馬 龍，黃 茵，白曉軍，謝漢生

（中國鐵道科學(xué)研究院 節(jié)能環(huán)保勞衛(wèi)研究所，北京 100081）

合同能源管理（Energy Performance Contracting，EPC），是20世紀70年代在西方發(fā)達國家開始發(fā)展起來的一種基于市場運作的全新的節(jié)能新機制。合同能源管理是由專門的節(jié)能服務(wù)公司（Energy Service Company，ESCo）與客戶簽訂節(jié)能服務(wù)合同，向客戶提供能源效率審計、節(jié)能改造方案、設(shè)備采購、施工、運行維護等一條龍綜合服務(wù)，同時提供服務(wù)所需資金，客戶見到節(jié)能效益后，實施合同能源管理的公司從設(shè)備運行節(jié)省下來的費用中回收投資，獲得利潤。但是這種符合國家節(jié)能政策要求，企業(yè)零投入，節(jié)能服務(wù)公司可從中獲利的多方共贏的節(jié)能新機制，在實際推行過程中卻遇到了障礙或不能實現(xiàn)預(yù)期的效果[1]。

1 國內(nèi)外推行合同能源管理現(xiàn)狀

目前歐美等發(fā)達國家節(jié)能產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，離不開合同能源管理模式的全面推廣。在這種運作機制下，以贏利為直接目的的專業(yè)化“節(jié)能服務(wù)公司”的發(fā)展亦十分迅速。作為節(jié)能服務(wù)公司的發(fā)源地，美國合同能源管理產(chǎn)業(yè)的市場產(chǎn)值已經(jīng)占到全球節(jié)能服務(wù)業(yè)產(chǎn)值的2/3。據(jù)美國國家能源服務(wù)公司協(xié)會統(tǒng)計，2008年美國節(jié)能服務(wù)業(yè)的產(chǎn)值接近55億美元[2]。

1996年合同能源管理機制正式引入我國。當時，我國政府與世界銀行的專家進行了多次討論，就在我國示范和推廣合同能源管理機制達成了共識，并決定共同實施中國節(jié)能促進項目，以推動我國廣泛開展節(jié)能工作。在原國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會和世界銀行的支持下，我國于1997年組建了3家示范性的節(jié)能服務(wù)公司，分別是北京源深節(jié)能技術(shù)有限責(zé)任公司、遼寧省節(jié)能技術(shù)發(fā)展公司和山東省節(jié)能工程有限責(zé)任公司，其任務(wù)是按合同能源管理機制為客戶實施節(jié)能項目[3]。

據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知》（國辦發(fā)[2010]25號），至2009年全國節(jié)能服務(wù)公司約502家，共實施節(jié)能項目4 000多個，總投資280億元，完成總產(chǎn)值580多億元，形成年節(jié)能能力1 350萬t標準煤。節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員由2008年底的6.5萬人增加到11.3萬人，增幅達74%。然而，面對國內(nèi)龐大的節(jié)能市場需求和合同能源管理在國外的成功實施，我國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)從總體上看，產(chǎn)業(yè)規(guī)模還比較小、發(fā)展水平也較低，難以適應(yīng)當前推進節(jié)能工作的需要。

2 鐵路行業(yè)推行合同能源管理遇到的問題

通過對“十一五”期間我國節(jié)能工作的總體形勢，以及鐵路行業(yè)開展的節(jié)能工作調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我國許多行業(yè)領(lǐng)域都有推行合同能源管理的成功案例，但在鐵路行業(yè)中還沒有完全意義上實行合同能源管理的節(jié)能改造項目。

通過對多個鐵路局，以及有意向在鐵路行業(yè)推行合同能源管理的節(jié)能服務(wù)公司的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)目前在鐵路行業(yè)推行合同能源管理存在一定的障礙，主要包括以下幾個方面。

（1）鐵路行業(yè)節(jié)能改造項目具有施工周期長、規(guī)模大的特點，特別是一些大型的客運車站、編組場、貨場等具有很好的節(jié)能潛力，但是節(jié)能改造工程量巨大，這就要求節(jié)能服務(wù)公司必須擁有大量的資金用于周轉(zhuǎn)。而對于大多數(shù)節(jié)能服務(wù)公司來說，只是依靠自身的資金進行運作，這就限制了一些規(guī)模小但是有節(jié)能新技術(shù)的中小公司進入鐵路行業(yè)。

（2）為有節(jié)能需求的企業(yè)提供節(jié)能新產(chǎn)品和新技術(shù)是節(jié)能服務(wù)公司實施合同能源管理機制的核心。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，雖然鐵路部門認為節(jié)能服務(wù)公司可以提供“零投資”的技術(shù)和服務(wù)，但是由于目前還沒有一套能夠進行科學(xué)、客觀度量節(jié)能量的方法和模型，因此在節(jié)能效果的度量及節(jié)能效益的分享上雙方很難達成共識。

