年期間，中國繭絲綢產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率從2.5 %上升到5.6 %；“東桑西移”政策實施后，中部地區(qū)和西部地區(qū)的蠶繭生產(chǎn)技術(shù)進步、技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率均有不同程度的增長，而東部地區(qū)除技術(shù)效率不變外，技術(shù)進步和全要素生產(chǎn)率分別下降了7.4 %和7.6 %；增長最快的省份由東部地區(qū)的浙江變成了中部地區(qū)的河南。可見，“東桑西移”戰(zhàn)略的實施已顯成效，中西部地區(qū)應(yīng)有效利用發(fā)展時機，不斷提高生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)效率，確保中國繭絲綢產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)持久地發(fā)展。

蠶繭生產(chǎn)；全要素生產(chǎn)率；Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)；東桑西移

中國的蠶繭業(yè)歷史悠久，是中國歷史上為國民經(jīng)濟發(fā)展作出極大貢獻(xiàn)的重要產(chǎn)業(yè)，并在新中國建立以后成為重要的創(chuàng)匯產(chǎn)業(yè)。但是21世紀(jì)以來，中國蠶繭處于內(nèi)憂外患的境地：國內(nèi)主要蠶繭區(qū)生產(chǎn)成本提高，國外優(yōu)質(zhì)繭絲綢競爭激烈。因此，國家商務(wù)部于2006年啟動了“東桑西移”戰(zhàn)略工程[1]，其主要內(nèi)容是：第一階段(2006―2008年)，中西部地區(qū)蠶桑生產(chǎn)取得較大發(fā)展，形成一批萬畝以上蠶繭生產(chǎn)基地，使蠶桑生產(chǎn)成為部分中西部地區(qū)支柱產(chǎn)業(yè)；東部地區(qū)通過優(yōu)化現(xiàn)有優(yōu)質(zhì)繭絲生產(chǎn)基地和絲綢加工園區(qū)現(xiàn)代化水平，帶動西部發(fā)展。第二階段(2009―2010年)，中西部地區(qū)蠶桑生產(chǎn)技術(shù)水平進一步提高，形成一批國家級重點蠶繭生產(chǎn)基地和一定規(guī)模的絲綢初加工能力；東部地區(qū)絲綢深加工水平全面提升，絲綢品牌取得長足發(fā)展，帶動中西部繭絲綢業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。隨著工程的實施，中國蠶繭生產(chǎn)格局發(fā)生了較大變化。從1999－2007年，東部地區(qū)的桑園面積和蠶繭產(chǎn)量緩慢上升，且在全國所占份額分別下降了7 %和15 %；中部地區(qū)桑園面積和蠶繭產(chǎn)量穩(wěn)步增加；西部地區(qū)的桑園面積9年內(nèi)增加了近兩倍，蠶繭產(chǎn)量全國所占份額從33 %上升到49 %。目前中國已經(jīng)建立106個萬畝優(yōu)質(zhì)蠶繭基地，保證了優(yōu)質(zhì)蠶繭的生產(chǎn)，對促進西部大開發(fā)、解決三農(nóng)問題起到了明顯的作用[2]。

蠶繭產(chǎn)業(yè)是典型的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)要長期增長取決于兩點：一是蠶繭生產(chǎn)要素投入的增加，二是蠶繭生產(chǎn)要素生產(chǎn)率的提高。由于經(jīng)濟資源的稀缺性，決定了蠶繭生產(chǎn)的長期增長不能依賴要素投入的無限增加，而要不斷提高要素生產(chǎn)率。目前國內(nèi)部分學(xué)者對中國蠶繭產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率進行了一定研究，認(rèn)為中國蠶桑生產(chǎn)存在著較大的無效性[3]，各地區(qū)間的蠶繭生產(chǎn)率差異十分明顯[4]，然而對于“東桑西移”政策實施后中國桑蠶產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的研究尚處于空白。本文將運用非參數(shù)的Malmquist指數(shù)對“東桑西移”實施前后中國及各省區(qū)蠶繭的全要素生產(chǎn)效率進行深入分析，從而評價“東桑西移”政策的實施績效。此舉對于推進“東桑西移”戰(zhàn)略第二個階段的有效實施，對于促進中國繭絲綢產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展具有十分重要的理論和現(xiàn)實意義。

