邵慰

（浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易學(xué)院，浙江 杭州 310018）

中國裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升策略研究

邵慰

（浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易學(xué)院，浙江 杭州 310018）

中國裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升已經(jīng)越來越受到現(xiàn)有制度的約束。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角下，對(duì)裝備制造業(yè)的制度進(jìn)行分析，對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)力的變化具有很強(qiáng)的解釋力。本文在回顧了我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)政策的制度變革歷程的基礎(chǔ)上，指出現(xiàn)階段裝備制造業(yè)制度設(shè)計(jì)存在著缺少對(duì)國內(nèi)區(qū)域分工協(xié)作的引導(dǎo)、資本結(jié)構(gòu)極不合理、與低碳低耗能的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)不能達(dá)到激勵(lì)相容、忽視與非正式制度的協(xié)調(diào)發(fā)展等問題，并在實(shí)現(xiàn)制度效率、帕累托改進(jìn)、交易成本最低、尊重制度生命周期規(guī)律等制度設(shè)計(jì)的原則下，給出我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)政策設(shè)計(jì)的建議。

裝備制造業(yè)；競(jìng)爭(zhēng)力；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

1 引言

裝備制造業(yè)作為我國的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，是整個(gè)工業(yè)的核心和基礎(chǔ)。 裝備制造業(yè)為各行各業(yè)提供了生產(chǎn)必需的設(shè)備和零部件，使生產(chǎn)要素向科技含量高、效益好的部門聚集，降低了生產(chǎn)成本，極大地推動(dòng)了其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，具有極強(qiáng)的帶動(dòng)效應(yīng)。裝備制造業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性不僅是各界的共識(shí)，也被中國大力發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐所證明。改革開放以來中國裝備制造業(yè)得到了迅速的發(fā)展，保持了年百分之十五以上的增長(zhǎng)率，不僅基本滿足了我國市場(chǎng)的需要，并以低成本的優(yōu)勢(shì)逐漸走向了國際市場(chǎng)。然而，技術(shù)儲(chǔ)備薄、產(chǎn)品附加值低、配套能力差、產(chǎn)業(yè)集群程度低、產(chǎn)業(yè)鏈條短、產(chǎn)品技術(shù)含量低等問題正深刻地影響著我國裝備制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。提高產(chǎn)品附加值，提高技術(shù)能力，實(shí)現(xiàn)從裝備制造到裝備創(chuàng)造，進(jìn)而提高中國裝備制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力越來越受到學(xué)界的關(guān)注。

由于諾斯的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)（North，1971），近年來經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始關(guān)注制度尤其是經(jīng)濟(jì)制度對(duì)裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要作用。本文將以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對(duì)上述現(xiàn)象予以分析。以往文獻(xiàn)不能解釋的現(xiàn)象，也恰恰是本文研究的重點(diǎn)。

2 中國裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高的制度瓶頸

傳統(tǒng)的制度概念一直被看做是政治學(xué)的 “專利”，直到制度本身所包含的效率受到人們的特別關(guān)注時(shí)，這一概念才進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野。同任何事物的發(fā)展過程一樣，制度本身也有一個(gè)產(chǎn)生、發(fā)展和完善以及不斷面臨被替代的過程［1］。這個(gè)過程被稱作“制度變遷”。制度變遷通常表現(xiàn)為兩種形式：制度進(jìn)化和制度變革。制度進(jìn)化是指一項(xiàng)制度通過自身的修正和改良逐步走向優(yōu)化的過程，主要通過內(nèi)在的管理制度的完善實(shí)現(xiàn)。制度變革則需要由制度的供給方——政府來推動(dòng)。

2.1 裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)政策的制度變革回顧

從1998年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議首次提出“裝備制造業(yè)”的概念和美國金融危機(jī)為節(jié)點(diǎn)，我國裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策大致可分為三個(gè)階段。

