胡明暉

（中原工學(xué)院，鄭州450052）

浙江省基礎(chǔ)研究發(fā)展現(xiàn)狀與相關(guān)政策研究

胡明暉

（中原工學(xué)院，鄭州450052）

介紹了浙江省基礎(chǔ)研究發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)費(fèi)投入、人才資源、條件基礎(chǔ)和管理體制等基本情況，分析了作為基礎(chǔ)研究主要資助渠道的浙江省自然科學(xué)基金的資助體系、資助格局和管理方法，對浙江省基礎(chǔ)研究今后的發(fā)展提出了建議．

基礎(chǔ)研究；自然科學(xué)基金；管理體制；資助格局

自然科學(xué)基金是浙江省最主要的基礎(chǔ)研究資助計劃，長期以來浙江省堅持實(shí)行科學(xué)基金制，積極探索創(chuàng)新，形成了一套行之有效的項(xiàng)目管理、同行評議、績效評估、成果轉(zhuǎn)化方法，在地方科學(xué)基金中獨(dú)樹一幟．20多年來，浙江省自然科學(xué)基金結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要及人才、資源特點(diǎn)和發(fā)展優(yōu)勢，以應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主，為解決本地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的突出問題提供了戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性的知識儲備和科學(xué)支撐，培養(yǎng)出一大批卓有建樹的中青年科技人才．本文總結(jié)了浙江省基礎(chǔ)研究取得的主要成就和發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，并為下一步發(fā)展提出了建議．

1 浙江省基礎(chǔ)研究發(fā)展戰(zhàn)略

1．1 戰(zhàn)略部署

浙江省對基礎(chǔ)研究發(fā)展高度重視，在《浙江省科技強(qiáng)省與“十一五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》的基礎(chǔ)上，出臺了《基礎(chǔ)研究與原始創(chuàng)新能力提升五年行動計劃》和《浙江省科學(xué)技術(shù)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》，對全省基礎(chǔ)研究工作作了重要部署．《浙江省基礎(chǔ)研究與原始創(chuàng)新能力提升五年行動計劃》提出要增加財政投入，撥給自然科學(xué)基金的經(jīng)費(fèi)從2008年的5 000萬元每年增加1 000萬元以上，使其2012年達(dá)到1億元以上（全省基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D的比重達(dá)到2%以上），以后每年按照全省科技經(jīng)費(fèi)增長的幅度同步增長．基礎(chǔ)研究的主要任務(wù)是：加強(qiáng)數(shù)理化等基礎(chǔ)科學(xué)研究，提高科技創(chuàng)新的理論指導(dǎo)和能力支持水平；加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，提升原創(chuàng)性科技成果的針對性和應(yīng)用前景；加強(qiáng)競爭前技術(shù)研究，力爭取得一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心基礎(chǔ)研究成果；加強(qiáng)人才培養(yǎng)，努力為科技創(chuàng)新造就一支結(jié)構(gòu)合理、規(guī)模宏大的高素質(zhì)創(chuàng)新型人才隊(duì)伍；加強(qiáng)重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)，增強(qiáng)高校和科研院所的創(chuàng)新能力．浙江省在“十二五”期間，規(guī)劃繼續(xù)“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與關(guān)鍵技術(shù)研究，提升原始創(chuàng)新能力”，特別是瞄準(zhǔn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展前沿，加大自然科學(xué)研究投入，完善自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南和資助重點(diǎn)，優(yōu)化基礎(chǔ)研究布局，支持浙江大學(xué)優(yōu)勢學(xué)科和省屬高校重中之重學(xué)科建設(shè)，支持科研人員參與和領(lǐng)銜承擔(dān)國家“973”計劃、國家自然科學(xué)基金重大、重點(diǎn)項(xiàng)目和杰出青年科學(xué)項(xiàng)目，鼓勵自由探索、跨單位合作研究，積極參與國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流，加大青年研究人員培養(yǎng)力度，加強(qiáng)學(xué)科交叉融合，提高基礎(chǔ)研究總體水平，使科技論文國際引用數(shù)繼續(xù)位居全國前列．

