韋楠華 （桂林電子科技大學(xué)圖書館 廣西 桂林 541004）

學(xué)位論文是學(xué)生為了獲取學(xué)位而向所在高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)提交的學(xué)術(shù)研究論文，分為學(xué)士學(xué)位論文、碩士學(xué)位論文和博士學(xué)位論文3種。其中，碩士學(xué)位論文和博士學(xué)位論文（以下簡(jiǎn)稱碩博士學(xué)位論文）是了解當(dāng)代最新學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)、掌握最新科技信息、研究學(xué)科前沿課題的有效途徑[1]，具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值，因此對(duì)其進(jìn)行開發(fā)利用對(duì)于科研查重、實(shí)現(xiàn)資源共享、促進(jìn)科技進(jìn)步及信息公平獲取等都具有重要的意義[2]。目前在全球廣泛興起的開放存取運(yùn)動(dòng)中，碩博士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫已經(jīng)成為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的重要特色之一。然而，在學(xué)位論文開放利用過程中，版權(quán)問題已經(jīng)成為亟需解決的重要問題。目前實(shí)踐中存在大量因?qū)W位論文版權(quán)問題而引起的侵權(quán)糾紛，充分反映了我國(guó)當(dāng)前碩博士學(xué)位論文授權(quán)的復(fù)雜情形，如2007年王長(zhǎng)樂等6名博士及2008年近千名碩博士訴萬方數(shù)據(jù)股份有限公司侵犯碩博士學(xué)位論文著作權(quán)糾紛案，2008年104名碩博士訴中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社和同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司學(xué)位論文著作權(quán)糾紛案。仔細(xì)閱讀上述案例的判決內(nèi)容可知，法院把碩博士研究生與其學(xué)位授予學(xué)校簽署的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議作為主要判決依據(jù)。因此，為了促進(jìn)資源共享、避免侵權(quán)糾紛，完善我國(guó)高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議尤為關(guān)鍵。

1 高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議的現(xiàn)狀

目前我國(guó)學(xué)位授予單位基本上都要求擬申請(qǐng)碩博士學(xué)位的人員與學(xué)校簽署學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議，并作為版權(quán)頁內(nèi)容與論文的正文裝訂在一起。筆者通過CNKI（中國(guó)知網(wǎng)）碩博士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫下載了50所具有代表性高校的學(xué)位論文，以查看相應(yīng)的版權(quán)許可協(xié)議內(nèi)容，并從版權(quán)歸屬、論文繳送、許可利用、轉(zhuǎn)授權(quán)、付酬標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任及文獻(xiàn)傳遞等角度進(jìn)行了分析，以期較為全面、客觀地反映我國(guó)高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議的現(xiàn)狀。抽樣調(diào)查的50所高校包括38所“985”工程大學(xué)（國(guó)防科技大學(xué)除外）[3]及12所論文許版權(quán)可協(xié)議具有特點(diǎn)的地方高校，包括廣西師范大學(xué)、北京科技大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)、中國(guó)政法大學(xué)、廣西大學(xué)、蘇州大學(xué)、陜西師范大學(xué)、山東農(nóng)業(yè)大學(xué)、北京第二外國(guó)語學(xué)院、湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)、山東理工大學(xué)、華北電力大學(xué)。此外，需要特別說明的是，下文所引用的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議的有關(guān)內(nèi)容均來自從CNKI碩博士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫收集的相關(guān)高校最近年度碩博士論文所附的版權(quán)許可協(xié)議。

1.1 版權(quán)歸屬條款

（1）明確論文版權(quán)屬于高校 四川大學(xué)、北京師范大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、西安交通大學(xué)、華南理工大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、蘭州大學(xué)、蘇州大學(xué)、陜西師范大學(xué)9所高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議明確規(guī)定了論文版權(quán)屬于學(xué)校。例如，四川大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“本學(xué)位論文成果是本人在四川大學(xué)讀書期間在導(dǎo)師指導(dǎo)下取得的，論文成果歸四川大學(xué)所有”；北京師范大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議則規(guī)定，研究生在校攻讀學(xué)位期間，其論文的知識(shí)產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)為北京師范大學(xué)。