第一階段：從“一五”到1998年12月中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議之前。國家并沒有明確裝備制造業(yè)的提法，裝備制造業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策體現(xiàn)在該時(shí)期各個(gè)五年規(guī)劃之中。通過一系列制度的設(shè)計(jì)和引導(dǎo)，裝備制造業(yè)從無到有，大部分的裝備都能自給自足。1953—1998年期間，中國GDP的年均增長(zhǎng)率為7.8%、工業(yè)年均增長(zhǎng)率為11.9%，而裝備制造業(yè)年均增長(zhǎng)率為17.6%，比GDP的增長(zhǎng)速度高出9.8個(gè)百分點(diǎn)，是帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。

第二階段：從1998年12月中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議到2008年金融危機(jī)。在1998年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議首次提出“裝備制造業(yè)”的概念并出臺(tái)一系列支持裝備制造業(yè)發(fā)展的政策，在此階段國內(nèi)裝備市場(chǎng)需求急劇膨脹，國內(nèi)制造企業(yè)的生產(chǎn)訂單都大幅度增加，私人資本首次進(jìn)入該領(lǐng)域。幾乎所有門類的裝備我國都能夠自行生產(chǎn)，但重大裝備國內(nèi)自給率不到50%。

第三階段：金融危機(jī)爆發(fā)至今。金融危機(jī)爆發(fā)以來，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生急劇變化，作為正式制度的供給方——政府審時(shí)度勢(shì)設(shè)計(jì)了一些制度。國家先后出臺(tái)了《紡織工業(yè)和裝備制造業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃》、《裝備制造業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》等的相關(guān)制度。自主創(chuàng)新、首臺(tái)首套、配套件等這些在裝備制造業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃中特別強(qiáng)調(diào)的方面都有了明確的發(fā)展方向和政策、資金支持力度?！秶鴦?wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》和“十二五”規(guī)劃等也將裝備制造業(yè)列為發(fā)展的重點(diǎn)之一。這些政策極大地促進(jìn)了裝備制造業(yè)的發(fā)展。

2.2 當(dāng)前裝備制造業(yè)相關(guān)制度存在的問題

（1）缺少對(duì)國內(nèi)區(qū)域分工協(xié)作的引導(dǎo)。東北、長(zhǎng)三角和珠三角地區(qū)在發(fā)展裝備制造業(yè)方面相對(duì)于我國其他地區(qū)具有比較優(yōu)勢(shì)，特別是東北一直是我國裝備制造業(yè)的主要基地。制度的設(shè)計(jì)應(yīng)該引導(dǎo)上述三個(gè)地區(qū)重大裝備研制取得突破，全面提高重大裝備技術(shù)水平，滿足國家重大工程建設(shè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興需要。而其他地區(qū)應(yīng)將重點(diǎn)放到提高基礎(chǔ)配套水平上，這樣才能實(shí)現(xiàn)我國裝備制造業(yè)整體組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。區(qū)域間的分工協(xié)調(diào)需要國家宏觀產(chǎn)業(yè)制度設(shè)計(jì)的引導(dǎo)。在現(xiàn)有的制度設(shè)計(jì)中，因未能在這方面有所體現(xiàn)，導(dǎo)致國內(nèi)發(fā)展裝備制造業(yè)的無序化。在各省份的“十二五”規(guī)劃中，有24個(gè)省份將發(fā)展裝備制造業(yè)列為重點(diǎn)，這不僅會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)能過剩、重復(fù)建設(shè)等一系列的經(jīng)濟(jì)問題，也是導(dǎo)致我國裝備制造業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力不能迅速提高的重要原因之一。

（2）未涉及資本結(jié)構(gòu)極不合理的問題。我國裝備制造企業(yè)總體表現(xiàn)為高投資低收益的嚴(yán)重不合理的資本結(jié)構(gòu)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，我國裝備制造業(yè)的資本構(gòu)成為國家資本38.47%、集體資本12.01%、法人資本17.92%、個(gè)人資本6.41%、港澳臺(tái)資本7.12%、外商資本18.06%。由于裝備制造業(yè)進(jìn)入門檻較高，民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)入難度大且占比重小，故我國絕大多數(shù)裝備制造業(yè)企業(yè)都是國有企業(yè)。民營資本對(duì)于提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度，提高國家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的作用是顯而易見的。在現(xiàn)有的制度設(shè)計(jì)中，缺少民營資本進(jìn)入裝備制造業(yè)領(lǐng)域的引導(dǎo)激勵(lì)措施、實(shí)現(xiàn)路徑及配套措施。而國外，絕大多數(shù)的裝備制造業(yè)企業(yè)是民營企業(yè)或者股份企業(yè)。