1．2 優(yōu)先領(lǐng)域

《基礎(chǔ)研究與原始創(chuàng)新能力提升五年行動計劃》提出的優(yōu)先領(lǐng)域包括：核心數(shù)學(xué)，凝聚態(tài)物理，核聚變工程理論，有機(jī)合成方法學(xué)，工程心理學(xué)，“復(fù)雜構(gòu)造帶建模”理論，工程力學(xué)理論，典型持久性有毒物質(zhì)控制和廢棄物資源化處理，能源、水資源、土地資源高效可持續(xù)利用，生態(tài)系統(tǒng)環(huán)境響應(yīng)機(jī)制，公共衛(wèi)生與重大疾病防治，藥物資源學(xué)和藥物創(chuàng)新，農(nóng)業(yè)重要生物災(zāi)害發(fā)生機(jī)理及控制，農(nóng)產(chǎn)品全程安全生產(chǎn)與調(diào)控，農(nóng)業(yè)關(guān)鍵生物基因挖掘與功能確定，綠色、精密和微電子制造，信息處理、網(wǎng)絡(luò)與通信，納米技術(shù)和功能材料制備，綠色化工等基礎(chǔ)理論、技術(shù)和方法．《浙江省科學(xué)技術(shù)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》提出要繼續(xù)培育在數(shù)學(xué)與信息科學(xué)、物理學(xué)、植物學(xué)、傳染病學(xué)等方面的研究優(yōu)勢；在戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域重點(diǎn)加強(qiáng)綠色與精密制造、納米技術(shù)、微電子、云計算、新一代網(wǎng)絡(luò)通信與物聯(lián)網(wǎng)、先進(jìn)能源、資源利用與生態(tài)環(huán)境保護(hù)、食品安全、公共衛(wèi)生與重大疾病防治、生物醫(yī)藥、綠色化工與新材料、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、海洋科技等領(lǐng)域的核心與關(guān)鍵技術(shù)研究．

2 浙江省基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入

2003—2008年浙江省研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出總體增長較快（如表1所示），由2003年的18 383萬元到2008年的64 645萬元，增長了251．66%．并且，這兩種研究機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的比例不斷增長，由2003年的2．10%提升到了2007年、2008年的2．6%、2．93%．從基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出金額看，高等院校遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)（2008年、2009年分別高出5．04億元、5．43億元［1］），可見浙江省基礎(chǔ)研究活動主要由高等院校來承擔(dān)．從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的比例看，研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)由于基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占R＆D經(jīng)費(fèi)支出的比重不斷下降，三種研究類型經(jīng)費(fèi)的比例由2003年的1∶4．3∶5．5，進(jìn)一步調(diào)整到2008年的1∶6．0∶12．6；而高等院校由于基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占R＆D經(jīng)費(fèi)支出的比重不斷增加，三種研究類型經(jīng)費(fèi)的比例由2003年的1∶2．2∶2．3調(diào)整到了2008年的1∶2．0∶0．4，基礎(chǔ)研究優(yōu)勢越來越突顯．

3 浙江省基礎(chǔ)研究人才與重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室

改革開放后，浙江省的科技人才隊(duì)伍迅速發(fā)展，科研機(jī)構(gòu)不斷增加．2008年擁有高等院校、研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)和縣以上政府屬研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)267個，投入研究人員14 229人年，其中基礎(chǔ)研究投入人員為2 758人年，占總數(shù)的19．38%．截止2008年底，浙江省擁有兩院院士30名；有國家級突出貢獻(xiàn)的中青年專家70人，有省級突出貢獻(xiàn)的中青年專家376人；長江學(xué)者51人，其中特聘教授41人；錢江特聘教授44人；省級特級專家50人；入選“國家新世紀(jì)百千萬人才工程”人選91人，入選省“新世紀(jì)151人才工程”4 664人．

表1 2003—2008年浙江省研究機(jī)構(gòu)和高等院校R＆D經(jīng)費(fèi)支出情況（按研究類型）

浙江省非常重視基礎(chǔ)研究基地建設(shè)，重點(diǎn)支持省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、重點(diǎn)學(xué)科和國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、研究中心等，許多學(xué)科點(diǎn)的基礎(chǔ)研究設(shè)施都非常齊全．到2008年底，全省已建成省級以上重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（含試驗(yàn)基地）145家，其中省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室72家、試驗(yàn)基地22家，國家工程實(shí)驗(yàn)室1家、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室11家，部級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室36家，省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地3家；科技基礎(chǔ)條件公共服務(wù)平臺5個，行業(yè)與區(qū)域科技創(chuàng)新平臺28個；國家工程技術(shù)研究中心6家．研究領(lǐng)域基本覆蓋全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的各個方面和領(lǐng)域［2］．