（2）根據(jù)具體情況確定版權(quán)歸屬 根據(jù)調(diào)查可知，雖然清華大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中均未明確指出論文的版權(quán)歸屬，但是在相關(guān)文件中根據(jù)具體情況進(jìn)一步做了細(xì)分。例如，《清華大學(xué)研究生學(xué)位論文著作權(quán)管理規(guī)定》指出，“一般情況下，學(xué)位論文的作者享有論文的著作權(quán)；學(xué)位論文中涉及到的工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說明、計(jì)算機(jī)軟件、地圖等作品，如果是利用清華大學(xué)的物質(zhì)條件創(chuàng)作完成的，由清華大學(xué)承擔(dān)責(zé)任，其著作權(quán)歸屬清華大學(xué)?！盵4]《復(fù)旦大學(xué)研究生學(xué)位論文著作權(quán)管理暫行規(guī)定》也作了類似的規(guī)定，文字表述幾乎一樣[5]。

（3）默認(rèn)論文版權(quán)屬于作者 除上述高校外，其余39所高校雖然未在學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中明確規(guī)定學(xué)位論文版權(quán)屬于作者，但是均可從其學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中要求作者轉(zhuǎn)移部分權(quán)利給學(xué)校的條款表述推測(cè)出論文版權(quán)屬于作者這個(gè)隱含意思。

1.2 學(xué)位論文繳送條款

（1）明確規(guī)定論文繳送對(duì)象 清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、東南大學(xué)、廣西師范大學(xué)和蘇州大學(xué)5所高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議均明確規(guī)定了論文繳送對(duì)象。其中，清華大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定“向國(guó)家圖書館報(bào)送可以公開的學(xué)位論文”；東南大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定“東南大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、國(guó)家圖書館有權(quán)保留本人所送交學(xué)位論文的復(fù)印件和電子文檔”；廣西師范大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定“廣西師范大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、清華大學(xué)論文合作部有權(quán)保留本人所送交學(xué)位論文的復(fù)印件和電子文檔”；蘇州大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“蘇州大學(xué)有權(quán)向國(guó)家圖書館、中國(guó)社科院文獻(xiàn)信息情報(bào)中心、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所（含萬方數(shù)據(jù)電子出版社）、中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社送交本學(xué)位論文的復(fù)印件和文檔”。

（2）模糊規(guī)定論文繳送對(duì)象 雖然有些高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議在對(duì)論文繳送對(duì)象進(jìn)行規(guī)定時(shí)在遣詞造句上略有差異，但是基本都表明了“向國(guó)家有關(guān)（主管）部門或（指定）機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版（磁盤）”的意思。例如，浙江大學(xué)、四川大學(xué)、東北大學(xué)、天津大學(xué)、電子科技大學(xué)、中國(guó)海洋大學(xué)等高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和磁盤”；華中科技大學(xué)、上海交通大學(xué)、北京師范大學(xué)、山東大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、大連理工大學(xué)、華南理工大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、湖南大學(xué)、蘭州大學(xué)、山東農(nóng)業(yè)大學(xué)等高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版”；中山大學(xué)、華東師范大學(xué)、廈門大學(xué)、陜西師范大學(xué)等高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“向國(guó)家主管部門或其指定機(jī)構(gòu)送交論文的電子版和紙質(zhì)版”；南開大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“向教育部指定單位提交公開的學(xué)位論文”；中南大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“根據(jù)國(guó)家或湖南省有關(guān)部門規(guī)定送交學(xué)位論文”；北京航空航天大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“按規(guī)定向國(guó)家有關(guān)部門（機(jī)構(gòu)）送交學(xué)位論文”；北京理工大學(xué)和華北電力大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“向有關(guān)部門送交學(xué)位論文的原件與復(fù)印件”；中央民族大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“向國(guó)家有關(guān)部門或資料庫送交論文或電子版”；西北農(nóng)林科技大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“向主管上級(jí)有關(guān)單位送交論文的紙質(zhì)件和電子文檔”。