（3）與低碳低耗能的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)不能達(dá)到激勵(lì)相容。隨著全球人口數(shù)量的上升和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷增長(zhǎng)，化石能源、生物能源等常規(guī)能源的使用造成的環(huán)境問題及其后果不斷地為人們所認(rèn)識(shí)，大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)不僅僅是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，也是企業(yè)突破環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)壁壘，提高國際競(jìng)爭(zhēng)力的必由之路。裝備制造業(yè)需要在可持續(xù)發(fā)展理念指導(dǎo)下，通過技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、新能源開發(fā)等多種手段，盡可能地減少煤炭石油等高碳能源消耗，減少溫室氣體排放，達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的一種發(fā)展模式。當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)政策制度設(shè)計(jì)中，強(qiáng)調(diào)的主要是技術(shù)能力的提高、創(chuàng)新能力的提高，并沒有提及低碳節(jié)能方面的規(guī)劃。這與國家宏觀的節(jié)能減排總體制度設(shè)計(jì)是不相容的。

（4）未充分重視非正式制度的協(xié)調(diào)發(fā)展。非正式制度的變遷注定是緩慢的、漸進(jìn)的。以企業(yè)文化、習(xí)慣、風(fēng)俗等形式出現(xiàn)的非正式制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響是無需爭(zhēng)論的。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度變遷過程主要存在三種現(xiàn)象，即時(shí)滯、路徑依賴和連鎖效應(yīng)［2］。這三種現(xiàn)象在非正式制度變遷方面的表現(xiàn)就更加明顯。我國裝備制造業(yè)企業(yè)大多數(shù)是國有企業(yè)，由于國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是任命制，而企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在企業(yè)非正式制度的形成中具有重要的作用。所以非正式制度很難協(xié)調(diào)發(fā)展。在當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)政策制度設(shè)計(jì)中，幾乎沒有涉及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生和培養(yǎng)的相關(guān)制度。企業(yè)文化等重要的非正式制度的建設(shè)更是無從談起。這些非正式的制度不僅不是可有可無的，相反是構(gòu)成企業(yè)軟核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要方面之一。

3 裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升制度設(shè)計(jì)的原則

3.1 制度效率的原則

經(jīng)濟(jì)效率取決于制度框架是否能夠激發(fā)對(duì)迄今為止尚未為人所知的信息之發(fā)現(xiàn)過程，制度框架對(duì)于鼓勵(lì)裝備制造業(yè)企業(yè)家的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新極為重要。要使人們根據(jù)各自知識(shí)優(yōu)勢(shì)留意并利用新機(jī)遇，似乎有賴于某種制度安排。增進(jìn)福利的經(jīng)濟(jì)秩序必須允許擁有知識(shí)優(yōu)勢(shì)的個(gè)人進(jìn)行分散決策［3］。無論是裝備制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的安排、交易費(fèi)用的降低、不確定程度的降低，還是社會(huì)福利的提高，制度的產(chǎn)生離不開經(jīng)濟(jì)效率的提高。如果經(jīng)濟(jì)效率得不到提高的話，制度的變遷很難得以實(shí)現(xiàn)。新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家布坎南以主觀主義方法論為基礎(chǔ)，認(rèn)為判斷一個(gè)制度是否有效率，不必用客觀主義的結(jié)果去檢驗(yàn)，只需從該制度下的交易者出發(fā)，只要交易者能在該制度下公開自由的交易或訂立契約，交易者一致地認(rèn)可這種作為決策規(guī)則的制度，該制度就是有效率的［4］。效率是裝備制造業(yè)制度設(shè)計(jì)的核心。只要是會(huì)發(fā)生效率增進(jìn)的地方，制度都會(huì)有一種不穩(wěn)定的傾向，由原來的那種均衡到現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)效率的均衡，進(jìn)而發(fā)生制度的變遷。裝備制造業(yè)的制度效率可以通過以下指標(biāo)來衡量：經(jīng)濟(jì)效率、環(huán)境效率、社會(huì)責(zé)任效率和國家戰(zhàn)略。

