艾洪山，劉源遠

（湖南大學(xué) 經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，長沙 410079）

GPNS體系下貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重新測算與貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級

艾洪山，劉源遠

（湖南大學(xué) 經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，長沙 410079）

文章在產(chǎn)品內(nèi)分工背景下將產(chǎn)品附加值納入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的考量體系，構(gòu)建了適合全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)考量標準，揭示了我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)提升的內(nèi)涵，進而利用新的考量指標重新測算了中國對美國的出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，對以貿(mào)易附加值理論為基礎(chǔ)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級從價值鏈攀升和提高產(chǎn)品質(zhì)量兩方面進行了影響因素分析。

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；貿(mào)易結(jié)構(gòu)；產(chǎn)品內(nèi)分工；附加值

1 GPNS體系下貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重新構(gòu)建與我國出口結(jié)構(gòu)測算

1.1貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重新構(gòu)建——基于產(chǎn)品附加值的考量

在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系下，衡量一個國家出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的高低，應(yīng)該看這個國家在國際分工過程中為某種產(chǎn)品的增值所做貢獻的大小。這是從國家福利的視角考察一國從貿(mào)易中的獲益。我們依然沿用關(guān)志雄的基本假設(shè)：附加值高的產(chǎn)品表示高技術(shù)產(chǎn)品，附加值低的產(chǎn)品表示低技術(shù)產(chǎn)品。因此，如果想要計算出口結(jié)構(gòu)的高低，只需計算出口產(chǎn)品附加值的大小。在產(chǎn)品內(nèi)分工框架下討論產(chǎn)品附加值的思路大多從垂直分工度入手，本文依然遵循這一思路。

Hummels認為國際垂直分工度的產(chǎn)生必須具備三個條件：（1）一種產(chǎn)品必須被分解為多階段、多工序進行生產(chǎn)；（2）一兩個國家只分工于部分工序而不是所有工序；（3）至少有一道工序跨國生產(chǎn)。為了測算這種國際分工度的大小，Hummels將測算公式定義為：

其中VSi為一國第i部門的垂直分工度，Yi為第i部門的國內(nèi)總產(chǎn)出，Xi為i部門的總出口，Mi表示i部門進口的中間產(chǎn)品的價值。如果一個國家有n個產(chǎn)業(yè)，則該國的垂直分工度為：

其中m表示第m個國家，i表示該國家第i個產(chǎn)業(yè)，這樣VSmi表示第m個國家，第i個產(chǎn)業(yè)的垂直分工度，VSm表示該國的總體垂直分工度。

進一步，根據(jù)劉志彪，劉曉昶，該國總出口中的VS份額式（2）可以表示為：

由于投入產(chǎn)出表提供了大量我們需要的信息，如果將式(3)與投入產(chǎn)出表結(jié)合起來則變?yōu)椋?/p>

的數(shù)量，Yj表示j部門的總產(chǎn)出。

但是除了轉(zhuǎn)口貿(mào)易之外，幾乎所有中間品都是在經(jīng)過國內(nèi)加工之后才進行出口的，式(4)并沒有考慮考慮進口中間品的產(chǎn)業(yè)這一產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。如果考慮到產(chǎn)品被第一部門使用后，又被第二、三部門利用……直至最終體現(xiàn)在出口商品中的這一過程，結(jié)合進口中間品投入的直接和間接效應(yīng)，考慮進口中間品的完全消耗系數(shù)，進一步將式(4)修改為：

根據(jù)陳宏易，經(jīng)過進一步的推導(dǎo)和測算，進口中間品經(jīng)過國內(nèi)產(chǎn)業(yè)循環(huán)后的新增附加值的計算公式為：

表1 中國制造業(yè)向美國出口中分部門的附加值 （單位：億美元）

1.2 基本數(shù)據(jù)選取及處理

根據(jù)式(6)計算垂直專業(yè)化比重，我們需要的數(shù)據(jù)主要是投入產(chǎn)出表和商品的進出口數(shù)據(jù)。在計算前，我們先根據(jù)公式對數(shù)據(jù)進行一些處理。

首先，為了反映中間產(chǎn)品在國內(nèi)的使用情況，我們采用的是中國國家統(tǒng)計局公布的17個部門投入產(chǎn)出表，通過投入產(chǎn)出表的直接消耗系數(shù)表A來計算出AD和AM矩陣。實際計算中，我們選用2000年投入產(chǎn)出表替代1993～2000年的，用2002年投入產(chǎn)出表替代2001～2007年份。

