姚 璐

全球化背景下國(guó)家觀念的嬗變

姚 璐

國(guó)家觀念反映著一定時(shí)期人們對(duì)當(dāng)時(shí)國(guó)家和國(guó)際體系的認(rèn)知;不同時(shí)代 (如奴隸制時(shí)代、封建制時(shí)代、近代和現(xiàn)代)有著不同的國(guó)家觀念與內(nèi)涵。開(kāi)展國(guó)家觀念的研究，對(duì)理解全球化背景下的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體制，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

全球化;國(guó)家觀念;主權(quán)原則;權(quán)力位移

全球化發(fā)展對(duì)國(guó)家提出的挑戰(zhàn)，一直以來(lái)都是全球化研究的核心問(wèn)題。對(duì)研究核心要素“國(guó)家”的探討，多以其物質(zhì)層面為視角，很少關(guān)注觀念層面的國(guó)家概念。既然“觀念”屬于主觀范疇，那么它的發(fā)展必然會(huì)受到客觀環(huán)境變化的影響。“國(guó)家觀念”同樣是一個(gè)意識(shí)范疇的概念，它的內(nèi)涵同樣也會(huì)隨著歷史形態(tài)的演進(jìn)、國(guó)家的發(fā)展而豐富或改變。從古希臘到現(xiàn)代，人類(lèi)的國(guó)家觀念一直在經(jīng)歷著各種變革，而作為當(dāng)代最強(qiáng)勁的時(shí)代旋律——全球化，它的飛速發(fā)展也正在重塑傳統(tǒng)的國(guó)家觀念。

一、國(guó)家觀念以及研究的重要性

全球化的國(guó)家研究可以分為兩個(gè)層次:一個(gè)層次是將國(guó)家視為“主權(quán)、領(lǐng)土、人口”的集合體，考察全球化超越主權(quán)、疆界、民族所產(chǎn)生的影響。研究國(guó)際舞臺(tái)上越來(lái)越多的非國(guó)家行為體的蓬勃發(fā)展對(duì)國(guó)家行使其職能方式的改變，以及在國(guó)際事務(wù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)其國(guó)家利益途徑的重塑。另一個(gè)層次則是觀念層面的國(guó)家。國(guó)家在很大程度上是觀念的產(chǎn)物，其內(nèi)涵是人類(lèi)在對(duì)國(guó)家發(fā)展的反思過(guò)程中所被賦予的，國(guó)家觀念反過(guò)來(lái)又影響著某個(gè)時(shí)代的人們對(duì)現(xiàn)時(shí)代國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)的認(rèn)知，從而能動(dòng)性地重塑適應(yīng)新時(shí)代變化的國(guó)際關(guān)系觀念的認(rèn)知和現(xiàn)實(shí)。

