曲業(yè)兵

（遼寧省城市污水處理管理中心，沈陽 110033）

中國環(huán)境管理績效的區(qū)域評價與比較

曲業(yè)兵

（遼寧省城市污水處理管理中心，沈陽 110033）

環(huán)境管理績效反映了環(huán)境管理投入與產(chǎn)出之間關(guān)系。2009年國內(nèi)絕大多數(shù)省份的環(huán)境管理均存在著低效的局面，且環(huán)境管理效率的地區(qū)差異也比較明顯。從區(qū)域分布來看，西部地區(qū)最高、中部次之、東部最差。而造成綜合效率不高的主要原因是由規(guī)模效率引起的，說明投入的資源存在著浪費現(xiàn)象，單純地依靠增加環(huán)境管理投入來提高環(huán)境管理產(chǎn)出的作用已經(jīng)不大，必須依靠內(nèi)部的技術(shù)進步和管理創(chuàng)新。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法;環(huán)境管理績效;區(qū)域評價

1 引言

環(huán)境管理績效，是指在一定的環(huán)境管理結(jié)構(gòu)下，由一定的管理行為所形成的成本、收益以及技術(shù)進步等方面的最終結(jié)果，它反映了在特定的管理結(jié)構(gòu)和管理行為條件下市場運行的效果，即政府的環(huán)境管理能否滿足公眾的需求。環(huán)境管理績效包括環(huán)境管理的效果和效率兩個方面：從環(huán)境管理的效果方面來看，如果由環(huán)境管理引起的成本增加小于無管理條件下由環(huán)境問題造成的社會福利損失，則管理的存在是有意義的；從環(huán)境管理的效率方面來看，則傾向于研究管理活動中投入與產(chǎn)出之間的對比關(guān)系。本文側(cè)重從效率方面對環(huán)境管理績效進行分析。

2 評價方法簡介

本文運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis Method）對環(huán)境管理的效率問題進行評價，它是用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型來評價相同類型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元是否技術(shù)有效的一種非參數(shù)統(tǒng)計方法，評價各單元的相對效率。其顯著特點是其不需要考慮投入與產(chǎn)出之間的函數(shù)關(guān)系，而且不需要預(yù)先估計參數(shù)、任何權(quán)重假設(shè)，避免了主觀因素，直接通過產(chǎn)出與投入之間加權(quán)和之比，計算決策單元的投入產(chǎn)出效率。該方法有兩個基本模型，一個是基于規(guī)模報酬不變假設(shè)的CCR模型，另一個是基于規(guī)模報酬可變假設(shè)的BCC模型[1]。

2.1 基于不變規(guī)模報酬假設(shè)的CCR模型

每個被考察單元都有相同的投入和產(chǎn)出變量，它通過將一個被考察單元所提供的服務(wù)和其資源同其它被考察單元相比較將多個投入和產(chǎn)出變量轉(zhuǎn)變?yōu)樾试u價指標(biāo)。假定一組被考察單元的個數(shù)為n個，每個被考察單元都有s個輸出變量和m個輸入變量。假定決策單元的規(guī)模收益不變，則DMUj0的效率評價可以轉(zhuǎn)化成下面的線性規(guī)劃問題：

2.2 基于可變規(guī)模報酬假設(shè)的BCC模型

在規(guī)模報酬可變的條件下，對模型①增加一個凸性假設(shè) ，變?yōu)椋?/p>

模型②中的變量含義與模型①相同，只是引入了規(guī)模報酬可變的假設(shè)，從而使得計算資源配置效率（在本模型中稱為“技術(shù)效率”）時可剔除規(guī)模效率的影響，由此可以得到純技術(shù)效率。純技術(shù)效率分析對于短期內(nèi)不含規(guī)模因素情況下的組織效率進行了清晰的界定。若純技術(shù)效率值等于1，表示決策單元能以較有效的方式生產(chǎn)，稱之為純技術(shù)有效；若純技術(shù)效率值小于1，則表示其未能以較有效率的方式生產(chǎn)，稱之為純技術(shù)低效率。技術(shù)效率等于純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積，由此可以判斷企業(yè)技術(shù)無效是由企業(yè)純技術(shù)無效引起還是由規(guī)模無效引起，亦或是由二者共同引起。該模型是由Banker等人提出，因此稱為BCC模型。