其次，因為中國對美出口中，制造業(yè)出口占了大頭，所以本文只選用了投入產(chǎn)出表中的11個制造業(yè)部門。

最后，關(guān)于進出口數(shù)據(jù)，我們采用的是聯(lián)合國COMTRADE網(wǎng)站上的商品進出口數(shù)據(jù)（按SITC第一版商品目錄分類）。我們將其按照投入產(chǎn)出表的部門劃分重新進行了分類歸納，依據(jù)的分類標準是國家統(tǒng)計局提交給GTAP的投入產(chǎn)出表編制說明以及其附在投入產(chǎn)出表后的對于表中產(chǎn)出部門的分類解釋。

1.3 我國出口商品結(jié)構(gòu)測算

按以上方法經(jīng)過計算，我們得到1993～2007年中美貿(mào)易中11個主要制造業(yè)部門的附加值。如表1所示。

2 以附加值為基礎(chǔ)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級的影響因素分析

一直以來，中國奉行出口導(dǎo)向型經(jīng)濟趕超增長模式，優(yōu)先發(fā)展以勞動成本或天然資源為優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。中國制造企業(yè)以加工貿(mào)易方式，從全球市場承接了大量的加工定單，初步奠定了其在全球市場的影響力。通常，加工貿(mào)易屬于勞動密集型和資本節(jié)約型，主要依賴于資本流動和勞動力的快速流動，這種以勞動成本或者天然資源為優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，往往資金周轉(zhuǎn)率低、進入壁壘不高、為發(fā)達國家所回避的“非主流產(chǎn)業(yè)”。

結(jié)合本文上面的分析，如果要提高一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，其實質(zhì)是如何提高產(chǎn)品附加值。通過對中國八個主要制造業(yè)部門出口數(shù)據(jù)的考察分析我們認為，提高產(chǎn)品附加值主要有兩條途徑：一條是沿著價值鏈向高處攀升，占據(jù)價值鏈高端，從而提高產(chǎn)品的附加值；另一條是在原有商品質(zhì)量基礎(chǔ)上增加原有產(chǎn)品的技術(shù)含量，從而通過提高產(chǎn)品質(zhì)量來提高產(chǎn)品附加值。

2.1 書價值鏈攀升影響因素分析

價值鏈攀升的內(nèi)涵即從微笑曲線的低端向高端攀升，這里的高端有兩個：一個是產(chǎn)品的設(shè)計與制造端；另一端是產(chǎn)品的銷售端。因此影響價值鏈攀升的影響因素分析也應(yīng)當從這兩方面入手。

2.1.1 提高產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā)能力的影響因素

（1）R&D投資與技術(shù)水平的提高

技術(shù)進步的種類主要包括資本節(jié)約型技術(shù)進步、勞動節(jié)約型技術(shù)進步和中性技術(shù)進步。三種技術(shù)進步模式雖然都會降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，從而提高產(chǎn)品的生產(chǎn)附加值，但是三種技術(shù)進步模式對價值鏈提升的影響效果不同。在成本下降相同比率的條件下，資本節(jié)約型技術(shù)進步相對更能提高產(chǎn)品的附加值。具體分析如下：如圖1所示，用縱軸C表示某階段生產(chǎn)單位該產(chǎn)品的成本，橫軸z表示生產(chǎn)區(qū)段。一種產(chǎn)品生產(chǎn)的周期增值過程（或者說是其成本投入過程）可以用一條U型曲線,即CC曲線來表示。曲線C’C’表示技術(shù)進步后新的成本曲線。假設(shè)：在初始成本曲線約束下，該國的分工水平為A點。為了提高企業(yè)的技術(shù)水平，各行業(yè)競相提高自身的R&D投資水平，這一投資動機會產(chǎn)生兩個效應(yīng)：首先，該投資會直接降低該國生產(chǎn)該工序產(chǎn)品的成本,如圖1所示，該國的生產(chǎn)成本由C1下降到C2，在世界市場價格不變的條件下，該行業(yè)的企業(yè)會獲得超額利潤，從而會直接提高產(chǎn)品附加值；其次，該行業(yè)企業(yè)可以用原來相當?shù)某杀旧a(chǎn)價值鏈更高端的產(chǎn)品，并會最終提高VSA，即圖1中工序環(huán)節(jié)Z1向Z2過渡。圖2、圖3技術(shù)進步的效應(yīng)的實質(zhì)與圖1類似。從圖中我們可以看出，正如我們前面提到的，由于技術(shù)進步的類型不同，三圖中價值鏈升級的幅度和附加值增加的幅度均有不同，由于這不是本文討論的重點，這里就不做過多的闡述。