國(guó)家觀念的研究，對(duì)于理解全球化背景下的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)具有重要的理論意義及現(xiàn)實(shí)意義。首先，國(guó)家觀念重塑著國(guó)際政治理論的發(fā)展。民族國(guó)家的地位問(wèn)題，一直是國(guó)際政治理論的核心問(wèn)題。自1648年威斯特伐利亞體系為起點(diǎn)，以主權(quán)原則為特征、以民族國(guó)家為國(guó)際舞臺(tái)最主要的行為主體的“國(guó)家中心主義”一直主導(dǎo)著國(guó)際政治的研究，其中以現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派為代表。全球化的發(fā)展，跨國(guó)公司、國(guó)際組織的蓬勃發(fā)展，帶來(lái)了“國(guó)家中心主義”解釋力不足的問(wèn)題，從而出現(xiàn)了新自由主義與現(xiàn)實(shí)主義的論戰(zhàn)。新自由主義雖然同樣承認(rèn)國(guó)家的重要地位，但是他們所代表的國(guó)家觀念已經(jīng)發(fā)生了變化，他們不再孤立地看待民族國(guó)家在國(guó)際體系中的運(yùn)轉(zhuǎn)，不再絕對(duì)化地將體系中的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)視為“一方所得乃一方所失”的“零和博弈”，它們將國(guó)家還原于網(wǎng)絡(luò)化的全球政治經(jīng)濟(jì)體系中，強(qiáng)調(diào)國(guó)家間的普遍聯(lián)系，提出復(fù)合型的相互依存，論證了合作的可能性和現(xiàn)實(shí)性，同時(shí)強(qiáng)調(diào)國(guó)際機(jī)制的重要性。“新自由主義的基本假定是國(guó)際制度降低了行為體之間的交易成本，提高了信息的透明度，便利了共贏型博弈，加大了國(guó)際行為體實(shí)現(xiàn)利益的可能性，因而加強(qiáng)了他們的合作取向，達(dá)到減弱戰(zhàn)爭(zhēng)的危險(xiǎn)、維持秩序和國(guó)際治理的目的?！保?］國(guó)家觀念的轉(zhuǎn)變帶來(lái)了理論家對(duì)現(xiàn)時(shí)代全球政治經(jīng)濟(jì)的重新思考，使我們對(duì)國(guó)際政治的理論認(rèn)識(shí)從“沖突哲學(xué)”向“合作哲學(xué)”轉(zhuǎn)變，從解釋為何沖突向?qū)で笕绾魏献鬓D(zhuǎn)變。

其次，人們國(guó)家觀念的轉(zhuǎn)變，尤其是超越國(guó)家認(rèn)同感的增強(qiáng)，同時(shí)也在重塑著國(guó)際政治的現(xiàn)實(shí)。在推動(dòng)歐洲一體化的進(jìn)程中，正是全球化的發(fā)展促使了歐洲公民超越國(guó)家認(rèn)同感的增強(qiáng)，使公民的“歐洲認(rèn)同”逐漸超越傳統(tǒng)的“民族國(guó)家認(rèn)同”，才使這個(gè)曾經(jīng)飽受戰(zhàn)爭(zhēng)創(chuàng)傷的歐洲大陸最終走上了聯(lián)合自強(qiáng)的道路。同樣，如果沒(méi)有國(guó)家觀念的轉(zhuǎn)變，就不會(huì)出現(xiàn)一戰(zhàn)后國(guó)聯(lián)，不會(huì)出現(xiàn)二戰(zhàn)后的聯(lián)合國(guó)，更不會(huì)有當(dāng)今林立于國(guó)際社會(huì)的眾多國(guó)際機(jī)制和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)……無(wú)論各種超國(guó)家的或是國(guó)家間的國(guó)際機(jī)制如何被質(zhì)疑和詬病，畢竟它們是人們?cè)谵D(zhuǎn)變?cè)?jīng)孤立的國(guó)家觀念過(guò)程中對(duì)合作的探索。無(wú)論民族國(guó)家的政府是否心甘情愿地融入國(guó)際機(jī)制，遵守各種監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，但畢竟在二者的互動(dòng)過(guò)程中，無(wú)論是民族國(guó)家的政府還是公民，他們的國(guó)家觀念都在受到潛移默化的塑造，他們國(guó)家觀念的轉(zhuǎn)變也同樣會(huì)反作用于國(guó)際機(jī)制的構(gòu)建。