（3）未規(guī)定論文繳送對(duì)象 除上述高校外，其余的被調(diào)查高校在學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中均未直接規(guī)定論文的繳送對(duì)象。

1.3 許可利用條款

（1）關(guān)于許可權(quán)利性質(zhì)的規(guī)定 各高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議一般都有“高?？衫脤W(xué)位論文全文”的類似條款（如清華大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定清華大學(xué)“擁有在著作權(quán)法規(guī)定范圍內(nèi)學(xué)位論文的使用權(quán)”、浙江大學(xué)和中國(guó)人民大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定“允許論文被查閱和借閱”），但是幾乎都未對(duì)被授權(quán)的權(quán)利類型進(jìn)行清晰界定。有少數(shù)高校（如清華大學(xué)、中山大學(xué)等）在學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中明確指出了對(duì)許可利用目的（即為教學(xué)和科研需要或非營(yíng)利目的）的限定。此外，各高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議幾乎都有對(duì)有保密需要的論文簽署保密協(xié)議的規(guī)定。

（2）關(guān)于許可利用時(shí)間的規(guī)定 調(diào)查顯示，北京大學(xué)、武漢大學(xué)、北京師范大學(xué)、廈門大學(xué)、西安交通大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議對(duì)非涉密學(xué)位論文的公開時(shí)間有選擇性的規(guī)定，其他高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議均默認(rèn)為學(xué)生提交學(xué)位論文后便可即時(shí)公布。例如，北京大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“如因某種特殊原因需要延遲發(fā)布學(xué)位論文電子版的，學(xué)校可在授權(quán)□一年/□兩年/□三年以后在校園網(wǎng)上全文發(fā)布”；武漢大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“在本論文提交當(dāng)年，同意在校園網(wǎng)上提供前16頁全文瀏覽服務(wù)，在本論文提交□當(dāng)年/□一年/□兩年/□三年/□五年以后同意在校園網(wǎng)上允許讀者瀏覽并下載全文”；西安交通大學(xué)則在《西安交通大學(xué)關(guān)于保存、使用本校學(xué)位論文的管理辦法》中規(guī)定，“圖書館不提供最近5年電子版學(xué)位論文的瀏覽服務(wù)，讀者可以在線檢索和瀏覽論文標(biāo)題及摘要，如需查閱全文，可到學(xué)位論文閱覽室閱讀印刷版全文，不得復(fù)印和借出。”[6]

（3）關(guān)于許可利用地域的規(guī)定 清華大學(xué)、北京大學(xué)、武漢大學(xué)、中山大學(xué)、四川大學(xué)、北京師范大學(xué)、南開大學(xué)、華東師范大學(xué)、華南理工大學(xué)、陜西師范大學(xué)10所高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定了學(xué)位論文的利用范圍——圖書館、資料室或校園網(wǎng)。例如，四川大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“為教學(xué)和科研目的，學(xué)校可以將公開的學(xué)位論文或解密后的學(xué)位論文作為資料在圖書館、資料室等場(chǎng)所或在校園網(wǎng)上供校內(nèi)師生閱讀、瀏覽”。而其余高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議均未明確界定論文許可利用的地域范圍。

1.4 轉(zhuǎn)授權(quán)條款

（1）未明確規(guī)定轉(zhuǎn)授權(quán)對(duì)象 未明確規(guī)定轉(zhuǎn)授權(quán)對(duì)象的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議又可細(xì)分為：①有權(quán)公布論文的全部或部分內(nèi)容，如清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、武漢大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、北京師范大學(xué)、西安交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、華南理工大學(xué)、北京理工大學(xué)、北京科技大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)、中國(guó)政法大學(xué)、廣西大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議；②有權(quán)將論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，如浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、華中科技大學(xué)、中山大學(xué)、四川大學(xué)、山東大學(xué)、天津大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、華東師范大學(xué)、大連理工大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、東北大學(xué)、重慶大學(xué)、湖南大學(xué)、蘭州大學(xué)、中央民族大學(xué)、電子科技大學(xué)、陜西師范大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議；③有權(quán)用不同方式在不同媒體傳播論文的全部或部分內(nèi)容，如中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)、山東理工大學(xué)、華北電力大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議。