4 浙江省基礎(chǔ)研究管理體制

浙江省科技廳內(nèi)設(shè)科技條件與基礎(chǔ)研究處，它具有“統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全省基礎(chǔ)研究工作”的職能，但實(shí)際上浙江省基礎(chǔ)研究規(guī)劃、實(shí)施、管理等工作長期由浙江省自然科學(xué)基金委員會辦公室承擔(dān)．該辦公室是浙江省科技廳直屬事業(yè)單位，負(fù)責(zé)浙江省自然科學(xué)基金委員會的日常管理工作．浙江省自然科學(xué)基金委員會成立于1988年12月，是一個具有學(xué)術(shù)和管理雙重性質(zhì)的機(jī)構(gòu)，工作目標(biāo)是有效運(yùn)用科學(xué)基金資助手段，加強(qiáng)浙江基礎(chǔ)研究，促進(jìn)浙江可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)．其主任委員由浙江省科學(xué)技術(shù)廳廳長（或副廳長）兼任，委員由來自高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)、政府部門等方面的科學(xué)家、工程技術(shù)專家和管理專家擔(dān)任；每年舉行一至二次全體委員會議，對浙江省自然科學(xué)基金工作進(jìn)行審議、監(jiān)督和咨詢．浙江省自然科學(xué)基金委員會辦公室的主要職能是：根據(jù)浙江科技、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，制定浙江基礎(chǔ)研究的發(fā)展計劃、優(yōu)先資助領(lǐng)域和項(xiàng)目指南；資助和協(xié)調(diào)全省基礎(chǔ)研究工作；組織具有重大學(xué)術(shù)價值，特別是具有重大應(yīng)用前景的跨學(xué)科、跨部門的聯(lián)合基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目，促進(jìn)部門和單位之間的協(xié)作；促進(jìn)優(yōu)秀青年科學(xué)工作者的成長，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才；促進(jìn)重要基礎(chǔ)研究成果向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移；開展國際合作研究和學(xué)術(shù)交流．

5 浙江省自然科學(xué)基金資助體系

浙江省自然科學(xué)基金主要資助自然科學(xué)、工程科學(xué)和管理科學(xué)等領(lǐng)域中的基礎(chǔ)研究，設(shè)立有一般項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目、杰出青年團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目、國際會議專項(xiàng)等5種項(xiàng)目類型．

（1）一般項(xiàng)目．以發(fā)現(xiàn)新人才、培育新思想為根本宗旨，支持科研人員開展源頭創(chuàng)新的科學(xué)研究．資助期限為2～3年，資助經(jīng)費(fèi)一般為5～10萬元．優(yōu)先資助35周歲及以下、有博士學(xué)位的青年科技人員，以往未曾受浙江省自然科學(xué)基金資助的申請者，與高水平的國內(nèi)外專家開展實(shí)質(zhì)性合作的申請者，依托單位能給予有力的配套經(jīng)費(fèi)支持的申請者，擬依托于國家和省部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開展研究工作的申請者，近三年調(diào)入在浙單位、正圍繞浙江省自然科學(xué)基金重點(diǎn)研究方向開展研究工作的科研骨干，以往承擔(dān)的浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目完成質(zhì)量優(yōu)秀、成果突出的申請者，在麗水、衢州和舟山地區(qū)單位工作的申請者．另外，對探索性強(qiáng)的非共識項(xiàng)目，基金辦公室可以建議給予小額資助．研究工作完成出色的資助項(xiàng)目如果希望繼續(xù)得到資助，經(jīng)專家評定后可予跟蹤支持．