二、國(guó)家觀念的歷史發(fā)展

(一)奴隸時(shí)期的國(guó)家觀念

以道德為出發(fā)點(diǎn)是這個(gè)時(shí)期國(guó)家觀念的主要特征。以“正義”、“至善”這樣抽象的倫理概念為國(guó)家本質(zhì)的國(guó)家觀念，只是人們?cè)诋?dāng)時(shí)較低的生產(chǎn)力水平下局限于城邦本身，或是在帝國(guó)時(shí)期將注意力轉(zhuǎn)向個(gè)人倫理生活的思考。思想家觀念里的“國(guó)家”和“社會(huì)”是混淆的，當(dāng)時(shí)的人們具有了對(duì)于城邦或帝國(guó)樸實(shí)的認(rèn)同感，卻沒(méi)有形成民族國(guó)家的觀念，并沒(méi)有認(rèn)識(shí)到國(guó)家的真正本質(zhì);同時(shí)，交通工具和信息傳播的落后，局限了國(guó)家間的交往，城邦之間的交流范圍極小，形式簡(jiǎn)單化，沒(méi)有上升到相當(dāng)?shù)恼胃叨?之后帝國(guó)時(shí)期，帝國(guó)與外部的交流更多地表現(xiàn)為征服的狀態(tài)，而非平等的國(guó)家間政治。

(二)封建時(shí)期的國(guó)家觀念

公元476年，西羅馬帝國(guó)被處于原始社會(huì)末期的日爾曼人所覆滅，原本高度發(fā)達(dá)的古典文明被蠻族的統(tǒng)治所阻斷，社會(huì)發(fā)展倒退。對(duì)于落后的日爾曼人而言，他們無(wú)法接受深?yuàn)W的古典文明，形成于公元1世紀(jì)中葉的基督教便成為古典文明的載體與日爾曼人的文化相結(jié)合。從此，西歐世界進(jìn)入了一個(gè)新的時(shí)代，從公元5世紀(jì)到15世紀(jì)文藝復(fù)興期間的千年，被歷史稱(chēng)之為漫長(zhǎng)黑暗的“中世紀(jì)”。中世紀(jì)早期，教會(huì)并沒(méi)有完全獨(dú)立于王權(quán)之外，直到11世紀(jì)末到13世紀(jì)末的“授職權(quán)之爭(zhēng)”［2］，教皇完全控制了教會(huì)，教會(huì)不再受世俗權(quán)力的統(tǒng)治。至此，教權(quán)和王權(quán)成為兩條獨(dú)立的權(quán)力體系并行于中世紀(jì)的整個(gè)過(guò)程，它們之間的斗爭(zhēng)也貫穿了整個(gè)中世紀(jì)，基督教神權(quán)國(guó)家觀成為這個(gè)時(shí)期國(guó)家觀念最顯著的特征。

(三)近代國(guó)家觀念

15世紀(jì)航海大發(fā)現(xiàn)帶來(lái)了資本主義生產(chǎn)關(guān)系在封建社會(huì)內(nèi)部的萌芽。16世紀(jì)的西歐，文藝復(fù)興、宗教改革，封建社會(huì)瓦解，西歐大陸走上了民族國(guó)家普遍建立的道路，這股建國(guó)的熱潮，推動(dòng)了近代“主權(quán)國(guó)家觀念”的形成。馬基雅維利“主張國(guó)家的根本問(wèn)題是統(tǒng)治權(quán)，統(tǒng)治者應(yīng)以?shī)Z取和保持權(quán)力為目的?！保?］緊接著，讓·博丹第一次提出將主權(quán)視為國(guó)家的根本屬性，主權(quán)是“超乎公民和居民之上，不受法律限制的最高權(quán)力。”國(guó)家則是“由許多家庭及其共同財(cái)產(chǎn)所組成的、具有一種最高主權(quán)的合法政府?！保?］主權(quán)具有絕對(duì)性、永恒性，不可分割、不可轉(zhuǎn)讓、不受限制的特征。隨后，格勞秀斯在主權(quán)的對(duì)外屬性上對(duì)博丹的主權(quán)理論進(jìn)行了補(bǔ)充。格勞秀斯運(yùn)用社會(huì)契約論解釋了國(guó)家的起源，這是國(guó)家觀念近代化的重要標(biāo)志，并且他開(kāi)始系統(tǒng)地從國(guó)際法和國(guó)際關(guān)系的層面研究國(guó)家主權(quán)。這個(gè)時(shí)期發(fā)生了國(guó)際關(guān)系史上里程碑式的事件——三十年戰(zhàn)爭(zhēng)及《威斯特伐利亞和約》的簽訂。和約首次承認(rèn)了國(guó)家主權(quán)和主權(quán)平等原則，以主權(quán)為核心的國(guó)家觀念正式被確立?！皣?guó)際法上現(xiàn)代歐洲主權(quán)國(guó)家體制的出現(xiàn)……”［5］

