劉 沐，謝素萍，申艷菊，陳懷楚

（1.清華大學(xué) 科研院，北京 100084；2.清華大學(xué) 計(jì)算機(jī)與信息管理中心，北京 100084）

論高?？蒲泄芾硇畔⑾到y(tǒng)在大學(xué)評(píng)估中的應(yīng)用

劉 沐1，謝素萍2，申艷菊1，陳懷楚2

（1.清華大學(xué) 科研院，北京 100084；2.清華大學(xué) 計(jì)算機(jī)與信息管理中心，北京 100084）

隨著近年來(lái)科研管理部門(mén)工作量和責(zé)任的與日俱增，科研管理信息系統(tǒng)成為目前高校科研管理的一個(gè)重要手段。本文從高?？蒲泄芾硇畔⑾到y(tǒng)的組織構(gòu)成、結(jié)構(gòu)關(guān)系、系統(tǒng)用戶(hù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)四個(gè)方面進(jìn)行深入分析，探討如何利用信息系統(tǒng)資源為大學(xué)評(píng)估工作提供數(shù)據(jù)保障，并根據(jù)高校科研管理工作的實(shí)際特點(diǎn)提出相應(yīng)的數(shù)據(jù)保障方案。

科研管理信息系統(tǒng)；數(shù)據(jù)；大學(xué)評(píng)估

一、大學(xué)評(píng)估的現(xiàn)狀

教育評(píng)估是在現(xiàn)代教育制度下實(shí)施的國(guó)家政府對(duì)大學(xué)質(zhì)量監(jiān)控的一種手段，是保證高等教育質(zhì)量不斷提高的一項(xiàng)有利措施。20世紀(jì)80年代中期我國(guó)開(kāi)始高等教育評(píng)估工作，1990年國(guó)家發(fā)布《普通高等學(xué)校教育評(píng)估暫行規(guī)定》，從1994年起我國(guó)開(kāi)始有計(jì)劃、有組織地實(shí)施普通高等學(xué)校評(píng)估工作。2004年教育部高等教育教學(xué)評(píng)估中心成立，這標(biāo)志著我國(guó)高等教育的評(píng)估工作開(kāi)始朝著規(guī)范化、科學(xué)化、制度化和專(zhuān)業(yè)化方向邁進(jìn)。

十多年來(lái)教育評(píng)估在提高高校教育質(zhì)量、完善教學(xué)管理、改進(jìn)校風(fēng)學(xué)風(fēng)、加強(qiáng)師資隊(duì)伍、提高人才培養(yǎng)質(zhì)量和水平等方面起到了積極作用，在評(píng)估工作的推動(dòng)下，高校辦學(xué)條件得到改善。

1.評(píng)估機(jī)構(gòu)

中國(guó)高校的教育評(píng)估是一項(xiàng)官方的、綜合性的、比較全面的水平性評(píng)估，這是一種由政府主導(dǎo)、大面積、輪回式的評(píng)估方式。由教育部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，高等教育教學(xué)評(píng)估中心組織實(shí)施五年一輪的評(píng)估制度。高校的地方評(píng)估由各省、自治區(qū)、直轄市教育廳領(lǐng)導(dǎo)和教育部專(zhuān)家進(jìn)行抽查評(píng)估。這是一套由國(guó)家、地方、高校三者組成的立體化的教育教學(xué)評(píng)估體系。

2.評(píng)估方式

我國(guó)普通高校的教育評(píng)估主要包括三種形式：合格評(píng)估、辦學(xué)水平評(píng)估、選優(yōu)評(píng)估。（1）對(duì)新建普通高等院校的基本辦學(xué)條件和基本教育質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，稱(chēng)為合格評(píng)估?！镀胀ǜ叩葘W(xué)校設(shè)置暫行條例》是辦學(xué)條件的依據(jù)，《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》是擁有學(xué)位授予權(quán)的依據(jù)。（2）辦學(xué)水平評(píng)估是對(duì)已經(jīng)通過(guò)合格評(píng)估的學(xué)校進(jìn)行的經(jīng)常性評(píng)估，分為綜合評(píng)估和專(zhuān)業(yè)課程等教育工作的單項(xiàng)評(píng)估，這種評(píng)估通常四至五年進(jìn)行一次。（3）選優(yōu)評(píng)估是在高校間進(jìn)行的評(píng)優(yōu)選先的活動(dòng)，一般來(lái)講分為省級(jí)優(yōu)秀和國(guó)家級(jí)優(yōu)秀。

