吳迎濤

（武警交通第六支隊(duì)，安徽 合肥 230000）

變更與索賠是業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，變更與索賠的成功與否直接影響到工程項(xiàng)目的工期和最終成本。無(wú)論是業(yè)主還是承包商，作為一名風(fēng)險(xiǎn)管理者，必須做到：①知道任何一種施工方法或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合同條款都不能完全避免施工風(fēng)險(xiǎn);②了解所采用的合同條款可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)種類和大小;③考慮好出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)進(jìn)行挽救的有效方法和措施。

一、工程變更的原因

1)前期工作不充分、調(diào)查不詳細(xì) ,投資估算、初步設(shè)計(jì)與施工圖預(yù)算差別很大。

2)施工圖設(shè)計(jì)粗糙、設(shè)計(jì)不完善或不合理。

3)由于設(shè)計(jì)到施工有一段時(shí)間 ,施工時(shí)公路沿線地形地貌及經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生變化 ,沿線群眾對(duì)公路建設(shè)有了新的認(rèn)識(shí)而提出新的要求 ,必須通過(guò)修改設(shè)計(jì) ,方能與沿線環(huán)境及經(jīng)濟(jì)狀況相適應(yīng)。

二、工程變更處理

工程變更分為正規(guī)變更、建設(shè)性變更和主體變更，如果業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠時(shí)較易處理，當(dāng)業(yè)主通過(guò)口頭或暗示方式下達(dá)變更指令時(shí)，承包商應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出書(shū)面信函要求業(yè)主對(duì)其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。當(dāng)由于工程變更導(dǎo)致工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出索賠要求，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)計(jì)算工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加的數(shù)量，保證承包商在各個(gè)環(huán)節(jié)上符合合同要求。這樣，一旦出現(xiàn)合同爭(zhēng)議，在進(jìn)行爭(zhēng)議評(píng)審或仲裁時(shí)，承包商可以處于有利地位，可以得到應(yīng)得的補(bǔ)償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權(quán)力。

三、在管理工程變更中應(yīng)注意的一些問(wèn)題

1.預(yù)期變更,早做準(zhǔn)備。工程施工從計(jì)劃到實(shí)施完成有相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間周期 ,工程變更往往打亂了原有的施工計(jì)劃,變更項(xiàng)目的完成也需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。因此 ,對(duì)工程變更必須有一定的預(yù)見(jiàn)性。在單位工程、分部工程開(kāi)工前 ,對(duì)需要變更的項(xiàng)目要及時(shí)立項(xiàng) ,準(zhǔn)備相應(yīng)的資料 ,完成規(guī)定的報(bào)批手續(xù) ,盡可能使工程變更發(fā)生在工程開(kāi)工之前 ,為施工準(zhǔn)備及安排贏得時(shí)間。

2.對(duì)于工程變更要作到有相應(yīng)的原始記錄高速公路施工周期較長(zhǎng) ,管理人員不可避免地發(fā)生變化 ,在工程變更的同時(shí) ,要建立完整的記錄 ,按時(shí)間順序或工程項(xiàng)目分門(mén)別類地整理存檔 ,填寫(xiě)工程變更統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬;在管理人員變化時(shí) ,要及時(shí)進(jìn)行移交工作 ,保持工程變更的連續(xù)性、完整性。

3.對(duì)工程變更要及時(shí)分析,進(jìn)行變更組價(jià)工程變更常常會(huì)導(dǎo)致工程量或工程難度發(fā)生變化 ,從而使工程投資發(fā)生變化 ,因此 ,在工程變更發(fā)生后 ,要及時(shí)進(jìn)行分析 ,與原設(shè)計(jì)的工程量進(jìn)行比較 ,確定增減量;對(duì)工程數(shù)量變更比較大的項(xiàng)目 ,按合同條款的規(guī)定進(jìn)行變更組價(jià) ,同時(shí)也作為工程完成后工程竣工決算工作的依據(jù)。

四、索賠原則

1.及時(shí)發(fā)現(xiàn)與報(bào)告，根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書(shū)，意向書(shū)中應(yīng)包含索賠項(xiàng)目(分部分項(xiàng)名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無(wú)須附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過(guò)意向書(shū)就可以把整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。

2.索賠意向書(shū)遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。

3.索賠意向書(shū)送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時(shí)收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分;所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