(四)現(xiàn)代國(guó)家觀念的形成

現(xiàn)代意義上的國(guó)家觀念主要是隨著17、18世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)革命興起、啟蒙運(yùn)動(dòng)廣泛傳播而逐漸發(fā)展而來(lái)的?！捌跫s論”成為霍布斯國(guó)家起源的依據(jù)，認(rèn)為國(guó)家是一種公共權(quán)力的觀念。洛克在霍布斯的基礎(chǔ)上發(fā)展了代表人民意志的議會(huì)主權(quán)的國(guó)家觀念。盧梭的“人民主權(quán)”“從此成為西方不可超越的主權(quán)理念，被視為國(guó)家主權(quán)的合法性基礎(chǔ)和最終歸屬?！保?］國(guó)家權(quán)力被認(rèn)為源于人民的讓渡，在國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)中“人民意志”被賦予的更高地位，為國(guó)民對(duì)于民族國(guó)家的認(rèn)同與效忠奠定了基礎(chǔ)。從霍布斯到盧梭，現(xiàn)代意義上的國(guó)家觀念逐漸形成，即將國(guó)家視為一種抽象的公共權(quán)力，將國(guó)家的起源視為人類(lèi)契約的結(jié)果，將主權(quán)視為國(guó)家的本質(zhì)，將主權(quán)的歸屬賦予人民。

三、全球化對(duì)傳統(tǒng)國(guó)家觀念的沖擊

當(dāng)前國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)的研究無(wú)法脫離全球化的背景，傳統(tǒng)的以主權(quán)為核心的國(guó)家觀念，同樣也受到了來(lái)自當(dāng)全球化的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的全球化、國(guó)家權(quán)力的位移、全球性問(wèn)題的凸現(xiàn)等一系列全球化的巨大變革，呼吁新的時(shí)代精神，呼喚國(guó)家觀念的新發(fā)展。

(一)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的全球化

經(jīng)濟(jì)全球化就其本質(zhì)上來(lái)講就是全球經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化進(jìn)程，而市場(chǎng)和國(guó)家推演出的是兩種完全不同，甚至是截然相反的觀念，市場(chǎng)的內(nèi)質(zhì)是自由、平等、開(kāi)放，而國(guó)家的本質(zhì)則是基于領(lǐng)土的權(quán)威網(wǎng)絡(luò)。正是市場(chǎng)的開(kāi)放性對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)家觀念造成了沖擊，全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所形成的一體化經(jīng)濟(jì)形態(tài)，超國(guó)家結(jié)構(gòu)對(duì)主權(quán)國(guó)家觀念構(gòu)成了侵蝕和弱化。一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的全球化加深了各國(guó)間經(jīng)濟(jì)的相互依存度，面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)體系中任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)故障，都將對(duì)整個(gè)體系造成難以估計(jì)的損害，任何國(guó)家再也難憑“一己之力”應(yīng)對(duì)紛繁復(fù)雜的全球經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象;另一方面，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身的放任和無(wú)序，需要超國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度的建立。無(wú)論是世貿(mào)組織、國(guó)際貨幣基金組織或是世界銀行，它們的順利運(yùn)行都建立在各國(guó)自愿出讓關(guān)稅、貨幣、匯率等多方面經(jīng)濟(jì)主權(quán)的基礎(chǔ)之上。全球化背景下主權(quán)的讓渡對(duì)傳統(tǒng)的主權(quán)不可分割的國(guó)家觀念造成了巨大的沖擊。