3.評(píng)估程序

通常大學(xué)的評(píng)估從程序上可分為三個(gè)階段:學(xué)校自評(píng)、專(zhuān)家組進(jìn)校考察、學(xué)校整改。（1）自評(píng)階段是指高?？偨Y(jié)自身、發(fā)現(xiàn)不足、準(zhǔn)備整理評(píng)估材料的階段，這是整個(gè)評(píng)估工作的基礎(chǔ)。（2）進(jìn)校考察階段包括專(zhuān)家組聽(tīng)取學(xué)校工作報(bào)告、校方解答專(zhuān)家組提出問(wèn)題、專(zhuān)家組審閱評(píng)估材料、討論評(píng)議考察情況并把考察意見(jiàn)反饋給學(xué)校。（3）整改階段就是指學(xué)校根據(jù)專(zhuān)家組提出的問(wèn)題和整改意見(jiàn)，制定整改計(jì)劃并報(bào)上級(jí)部門(mén)，有針對(duì)性地進(jìn)行整改。

4.存在問(wèn)題

從目前開(kāi)展評(píng)估工作來(lái)看，其對(duì)改善辦學(xué)條件、加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)、強(qiáng)化管理水平、深化改革意識(shí)、全面提高辦學(xué)質(zhì)量等方面都有一定的成效，但在實(shí)施操作過(guò)程中存在一些問(wèn)題。（1）由于評(píng)估結(jié)果關(guān)系到大學(xué)的聲望和發(fā)展前途，并直接與國(guó)家的經(jīng)費(fèi)支持政策相掛鉤，有的還與年度招生資格及數(shù)額掛鉤，這使得很多學(xué)校不惜一切保證評(píng)估過(guò)關(guān)，有的學(xué)校甚至提出“一切為了評(píng)估”、“全力以赴迎接評(píng)估”的口號(hào)，在人力、物力、財(cái)力上投入過(guò)大。（2）為了順利通過(guò)評(píng)估或者取得好成績(jī)，有的學(xué)校急功近利，出現(xiàn)了在評(píng)估過(guò)程中歪曲材料數(shù)據(jù)、弄虛作假的現(xiàn)象。（3）需要評(píng)估檢查的內(nèi)容太多，教學(xué)評(píng)估、學(xué)科評(píng)估、“211”評(píng)估、“985”評(píng)估、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估、基地評(píng)估、項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估等，一年到頭評(píng)估檢查不斷，學(xué)校和教師精力有限難以招架。

二、高?？蒲泄芾硇畔⑾到y(tǒng)概述

我國(guó)大學(xué)評(píng)估的意義在于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家對(duì)高等學(xué)校的宏觀管理與指導(dǎo)，促使各級(jí)教育主管部門(mén)重視和支持高等學(xué)校工作，加大教育投入，改善辦學(xué)條件，加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)，深化教育改革，不斷提高教育質(zhì)量和辦學(xué)效益。大學(xué)評(píng)估很有意義也非常必要，那怎么做才能既實(shí)施檢查監(jiān)管又不浪費(fèi)精力重復(fù)勞動(dòng)？怎么做才能把日常的學(xué)校管理工作與國(guó)家的定期評(píng)估結(jié)合？怎么做才能讓我們既能踏踏實(shí)實(shí)地面對(duì)工作又能從從容容地面對(duì)評(píng)估？