3.2 帕累托改進(jìn)的原則

制度變遷涉及收入重新分配這一利益格局，通常就可能會(huì)出現(xiàn)受損者和受益者。如果這些受損者的利益得不到補(bǔ)償，這種制度安排便會(huì)受到抵制，進(jìn)而影響社會(huì)穩(wěn)定。一般來說，好的制度安排可以提高資源配置效率，保持社會(huì)穩(wěn)定、發(fā)展、和諧［5］。最佳制度變革為帕累托改進(jìn)，此時(shí)不存在能使他人利益不受損害而使某人獲利的方法，即邊際制度成本所帶來的邊際收益已達(dá)到了極大值，任何變化都會(huì)使之下降。比如：裝備制造業(yè)企業(yè)國有比重過大的問題，在制度的設(shè)計(jì)中，不是要一下消滅國有企業(yè)，而是要通過股份制、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等制度設(shè)計(jì)，在國家利益、企業(yè)利益等都不發(fā)生損失的情況下，實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體利益的增進(jìn)。還如：裝備制造業(yè)前期投入非常大、風(fēng)險(xiǎn)高，一般私營資本很難有能力進(jìn)行這么大的投入，這是國有企業(yè)比重高的現(xiàn)實(shí)原因。在國有裝備制造業(yè)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的選擇上，移植、照搬國外的企業(yè)經(jīng)理人的制度設(shè)計(jì)也是不合適的，有什么樣的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，就需要有什么樣的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的制度設(shè)計(jì)。有效實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)的制度設(shè)計(jì)降低的是裝備制造業(yè)企業(yè)運(yùn)行中每一筆經(jīng)濟(jì)關(guān)系的成本，但當(dāng)新一輪制度創(chuàng)新、制度變遷時(shí)，淘汰原有制度形式。制度的發(fā)展和完善——邊際效率遞增和制度的逐步被替代——邊際效率遞減。新制度的出現(xiàn)有效地激勵(lì)人的行為，提升生產(chǎn)效率，加強(qiáng)預(yù)期和合作，制度效率的發(fā)揮越來越強(qiáng)。