(二)國(guó)家權(quán)力的位移

“冷戰(zhàn)的結(jié)束，帶來(lái)的不僅僅是國(guó)家間關(guān)系的調(diào)整，更是在國(guó)家、市場(chǎng)和公民社會(huì)中權(quán)力的重新分配。民族國(guó)家政府不僅僅在全球經(jīng)濟(jì)中喪失著自主權(quán)，它們也正在分享著各種權(quán)力——包括政治的、社會(huì)的，以及主權(quán)中核心的安全角色——與企業(yè)、國(guó)際組織及眾多公民團(tuán)體，正如非政府間組織?！保?］盡管?chē)?guó)家依然是國(guó)際舞臺(tái)強(qiáng)有力的行動(dòng)者，但它們現(xiàn)在必須和一大群其他機(jī)構(gòu)和組織共享全球競(jìng)技舞臺(tái)，分享權(quán)力?！叭蛘挝枧_(tái)可以被認(rèn)為是一種多頭政治的‘混合主體體系’，在這一體系中，政治權(quán)威和政治行動(dòng)的源頭廣泛分布。”［8］

全球化背景下，傳統(tǒng)的國(guó)家權(quán)力出現(xiàn)了三個(gè)層次的位移:第一層次，由于全球性事務(wù)的特殊性，國(guó)家需要向上讓渡權(quán)力予國(guó)際層面的政府間國(guó)際組織，如聯(lián)合國(guó)、世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織等;第二層次，基于全球化所帶來(lái)的市民社會(huì)的發(fā)展，國(guó)家需要向下讓渡權(quán)力予地方政府;第三個(gè)層面，源于非政府權(quán)威在處理國(guó)際事務(wù)中所具有的靈活性，及其在市場(chǎng)規(guī)則設(shè)置中所具備的專(zhuān)業(yè)性特征，國(guó)家需要適度地讓渡權(quán)力予“私人權(quán)威”(private authority)，例如具備雄厚市場(chǎng)地位的跨國(guó)公司。

國(guó)家權(quán)力的分散影響著人們對(duì)傳統(tǒng)意義上權(quán)力至高無(wú)上的國(guó)家權(quán)威的認(rèn)知，在國(guó)際舞臺(tái)上，國(guó)家并不再是唯一的權(quán)力來(lái)源，也不再是唯一合法性的權(quán)威存在。

(三)全球性問(wèn)題的凸顯

“威斯特伐利亞體系的絕對(duì)性——在以領(lǐng)土界定的國(guó)家里，價(jià)值的任何要素都局限于國(guó)家的邊界內(nèi);一個(gè)單一的、永恒的權(quán)威管理著每一塊領(lǐng)土，對(duì)外代表著邊界內(nèi)的一切;沒(méi)有權(quán)威可以凌駕于國(guó)家之上——而這一切的傳統(tǒng)，正在消融。越來(lái)越多的資源短缺問(wèn)題以及來(lái)自各個(gè)方面的威脅，包括金錢(qián)、信息、污染和流行文化等全球性問(wèn)題，傳播并塑造著生活和經(jīng)濟(jì)，并且很少與政治疆界相關(guān)。國(guó)際行為標(biāo)準(zhǔn)逐漸開(kāi)始顛覆國(guó)家或區(qū)域性的個(gè)體標(biāo)準(zhǔn)。甚至最有權(quán)力的國(guó)家也發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)和國(guó)際公共輿論強(qiáng)迫他們?cè)絹?lái)越多地追隨特殊的議程?！保?］