1 理論方法

全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity,TFP)的估計方法主要有兩大類：第一類是以計量經(jīng)濟學(xué)方法為主的參數(shù)估計方法，主要包括確定性參數(shù)邊界生產(chǎn)函數(shù)法、確定性統(tǒng)計邊界生產(chǎn)函數(shù)法和隨機邊界生產(chǎn)函數(shù)法；第二類是以數(shù)學(xué)規(guī)劃為主的非參數(shù)方法，這一類較為流行的是基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis, DEA)模型的非參數(shù)Malmquist指數(shù)方法[5]。Malmquist指數(shù)最早是1953年瑞典經(jīng)濟學(xué)家Malmquist作為消費指數(shù)提出，1982年Gavesetak首度將其作為生產(chǎn)率指數(shù)使用。1994年Fare等提出的基于產(chǎn)出的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可表示為：

可以進一步分解為不變規(guī)模報酬假定下技術(shù)效率與技術(shù)變動的乘積：

式(2)中：第一項表示技術(shù)效率變化，第二項表示技術(shù)變動。

可以將技術(shù)效率變化進一步分解為變動規(guī)模報酬假定下純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化的乘積：

式(3)中：第一項為純技術(shù)效率變化，第二項為規(guī)模效率變化。

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的構(gòu)造需要計算出距離函數(shù)，這可以借助DEA模型來計算。

2 樣本、變量指標(biāo)和數(shù)據(jù)選取

2.1 樣本的選取

本研究選取了15個蠶繭生產(chǎn)的主要省份，其中東部地區(qū)包括江蘇、浙江、山東、廣東；中部地區(qū)包括山西、安徽、河南、湖北；西部地區(qū)包括廣西、四川(重慶)、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏。因云南省1999、2000年數(shù)據(jù)缺失，故用1998年與2001年各數(shù)值取平均值得到1999、2000年的投入與產(chǎn)出值。重慶市缺少每年度農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價格指數(shù)，故將其并入四川省。

2.2 變量指標(biāo)的選取

利用多種投入和產(chǎn)出指標(biāo)作為變量指標(biāo)。以每畝蠶繭的主產(chǎn)品產(chǎn)量為模型的產(chǎn)出變量，在充分考慮蠶繭生產(chǎn)過程中生產(chǎn)要素相對重要性的基礎(chǔ)上，以每畝蠶繭生產(chǎn)用工數(shù)量(標(biāo)準(zhǔn)勞動日)、化肥量、每畝種籽秧苗費及其他物質(zhì)與服務(wù)費用(其他物質(zhì)與服務(wù)費用是指蠶繭每畝物質(zhì)與服務(wù)費用剔除掉化肥、種籽秧苗費的其他費用，包括農(nóng)藥、農(nóng)家肥、塑料薄膜、機械作業(yè)費、畜力等直接費用和間接費用)為投入變量，其中種籽秧苗費、其他物質(zhì)與服務(wù)費用分別用各地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價格指數(shù)中的農(nóng)用種子和總指數(shù)折算[6]。

2.3 數(shù)據(jù)的來源

本研究所用數(shù)據(jù)均來自于《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》。

3 計算結(jié)果及分析

運用DEAP2.1軟件包計算得到1999―2008年中國15個省區(qū)蠶繭生產(chǎn)的Malmquist生產(chǎn)率及分解指數(shù)。

3.1 中國蠶繭生產(chǎn)的全要素生產(chǎn)率增長及分解要素的總體變化

表1 1999－2008年中國蠶繭Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)均值Tab.1 Average Malmquist productivity index of China's silkworm from 1999 to 2008