（2）明確規(guī)定轉(zhuǎn)授權(quán)對(duì)象 明確規(guī)定轉(zhuǎn)授權(quán)對(duì)象的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議又可細(xì)分為：①授權(quán)大學(xué)研究生院，如東南大學(xué)、廣西師范大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議，其中東南大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“論文的公布（包括刊登）授權(quán)東南大學(xué)研究生院辦理”；②授權(quán)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫商，如南京大學(xué)、南開大學(xué)、中南大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、廈門大學(xué)、中國(guó)海洋大學(xué)、蘇州大學(xué)、山東農(nóng)業(yè)大學(xué)、北京第二外國(guó)語學(xué)院的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議，其中中南大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“授權(quán)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所將本學(xué)位論文收錄到《中國(guó)學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》，并通過網(wǎng)絡(luò)向社會(huì)公眾提供信息服務(wù)?！?/p>

1.5 其他重要條款

學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議還應(yīng)包含付酬標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任及文獻(xiàn)傳遞等條款。然而，在所調(diào)查的高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中并未發(fā)現(xiàn)關(guān)于付酬標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任條款的規(guī)定，但是有少數(shù)高校（如華南理工大學(xué)）另外專門下發(fā)了關(guān)于學(xué)位論文稿酬領(lǐng)取的通知。此外，只有西安交通大學(xué)、大連理工大學(xué)和華南理工大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議對(duì)于文獻(xiàn)傳遞條款有所規(guī)定。其中，華南理工大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“同意在校園網(wǎng)上發(fā)布，供校內(nèi)師生和與學(xué)校有共享協(xié)議的單位瀏覽”；西安交通大學(xué)則是在《西安交通大學(xué)關(guān)于保存、使用本校學(xué)位論文的管理辦法》文件而非學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中進(jìn)行了規(guī)定，“圖書館收藏的學(xué)位論文不向其它高校提供文獻(xiàn)傳遞服務(wù)”[6]；大連理工大學(xué)同樣是在《大連理工大學(xué)碩士、博士學(xué)位論文版權(quán)使用規(guī)定》文件而非學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中進(jìn)行了規(guī)定，“電子版學(xué)位論文為存在館際合作關(guān)系的兄弟高校用戶（指同大連理工大學(xué)簽署有正式館際合作協(xié)議的各高校圖書館、國(guó)家圖書館等圖書館網(wǎng)絡(luò)用戶）提供文獻(xiàn)傳遞服務(wù)和交換服務(wù)?！盵7]

2 對(duì)于高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議的反思

通過比較分析50所高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議可以發(fā)現(xiàn)，各高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議存在較多雷同之處，而且協(xié)議的字?jǐn)?shù)不多，文字表述較為接近；缺失一些重要條款，協(xié)議內(nèi)容不全面；部分條款用語隨意，不夠?qū)I(yè)，以致出現(xiàn)下列問題。

2.1 版權(quán)歸屬存在爭(zhēng)議

50所高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中，有39所高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議未明確指出學(xué)位論文的版權(quán)屬于作者?！吨腥A人民共和國(guó)著作權(quán)法》第11條規(guī)定：“著作權(quán)屬于作者，本法另有規(guī)定的除外。創(chuàng)作作品的公民是作者?！盵8]因此，在一般情況下即使高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議未明確規(guī)定學(xué)位論文的版權(quán)歸屬，也應(yīng)推測(cè)出學(xué)位論文的版權(quán)歸屬默認(rèn)為屬于作者本人。盡管學(xué)位授予單位在某些情況下（如職務(wù)作品或委托作品）享有學(xué)位論文的部分版權(quán)，但是也應(yīng)根據(jù)情形進(jìn)行區(qū)分，不應(yīng)籠統(tǒng)地認(rèn)定學(xué)位論文的版權(quán)屬于高校。然而，目前仍有9所高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議認(rèn)為學(xué)位論文的版權(quán)屬于學(xué)校，這顯然不符合《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》的規(guī)定。此外，這種對(duì)版權(quán)歸屬的界定實(shí)質(zhì)上與高校認(rèn)定的其他事實(shí)相矛盾，如論文原創(chuàng)性聲明一般都有“本文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨(dú)立進(jìn)行研究工作所取得的成果”這樣的表述，學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中也有類似于“本人授權(quán)學(xué)?？梢砸蕴囟ǚ绞绞褂谜撐摹钡谋硎?。