同時(shí)，雖然大規(guī)模的戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)的可能性降低，非傳統(tǒng)安全的威脅卻逐漸上升。諸如，恐怖主義、有組織犯罪、販毒、種族沖突，以及人口的迅速增長(zhǎng)，人類(lèi)生存環(huán)境的惡化，以及由貧窮所衍生的經(jīng)濟(jì)停滯、政治不穩(wěn)定等問(wèn)題，越來(lái)越多的非傳統(tǒng)安全威脅的上升趨勢(shì)引起了人們關(guān)于安全意識(shí)的轉(zhuǎn)變，人們逐漸意識(shí)到，個(gè)人的安全事實(shí)上不一定完全依賴(lài)于國(guó)家宏觀層次的安全?！耙粋€(gè)有爭(zhēng)議的概念‘人類(lèi)安全’ (humansecurity)……認(rèn)為，安全被視為是日常生活條件的表現(xiàn)——食物、居住、就業(yè)、健康，以及公共安全——不是源于一個(gè)國(guó)家的對(duì)外關(guān)系和軍隊(duì)力量。”［10］

全球性問(wèn)題的出現(xiàn)，以及個(gè)人對(duì)自身安全意識(shí)的轉(zhuǎn)變，影響著人們對(duì)國(guó)家的認(rèn)知。全球性問(wèn)題存在的本身就超越了國(guó)家的邊界，并且，越來(lái)越多的全球性問(wèn)題都與民眾的生存發(fā)展休戚相關(guān)。既然全球性問(wèn)題單靠一國(guó)之力無(wú)法解決，傳統(tǒng)的國(guó)家觀念必然會(huì)受到?jīng)_擊，人們對(duì)國(guó)家的認(rèn)同感也會(huì)被削弱。

四、國(guó)家觀念的新發(fā)展與中國(guó)國(guó)家觀念的建構(gòu)

羅伯特·考克斯認(rèn)為，國(guó)際秩序的建構(gòu)源于三個(gè)相互作用的力量:物質(zhì)能力、制度和觀念。［11］既然一個(gè)時(shí)代的國(guó)家觀念同時(shí)塑造著這個(gè)時(shí)代的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系及國(guó)際秩序，那么，全球化時(shí)代的國(guó)家觀念會(huì)有怎樣的新變化?

首先，主權(quán)原則作為傳統(tǒng)國(guó)家觀念的核心，依然是全球化時(shí)代國(guó)家觀念的核心觀念，但同時(shí)也要承認(rèn)主權(quán)在一定程度上的可分性，而分享主權(quán)則是為了更好地實(shí)現(xiàn)主權(quán);

其次，民族國(guó)家作為本國(guó)人民傳統(tǒng)的認(rèn)同主體，在全球化時(shí)代依然是公民忠誠(chéng)的主體，但是要避免狹隘的國(guó)家利益觀。既然相互依存帶來(lái)的合作是可能的，那么在探討國(guó)家利益實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中，我們需要尊重他國(guó)的利益，只有我們?cè)诳紤]雙邊利益、甚至是多邊利益共贏的情況下，和平也才會(huì)有保障。

最后，構(gòu)建超國(guó)家共同體意識(shí)，認(rèn)同多元化。全球化時(shí)代的國(guó)際社會(huì)是一個(gè)“多層次網(wǎng)絡(luò)型交錯(cuò)”的體系結(jié)構(gòu)。多樣化的國(guó)際行為體活躍在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中，他們?cè)讵?dú)立或交錯(cuò)的領(lǐng)域中競(jìng)爭(zhēng)與合作，不同的行為體在這些不同的領(lǐng)域中也分別扮演著不同的權(quán)威。當(dāng)國(guó)家融入國(guó)際機(jī)制中，便會(huì)與越來(lái)越多的行為體分享權(quán)力與權(quán)威，甚至在某些專(zhuān)業(yè)性領(lǐng)域服從非政府性的權(quán)威。這個(gè)時(shí)候，就需要建構(gòu)一種超國(guó)家的共同體意識(shí)，認(rèn)同除國(guó)家之外的權(quán)威，認(rèn)同國(guó)際機(jī)制對(duì)國(guó)際體系的維護(hù)與塑造。