為了說明相對效率評價的思路（如圖1所示），設(shè)有A、B、C、D、E五種投入和一種產(chǎn)出的決策單元，其中ABCD為有效率的單元，它們構(gòu)成生產(chǎn)前沿面A、B、C、D，E為無效率的單元，它被生產(chǎn)前沿面A、B、C、D所包絡(luò)。設(shè)B1、E1分別為OB、OE在生產(chǎn)前沿面ABCD上的交點，則E的效率值：

TEE = OE1/OE＜1

而處在生產(chǎn)前沿面上的B點，其效率值為：

TEB=OB1/OB=1

因此，有效率的決策單元其評價值等于1，而無效率的決策單元其評價值小于1。

圖1 DEA評價模型

DEA方法根據(jù)決策單元活動的“輸入數(shù)據(jù)”和“輸出數(shù)據(jù)”進行相對效率的評價—既可以對具有相同類型的決策單元之間的綜合經(jīng)濟效率進行橫向比較評價，也可以對同一個決策單元按不同時間（例如年或月）進行縱向的綜合效率評價。

3 評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性和可比性原則，本文對環(huán)境管理的投入和產(chǎn)出指標(biāo)體系進行構(gòu)建。

3.1 環(huán)境管理的投入指標(biāo)體系

環(huán)境管理的投入指標(biāo)從直接投入和間接投入兩個方面來進行分析。環(huán)境管理的直接投入包括環(huán)境管理總投資和環(huán)境管理人員投入，社會由于遵守和執(zhí)行管理導(dǎo)致的商品和服務(wù)的損失及產(chǎn)量的減少可以視為環(huán)境管理的間接投入，如給環(huán)境受害者補償?shù)馁M用、發(fā)展環(huán)境保護產(chǎn)業(yè)投入的費用、資源閑置損失和按新的生產(chǎn)要素組合方式而可能導(dǎo)致的損失等。根據(jù)國家政策規(guī)定以及數(shù)據(jù)收集方面的原因，本部分將環(huán)境管理的資金投入和人力投入作為環(huán)境管理的投入指標(biāo)（未考慮環(huán)境管理的間接投入）[2]。其中，環(huán)境管理的資金投入包括城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資、工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項目“三同時”環(huán)保投資；環(huán)境管理的人力投入主要指環(huán)境行政主管部門的人數(shù)，包括環(huán)保局人員、環(huán)境監(jiān)測人員以及環(huán)境監(jiān)察人員。如表1所示。

表1 環(huán)境管理的投入指標(biāo)

3.2 環(huán)境管理的產(chǎn)出指標(biāo)體系

環(huán)境管理的產(chǎn)出無法直接用金錢來衡量，可以用環(huán)境管理產(chǎn)生的環(huán)境狀況的改進來衡量，如各種污染物排放的減少、城市環(huán)境質(zhì)量的提高等?；诖耍疚膹沫h(huán)境保護的事前預(yù)防工作和事后污染處理兩個角度對我國環(huán)境管理的治理狀況進行分析。而環(huán)境保護的事前預(yù)防工作主要是指政府進行各種環(huán)境建設(shè)來緩解污染氣體對社會的危害，環(huán)境保護的事后污染處理主要指政府對子污染氣體的管理，如環(huán)境質(zhì)量和污染控制。因此，衡量收益的指標(biāo)用環(huán)境質(zhì)量、污染控制以及生態(tài)環(huán)境建設(shè)來代表，具體見表2。

表2 環(huán)境管理的產(chǎn)出指標(biāo)

其中，工業(yè)二氧化硫去除排放比是指工業(yè)二氧化硫的去除量與排放量之比，工業(yè)煙塵去除排放比是指工業(yè)煙塵的去除量與排放量之比，工業(yè)粉塵去除排放比是指工業(yè)粉塵的去除量與排放量之比，其余指標(biāo)解釋見中國環(huán)境統(tǒng)計年報，這里不再贅述。