（2）重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目．體現(xiàn)“浙江目標(biāo)”，重視學(xué)科交叉與滲透，有效利用國家、省部現(xiàn)有科學(xué)研究基地條件，充分發(fā)揮中青年學(xué)術(shù)骨干的作用，積極開展實(shí)質(zhì)性的國內(nèi)外合作與交流．資助期限為3～4年；資助經(jīng)費(fèi)重點(diǎn)項(xiàng)目一般為35～40萬／項(xiàng)，重大項(xiàng)目一般為50～70萬／項(xiàng)．基金辦公室常年受理重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目的申請，但集中進(jìn)行評審．鼓勵高等學(xué)校、科研單位和產(chǎn)業(yè)部門開展聯(lián)合研究，并積極爭取與政府其他部門、企業(yè)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)等聯(lián)合資助重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目．

（3）杰出青年團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目．支持在基礎(chǔ)研究方面已取得突出成績的浙江青年學(xué)者自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究，促進(jìn)青年科學(xué)技術(shù)人才的成長，吸引國內(nèi)外優(yōu)秀青年人才到浙江工作，培養(yǎng)造就一批進(jìn)入國內(nèi)外科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人．研究期限為3～4年，資助經(jīng)費(fèi)一般為35～50萬元／項(xiàng)．項(xiàng)目可以常年申報，但需要集中評審．

（4）國際會議專項(xiàng)．資助包括以浙江省自然科學(xué)基金委員會名義在浙江境內(nèi)舉辦的有國外代表出席的學(xué)術(shù)會議、論壇、研討會、報告會和交流會，目的是通過在浙江辦國際學(xué)術(shù)會議，促進(jìn)浙江科學(xué)家更加廣泛地展國際合作與交流，提高浙江省自然科學(xué)基金委員會資助項(xiàng)目的研究水平，促進(jìn)浙江省科技事業(yè)的發(fā)展．資助經(jīng)費(fèi)為3～5萬元／項(xiàng)．申請資助的國際會議須提前2個月向基金辦公室提出申請，會議主題應(yīng)屬于基礎(chǔ)研究或應(yīng)用基礎(chǔ)研究范疇、對浙江基礎(chǔ)研究相應(yīng)學(xué)科的發(fā)展有重要意義，學(xué)術(shù)水平高，有國際知名科學(xué)家與會，申請者有能力確保國際會議的論文集被EI、ISTP等收錄源收錄．

6 浙江省自然科學(xué)基金資助格局

6．1 總體情況

1988—2011年，浙江省自然科學(xué)基金共計投入經(jīng)費(fèi)50 350萬元，財政撥款從1988年的200萬元，增至2011年的8 000萬元，特別是2008年以后經(jīng)費(fèi)逐年遞增1 000萬元；23年間共資助項(xiàng)目8 243項(xiàng)，2010年、2011年分別達(dá)到861項(xiàng)、936項(xiàng)；平均資助強(qiáng)度也從1988年的0．9萬元／項(xiàng)提升到2011年的約8．5萬元／項(xiàng)［3］．1988—2011年項(xiàng)目資助率在波動中呈下降趨勢，2009年達(dá)到最低點(diǎn)（14．76%），不過2011年再次提升到19．29%；但是，資金的資助率卻基本在10%～20%之間波動；項(xiàng)目平均資助強(qiáng)度整體上不斷提升，2008年以后基本達(dá)到8萬元／項(xiàng)以上．如表2所示．

表2 1988—2011年浙江省自然科學(xué)基金申請與資助情況

6．2 項(xiàng)目分布

無論是資助項(xiàng)目的數(shù)量，還是資助經(jīng)費(fèi)的金額，一般項(xiàng)目均占絕對優(yōu)勢，資助項(xiàng)目數(shù)由2000年的177項(xiàng)（占資助項(xiàng)目總數(shù)的91．71%）增加到2011年的793項(xiàng)（占資助項(xiàng)目總數(shù)的84．72%），2003—2005年一般項(xiàng)目所受資助金額分別達(dá)到1 300萬元、1 860．5萬元、2 170．5萬元（占資助經(jīng)費(fèi)總額的比例分別為67．71%、62．32%、64．40%）．但總體上浙江省自然科學(xué)基金的項(xiàng)目類型越來越豐富，一般項(xiàng)目資助數(shù)量和經(jīng)費(fèi)金額所占比例有下降趨勢．特別是隨著重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目、青年人才項(xiàng)目平均資助強(qiáng)度不斷提升，一般項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)金額占經(jīng)費(fèi)投入總額的比重逐漸下降．以2005年為例，一般項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度為5．1萬元／項(xiàng)，而重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度為20．9萬元／項(xiàng)、青年人才項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度為28．8萬元／項(xiàng)，后兩種項(xiàng)目類型的平均資助強(qiáng)度基本上是一般項(xiàng)目的4倍多；2011年一般項(xiàng)目的資助強(qiáng)度仍然只有5～10萬元／項(xiàng)，而重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目、杰出青年項(xiàng)目的資助強(qiáng)度卻為20～40萬元／項(xiàng)．如表3所示．