以2001年中國(guó)加入WTO為標(biāo)志，中國(guó)完全地投入了全球化的大潮，如今已經(jīng)開(kāi)始努力塑造負(fù)責(zé)任的世界政治經(jīng)濟(jì)參與者和建設(shè)者的大國(guó)形象，全球化背景下中國(guó)國(guó)家觀念新發(fā)展的建構(gòu)不僅需要承認(rèn)以上共性，同時(shí)也有自身的特性。而關(guān)于中國(guó)是否應(yīng)該走進(jìn)國(guó)際社會(huì)，融入全球化，至今還是一個(gè)充滿爭(zhēng)議的話題，這些爭(zhēng)議與中國(guó)傳統(tǒng)的國(guó)家觀念是密切相關(guān)的。

雖然主權(quán)原則、主權(quán)在民是現(xiàn)代國(guó)家觀念的共性，但現(xiàn)代國(guó)家觀念實(shí)質(zhì)上是伴隨著西方資本主義萌芽及其發(fā)展所建構(gòu)起來(lái)的一套認(rèn)知體系，而由于中國(guó)近代以前一直處于封建農(nóng)業(yè)社會(huì)，資產(chǎn)階級(jí)缺位，使中國(guó)產(chǎn)生了有別于西方的傳統(tǒng)國(guó)家觀念:一方面，“國(guó)家”與“天下”、“朝廷”的觀念一直是混淆的。皇帝“家天下”，“天下”是天子的天下，人們對(duì)國(guó)家的認(rèn)同體現(xiàn)為對(duì)天子的效忠。近代以前的中國(guó)并沒(méi)有“主權(quán)”觀念，更不用談主權(quán)的歸屬性問(wèn)題。另一方面，中國(guó)傳統(tǒng)的國(guó)家觀念缺乏對(duì)主權(quán)對(duì)外屬性的認(rèn)知。在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之前，傳統(tǒng)的“朝貢體系”使中國(guó)一直認(rèn)為自己是處于世界中心的“天朝上國(guó)”，明末后期開(kāi)始的閉關(guān)鎖國(guó)，更使中國(guó)徹底關(guān)閉了“開(kāi)眼看世界”的窗戶。近代以前，中國(guó)并沒(méi)有出現(xiàn)傳統(tǒng)意義的對(duì)外關(guān)系，直到西方列強(qiáng)的侵入，才讓中國(guó)人清醒地認(rèn)識(shí)到中國(guó)作為普通國(guó)家的世界定位。

具有現(xiàn)代特征的國(guó)家觀念實(shí)際是在1648年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之后才隨著西方列強(qiáng)的堅(jiān)船利炮傳入中國(guó)的，尤其在甲午戰(zhàn)爭(zhēng)受辱之后，康有為、梁?jiǎn)⒊扔凶R(shí)之士大批地論述現(xiàn)代意義的國(guó)家觀念，旨在救國(guó)。梁?jiǎn)⒊凇渡倌曛袊?guó)說(shuō)》中說(shuō)到“夫國(guó)也者，何物也?有土地，有人民，以居于其土地之人民，而治其所居之土地之事，自制法律而自守之;有主權(quán)，有服從，人人皆主權(quán)者，人人皆服從者，夫如是，斯謂之完全成立之國(guó)?！保?2］

現(xiàn)代意義的國(guó)家觀念實(shí)際上是伴隨著中華民族國(guó)難的過(guò)程所引進(jìn)的，在這段特殊的歷史進(jìn)程中，中國(guó)接受現(xiàn)代意義的國(guó)家觀念的同時(shí)也賦予了自身色彩的解讀。一方面，中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家觀念中具有強(qiáng)烈的民族自尊心色彩，并時(shí)常會(huì)表現(xiàn)為狹隘的民族主義情緒;另一方面，對(duì)主權(quán)獨(dú)立性具有極強(qiáng)的敏感性。在2001年中國(guó)加入WTO的論戰(zhàn)中，許多反對(duì)派都抱有非常悲觀的情緒，擔(dān)心中國(guó)主權(quán)被侵蝕，跳進(jìn)“新殖民”的陷阱。