2.2 繳送規(guī)則不清晰

調(diào)查顯示，只有清華大學(xué)等5所高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議明確了學(xué)位論文的繳送對(duì)象，大部分高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議均使用“向有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交學(xué)位論文”等模糊語句表述相關(guān)內(nèi)容，這主要是因?yàn)槲覈?guó)相關(guān)法律規(guī)定不到位。我國(guó)于1981年制定的《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》規(guī)定：“已經(jīng)通過的碩士學(xué)位和博士學(xué)位的論文，應(yīng)當(dāng)交存學(xué)校授予單位圖書館一份。已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文，還應(yīng)當(dāng)交存北京圖書館和有關(guān)的專業(yè)圖書館各一份”[9]；國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室于1983、1984和1986年發(fā)文要求將已通過答辯的全部碩博士學(xué)位論文按類別繳送，自然科學(xué)類繳送中國(guó)科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，社會(huì)科學(xué)類繳送中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，全部博士論文繳送北京圖書館[2]。但是由于上述文件的頒布時(shí)間過早，沒有對(duì)繳送對(duì)象進(jìn)行區(qū)分，缺乏具體的操作細(xì)則及對(duì)繳送電子形式學(xué)位論文的明確規(guī)定，以致有的高校并未及時(shí)繳送學(xué)位論文，甚至使用“送交有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)”之類的模糊字眼。

2.3 許可內(nèi)容不明確

目前，我國(guó)高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議的內(nèi)容較為簡(jiǎn)單，字?jǐn)?shù)多在100～200字左右，普遍未明確發(fā)表權(quán)、復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、匯編權(quán)等授權(quán)內(nèi)容，導(dǎo)致對(duì)授權(quán)內(nèi)容的界定不清晰。部分高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議只籠統(tǒng)地規(guī)定了學(xué)校享有的某些論文權(quán)利，給人們對(duì)學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議的理解帶來很大困惑，如“學(xué)?？梢圆捎糜坝　⒖s印、數(shù)字化或其他復(fù)制手段保存論文”隱含了學(xué)位論文的復(fù)制權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，“學(xué)?？梢怨颊撐牡牟糠只蛉?jī)?nèi)容”隱含了學(xué)位論文的發(fā)表權(quán)。同時(shí)，只有少數(shù)高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議同時(shí)規(guī)定了學(xué)位論文被許可利用的時(shí)間范疇和地域范圍，這對(duì)于保護(hù)學(xué)位論文作者的合法權(quán)益是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