表3 2000—2011年浙江省自然科學(xué)基金在各項(xiàng)目類型上的分布情況

6．3 學(xué)科分布

2001年之前，浙江省自然科學(xué)基金資助數(shù)理、化學(xué)、農(nóng)業(yè)、生物、地球、醫(yī)學(xué)、材料與工程、信息、管理等9個學(xué)科．2003年以后，學(xué)科體系有了較大變動，分為信息與工程、醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)與生物技術(shù)、材料與化學(xué)、資源與環(huán)境、數(shù)理與管理等6個學(xué)科，新增了資源與環(huán)境科學(xué)，并且把數(shù)理與管理、化學(xué)與材料、信息與工程、農(nóng)業(yè)與生物進(jìn)行了合并．受獲得數(shù)據(jù)情況的限制，本文只能依據(jù)2000—2001年、2003—2004年的數(shù)據(jù)分析浙江省自然科學(xué)基金資助學(xué)科的分布（如表4所示）．一般項(xiàng)目受資助最多的學(xué)科是信息科學(xué)，其次是醫(yī)藥科學(xué)，最少的是地球科學(xué)和管理科學(xué)；這是因?yàn)?003—2004年地球科學(xué)停止了資助，同時管理學(xué)科被并入數(shù)理學(xué)科．重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目也呈現(xiàn)出同樣的特點(diǎn)，受資助最多的學(xué)科是信息與工程科學(xué)，最少的是數(shù)理學(xué)科（2004年受資助只有1項(xiàng)，資助強(qiáng)度僅為15萬元／項(xiàng)）．青年人才項(xiàng)目中受資助最多的學(xué)科也是信息科學(xué)．值得注意的是，資源與環(huán)境科學(xué)作為新增加的學(xué)科，它受到了三種項(xiàng)目類型的普遍重視，4年中一般項(xiàng)目受資助24項(xiàng)、重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目受資助9項(xiàng)、青年人才項(xiàng)目受資助5項(xiàng)，獲資助經(jīng)費(fèi)總額達(dá)到339萬元．

表4 2000—2004年浙江省自然科學(xué)基金學(xué)科資助格局

續(xù)表4

7 浙江省自然科學(xué)基金管理方法

浙江省自然科學(xué)基金堅持服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的基金資助方向，培育地方創(chuàng)新人才，堅持“有所為，有所不為”原則，20多年來在資助和培育浙江省強(qiáng)勢學(xué)科、扶持基礎(chǔ)學(xué)科，資助具有良好產(chǎn)業(yè)前景的新興技術(shù)，加強(qiáng)創(chuàng)新人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)等方面發(fā)揮了重要作用［4］，對浙江省經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)［5］．“十一五”期間，浙江省自然科學(xué)基金做到“四兩撥千金”的作用，爭取到國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目共計4 138項(xiàng)，總資助金額12．82億元，浙江省發(fā)表的國際科學(xué)論文被引用數(shù)據(jù)居全國第四位．這些成績的取得與浙江省自然科學(xué)基金在實(shí)踐中摸索出了一套行之有效的管理方法是分不開的．其管理方法具體包括三個方面：