4 環(huán)境管理績效評價的實證分析

本部分以我國30個省市（西藏除外）的政府環(huán)境管理效率為研究對象，應(yīng)用上一部分分析出來的評價指標(biāo)來對我國2009年省際間的環(huán)境管理效率進行比較分析評價。根據(jù)2009年的《中國環(huán)境統(tǒng)計公報》、《中國環(huán)境質(zhì)量報告書》和《中國統(tǒng)計年鑒》，對上述指標(biāo)體系進行數(shù)據(jù)搜集（原始數(shù)據(jù)略）。由于NO2年日均、SO2年日均、PM10年日均和COD排放量的值越小越好，因此對這四項指標(biāo)的數(shù)值作倒數(shù)處理。然后，運用DEAP2.1軟件進行效率測量，由固定規(guī)模報酬的CCR模型求出政府環(huán)境管理的技術(shù)效率（TE），再根據(jù)變動規(guī)模報酬的BCC模型求出純技術(shù)效率（PTE）、規(guī)模效率（SE）及規(guī)模報酬，具體結(jié)果見表3。

表3 環(huán)境管理效率及排名

4.1 技術(shù)效率分析

技術(shù)效率（TE）表示為任何一單元在投入一定的情況下所能獲得的最大產(chǎn)出（OUT-ORIENTED）。根據(jù)技術(shù)效率值的分析可以比較各單元的投入項是否得到有效運用，以達到最大化。其效率值越高，表示投入資源的使用越有效率。技術(shù)效率低下的原因，是由于管理層未能充分利用資源而造成投入要素浪費，使其不能發(fā)揮應(yīng)有的效益[3]。

由表3可以看出，就單個省份而言，天津、吉林、上海、海南、貴州、甘肅、青海和寧夏等8個省份的技術(shù)效率為1，說明其管理效率達到了最優(yōu)，反映了這些省份的環(huán)境管理投入和產(chǎn)出相匹配，達到了相對最佳狀態(tài)。而其他技術(shù)效率小于1的省份，則說明其資源配置的使用沒有達到最優(yōu)狀態(tài)。尤其是江蘇、湖南、山東、山西和河北5個省份，相對DEA效率值甚至小于0.2，環(huán)境管理效率有待于進一步提高。

就地區(qū)而言，東部地區(qū)的環(huán)境管理平均技術(shù)效率值為0.548，西部地區(qū)0.611，中部地區(qū)0.241，顯而易見西部的環(huán)境管理效率最高，中部次之，東部最差。這可能是由于東部地區(qū)經(jīng)濟較為發(fā)達，工業(yè)發(fā)展迅速，人口密度較大造成的。雖然國家已經(jīng)加大了對東部地區(qū)環(huán)境管理的力度，但這些管理力度與污染的產(chǎn)出相比仍顯不足，因而對東部地區(qū)的環(huán)境管理效率有了一定程度的影響。同樣的道理，西部地區(qū)雖然國家投入的環(huán)境管理力度較小，但從其污染產(chǎn)出來說，政府的環(huán)境管理已經(jīng)得到了較為充分的發(fā)揮，因此其環(huán)境管理的效率就相對來說要高一些。

4.2 純技術(shù)效率分析

純技術(shù)效率（PTE）表示在同一規(guī)模的最大產(chǎn)出下，最小的要素投入成本，可以衡量在投入導(dǎo)向模型下，各省份政府環(huán)境管理的綜合無效率到底有多少是由純技術(shù)無效率所造成的。純技術(shù)效率更多反映的是決策單元的日常管理政策和水平，是在不考慮規(guī)模因素的條件下，衡量政府環(huán)境管理在資源投入上，因管理層的決策錯誤、管理不佳，而造成資源浪費的比例情況[4]。

全國各省純技術(shù)效率平均值為0.986，30個省份中有20個達到了1，說明我國環(huán)境管理整體純技術(shù)上效率比較高，表明未在環(huán)境管理上造成資源浪費。這從另一方面說明我國政府對環(huán)境的管理制度完善、管理體系穩(wěn)定、管理運作效率較高。就單個省份而言，全國共有10個省份曾作為有效前沿，而且在這10個省份中，海南省作為DEA有效前沿的次數(shù)最多，達到了9次，說明海南省的環(huán)境管理效率最高，可以作為標(biāo)桿，供其他省份學(xué)習(xí)。另外十個省份的環(huán)境管理純技術(shù)效率小于1，說明這些省份在環(huán)境管理戰(zhàn)略上出現(xiàn)了一些偏差和失誤，造成了管理過程中資源虛耗的漏洞。