2.4 轉(zhuǎn)授權(quán)過于簡(jiǎn)化

學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫商在學(xué)位論文的開發(fā)利用過程中只有明確獲得作者授權(quán)后才能避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，如果數(shù)據(jù)庫商撇開高校與作者一對(duì)一地簽署學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議，授權(quán)效率必然很低，因此在此過程中采用轉(zhuǎn)授權(quán)方式尤為必要。《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第26條規(guī)定，“許可使用合同和轉(zhuǎn)讓合同中著作權(quán)人未明確許可、轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，未經(jīng)著作權(quán)人同意，另一方當(dāng)事人不得行使?！盵8]目前我國(guó)高校學(xué)位論文開發(fā)大多采取轉(zhuǎn)授權(quán)“三方主體、兩層授權(quán)”的模式，即作者先與高校簽訂論文利用授權(quán)協(xié)議，高校再與學(xué)位論文開發(fā)機(jī)構(gòu)簽訂授權(quán)協(xié)議。然而，目前我國(guó)高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中關(guān)于轉(zhuǎn)授權(quán)的條款較為模糊，意思表達(dá)不清晰，作者未明確表示是否同意其他單位開發(fā)利用其學(xué)位論文。例如，“編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索”中的“有關(guān)數(shù)據(jù)庫”究竟是什么數(shù)據(jù)庫，“用不同方式在不同媒體傳播論文”中的“方式”、“媒體”具體是什么。正是由于這些轉(zhuǎn)授權(quán)機(jī)制過于簡(jiǎn)化和不完善，才導(dǎo)致高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議存在授權(quán)主體不明確、授權(quán)內(nèi)容不完善等問題，易產(chǎn)生侵權(quán)糾紛，如萬方數(shù)據(jù)股份有限公司和同方知網(wǎng)技術(shù)有限公司學(xué)位論文著作權(quán)侵權(quán)糾紛案就是由于轉(zhuǎn)授權(quán)機(jī)制不規(guī)范引起的。

2.5 重要條款缺失

《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第24條規(guī)定，“使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立許可使用合同，許可使用合同應(yīng)包括許可使用的權(quán)利種類、是否為專有使用權(quán)、許可使用的地域范圍與時(shí)間、付酬標(biāo)準(zhǔn)和辦法、違約責(zé)任及雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容?！盵8]如前所述，在所調(diào)查的50所高校的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中，暫未發(fā)現(xiàn)對(duì)付酬標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任等作出的具體規(guī)定，僅有西安交通大學(xué)、大連理工大學(xué)和華南理工大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議對(duì)文獻(xiàn)傳遞作出了有關(guān)規(guī)定。這些重要條款的缺失極易導(dǎo)致學(xué)位論文作者的合法權(quán)益受損。

3 高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議的重構(gòu)

目前由于我國(guó)高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議不規(guī)范，已經(jīng)在實(shí)踐中出現(xiàn)了多次侵權(quán)糾紛，因此有必要借鑒國(guó)外的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，在我國(guó)現(xiàn)有法律框架內(nèi)制定合法、合理的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議。

3.1 確定版權(quán)歸屬

國(guó)外著作權(quán)法基本采取著作權(quán)自動(dòng)保護(hù)原則，即作品在創(chuàng)作完成后就自動(dòng)受到著作權(quán)法的保護(hù)，因此在一般情況下學(xué)位論文的版權(quán)屬于作者。例如，約翰霍普金斯大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定：“學(xué)位論文的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于學(xué)生?！盵2]當(dāng)然，學(xué)位論文的版權(quán)歸屬也有例外情形，如麻省理工學(xué)院的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議規(guī)定，“當(dāng)論文研究全部或部分來自學(xué)院提供的工資、津貼等資助，或在版權(quán)限制條件下利用了學(xué)院提供的設(shè)備時(shí)，學(xué)院享有論文的版權(quán)。在其他情況下，論文版權(quán)歸屬于學(xué)生（作者）。”[10]這里應(yīng)指出的是，盡管歐美高校普遍承認(rèn)學(xué)位論文是作者的版權(quán)作品，但是一般都會(huì)對(duì)作者的專有權(quán)進(jìn)行限制，如美國(guó)天主教大學(xué)的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議就要求保留“為學(xué)術(shù)或存檔目的制作復(fù)制件的權(quán)利”[11]。雖然有39所被調(diào)查的高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議默認(rèn)論文版權(quán)歸屬于作者，但是高校并未在自身職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)學(xué)位論文版權(quán)歸屬給予明確界定，這不利于切實(shí)保護(hù)學(xué)位論文作者及其他利益相關(guān)者的權(quán)利。因此，建議我國(guó)高校依據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，吸收借鑒國(guó)外高校的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，盡快明確論文的版權(quán)歸屬于學(xué)生，并盡量列出高校在著作權(quán)法規(guī)定范圍內(nèi)可享有的論文某些著作權(quán)的特殊情形。例如，對(duì)于職務(wù)作品，高校依法享有的權(quán)利可分為兩種：作者享有著作權(quán)，高校享有優(yōu)先使用權(quán)；作者享有署名權(quán)，高校享有著作權(quán)其他權(quán)利。