3.3 交易成本最低的原則

從“解決外部性”和“交易成本非零”入手的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要是從產(chǎn)權(quán)的基本功能和 “成本—收益”效率標(biāo)準(zhǔn)去解釋、衡量、比較差異化的產(chǎn)權(quán)福利安排以及產(chǎn)權(quán)形態(tài)的替代效率。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論就是從產(chǎn)權(quán)和外部性的關(guān)系上去衡量產(chǎn)權(quán)配置的效率，保證私人收益率等于社會(huì)收益率。如果最終形成的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)能使外部性內(nèi)部化，那么這種產(chǎn)權(quán)配置就是有效率的［6］。人類追求高效交易的本性使如何降低交易費(fèi)用成為一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題，對(duì)此，科斯的制度起源理論就提示出：交易費(fèi)用的存在必然導(dǎo)致制度產(chǎn)生，制度的運(yùn)作又有助于降低交易費(fèi)用，使交易活動(dòng)不斷逼近零交易費(fèi)用的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。在此基礎(chǔ)上，科斯又進(jìn)一步指出：交易費(fèi)用大于零時(shí)，制度安排不僅對(duì)分配有影響，而且對(duì)資源配置及經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出均有影響［7］。戴維斯、諾思等認(rèn)為，制度安排之所以會(huì)被創(chuàng)新，是因?yàn)橛性S多外在性變化促成了利潤(rùn)的形成，但是，又由于對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，將外部性內(nèi)在化的困難、厭惡風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)失敗以及政治壓力等原因，使得這些潛在的外部利潤(rùn)無法在現(xiàn)有的制度安排結(jié)構(gòu)內(nèi)實(shí)現(xiàn)，從而導(dǎo)致了一種新的制度安排的形成［8］。正因?yàn)橹贫茸兏镞^程中的界定、設(shè)計(jì)、組織等成本和制度運(yùn)行過程中的組織、維持、實(shí)施存在制度成本，在裝備制造業(yè)的制度設(shè)計(jì)中就必須考慮制度的交易成本。比如：近些年裝備制造業(yè)企業(yè)嘗試通過海外并購的方法來獲得核心技術(shù)、提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，但是卻陷入引進(jìn)—落后—再引進(jìn)的怪圈。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看來，固然有國內(nèi)技術(shù)儲(chǔ)備不足，消化吸收能力差等原因，但是其根本的原因在于企業(yè)并購中的技術(shù)獲取不僅僅有技術(shù)獲取的直接成本即并購成本，還有更高額的技術(shù)獲取的交易成本，即將外來的技術(shù)變成企業(yè)自身能夠靈活、恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用于產(chǎn)品中的技術(shù)消化的成本。

3.4 尊重制度生命周期規(guī)律的原則

同任何事物的發(fā)展過程一樣，制度本身也有一個(gè)產(chǎn)生、發(fā)展和完善以及不斷面臨被替代的過程。這個(gè)過程被稱作“制度變遷”，通常表現(xiàn)為兩種形式：制度進(jìn)化和制度變革?，F(xiàn)代企業(yè)制度就是人類社會(huì)生產(chǎn)組織制度長(zhǎng)期發(fā)展進(jìn)化的結(jié)果。從效率的視角對(duì)中國裝備制造業(yè)制度的生命周期進(jìn)行分析。一個(gè)明顯的事實(shí)是，特定的經(jīng)濟(jì)制度關(guān)系重大，它們是會(huì)變遷的，且它們事實(shí)上正在發(fā)生變遷。人們?cè)噲D對(duì)可選擇的制度變遷加以考慮和權(quán)衡來做出選擇，以增進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)福利的實(shí)績(jī)［9］。很顯然，在制度變遷的需求與供給的操作力量的市場(chǎng)中有一個(gè)嚴(yán)重的偏向——通過利用經(jīng)濟(jì)與政治資源來實(shí)現(xiàn)制度的創(chuàng)新與效率，目前還沒有一種理論或政治體制表明如何消除這一偏向［10］。由于任何制度安排都是在一定的生產(chǎn)力狀況和技術(shù)水平下產(chǎn)生的，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，制度安排必須作相應(yīng)的變化和調(diào)整。否則，其效率必然會(huì)降低。這就是說，在一定的條件下，制度安排的效率必然遞減，低效和無效的制度必然持久存在［11］。一方面，當(dāng)裝備制造業(yè)的制度效率降低時(shí)，制度的提供者就應(yīng)該考慮新制度的供給。另一方面，新制度出現(xiàn)會(huì)提高裝備制造業(yè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，但絕不是一蹴而就的，新制度也會(huì)逐漸成為舊制度。所以，從這個(gè)角度上說，制度的設(shè)計(jì)和變遷是一種常態(tài)。

4 啟示與建議

一切的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后都是經(jīng)濟(jì)制度在起作用。制度決定著經(jīng)濟(jì)社會(huì)人的行為和經(jīng)濟(jì)績(jī)效，只是不同的經(jīng)濟(jì)問題有不同的表象而已。中國裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力問題表面上是因?yàn)橹袊f有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制導(dǎo)致的路徑依賴效應(yīng)、發(fā)展時(shí)間短而相對(duì)于跨國大公司基礎(chǔ)薄弱和關(guān)鍵核心技術(shù)的缺乏等等，實(shí)質(zhì)上是因?yàn)橹袊b備制造業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力提升的有效制度［12］。綜上所述，特提出以下建議：