五、索賠的操作步驟

1.索賠資料的收集 額外費(fèi)用和工期延長(zhǎng)索賠是由建設(shè)項(xiàng)目中的各種事件引起的，業(yè)主、總包商或項(xiàng)目的任何分包商、供貨商都可索賠。為了增加索賠成功的機(jī)會(huì)，索賠者必須有足夠的證據(jù)，相應(yīng)的文件，確定額外的費(fèi)用和工期的數(shù)量和原因。因此，合同各方必須以事件和文件為依據(jù)，辨別、記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對(duì)工期施工費(fèi)用的影響。很多事件能夠引起工期和費(fèi)用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費(fèi)用的事件，并以記錄為依據(jù)來(lái)跟蹤索賠的影響費(fèi)用。為了解記錄索賠事件(包括給業(yè)主的通知)，有經(jīng)驗(yàn)的承包商往往跟蹤索賠事件的履行時(shí)間和費(fèi)用，承包商通過(guò)及時(shí)通知和處理的文件來(lái)保護(hù)他索賠的權(quán)利。

2.按索賠程序進(jìn)行索賠 合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時(shí)間要求，承包商一定要及時(shí)地提交有關(guān)報(bào)告，如果承包商沒(méi)有按合同要求及時(shí)出示書(shū)面索賠通知，可能會(huì)導(dǎo)致失敗。因此，承包商必須意識(shí)到及時(shí)準(zhǔn)確的通知和合理的文件證明對(duì)索賠成功的重要性。它可能成功地阻止業(yè)主拒絕索賠，最終解決索賠問(wèn)題。

六、索賠的管理

1.由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為上級(jí)主管單位復(fù)查對(duì)象，為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況，項(xiàng)目應(yīng)建立、健全工程索賠臺(tái)賬或檔案。

2.索賠臺(tái)賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠意向提交時(shí)間，索賠結(jié)束時(shí)間，索賠申請(qǐng)工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

3.對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時(shí)登記。工程完工時(shí)應(yīng)形成一冊(cè)完整的臺(tái)賬，作為工程竣工資料的組成部分。

七、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的建立

出現(xiàn)爭(zhēng)議并不可怕，只要能妥善地進(jìn)行處理，合同雙方仍可愉快地合作。防止?fàn)幾h的技巧包括合作和激勵(lì)兩方面。最好的解決方式是在爭(zhēng)議還不重要或還不大的時(shí)候就及時(shí)、公平、低廉地解決它。一些常用的爭(zhēng)議解決方法有：①監(jiān)理工程師調(diào)解：一旦出現(xiàn)爭(zhēng)議，由監(jiān)理工程師根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行凋解。②組建爭(zhēng)議評(píng)審委員會(huì)：該委員會(huì)對(duì)出現(xiàn)的爭(zhēng)議進(jìn)行評(píng)審，提出解決辦法。③仲裁：對(duì)通過(guò)調(diào)解仍不能解決的爭(zhēng)議，由仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行最終仲裁處理。

成功的工程變更和索賠管理從工程開(kāi)工之前就已經(jīng)開(kāi)始了，并且直到最后一個(gè)合同結(jié)束為止，它對(duì)縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。

八、避免索賠存在的誤區(qū)

1.當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工企業(yè)由于受我國(guó)傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒(méi)有把索賠認(rèn)真對(duì)待。

2.項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，沒(méi)有深刻認(rèn)識(shí)索賠工作管理程序，對(duì)可提可不提的索賠事項(xiàng)往往無(wú)法把握。

3.主管人員對(duì)技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來(lái)文件理解不深刻，對(duì)實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目沒(méi)有充分理由。

4.只注重索賠意向的提出，不重視索賠過(guò)程中的證據(jù)收集和時(shí)間準(zhǔn)確性，沒(méi)有及時(shí)作最終索賠報(bào)告。

5.很多項(xiàng)目管理成員認(rèn)為只有施工企業(yè)向業(yè)主索賠，沒(méi)有考慮對(duì)方的索賠和反索賠。

綜上所述，工程變更在工程進(jìn)行中不可避免地發(fā)生 ,成功的工程變更管理要求項(xiàng)目業(yè)主和承包商都要重視它 ,并做好準(zhǔn)備和預(yù)防工作。工程索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議和各項(xiàng)往來(lái)性文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹(shù)信譽(yù)，踏踏實(shí)實(shí)地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤(rùn)的重要手段，這樣把索賠工作處理好，才能切實(shí)維護(hù)自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。

[1]交通部.公路工程國(guó)內(nèi)招標(biāo)文件范本[M].北京:人民交通出版社，2003.

[2]交通部.公路工程項(xiàng)目承包招標(biāo)投標(biāo)指南[M].北京:中國(guó)知識(shí)出版社，2008.

[3]交通部 2005年第 5號(hào)令，公路工程設(shè)計(jì)變更管理辦法[S].