7．1 同行評議

同行評議是浙江省自然科學(xué)基金工作的核心．它既是分配經(jīng)費(fèi)的重要基礎(chǔ)，其本身也是一種學(xué)術(shù)交流活動．為保證評審工作科學(xué)有效，浙江省自然科學(xué)基金委員會辦公室提出公開、公平、公正的“三公”原則［6］．在公開方面，做到了申請書公開、結(jié)題項(xiàng)目總結(jié)與后期成果補(bǔ)充內(nèi)容公開、評審專家意見反饋公開；在公正方面，建設(shè)了完善的專家遴選、管理和評審制度，通過網(wǎng)絡(luò)程序保證評審專家嚴(yán)格保密，實(shí)行“雙盲法”，由省外專家評審申請書正文的創(chuàng)新性，并且提高省外專家打分的權(quán)重；在公平方面，增加復(fù)議程序，允許符合復(fù)議條件的項(xiàng)目申請復(fù)議，給具有創(chuàng)新性的項(xiàng)目和創(chuàng)新人才增加競爭機(jī)會．此外，傾向于培養(yǎng)“小人物”、新人才，優(yōu)先資助35歲以下的年輕人，不僅取消了“單位限項(xiàng)申報”制度，保障“小人物”有機(jī)會參與競爭，而且實(shí)行限制申報制度，鼓勵具備一定科研實(shí)力的科技人員爭取更高層次項(xiàng)目．這些措施為年輕科技人員提供了起步階段的支持，推進(jìn)了創(chuàng)新人才的培養(yǎng)．

7．2 績效評價

績效評價是地方科學(xué)基金加強(qiáng)監(jiān)督、提升研究水平的重要環(huán)節(jié)．浙江省自然科學(xué)基金非常重視績效評價工作，早在2004年12月就出臺了《浙江省自然科學(xué)基金資助績效評估指標(biāo)體系（初步）》［7］．根據(jù)浙江省自然科學(xué)基金的目標(biāo)定位，該指標(biāo)體系著重考慮兩項(xiàng)原則［8］：一是有利于創(chuàng)新和人才成長，允許科技人員于項(xiàng)目結(jié)題后反饋研究結(jié)果所體現(xiàn)的價值，鼓勵項(xiàng)目負(fù)責(zé)人長期潛心研究；二是體現(xiàn)服務(wù)浙江的目標(biāo)，考核是否針對浙江省經(jīng)濟(jì)、社會和科技發(fā)展的目標(biāo)開展研究工作，并體現(xiàn)出應(yīng)有的成效．為了營造寬緊適度的良好評價氛圍，制定了短、中、長期多層次的績效評價體系［9］，建立了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人動態(tài)科研信譽(yù)檔案，并使考核結(jié)果與今后申請資助掛鉤；在具體實(shí)施中引入了多元化的評價主體，利用網(wǎng)絡(luò)載體使省內(nèi)會員均能進(jìn)行學(xué)術(shù)點(diǎn)評，在促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的同時也加強(qiáng)了監(jiān)督與評價．

7．3 管理措施

為提高管理效率，浙江省自然科學(xué)基金首先利用網(wǎng)絡(luò)載體改進(jìn)傳統(tǒng)工作方法，建立了網(wǎng)上辦公管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)上遞交申請書，網(wǎng)上評審，網(wǎng)上上報研究計劃、進(jìn)展報告、變更申請和研究工作總結(jié)，網(wǎng)上反饋結(jié)題后成果信息，網(wǎng)上公開申請情況和資助項(xiàng)目執(zhí)行情況等，還設(shè)立了工作建議和論壇版塊，促進(jìn)管理人員和科技人員之間的互動［8］．并且，為使各項(xiàng)管理制度得以順利實(shí)施，還出臺了《浙江省自然科學(xué)基金委員會章程》、《浙江省自然科學(xué)基金管理規(guī)定》、《浙江省自然科學(xué)基金一般項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則》、《浙江省自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則》、《浙江省自然科學(xué)基金杰出青年基金項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則》、《浙江省自然科學(xué)基金委員會聯(lián)合資助工作管理辦法（試行）》、《浙江省自然科學(xué)基金依托單位及管理員管理暫行辦法》等一系列管理辦法，是我國目前政策法規(guī)最完備的地方科學(xué)基金．

8 關(guān)于浙江省基礎(chǔ)研究發(fā)展的思考與建議

浙江省自然科學(xué)基金是浙江省基礎(chǔ)研究資助的主渠道，因此浙江省提升發(fā)展基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵仍然是不斷完善自然科學(xué)基金管理，以及借助基金加強(qiáng)基礎(chǔ)研究方面的交流與合作．