（2）比較優(yōu)勢的發(fā)揮與要素的積累

我國現(xiàn)有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)依然是勞動密集型產(chǎn)業(yè)。根據(jù)林毅夫，一個國家或者地區(qū)只有發(fā)揮比較優(yōu)勢選擇適宜性技術(shù)，才能使企業(yè)的成本降到最低，從而實現(xiàn)利潤最大化。這樣的選擇方式會使資本要素的積累速度達到最大，而資本要素的不斷積累，會使資產(chǎn)價格下降，對勞動需求上升，同時提高工資，從而改變價值鏈的成本曲線。如圖4所示，假設(shè)M國原有國際分工成本曲線為CC,所參與的國際分工區(qū)間為AB，由于M國發(fā)揮了比較優(yōu)勢，從而資本要素大量積累，使得價值鏈成本曲線由CC變?yōu)镃’C’’,隨著資本要素使用成本的下降，在原有資本約束下M國國際分工的有效區(qū)間擴大為A’B’,從而實現(xiàn)了價值鏈攀升，提高。

（3）FDI的溢出和擴散效應(yīng)與技術(shù)水平的提高

從理論上講，外商直接投資（FDI）可以通過如示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)以及培訓(xùn)效應(yīng)等對當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生技術(shù)外溢，從而提高了東道國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和生產(chǎn)率水平。國外的一些相關(guān)研究表明，外商直接投資是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要渠道，不僅可以給東道國的研發(fā)部門帶來知識外溢，降低東道國企業(yè)的模仿成本，還可以通過員工在內(nèi)外資企業(yè)間的流動提高東道國的人力資本投資，從而提高當?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)率水平，進而提高產(chǎn)品的附加值。

2.1.2 提高價值鏈銷售終端能力的影響因素

在非主流產(chǎn)業(yè)中，產(chǎn)業(yè)價值鏈具有“兩頭大、中間小”的特點。即產(chǎn)業(yè)鏈上游的原材料、技術(shù)與下游品牌、渠道擁有較高附加值，而生產(chǎn)環(huán)節(jié)利潤率低。上面我們已經(jīng)討論了影響產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā)能力的影響因素，下面我們將分析提高產(chǎn)品銷售終端價值獲取能力的影響因素。在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系下，擁有較強市場控制力的公司，往往能在競爭中占據(jù)主動地位，從而獲得更高的產(chǎn)品附加值。而在其中起關(guān)鍵作用的影響因素主要包括市場渠道建設(shè)、品牌塑造和競爭優(yōu)勢開發(fā)與保持。最新案例如百麗公司基于產(chǎn)業(yè)縱向一體化的競爭策略使其從同行業(yè)中脫穎而出，其在發(fā)展過程中十分重視市場渠道建設(shè)，截至2006年底，百麗公司在中國直接控制的零售網(wǎng)絡(luò)已有3828間連鎖店，在香港、澳門及美國設(shè)立了35間分店，通暢的自由渠道與零售店對于提升百麗公司的市場價值，起到了重要推動作用；同時百麗公司十分重視品牌塑造，其旗下品牌已有5類之多；另外，百麗公司借助于資本市場的杠桿效應(yīng)放大了既有的競爭優(yōu)勢，所有這些因素都為百麗公司的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。百麗公司的終端銷售戰(zhàn)略也可以為我國其他制造企業(yè)迅速占領(lǐng)終端市場提供借鑒意義。

2.2 提高產(chǎn)品質(zhì)量影響因素分析

主要包括人力資本投資、標準化程度、干中學(xué)效應(yīng)三個方面。

（1）人力資本投資

人力資本所描述的則是人的知識和能力的積累與運用，或者說，人力資本就是把人當作資本來組織、管理和運用的過程。新經(jīng)濟學(xué)研究表明，在制度和技術(shù)給定的情況下，資金投入用于購買機械設(shè)備或是企業(yè)員工的培訓(xùn)，產(chǎn)出的效果是完全不同的。更多地用于機械設(shè)備等固定資產(chǎn)投入，投入的總收益會有所上升，但其邊際成本也會隨之上升，邊際收益會在達到一定高度后下降。然而，如果把資金更多地用于對企業(yè)員工智力和能力的投資，雖然這種投資的邊際成本也會有所上升，但其邊際收益上升的幅度會更大，表現(xiàn)為投資的邊際收益持續(xù)遞增。產(chǎn)生這種效果的一個最重要原因是，隨著對企業(yè)員工智力和能力投資的增加，企業(yè)員工的綜合素質(zhì)均會持續(xù)提高，生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量以及企業(yè)整體收益也會得到大幅度提升，并且這種提高不是一次性的，而是具有乘數(shù)效應(yīng)特征的。這一點不僅得到了理論證明，而且實踐結(jié)果也確實如此。調(diào)查表明，在中國現(xiàn)階段，凡是既重視制度建設(shè)和技術(shù)提升同時也重視增加企業(yè)人力資本投資的企業(yè)，其市場競爭力和發(fā)展力也往往較高，提升速度也往往較快。