4.1 提高中國裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力離不開正式制度和非正式制度的耦合

在政府主導(dǎo)的強(qiáng)制性的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)政策的制度變遷過程中，要充分考慮企業(yè)文化、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)等非正式制度的接受程度。非正式制度的誘致性變遷與正式制度的變遷趨勢(shì)相一致，非正式制度就會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升。反之，非正式制度則會(huì)起阻礙作用。非正式制度的變遷是個(gè)緩慢的過程，因此正式制度的變遷并不宜急于求成。需要非正式制度和正式制度相配合才能獲得理想的效果。這需要在提高產(chǎn)品技術(shù)含量的同時(shí)，也要考慮企業(yè)管理能力的提高和企業(yè)文化的塑造等因素。制度的變遷涉及利益的再分配，遵循帕累托改進(jìn)的原則，在沒有任何人利益得到損失的情況下，整體利益得到了增加當(dāng)然是我們追求的理想狀態(tài)。但是，這并不容易實(shí)現(xiàn)?？梢钥紤]適當(dāng)補(bǔ)償利益受損的那一部分人。

4.2 堅(jiān)持裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的政府引導(dǎo)和以企業(yè)為主體的機(jī)制

競(jìng)爭(zhēng)力的提升離不開良好的制度環(huán)境。改變目前由上而下的制度演進(jìn)機(jī)制成為很迫切的問題。在后金融危機(jī)的背景之下，適時(shí)地推出一些制度，使中國裝備制造業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)力，消除出口驟降的影響，盡快走出低谷是非常必要的。但是制度的演進(jìn)應(yīng)由企業(yè)為主體推動(dòng)形成，而不應(yīng)該由政府設(shè)計(jì)形成。不可否認(rèn)，強(qiáng)有力的政府是中國裝備制造業(yè)近30年得到快速發(fā)展的原因之一，但企業(yè)面對(duì)的約束環(huán)境變化以后，政府過度的干涉企業(yè)行為不僅不利于競(jìng)爭(zhēng)力的提升，反而給企業(yè)進(jìn)入海外市場(chǎng)增加額外的麻煩。在裝備制造業(yè)企業(yè)海外并購、企業(yè)自主創(chuàng)新等問題上逐步形成市場(chǎng)化的機(jī)制，政府只提供制度、環(huán)境和政策導(dǎo)向即可。同時(shí)，設(shè)計(jì)相關(guān)的制度，將民營資本吸收到裝備制造業(yè)的發(fā)展上來。提高民營資本的比例，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)格局的形成。

4.3 中國裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升依賴有效制度的供給

目前看來，有效制度是缺乏的。這些制度既包括微觀的內(nèi)在管理制度，比如大型裝備制造業(yè)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的選拔制度,也包括宏觀上產(chǎn)業(yè)所處的外在制度環(huán)境，比如產(chǎn)權(quán)制度等。要提升中國裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力根本的解決方法是利用制度手段。有了有效的制度,其他所有的問題都會(huì)在這只“看不見的手”的引導(dǎo)下得到解決。目前中國裝備制造業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的一些關(guān)鍵問題，幾乎都和制度設(shè)計(jì)密切相關(guān)。發(fā)展裝備制造業(yè)對(duì)我國非常重要，但并不是所有的省份都要把裝備制造業(yè)作為發(fā)展的重點(diǎn)。在國家的協(xié)調(diào)下，有些省份作為核心裝備制造的主體，而另一些省份為之做配套，建立零部件的產(chǎn)業(yè)集群，發(fā)揮彼此的比較優(yōu)勢(shì)，避免重復(fù)建設(shè)才能使我國整體的裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高一個(gè)層次。