由表1可見，中國15個省區(qū)在1999―2005年的蠶繭TFP動態(tài)變化的平均值是1.025，表明2005年的TFP較之1999年上升了2.5 %。而2.5 %的改善主要貢獻(xiàn)來源于技術(shù)進步，它的動態(tài)變化均值達(dá)到了1.03，改善了3 %，這說明技術(shù)進步是蠶繭TFP增長的主要動力。由于純技術(shù)效率和規(guī)模效率均小于1，技術(shù)效率的變化均值為0.995，下降了0.5 %，可見技術(shù)效率未能充分發(fā)揮效用，阻礙了蠶繭TFP的增長。

2006―2008年，中國15個省區(qū)蠶繭TFP動態(tài)變化的平均值是1.056，表明2008年的TFP較之2006年上升了5.6 %。技術(shù)進步和技術(shù)效率的變化均促進了蠶繭TFP的增長，其中規(guī)模效率和純技術(shù)效率均大于1。

3.2 年度數(shù)據(jù)分析

由表2可見，由于技術(shù)進步和技術(shù)效率的變化，導(dǎo)致蠶繭TFP發(fā)生了波動。1999―2008年期間，蠶繭TFP的增長并不穩(wěn)定，可以分為三個階段：

第一階段是1999―2002年，蠶繭TFP均值為0.992，下降了0.8 %；其中技術(shù)進步均值為0.998，下降了0.2 %，技術(shù)效率變化均值為0.994，下降了0.6 %，這兩部分均影響了TFP的增長。

第二階段是2002―2005年，蠶繭TFP均值為1.059，增長了5.9 %，技術(shù)進步和技術(shù)效率分別平均增長6.9 %和－0.1 %，其中技術(shù)進步是主要的動力。這三年TFP均為增長狀態(tài)，2002―2003年、2004―2005年，技術(shù)進步作出主要的貢獻(xiàn)，而純技術(shù)效率和規(guī)模效率的下降導(dǎo)致了技術(shù)效率的下降；2003―2004年，技術(shù)進步下降了7.5 %，而技術(shù)效率增長了15.1 %。

第三階段是2005―2008年，蠶繭TFP均值為1.028，增長了2.8 %，技術(shù)進步和技術(shù)效率分別平均增長2.1 %和1 %，其中技術(shù)進步是主要的動力。2005―2006年，TFP下降了3.1 %，技術(shù)效率下降是主因。2006―2007年，TFP改善了1.5 %，技術(shù)進步增長了8.7 %，技術(shù)效率由于純技術(shù)效率和規(guī)模效率下降(均為3.4 %)降幅為6.7 %，技術(shù)進步是主要推動作用。2007―2008年，TFP改善了10 %，其中技術(shù)效率由于純技術(shù)效率和規(guī)模效率均得到了改善(分別為9.6 %和4.6 %)而增長了14.6 %，技術(shù)進步下降了4.1%，技術(shù)效率成為主要推動力量。

表2 1999―2008年中國蠶繭Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)均值及其分解Tab.2 Component of the annual Malmquist productivity index of China's silk-worm from 1999 to 2008

3.3 地區(qū)數(shù)據(jù)分析

表3顯示了中國東、中、西部地區(qū)1999―2008年各自的蠶繭TFP均值及其分解。

1999―2005年，中國有9個省份的蠶繭TFP呈增長態(tài)勢，其中增長最快的是浙江、河南和湖北省，蠶繭TFP平均增長分為達(dá)到了18.7 %、9 %和7.3 %。分地區(qū)來看，生產(chǎn)效率增長較快的依次為東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)，增長率分別為5.7 %、4.4 %和－0.1 %。具體而言，TFP排在前7位的省份，技術(shù)進步、技術(shù)效率變化均是TFP增長的主要動力。余下的8個省份中，除了甘肅省(技術(shù)進步變化為0.977，技術(shù)效率為1)，均是因為技術(shù)效率變化小于1而阻礙了TFP的提高。從分地區(qū)的結(jié)果來看，東部、中部地區(qū)的平均技術(shù)進步、技術(shù)效率變化均有增長，西部地區(qū)的平均技術(shù)進步增長為1.8 %，技術(shù)效率變化下降了1.9 %。