8．1 建立項(xiàng)目聯(lián)動推薦機(jī)制

目前，各高校、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)普遍進(jìn)行科研量化考核，在這種情況下，科研人員急功近利在所難免．如何創(chuàng)造一個寬松民主的學(xué)術(shù)氛圍和管理環(huán)境，才能使廣大基礎(chǔ)研究人員力戒浮躁、持之以恒、潛心學(xué)術(shù)？為此浙江省自然科學(xué)基金委員會辦公室的管理人員做出了很大努力，優(yōu)先資助“小人物”、新人才，允許結(jié)題后繼續(xù)補(bǔ)充研究成果等做法均收到良好效果．鑒于浙江省自然科學(xué)基金在很大程度上采用了國家自然科學(xué)基金的項(xiàng)目體系和管理方法，這里建議浙江省自然科學(xué)基金與國家自然科學(xué)基金建立聯(lián)動推薦機(jī)制．一方面，當(dāng)浙江省申報國家自然科學(xué)基金的項(xiàng)目落選時，國家自然科學(xué)基金將其中專家評議較好的項(xiàng)目，推薦給浙江省自然科學(xué)基金，經(jīng)專家復(fù)議通過的，由浙江省自然科學(xué)基金給予資助；另一方面，浙江省自然科學(xué)基金從當(dāng)年申請項(xiàng)目中，挑選出特別優(yōu)秀的申請項(xiàng)目，推薦給國家自然科學(xué)基金，經(jīng)專家審議通過的，由國家自然科學(xué)基金給予資助．這樣既可以節(jié)約科研人員的研究時間，又能夠增強(qiáng)浙江省自然科學(xué)基金沖擊更高層次的競爭能力，還能夠增強(qiáng)科研人員的自信．

8．2 建立與企業(yè)聯(lián)動合作機(jī)制

浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目主要由高等院校和科研院所完成，其中高等院校尤為重要．這固然有利于提高研究水平和論文質(zhì)量，甚至是增加發(fā)表論文和申請專利的數(shù)量，卻不利于推動基礎(chǔ)研究成果向應(yīng)用環(huán)節(jié)延伸，并最終實(shí)現(xiàn)“浙江目標(biāo)”．因此，浙江省自然科學(xué)基金必須通過各種方法，積極促進(jìn)企業(yè)參與基礎(chǔ)研究工作．這里建議：一是鼓勵企業(yè)科研人員申報浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目，即針對企業(yè)申報的項(xiàng)目，適度調(diào)整評議標(biāo)準(zhǔn)，如強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的應(yīng)用目標(biāo)、降低科研條件要求等，如果企業(yè)能夠給予一定配套經(jīng)費(fèi)，則有可能進(jìn)一步降低企業(yè)進(jìn)入基礎(chǔ)研究的門檻；二是強(qiáng)化與企業(yè)的聯(lián)合資助，即運(yùn)用稅收政策，鼓勵企業(yè)拿出一部分資金用于支持地方基礎(chǔ)研究，出資企業(yè)有權(quán)優(yōu)先提出部分研究主題，浙江省自然科學(xué)基金可以集中相關(guān)資源幫助企業(yè)解決研究難題；三是鼓勵高等院校與企業(yè)聯(lián)合申報應(yīng)用性較強(qiáng)的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目或戰(zhàn)略高技術(shù)項(xiàng)目，并在績效評價指標(biāo)上加強(qiáng)對后期應(yīng)用情況的追蹤評價，從而促進(jìn)基礎(chǔ)研究人才、科研條件和應(yīng)用環(huán)境的合作互動．