（2）外商直接投資

外資進入的另一重要影響就是對本土產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準的影響。主要體現(xiàn)為外資企業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量和信任度的要求。Brash(1966)在一篇分析影響澳大利亞發(fā)動機供應(yīng)商供應(yīng)量的文獻中，特別強調(diào)了跨國公司的高質(zhì)量要求對供應(yīng)商的沖擊。Katz(1969)也提到了在阿根廷的一些跨國公司，強迫本土供應(yīng)商采用他們在母國的供應(yīng)商所采用生產(chǎn)流程和技術(shù)。同樣地，Watanabe(1983)通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)菲律賓本土的一些小公司經(jīng)常抱怨大型跨國公司對他們提出的產(chǎn)品價格和質(zhì)量的苛刻要求，也體現(xiàn)這一觀點?？傮w來看，外商投資的“強迫后向關(guān)聯(lián)”對東道國具有正向的促進經(jīng)濟發(fā)展的作用，這主要體現(xiàn)在本土產(chǎn)業(yè)以標準化的姿態(tài)參與國際分工合作，更有利于技術(shù)的進步與提高，有利于良好的競爭市場環(huán)境的保持。

（3）干中學(xué)效應(yīng)

“干中學(xué)”可以看作是人力資本投資的補充方式，特別對于加工貿(mào)易來說，很多產(chǎn)品不一定需要較高的人力資本，恰恰是工人通過在長時間的分工中積累的經(jīng)驗和能力對于產(chǎn)品的質(zhì)量和品質(zhì)提升具有重要作用。

3 結(jié)論

要測算一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，其實質(zhì)并非看該國到底出口了多少按傳統(tǒng)分類定義的高技術(shù)產(chǎn)品，而是看該國在整個出口過程中所獲得的整體利益的大小，即產(chǎn)品附加值的大小。

通常情況下，跨國公司借助全球品牌與渠道優(yōu)勢掌控高端價值，而發(fā)展中國家制造企業(yè)依附于跨國公司業(yè)務(wù)體系生存。從某種意義上說，加工貿(mào)易在中國快速發(fā)展是全球產(chǎn)業(yè)分工與低端產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)向中國轉(zhuǎn)移的結(jié)果，從產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成來看，“中國制造”映襯出中國企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)分工體系中的非主流地位。本質(zhì)而言，強大的“中國制造”折射出中國經(jīng)濟與本土企業(yè)大而不強的矛盾發(fā)展狀態(tài)。整體經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)存在諸多問題。從食品制造業(yè)和被公認為高技術(shù)產(chǎn)品的電子及通信設(shè)備制造業(yè)的附加值的比較我們可以看出，他們的產(chǎn)品附加值相差不大，因此我國所謂的高技術(shù)產(chǎn)品仍在價值鏈的低端徘徊。

通過分析產(chǎn)品附加值的影響因素，我們認為應(yīng)當從如下幾個方面著手：提高企業(yè)的R&D投資水平，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)水平；進一步發(fā)展具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，從而加強資本積累；深化利用外資的途徑和方式，加強FDI的溢出效應(yīng)；構(gòu)建和完善價值鏈終端市場，從而提高產(chǎn)品的市場競爭力；增加人力資本投資，從而提高產(chǎn)品的質(zhì)量；加強企業(yè)的文化建設(shè)，營造企業(yè)職工的榮譽感，從而強化干中學(xué)效應(yīng)。

[1]關(guān)志雄.從美國市場看中國制造的實力———以信息技術(shù)產(chǎn)品為中心[J].國際經(jīng)濟評論,2002(7)～(8).

[2]樊綱,關(guān)志雄,姚枝仲.國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析：貿(mào)易品的技術(shù)分布[J].經(jīng)濟研究,2006，(8).

[3]傅朝陽,陳煜.中國出口商品比較優(yōu)勢：1980～2000[J].經(jīng)濟學(xué)（季刊）,2006，(2).

[4]江小涓.我國出口商品結(jié)構(gòu)的決定因素和變化趨勢[J].經(jīng)濟研究,2007，(5).

（責(zé)任編輯/浩 天）

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1002－6487（2011）04－0109-03