近幾年來(lái)高?？蒲泄芾聿块T(mén)的工作量和責(zé)任與日俱增，越來(lái)越多地肩負(fù)著科學(xué)研究、科技攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)化等多項(xiàng)重任。隨著計(jì)算機(jī)和現(xiàn)代信息技術(shù)迅猛發(fā)展，運(yùn)用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)提高科研管理水平，促進(jìn)科研管理決策科學(xué)化成了高?？蒲泄芾淼谋厝悔厔?shì)。目前很多高校已經(jīng)開(kāi)始探索和建立不同層次、不同規(guī)模的科研管理信息系統(tǒng)，作為一種信息量巨大的資源，科研管理信息系統(tǒng)可以成為我們應(yīng)對(duì)大學(xué)評(píng)估的一種新的嘗試和探索。

1.組織構(gòu)成

高?？蒲泄芾硇畔⑾到y(tǒng)是一套完整的全校性科研管理平臺(tái)，能夠?qū)ο嚓P(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、傳遞、存儲(chǔ)、加工、維護(hù)、使用，其目的是為了實(shí)現(xiàn)學(xué)?？蒲泄芾磙k公自動(dòng)化和信息化，把統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為對(duì)學(xué)校工作具有指導(dǎo)價(jià)值的信息資源，為高校的科研管理部門(mén)、校領(lǐng)導(dǎo)以及廣大師生提供高層次的管理手段，提高管理質(zhì)量，輔助學(xué)校決策，全面推進(jìn)完成高校教學(xué)科研任務(wù)。

科研管理信息系統(tǒng)包括五大模塊：辦公信息、科研管理、決策支持、科研協(xié)同、系統(tǒng)管理。它下設(shè)的15個(gè)子系統(tǒng)分別是：科研辦公網(wǎng)、科研對(duì)外網(wǎng)、科研人員系統(tǒng)、項(xiàng)目管理系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)管理系統(tǒng)、成果管理系統(tǒng)、論文管理系統(tǒng)、獎(jiǎng)勵(lì)管理系統(tǒng)、專(zhuān)利管理系統(tǒng)、成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表系統(tǒng)、綜合查詢(xún)系統(tǒng)、學(xué)術(shù)活動(dòng)系統(tǒng)、科研協(xié)同平臺(tái)、后臺(tái)管理系統(tǒng)。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)如圖1所示。

2.結(jié)構(gòu)關(guān)系

科研管理信息系統(tǒng)是一個(gè)有機(jī)整體，其下子系統(tǒng)相互依存、相互作用，同時(shí)與學(xué)校人事、財(cái)務(wù)、教務(wù)、設(shè)備、圖書(shū)館等多個(gè)單位和部門(mén)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換和共享更新，并按照編碼標(biāo)準(zhǔn)體系和運(yùn)行管理規(guī)定共同存在于學(xué)校的網(wǎng)絡(luò)通訊環(huán)境之下。其系統(tǒng)關(guān)系如圖2所示。

3.系統(tǒng)用戶(hù)

科研管理信息系統(tǒng)面對(duì)全校所有教師，擁有幾萬(wàn)名普通用戶(hù)（教師/學(xué)生）和上百名管理用戶(hù)。這些用戶(hù)按類(lèi)別分為五大類(lèi)：普通用戶(hù)、院系級(jí)管理用戶(hù)、校級(jí)管理用戶(hù)、校領(lǐng)導(dǎo)用戶(hù)、系統(tǒng)管理員。如下表所示。

表 系統(tǒng)用戶(hù)類(lèi)別

4.系統(tǒng)數(shù)據(jù)