3.2 細(xì)化繳送規(guī)則

我國(guó)高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中對(duì)于論文繳送對(duì)象的界定不統(tǒng)一，繳送規(guī)則模糊、可操作性差，而且沒有規(guī)定電子形式學(xué)位論文的送繳方式。相對(duì)而言，歐美等國(guó)的高校學(xué)位論文繳送制度比較完善，如英國(guó)1988年頒布的《版權(quán)、設(shè)計(jì)與專利法案》規(guī)定，學(xué)位論文為非公開出版物，是法定送繳物，其收集過程是研究生將紙質(zhì)版和電子版的學(xué)位論文交給學(xué)校圖書館，由學(xué)校圖書館經(jīng)匯總后呈繳到英國(guó)國(guó)家圖書館[12]。因此，建議我國(guó)盡早修改國(guó)家學(xué)位論文管理?xiàng)l例，重建學(xué)位論文的繳送制度，細(xì)化繳送規(guī)則（如繳送論文的數(shù)量、版本及繳送流程等）；授權(quán)國(guó)家圖書館為紙質(zhì)版和電子版學(xué)位論文的唯一法定收藏機(jī)構(gòu)，從而解決多方送繳的沖突問題；同時(shí)，明確規(guī)定學(xué)位論文送繳的法律義務(wù)，盡量避免少繳、漏繳及錯(cuò)繳情況的發(fā)生。

3.3 明確許可內(nèi)容

國(guó)外高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議一般都較為全面、具體，如弗吉尼亞理工學(xué)院的電子學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫在最近更新的學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中為論文的網(wǎng)絡(luò)傳播利用提供了3種選擇：①立即在世界范圍免費(fèi)獲??；②在1年內(nèi)僅對(duì)本校學(xué)生公開全部?jī)?nèi)容，之后可供全世界獲??；③因?qū)＠暾?qǐng)或財(cái)產(chǎn)權(quán)等可能受到侵害，在1年之內(nèi)禁止論文的公開[13]。因此，建議我國(guó)高校在學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中明確學(xué)位論文的授權(quán)權(quán)利種類（如發(fā)表權(quán)、復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等），建立基于時(shí)限性和區(qū)域性的強(qiáng)制公開制度（即在協(xié)議中設(shè)置公開期限、選擇公開范圍和方式、允許作者書面提出特殊要求等條款[14]），以實(shí)現(xiàn)作者權(quán)益保護(hù)與知識(shí)共享傳播的利益平衡。

3.4 完善授權(quán)機(jī)制

國(guó)外高校一般都要求學(xué)生與論文開發(fā)機(jī)構(gòu)直接簽訂協(xié)議，以促進(jìn)知識(shí)的交流與傳播。例如，美國(guó)許多高校均強(qiáng)制要求學(xué)生在申請(qǐng)學(xué)位過程中與Proquest公司簽訂非專有使用授權(quán)協(xié)議，并同學(xué)位論文最終版本一同提交；很多歐美高校設(shè)立了專門的聯(lián)系機(jī)構(gòu)，以便為論文開發(fā)機(jī)構(gòu)提供論文，如德克薩斯大學(xué)研究生學(xué)習(xí)辦公室負(fù)責(zé)收集、審核和向Proquest公司傳遞論文，以提高授權(quán)效率。因此，建議我國(guó)高校一方面要完善協(xié)議轉(zhuǎn)授權(quán)內(nèi)容，對(duì)作者是否允許高校進(jìn)行商業(yè)化利用論文或是否允許高校再次將學(xué)位論文授權(quán)給其他單位開發(fā)利用等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定；另一方面，組建專門的聯(lián)系機(jī)構(gòu)，由其組織學(xué)生自愿與學(xué)位論文商業(yè)開發(fā)機(jī)構(gòu)直接簽訂版權(quán)許可協(xié)議，以完善轉(zhuǎn)授權(quán)機(jī)制，從而提高授權(quán)效率，減少侵權(quán)糾紛的產(chǎn)生。