（3）根據(jù)《鐵路運輸收入管理規(guī)程》規(guī)定：“站、段的運輸收入進款必須在收款次日12:00前送存銀行，并按規(guī)定日期上繳上級收入管理部門”，“運輸收入進款除規(guī)定范圍外，一律不準動支”。各鐵路運輸企業(yè)從市場中取得的運輸進款收入全部上繳鐵道部，由鐵道部統(tǒng)一納稅后，再根據(jù)“管內(nèi)歸己，直通清算”的原則對各運輸企業(yè)進行再分配[4]。合同能源管理的特點是從節(jié)約的能耗資金里提取一部分沖抵投資成本，鐵路行業(yè)節(jié)約的能耗資金無法單獨列支，兩者互相矛盾，阻礙了合同能源管理在鐵路行業(yè)的推行。

（4）鐵路節(jié)能工作實行計劃管理，每年在上一年的基礎(chǔ)上核定下一年的能耗指標。根據(jù)國家的節(jié)能要求，下一年度的用能指標還有可能被削減，在這種節(jié)能管理方式下，通過節(jié)能產(chǎn)生的效益難以體現(xiàn)，同時也極大影響了鐵路行業(yè)各單位引入合同能源管理、進行節(jié)能改造的積極性。

（5）2010年國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知》，但是鐵路行業(yè)目前還沒有相應(yīng)的實施辦法，致使一些效果好的節(jié)能改造項目沒有政策支持，鐵路局基層單位對項目的實施還存在顧慮。

（6）鐵路行業(yè)大多數(shù)單位均與鐵路運輸工作密切相關(guān)，對其進行照明、供水、供電等節(jié)能改造，如果技術(shù)、設(shè)備出現(xiàn)故障會影響鐵路運輸安全。節(jié)能服務(wù)公司一般會對節(jié)能改造工程進行分包，聘用臨時施工人員，并且使用的節(jié)能產(chǎn)品從多個廠家采購，因而難以保證工程質(zhì)量和節(jié)能設(shè)備的完全可靠，一旦出現(xiàn)事故也承擔(dān)不了相應(yīng)的責(zé)任，這大大提高了對節(jié)能服務(wù)公司的要求和鐵路行業(yè)通過合同能源管理進行節(jié)能改造的深度。

（7）我國目前缺乏對節(jié)能服務(wù)公司的信用評價機制，對節(jié)能服務(wù)公司的經(jīng)濟、技術(shù)實力沒有權(quán)威的部門給予認證。大部分節(jié)能服務(wù)公司規(guī)模較小，無法提供信用擔(dān)保和足額的抵押，如果這類公司承攬鐵路節(jié)能改造項目，鐵路企業(yè)的風(fēng)險很大。

3 影響鐵路行業(yè)推行合同能源管理的因素分析

以上鐵路行業(yè)推行合同能源管理遇到的問題，既有鐵路行業(yè)自身特點造成的，也有因國家相關(guān)管理制度不完善、合同能源管理市場不成熟造成的，歸納起來主要是受資金、技術(shù)和政策3個方面因素的影響。

（1）資金因素。國外節(jié)能服務(wù)公司能夠提供雄厚的資金、設(shè)備和技術(shù)幫助企業(yè)實施節(jié)能項目，而目前我國大多數(shù)節(jié)能服務(wù)公司僅是憑借自主開發(fā)節(jié)能產(chǎn)品的優(yōu)勢組建而成。更有一些小型的節(jié)能服務(wù)公司，自身既不掌握節(jié)能技術(shù)，也沒有資金支持，得到項目后再進行分包，實質(zhì)上只是起到服務(wù)中介的作用。除每年能得到部分世界銀行的專項資金支持外，大部分節(jié)能服務(wù)公司由于銀行信用評級低，借貸困難，普遍面臨融資問題，而對于龐大的中國節(jié)能改造市場和節(jié)能服務(wù)公司自身的發(fā)展需求， 世界銀行提供的資助也只是杯水車薪[5]。

（2）政策因素。2010年3月17日國務(wù)院總理溫家寶主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，研究了加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策措施。2010年4月2日國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展和改革委員會等部門《關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知》?？梢姡覈畬ν菩泻贤茉垂芾淼牧Χ?，以及對合同能源管理機制的前景看好。但是，政府的指導(dǎo)性意見還需要一系列具體的實施辦法來實現(xiàn)。鐵路行業(yè)專業(yè)性強，有其自身的企業(yè)特點，因此更加需要行業(yè)內(nèi)部的實施辦法，以保障、激勵和管理合同能源管理的開展，為行業(yè)準入、項目管理、節(jié)能成效的驗收、節(jié)能效益分享提供標準和依據(jù)。