8．3 建立跨區(qū)域聯(lián)合資助機(jī)制

長三角地區(qū)具有良好的自然條件和優(yōu)越的地理區(qū)位，具有從國際到全國、區(qū)域、地方的不同層次的中心城市，依托黃金海岸、黃金水道和主要交通干線，形成了外向度很高、且集聚效應(yīng)很強(qiáng)的巨型產(chǎn)業(yè)帶，是中國及國際（東亞經(jīng)濟(jì)區(qū)）的重要經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易區(qū)，中國的知識產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地．長江三角洲探討區(qū)域合作發(fā)展由來以久，從“國務(wù)院上海經(jīng)濟(jì)規(guī)劃辦公室”到“長江三角洲城市經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)會”、“二省一市省市長聯(lián)席會議制度”、“長江三角洲生態(tài)環(huán)境合作機(jī)制”，各個領(lǐng)域的合作機(jī)制已經(jīng)比較成熟，相關(guān)各方利益矛盾不大，合作協(xié)調(diào)相對容易．在這種發(fā)展基礎(chǔ)和合作環(huán)境良好的情況下，浙江省自然科學(xué)基金再強(qiáng)調(diào)“浙江目標(biāo)”就顯得略有局限．這里建議，至少要在上海、浙江、江蘇三個省的自然科學(xué)基金之間建立聯(lián)合資助機(jī)制，共同資助那些區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展面臨的共同問題．這樣不僅利于從上海、江蘇等科研人才、資源均豐富的地區(qū)引入智力資源，解決浙江省的發(fā)展問題，而且利于擴(kuò)大浙江省自然科學(xué)基金在整個長三角地區(qū)的影響．（在本文寫作過程中，喬冬梅、李新潔、李躍坤、楊俊樂提供了重要幫助，在此深表感謝?。?/p>

［1］浙江省統(tǒng)計局，科技廳，發(fā)改委，等．浙江省第二次全國R＆D資源清查主要數(shù)據(jù)公報［EB／OL］．（2010－12－24）．http：／／www．stats．gov．cn／was40／gjtjj＿detail．jsp？channelid＝50630＆record＝53．

［2］浙江省科技廳．投入、人才、機(jī)構(gòu)、體系、科普“五管齊下”力促發(fā)展［EB／OL］．［2011－07－30］．http：／／www．most．gov．cn／ztzl／kjzg60／dfkj60／zj／fzzkbj／200909／t20090916＿73029．htm．

［3］呂宏芬，俞涔．浙江省基礎(chǔ)研究20年投入產(chǎn)出情況分析［J］．科技管理，2009（7）：199－201，206．

［4］趙敏祥．浙江省自然科學(xué)基金目標(biāo)定位研究［J］．浙江師范大學(xué)學(xué)報（自然科學(xué)版），2005，28（2）：238－240．

［5］林思達(dá)，嚴(yán)新根．基礎(chǔ)研究對浙江省經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的貢獻(xiàn)與作用［J］．中國科學(xué)基金，2009（3）：165－169．

［6］錢昊．推進(jìn)落實(shí)“公開、公平、公正”原則，促進(jìn)源頭創(chuàng)新與人才培養(yǎng)——浙江省自然科學(xué)基金委員會辦公室工作思路回顧與反思［J］．中國科學(xué)基金，2007（5）：302－305．

［7］浙江省自然科學(xué)基金委員會辦公室．浙江省自然科學(xué)基金資助績效評估指標(biāo)體系［EB／OL］．［2011－07－30］．http：／／122．224．69．34／sjjk／files／jixiaozhibiaopingjiatixi（chubu）．doc．

［8］宣曉冬．加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，提升源頭創(chuàng)新能力——浙江省自然科學(xué)基金的實(shí)踐和思考［J］．中國科學(xué)基金，2005（5）：302－304．

［9］徐敏．地方科學(xué)基金項(xiàng)目管理探析［J］．浙江師范大學(xué)學(xué)報（自然科學(xué)版），2010，33（2）：236－240．

Study on the Development Status of Basic Research and the Relative Polices in Zhejiang Province

HU Ming－h(huán)ui
（Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，Chnia）

The article introduces the strategic plans，funding，scientists，key laboratories，and management system of the basic research in Zhejiang province，and then，analyses the funding system，the funding pattern，and the management mechanism of Zhejiang Provincial Natural Science Foundation of China，which is the chief way to funding the basic research in Zhejiang province．At last，some suggestions for the development of the basic research in Zhejiang province are provided．

basic research；natural science foundation；management system；funding pattern

F204

A

10．3969／j．issn．1671－6906．2011．05．002

1671－6906（2011）05－0004－08

2011－09－04

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（L0922108；70603019）；河南省重點(diǎn)軟科學(xué)招投標(biāo)項(xiàng)目（112400420046）；鄭州市科技領(lǐng)軍人才計劃項(xiàng)目（112PLJC358）

胡明暉（1975－），男，河南南陽人，副教授，碩士．