2006―2008年，中國有11個省份的蠶繭TFP呈增長態(tài)勢，其中增長最快的是河南、湖北和云南省，其蠶繭TFP平均增長率分別達(dá)到了37.2 %、13.8 %和12 %。分地區(qū)來看，生產(chǎn)效率增長較快的依次為中部地區(qū)、西部地區(qū)和東部地區(qū)，增長率分別為12%、6 %、－1.9 %。從TFP的分解來看，TFP排名前2位的是河南和湖北省，技術(shù)進步和技術(shù)效率變化均促進了TFP的增長。其他省份技術(shù)進步、技術(shù)效率變化對TFP的增長相互抑制。分地區(qū)的研究表明，東部地區(qū)2008年相對于2006年蠶繭生產(chǎn)技術(shù)進步整體下降很快，下降了3 %；技術(shù)效率變化增長了1.2 %。中部地區(qū)和西部地區(qū)均有不同程度的增長，技術(shù)進步分別增長了5.8 %和3.7 %，技術(shù)效率變化分別增長了3.5 %和2.9 %。

表3 1999―2008年各省Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)均值及構(gòu)成Tab.3 Component of the average Malmquist productivity index of China's silk-worm in provinces from 1999 to 2008

4 研究結(jié)論

本研究運用DEA模型的非參數(shù)Malmquist指數(shù)方法，對1999―2008年中國蠶繭TFP的增長作了實證分析，并對“東桑西移”工程實施前后進行比較(表4)。

1)“東桑西移”政策的實施顯著促進了中國蠶繭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長，TFP動態(tài)變化增長了一倍多。從對TFP的分解來看，技術(shù)進步的作用變化不大，而技術(shù)效率從0.995上升到1.034，其中規(guī)模效率和純技術(shù)效率分別從0.997、0.998上升到1.029、1.005。

表4 “東桑西移”前后東、中、西部蠶繭生產(chǎn)效率變化情況Tab.4 Change of productivity eff i ciency of the Eastern,Central, Western China during the project of sericulture shift from east to west

2)技術(shù)效率和技術(shù)進步波動影響了蠶繭全要素生產(chǎn)率的年際波動。自從2000年國家提出“東桑西移”戰(zhàn)略開始，中國的蠶繭TFP開始逐步得到改善，1999―2002年，蠶繭TFP均值為0.992，2002―2005年，蠶繭TFP均值為1.059?！皷|桑西移”工程初期(2005―2006)，全要素生產(chǎn)效率下降了3.1 %，筆者認(rèn)為原因是政策實施初期由于準(zhǔn)備工作不當(dāng)、政策宣傳力度不夠、政策貫徹不夠力度等造成生產(chǎn)效率不高，浪費了生產(chǎn)資源；在“東桑西移”的第一個階段(2006―2008年)，TFP開始得到大幅度的改善，2006―2007年TFP改善了1.5 %，2007―2008年TFP改善了10 %，技術(shù)進步和技術(shù)效率相替成為全要素生產(chǎn)率增長的主要貢獻(xiàn)力量。由于技術(shù)進步對技術(shù)效率的發(fā)揮存在時滯性,即當(dāng)技術(shù)效率下降時,為改變低效率的情況而采用了新的技術(shù), 但技術(shù)效率的發(fā)揮存在滯后性,當(dāng)技術(shù)效率上升時, 技術(shù)進步的變化則開始減退[7]。