3.5 補(bǔ)充重要條款

從國(guó)外高校學(xué)位論文的開發(fā)利用實(shí)踐來看，很多高校在學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中都明確規(guī)定了付酬標(biāo)準(zhǔn)，并建立了較為合理的報(bào)酬支付模型（即根據(jù)每年的論文傳遞、下載或出售次數(shù)按比例支付報(bào)酬，而非采取一次性支付方式）[15]；在遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)、有效維護(hù)作者權(quán)益的前提下，積極開展學(xué)位論文的文獻(xiàn)傳遞工作，以促進(jìn)知識(shí)共享、交流；對(duì)協(xié)議雙方在不同條件下違約所應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任及相應(yīng)的救濟(jì)渠道等作了明確的規(guī)定。因此，建議我國(guó)高校在學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議中添加付酬標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任及文獻(xiàn)傳遞等重要條款，一方面切實(shí)保障作者的合法權(quán)益，另一方面促進(jìn)知識(shí)共享傳播；同時(shí)，通過明確具體違約責(zé)任來提高違約成本，從而有效解決版權(quán)糾紛問題。

[1]張學(xué)福.我國(guó)國(guó)家博碩士電子學(xué)位論文全文服務(wù)研究[J].圖書情報(bào)工作, 2005(11):97-101.

[2]陳傳夫, 吳 鋼, 唐 瓊.歐美高校學(xué)位論文開發(fā)利用版權(quán)政策調(diào)研及啟示[J].學(xué)位與研究生教育, 2008(12):63-68.

[3]“985”工程大學(xué)名單[EB/OL].[2011-11-01].http://edu.sina.com.cn/gaokao/2011-03-31/1549290785.shtml.

[4]清華大學(xué)研究生學(xué)位論文著作權(quán)管理規(guī)定[EB/OL].[2011-11-01].http://www.docin.com/p-104727.html.

[5]復(fù)旦大學(xué)研究生學(xué)位論文著作權(quán)管理暫行規(guī)定[EB/OL].[2011-11-01].http://www.library.fudan.edu.cn/old/spec/dissertation/guiding.htm.

[6]西安交通大學(xué)關(guān)于保存、使用本校學(xué)位論文的管理辦法[EB/OL].[2011-11-01].http://www.lib.xjtu.edu.cn/lib75/affiche/affiche.jsp?ArticleID=00000751.

[7]大連理工大學(xué)關(guān)于“碩士、博士研究生簽署學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書”的規(guī)定[EB/OL].[2011-11-01].http://gs.dlut.edu.cn/showdetail.asp?id=234.

[8]中華人民共和國(guó)著作權(quán)法[EB/OL].[2011-11-01].http://baike.baidu.com/view/275830.htm.

[9]中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法[EB/OL].[2011-11-01].http://baike.baidu.com/view/2715243.htm.

[10]Copyright[EB/OL].[2011-11-01].http://web.mit.edu/odge/gpp/degrees/thesis.html.

[11]The Copyright of Your Thesis or Dissertation[EB/OL].[2011-11-01].http://counsel.cua.edu/copyright/resources/dissertation.cfm.

[12]張學(xué)福, 孟連生.論國(guó)家博碩士學(xué)位論文數(shù)字資源保障體系建設(shè)[J].中國(guó)圖書館學(xué)報(bào), 2005(5):66-69.

[13]Virginia Tech Graduate School Electronic Theses and Dissertation Approval Form[EB/OL].[2011-11-01].http://graduateschool.vt.edu/forms/academics/ETD/Thesis_Dissertation_Approval_Form.pdf.

[14]吳蜀紅.學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)聲明的失當(dāng)與規(guī)范[J].大學(xué)圖書館學(xué)報(bào), 2009(4):45-49.

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