我國(guó)大學(xué)評(píng)估涉及的一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)在科研管理信息系統(tǒng)中均有體現(xiàn)，在系統(tǒng)中數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出直接或間接、顯性或隱性的相互關(guān)聯(lián)關(guān)系?？蒲泄芾硇畔⑾到y(tǒng)對(duì)評(píng)估中常常用到的關(guān)鍵評(píng)估要素提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)支撐，如學(xué)科建設(shè)、研究水平、學(xué)術(shù)隊(duì)伍、標(biāo)志成果、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)交流、條件平臺(tái)等。例如，每一條科研項(xiàng)目的信息就包含項(xiàng)目基本信息、經(jīng)費(fèi)信息、研究人員、協(xié)作方、委托單位、統(tǒng)計(jì)、附件備注等七類(lèi)信息，每一類(lèi)又包含十多個(gè)子信息，也就是說(shuō)每一條科研項(xiàng)目附帶著幾十條相關(guān)信息。從系統(tǒng)我們能夠掌握項(xiàng)目運(yùn)行和經(jīng)費(fèi)使用的現(xiàn)狀，能查詢(xún)檢索某個(gè)時(shí)期內(nèi)某項(xiàng)計(jì)劃的進(jìn)展完成情況；能了解項(xiàng)目進(jìn)展歷史，了解后續(xù)產(chǎn)生論文、獎(jiǎng)勵(lì)、專(zhuān)利、成果轉(zhuǎn)化等學(xué)科發(fā)展脈絡(luò)和其他隱性信息；能看到從事研究的團(tuán)隊(duì)成員情況，精確掌握參與人員的數(shù)量、年齡結(jié)構(gòu)、職稱(chēng)結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、科研工作量等各種數(shù)據(jù)；能以個(gè)人為維度調(diào)出某個(gè)教師名下的所有項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、成果、論文、專(zhuān)利等信息用于人才評(píng)估；能從項(xiàng)目的合同數(shù)據(jù)、成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)看出學(xué)校與地方政府和企業(yè)合作的深度和廣度?？蒲泄芾硇畔⑾到y(tǒng)與高校評(píng)估指標(biāo)關(guān)系如圖3所示。

三、高校科研管理信息系統(tǒng)為大學(xué)評(píng)估提供數(shù)據(jù)保障

1.提供全集數(shù)據(jù)，避免重復(fù)勞動(dòng)

現(xiàn)在評(píng)估太多太雜、缺乏總體設(shè)計(jì)，相同內(nèi)容重復(fù)檢查、交叉檢查，不計(jì)成本、不惜人力，以全校之力迎接評(píng)估的方式既干擾了學(xué)校正常的教學(xué)秩序，又造成了現(xiàn)有辦學(xué)資源的極大浪費(fèi)。科研管理信息系統(tǒng)不僅能夠提供全面詳實(shí)的數(shù)據(jù)和動(dòng)態(tài)信息，還能夠提供各種文件、資料、合同、進(jìn)展報(bào)告等的下載功能和統(tǒng)計(jì)報(bào)表生成功能，大大節(jié)省了人力財(cái)力，減少評(píng)估準(zhǔn)備時(shí)間，避免重復(fù)性勞動(dòng)。

2.提供過(guò)程數(shù)據(jù)，獲取全息圖像

科研信息系統(tǒng)是體現(xiàn)科研全過(guò)程管理的重要手段，系統(tǒng)使得管理部門(mén)能夠監(jiān)控、管理整個(gè)科研過(guò)程，保證科研工作始終運(yùn)轉(zhuǎn)于最佳狀態(tài)，為科研發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。科研信息系統(tǒng)能夠提供過(guò)程數(shù)據(jù)，把看似孤立的信息組織起來(lái)形成“全息圖像”，可以較為便利地進(jìn)行深層原因的剖析，在整體背景下發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、做出判斷。在學(xué)校自評(píng)階段管理部門(mén)可以通過(guò)系統(tǒng)對(duì)立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、鑒定、報(bào)獎(jiǎng)等整個(gè)過(guò)程進(jìn)行全面監(jiān)督檢查，從全局的視角來(lái)分析問(wèn)題、抓住關(guān)鍵因素、及時(shí)反饋信息、有效調(diào)控資源。在專(zhuān)家組進(jìn)校考察階段專(zhuān)家也可以根據(jù)各自分工，利用系統(tǒng)數(shù)據(jù)從宏觀、中觀和微觀各個(gè)層面進(jìn)行研究分析、檢查評(píng)估。