3)“東桑西移”政策的實施已使中國中西部地區(qū)成為蠶繭優(yōu)勢區(qū)域。研究表明，“東桑西移”政策實施后，中國15個主要蠶繭生產(chǎn)省份生產(chǎn)效率差異很大，東部地區(qū)平均TFP相對下降，其中技術(shù)效率沒有變化，技術(shù)進步和全要素生產(chǎn)率分別下降了7.4 %和7.6 %；中部地區(qū)和西部地區(qū)均有不同程度的增長，其中技術(shù)進步和技術(shù)效率變化均起到了推動的作用。這從另一個角度說明中西部地區(qū)正逐漸成為中國蠶繭生產(chǎn)的優(yōu)勢區(qū)域，是未來中國繭絲綢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要基地。因此，中西部地區(qū)應(yīng)有效利用“東桑西移”戰(zhàn)略帶來的發(fā)展機遇，進一步更新技術(shù)、提高效率，確保中國繭絲綢產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)持續(xù)的發(fā)展。

[1]商務(wù)部.關(guān)于實施“東桑西移”工程的通知[EB/OL].(2007-06-30)[2010-09-19].http://dsxyscyxs.mofcom.gov.cn/dsxy/html/zcfb/2007/6/1183165540930.html.

[2]戚琳.“東桑西移”背景下我國繭絲綢產(chǎn)業(yè)發(fā)展對策[J].北方經(jīng)貿(mào)，2009(1)：137-137.

[3]藍(lán)廣芊，吳大洋.中國蠶繭生產(chǎn)效率的實證分析[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟，2009(9)：62-62.

[4]李瑞，陳文虎，季曉琴.蠶繭生產(chǎn)經(jīng)濟效果的研究——區(qū)域生產(chǎn)率的比較[J].絲綢，2005(3)：5-6.

[5]鄭晶.中國農(nóng)業(yè)增長及其效率評價——基于要素配置視角的實證研究[M].北京：中國經(jīng)濟出版社，2009：31-36.

[6]孫林，孟令杰.中國棉花生產(chǎn)效率變動(1990―2001)——基于DEA的實證分析[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2004(2)：25-26.

[7]李道和，池澤新，劉濱.基于DEA的中國茶葉產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率分析[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2008(5)：54-54.

On the effects of sericulture shift from east to west upon the TFP of China's silk-worm:based on Malmquist productivity index method

LUO Li, TAN Yan-wen
(College of Economics and Management, South China Agricultural University, Guangzhou 510642, China)

Based on Malmquist productivity index method, this paper analyzes the changes of TFP(Total Factor Productivity) of China's silk-worm in time and district. It has testified that the grow rate of average TFP of China's cocoon and silk industry rose from 2.5 % to 5.6 % from 1999 to 2008. After policy implementation of sericulture shift from east to west, the productivity efficiency, which refers to technical efficiency, technical progress, and TFP, of the central and western China had increased in varying degrees. However, technical progress and TFP of the eastern China, respectively decreased 7.4 % and 7.6 % while technical efficiency did not change. Henan province of central China, instead of Zhejiang, which lies in eastern China, became the growing fastest province. It is obviously that the policy has proved to be effective. Therefore, in order to make sure of the long-term and lasting development of China's silk industry, the central and western areas should effectively master the development opportunity and improve the production technology and efficiency.

Production of silk-worm; Total factor productivity; Malmquist productivity index; Sericulture shift from east to west

F307.33

A

1001-7003(2011)01-0056-05

2010-09-21；

2010-12-02

國家社會科學(xué)基金重大項目(08&ZD030)；國家自然科學(xué)基金項目(70873043)；全國優(yōu)秀博士論文專項基金資助項目(200783)

羅麗(1984― )，女，碩士研究生，研究方向為農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易。通訊作者：譚硯文，教授，博導(dǎo)，tanyw@scau.edu.cn。