4.3 規(guī)模效率分析

規(guī)模效率（SE）表示在最大產(chǎn)出下，技術(shù)效率的生產(chǎn)邊界的投入量與最佳規(guī)模下的投入量的比值，可以由此衡量在投入導(dǎo)向模型下，政府環(huán)境管理是否處于最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模。在規(guī)模效率下，政府能夠?qū)崿F(xiàn)其管理效率的最佳水平，然而規(guī)模無效率的政府既有可能處于規(guī)模報酬遞增的狀態(tài)，也有可能處于規(guī)模報酬遞減的狀態(tài)。規(guī)模報酬遞增，表示其規(guī)模無效是因規(guī)模過小而產(chǎn)生的，可通過擴大規(guī)模來提高效率，反之，若處于規(guī)模報酬遞減，表示因決策單位規(guī)模偏大而導(dǎo)致規(guī)模無效，需要通過縮小規(guī)模來提高效率[5]。

我國30個省份2009年環(huán)境管理的整體規(guī)模效率平均值為0.513，而整體純技術(shù)效率平均值為0.986，所以整體低效率的原因，大多都是由于規(guī)模效率低而造成的。

就單個省份而言，天津、吉林、上海、海南、貴州、甘肅、青海和寧夏等8個省份的規(guī)模效率為1，處于規(guī)模報酬不變階段，說明這些省份投入的資源得到了有效的利用。其余22個省份的環(huán)境管理規(guī)模效率值小于1，且均處于規(guī)模報酬遞減階段，說明這些省份的政府需要實施緊縮的環(huán)境管理戰(zhàn)略，控制和縮小管理規(guī)模，以減少對投入資源的浪費和虛耗。顯然，規(guī)模效率小于1的省份數(shù)遠遠大于技術(shù)效率小于1的省份數(shù)，所以這方面也說明了造成我國環(huán)境管理無效率的主要原因是規(guī)模無效率。

5 結(jié)語

經(jīng)過對我國環(huán)境管理效率的綜合分析可以看出，我國環(huán)境管理綜合效率處于相對有效的省份有8個，占全國總數(shù)的26.7%，而環(huán)境管理無效的省份卻占73.3%?？梢?，我國絕大多數(shù)省份的環(huán)境管理效率均存在著低效的局面。同時，環(huán)境管理效率的地區(qū)差異也比較明顯，從區(qū)域分布來看，西部地區(qū)最高、中部次之、東部最差，而造成綜合效率不高的主要原因是由規(guī)模效率引起的。除此之外，所有綜合效率不高的省份均處于規(guī)模效率遞減，這一方面說明投入的資源存在著浪費現(xiàn)象，另一方面也反映了我國環(huán)境管理依靠單純地增加投入，對于其產(chǎn)出增長的促進作用已經(jīng)不大，只能依靠內(nèi)部的技術(shù)進步和管理創(chuàng)新。

[1]劉靜.中國環(huán)境規(guī)制效率測評研究[D].西安理工大學(xué)，2010：45-48.

[2]劉研華，王宏志.中國環(huán)境規(guī)制效率的變化趨勢及對策研究[J].生態(tài)經(jīng)濟，2009（11）：172-175.

[3]Koopmans T, C. An Analysis of Production as An Efficient Combination of Activities[M].New York Wiley and Sons, ING, 1951：263-345.

[4]Harvey Leibenstein. Allocative efficiency vs “X-efficiency”[J]. American Economic Assoceation,1996(56)：392-415.

[5]Tim Coelli. A Guide to DEAP Version 2.1： A Data Envelopment Analysis(Computer) Program CEPA Working Paper 96/08.

Regional Comment and Comparison on Environmental Administration Efficiency in China

QU Ye-bing
(City Sewage Disposal Management Center of Liaoning Province, Shenyang Liaoning 110033, China)

Performance of environmental administration reflects the relationship between its inputs and outputs. In 2009,most of the provinces in China showed a low efficiency in environmental administration, and the differences between them are obvious. From the view of areas, the administration efficiency in the west regions is highest, second-best in the middle regions and inferior in the east. The main reason causing the low efficiency is the low scale efficiency, which reflects that there is waste inputs in environmental administration. And in order to improve it, we must rely on the technical improvement and management innovation in stead of the high inputs merely in environmental administration.

data envelopment analysis method; performance of environmental administration; comment upon regions

X32

A

1006-5377（2011）12-0004-05