4.4 制度設(shè)計(jì)要引導(dǎo)裝備制造業(yè)低碳化的發(fā)展方向

可以預(yù)見的是，低碳化在全球貿(mào)易中將逐漸成為裝備制造業(yè)的一個(gè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，同技術(shù)一樣成為未來裝備制造業(yè)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的來源。需要新的制度設(shè)計(jì)將社會(huì)和產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展作為裝備制造業(yè)發(fā)展的基本準(zhǔn)則。在跟蹤和把握產(chǎn)業(yè)運(yùn)行態(tài)勢(shì)，保增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促發(fā)展的同時(shí)，積極推進(jìn)節(jié)能降耗、清潔生產(chǎn)，合理利用資源，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。把裝備制造服務(wù)化發(fā)展作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型的重要方向,提升產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中營銷服務(wù)業(yè)的比重。制度的設(shè)計(jì)要從兩個(gè)角度進(jìn)行：一是裝備制造業(yè)本身生產(chǎn)產(chǎn)品的過程中要實(shí)行低碳標(biāo)準(zhǔn)。二是裝備制造業(yè)制造出的產(chǎn)品，即生產(chǎn)其他產(chǎn)品的裝備在生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)要符合低碳化的原則。

［1］李懷.制度生命周期與制度效率遞減——一個(gè)從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中讀出來的故事［J］.管理世界，1999，（3）：68-78.

［2］袁慶明.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.北京：中國發(fā)展出版社，2005，（2）.

［3］王延惠.制度功能、演化與有效制度標(biāo)準(zhǔn):市場(chǎng)過程理論的理解［J］.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，2005，（12）：.28-44.

［4］斯韋托扎爾.平喬維奇.產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999，（6）.

［5］Douglass North.Institutional change and economic growth［A］,The Journal of Economic History,Vol.31,No.1,The Tasks of E-conomic History(Mar.,1971),pp.118-125

［6］李懷，高磊.產(chǎn)權(quán)福利安排、產(chǎn)權(quán)替代效率的理論比較和制度啟示——基于馬克思產(chǎn)權(quán)理論和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論［J］.廣東商學(xué)院學(xué)報(bào)，2009，（1）：4-10.

［7］胡曙光，陳啟杰.制度效率與交易制度比較研究［J］.財(cái)經(jīng)研究，2002，（10）：49-57.

［8］諾思.制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效［M］.上海：上海人民出版社，2008，（10）.

［9］T.W.舒爾茨.制度與人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的不斷提高［J］.美國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志，1968，（12）：38.

［10］科斯等.財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷［M］.上海：上海人民出版社，2005，（6）.

［11］袁慶明.制度效率的決定與制度效率遞減［J］.湖南大學(xué)學(xué)報(bào)，2003，（1）：40-43.

［12］邵慰，陶曉麗.基于制度創(chuàng)新提高遼寧裝備制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力研究中［J］.中國科技論壇，2009，（6）：41-47.

The Strategies for Enhancing Competitiveness of China’s Equipment Manufacturing Industry

Shao Wei
（School of Economics and International Trade,Zhejiang University of Finance and Economics，Hangzhou 310018，China）

The enhancing of the competitiveness of Chinese equipment manufacturing industry has been increasingly constrained by the existing systems.From the perspective of new institutional economics,the analysis of the systems can strongly explain the changes of the competitiveness of equipment manufacturing industry.Based on the review of the institutional change process of China’s equipment manufacturing industry policy,the paper points out that there are many problems in present China’s equipment manufacturing industry.For example,system design lacks the guide to domestic regional division of labor and collaboration;capital structure is extremely unreasonable;its development is incompatible with the overall economic development trend of low carbon and low energy consumption and ignores the coordinating development with informal systems;etc..Under the principles of realization of system efficiency,Pareto improvement,the lowest transaction cost,respect for the law of system life-cycle,etc.,the paper gives proposals for policy design of China’s equipment manufacturing industry.

Equipment manufacturing industry；Competitiveness；New institution economics

2010年國家社科基金“提升中國裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)策研究”課題（10CJY033）。

2011-06-28

邵慰（1979-），男，遼寧丹東人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，副教授；研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

F203

A

（責(zé)任編輯 譚果林）