（3）管理因素。節(jié)能服務(wù)公司和鐵路企業(yè)對于不斷涌現(xiàn)的節(jié)能新技術(shù)、新產(chǎn)品，是否能夠廣泛應(yīng)用于對安全性和可靠性要求都很高的鐵路行業(yè)還沒有把握。目前缺乏一家既掌握鐵路行業(yè)特點，又了解節(jié)能新技術(shù)的權(quán)威單位作為評判機構(gòu)，評判節(jié)能服務(wù)公司和節(jié)能產(chǎn)品是否有資格進入鐵路行業(yè)。對于節(jié)能改造產(chǎn)生節(jié)能效果的度量及節(jié)能效益的分享，目前還沒有一套科學(xué)、客觀的方法和模型。特別是對鐵路行業(yè)能耗設(shè)備的節(jié)能效果衡量存在一定困難，例如機車、車輛能耗的測量需要專用的儀器和設(shè)備，甚至需要組織實驗對能耗進行定量研究，以確定節(jié)能改造的效果。另外，測算項目實施后的節(jié)能收益、分配企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司之間的效益、評價節(jié)能項目的盈利期等問題也都需要評判機構(gòu)去解決。

4 推行合同能源管理的建議

（1）政府應(yīng)從有利于資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會建設(shè)的角度出發(fā)，給予節(jié)能服務(wù)公司有力的政策支持和優(yōu)惠的稅收政策，為節(jié)能服務(wù)公司提供多種融資渠道，實行政府補貼等優(yōu)惠政策，并通過完善和健全相關(guān)法律法規(guī)，降低節(jié)能服務(wù)公司的經(jīng)營成本和風(fēng)險，使我國的節(jié)能服務(wù)市場盡快壯大、成熟，形成一批信譽好、資金和技術(shù)有保障的節(jié)能服務(wù)公司。

（2）鐵路行業(yè)應(yīng)盡快建立合同能源管理相關(guān)的政策、法規(guī)體系，從行業(yè)準入、設(shè)備采購、財務(wù)核算、節(jié)能效益驗收和分享等方面為鐵路行業(yè)推行合同能源管理提供依據(jù)。設(shè)立節(jié)能專項基金及權(quán)威的節(jié)能效益評估機構(gòu)，對節(jié)能項目進行扶持。

（3）鐵路行業(yè)推行合同能源管理機制，可先選擇若干信譽好，經(jīng)濟、技術(shù)實力強，能夠提供“一條龍”服務(wù)的節(jié)能服務(wù)公司，對鐵路行業(yè)具有節(jié)能潛力的生產(chǎn)環(huán)節(jié)進行調(diào)研，確定1～2個具有示范作用的節(jié)能試點項目。在所選擇的節(jié)能服務(wù)公司中進行招標，對項目施行合同能源管理。驗收節(jié)能效果時，由代表鐵道部的節(jié)能效益評估機構(gòu)、鐵路局、節(jié)能服務(wù)公司共同對項目的節(jié)能效益進行確認。對達到約定節(jié)能效果的項目，由鐵道部從劃撥給鐵路局的能源支出費用中，單獨列支項目產(chǎn)生節(jié)能效益，將其按合同約定分配給鐵路局和節(jié)能服務(wù)公司。待試點項目取得成功，總結(jié)經(jīng)驗并形成完善管理辦法后，可在全路范圍內(nèi)推行合同能源管理。

5 結(jié)束語

按照市場經(jīng)濟體制要求，從鐵路節(jié)能特點和實際需要出發(fā)，加快推進節(jié)能機制轉(zhuǎn)變，是新時期做好鐵路節(jié)能工作的重要手段和途徑。近幾年來，鐵路在引入市場化節(jié)能機制方面開始進行探索嘗試，積累了一定的經(jīng)驗，但是由于新機制與現(xiàn)行管理方式之間存在矛盾，因而總體效果不是十分顯著。因此，通過轉(zhuǎn)變管理方式，推行合同能源管理，將在鐵路行業(yè)取得良好成效，并且使鐵路企業(yè)和節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)從中受益。

[1] 楊振宇，趙劍鋒，王書保. 合同能源管理在中國的發(fā)展及待解決的問題[J]. 電力需求側(cè)管理，2004，6(6)：10-12.

[2] 中國節(jié)能產(chǎn)業(yè)網(wǎng). 合同能源管理新政撬動中國3000億節(jié)能市場[EB/OL]. （2010-03-25）[2011-09-10]. http：//www. China-esi. com/Industry/9243.html.

[3] 藍毓俊. 當前實施“合同能源管理”的主要障礙和對策研究[J]. 上海節(jié)能，2009 (11)：1-7.

[4] 張 信，賈志偉，宋米莎. 國有鐵路運輸業(yè)突破收支兩條線管理體制的研究[J]. 鐵道運輸與經(jīng)濟，2002，24 (11)：4-5.

[5] 王樹茂. 合同能源管理在我國的發(fā)展和存在的問題[J]. 中國能源，2008，2 (2)：20-23.