3.提供真實(shí)數(shù)據(jù)，防止弄虛作假

科研信息系統(tǒng)能夠提供真實(shí)的數(shù)據(jù)，客觀真實(shí)、全面準(zhǔn)確地展示學(xué)?？萍及l(fā)展態(tài)勢(shì)，反映高?？萍蓟緺顩r和優(yōu)勢(shì)特色，包括科技基礎(chǔ)條件、科技投入、科技產(chǎn)出、科技對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)等。來(lái)源于日常管理工作的第一手?jǐn)?shù)據(jù)可以有效地防止弄虛作假的情況，滿(mǎn)足新時(shí)期高校評(píng)估對(duì)數(shù)據(jù)材料提出的真實(shí)性、準(zhǔn)確性的服務(wù)要求，為學(xué)校和專(zhuān)家組提供可靠、有力的科學(xué)決策評(píng)估依據(jù)，充分發(fā)揮出評(píng)估的咨詢(xún)、監(jiān)督和預(yù)測(cè)功能。

4.提供快捷查詢(xún)，應(yīng)對(duì)檢查需求

隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，高校出現(xiàn)項(xiàng)目來(lái)源越來(lái)越廣、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)越來(lái)越高、項(xiàng)目研究周期越來(lái)越長(zhǎng)、學(xué)校管理過(guò)程中不確定因素越來(lái)越多等新態(tài)勢(shì)，學(xué)校要更多地借助網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)來(lái)應(yīng)對(duì)這些難題和挑戰(zhàn)。例如：在人工管理?xiàng)l件時(shí)，由于項(xiàng)目信息存儲(chǔ)秩序化程度低，不能實(shí)現(xiàn)對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)到款和進(jìn)展情況的全程跟蹤和動(dòng)態(tài)管理。在科研信息系統(tǒng)建成后，項(xiàng)目信息以標(biāo)準(zhǔn)化形式進(jìn)行存儲(chǔ)，這使得動(dòng)態(tài)性管理和經(jīng)常性管理成為可能。系統(tǒng)就能為學(xué)校和專(zhuān)家組提供全面便捷的查詢(xún)和精確的搜索，及時(shí)提供所需信息和最新數(shù)據(jù)，提高對(duì)評(píng)估工作的信息支持能力，縮短檢查周期。

5.提供常態(tài)自查，做好平時(shí)工作

教育評(píng)估具有約束管理、控制監(jiān)督、促進(jìn)激勵(lì)等服務(wù)功能，國(guó)家對(duì)高校進(jìn)行周期性的評(píng)估，根本目的是為了保證教育質(zhì)量、促進(jìn)高校自身的發(fā)展。教學(xué)評(píng)估明確指出“以評(píng)促改，以評(píng)促建，評(píng)建結(jié)合，重在建設(shè)”。因此高校要做好平時(shí)的工作，注重實(shí)施自我評(píng)估檢查，建成一套周期性的自查、自評(píng)、整改和自建的長(zhǎng)效機(jī)制?？蒲行畔⑾到y(tǒng)可以按照國(guó)家評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)制定出一套自我檢查、對(duì)照評(píng)估的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，為高校日常管理運(yùn)作提供質(zhì)量上的監(jiān)控與保證，把“要我評(píng)估”轉(zhuǎn)變成“我要評(píng)估”，把被動(dòng)達(dá)標(biāo)轉(zhuǎn)變成自主發(fā)展，這種周期性的自評(píng)機(jī)制能夠成為學(xué)校發(fā)展的自我驅(qū)動(dòng)力。

四、結(jié)束語(yǔ)

大學(xué)評(píng)估是要通過(guò)對(duì)高校教育教學(xué)水平現(xiàn)狀的分析和評(píng)判，以求發(fā)現(xiàn)或找出與國(guó)家現(xiàn)行高等教育發(fā)展目標(biāo)和質(zhì)量要求不相適應(yīng)、不相匹配的問(wèn)題、矛盾和差距。大學(xué)評(píng)估工作要在實(shí)踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，要利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)探索更科學(xué)、更有效的評(píng)估方式，真正推動(dòng)高校教育改革，促進(jìn)高?？沙掷m(xù)發(fā)展。

[1]汪獻(xiàn)芳.對(duì)“高等學(xué)校教學(xué)評(píng)估”的思考[J].四川教育學(xué)院學(xué)報(bào),2010(3):10-11.

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（編輯：楊馥紅）

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