加入WTO后十年間的發(fā)展成功證實(shí)了參與全球化進(jìn)程并沒(méi)有讓中國(guó)的主權(quán)走向衰落，卻帶來(lái)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛，同時(shí)中國(guó)在積極融入國(guó)際社會(huì)的過(guò)程中，在融入和建設(shè)國(guó)際機(jī)制的過(guò)程中，也極大地拓展了自己的外交空間，擴(kuò)展了國(guó)家主權(quán)的外延。不可否認(rèn)，全球化本身也是一把雙刃劍，在當(dāng)今中國(guó)發(fā)展出現(xiàn)眾多負(fù)效應(yīng)，發(fā)展進(jìn)入了轉(zhuǎn)型的陣痛期時(shí)段，尤其當(dāng)中國(guó)在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)交往中，國(guó)家利益受到挫折時(shí)，例如經(jīng)濟(jì)上當(dāng)美國(guó)持續(xù)向人民幣匯率問(wèn)題施壓，或是政治上與日本關(guān)于釣魚(yú)島發(fā)生爭(zhēng)端的情況下，強(qiáng)烈的民族主義情緒便會(huì)上升，在主權(quán)問(wèn)題上便會(huì)變得異常敏感。

中國(guó)的發(fā)展曾經(jīng)歷了從“體制外挑戰(zhàn)者”到“體制內(nèi)建設(shè)者”的身份轉(zhuǎn)變，而歷史證明了只有中國(guó)參與全球化，融入國(guó)際社會(huì)才能獲得發(fā)展的成功。因此，全球化背景下中國(guó)新的國(guó)家觀念的建構(gòu)，在承認(rèn)共性的基礎(chǔ)上，同樣需要注意以下三點(diǎn)問(wèn)題:首先，主權(quán)原則依然是國(guó)家觀念中的核心原則，神圣不可侵犯，但應(yīng)采取一種相對(duì)寬容的主權(quán)觀，認(rèn)識(shí)到適度的主權(quán)讓渡也是擴(kuò)大權(quán)力的一種手段;其次，民族自尊心是國(guó)家忠誠(chéng)的基本，但要避免過(guò)度的自尊心衍生出狹隘的民族主義。全球化帶來(lái)的是地球上每個(gè)國(guó)家更加緊密的聯(lián)系，我們需要認(rèn)識(shí)到獲得他國(guó)尊重的前提同樣是對(duì)他國(guó)的尊重;最后，中國(guó)在崛起的過(guò)程中，在重塑大國(guó)形象的過(guò)程中需要承擔(dān)更多的國(guó)際責(zé)任，全球化時(shí)代沒(méi)有國(guó)家可以獨(dú)善其身。

［1］【美】彼得·卡贊斯坦，羅伯特·基歐漢，斯蒂芬·克拉斯納.世界政治理論的探索與爭(zhēng)鳴［M］.上海人民出版社，2006.15.

［2］【美】哈羅德·J·伯爾曼.法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成［M］.北京:中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1993.124.

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The Change of the National Concept in the Context of Globalization

Yao Lu

The national concept reflects on the people’s knowledge of the state and international system during the specific period;the different periods(eg.slavery era，feudal era，early modern times and modern times)have their own national concept and connotation.The research on the national concept will be helpful to comprehend the international political and economic regimes in the context of globalization，which will be with theoretical and practical Significances.

Globalization;National Concept;Sovereignty Principle;Power Shift

【作 者】姚璐，吉林大學(xué)行政學(xué)院博士，美國(guó)杜克大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)博士。長(zhǎng)春，130012

D033

A

1004－454X(2011)04－0034－005

〔責(zé)任編輯:李 妍〕