文 / 郭振鵬 /

專利權(quán)的構(gòu)成淺析

文 / 郭振鵬 /

專利權(quán)保護的對象是一種技術(shù)方案，而非實體的物，技術(shù)相對于實體的物而言，在占有、使用、收益和處分等權(quán)能方面都有其特殊性，專利法規(guī)沒有對專利權(quán)人對專利所有權(quán)中的占有、使用、收益和處分這四種權(quán)能進行明確區(qū)分，導(dǎo)致在專利實務(wù)中爭議不斷。對專利所有權(quán)中的占有、使用、收益和處分這四種權(quán)能在不同條文中的體現(xiàn)進行解讀，以期能在這些問題上形成統(tǒng)一認(rèn)識。

專利；占有；使用；收益；處分；權(quán)能

雖然專利制度在我國已經(jīng)實行了近三十年的時間，但是，由于專利權(quán)人對專利所有權(quán)的客體是一種技術(shù)，而非實體的物，技術(shù)相對于實體的物而言，在占有、使用、收益和處分等權(quán)能方面都有其特殊性，專利法規(guī)沒有對專利權(quán)人對專利所有權(quán)中的占有、使用、收益和處分這四種權(quán)能進行明確區(qū)分，導(dǎo)致在專利實務(wù)中爭議不斷。筆者謹(jǐn)借此文對專利權(quán)人對專利所有權(quán)中的占有、使用、收益和處分這四種權(quán)能在不同條文中的體現(xiàn)進行解讀，以期能在這一問題上形成統(tǒng)一認(rèn)識。

一、專利權(quán)的構(gòu)成分析

根據(jù)《民法通則》第七十一條的規(guī)定，財產(chǎn)所有權(quán)是指所有人依法對自己的財產(chǎn)享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)，英文為“intellectual property”，德文為“Gestiges Eigentum”，臺灣地區(qū)稱作智慧財產(chǎn)權(quán)，其原意均為“知識（財產(chǎn))所有權(quán)”或者“智慧（財產(chǎn)）所有權(quán)”。知識產(chǎn)權(quán)作為一種特殊形式的財產(chǎn)權(quán)，雖然有時候還包括人身權(quán)，但其中的財產(chǎn)權(quán)部分的所有權(quán)應(yīng)當(dāng)符合《民法通則》第七十一條的規(guī)定，包括產(chǎn)權(quán)所有人對自己的產(chǎn)權(quán)占有、使用、收益和處分這四種權(quán)能，專利權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的一種，專利權(quán)人對所擁有專利權(quán)也享有占有、使用、收益和處分這四種權(quán)能。那么，這四種權(quán)能都是分別在哪些法規(guī)條款中得以體現(xiàn)的呢？

專利權(quán)人對專利權(quán)的占有權(quán)能的體現(xiàn)，主要體現(xiàn)在《專利法》第六條、第八條和第九條是對權(quán)利歸屬的規(guī)定，《專利法》第四十二條對占有該權(quán)利的期限進行了規(guī)定。

專利權(quán)人對專利權(quán)的使用權(quán)能的體現(xiàn)，主要體現(xiàn)在《專利法》第十一條、十七條、六十條、六十三條

專利權(quán)人對專利權(quán)的收益權(quán)能的體現(xiàn)，主要體現(xiàn)在《專利法》第十二條、十三條、十四條、十五條、六十五條

專利權(quán)人對專利權(quán)的處分權(quán)能的體現(xiàn)，主要體現(xiàn)在《專利法》第十條、十五條、四十四條是對專利權(quán)人處分權(quán)能的規(guī)定。

當(dāng)然，以上所列的只是體現(xiàn)相應(yīng)權(quán)能的主要法規(guī)條款，并非是說除了這些法規(guī)條款之外就不存在與這些權(quán)能相關(guān)的法規(guī)條款了。比如說，在專利法規(guī)體系中，《專利法》十四條有關(guān)推廣應(yīng)用的規(guī)定和《專利法》四十八條至五十八條有關(guān)強制許可的規(guī)定，也都與專利權(quán)人對其專利權(quán)的處分權(quán)能相關(guān)。再比如，《中華人民共和國民法通則》規(guī)定合同對專利申請權(quán)沒有約定的，完成發(fā)明創(chuàng)造的當(dāng)事人享有申請權(quán)，這是與專利權(quán)人對其專利權(quán)的所有權(quán)能相關(guān)的規(guī)定；《中華人民共和國擔(dān)保法》規(guī)定專利權(quán)可以質(zhì)押，這是與專利權(quán)人對其專利權(quán)的處分權(quán)能相關(guān)的規(guī)定。

二、專利權(quán)的形成和存續(xù)過程

專利權(quán)是一種需要經(jīng)過行政審批程序確立的財產(chǎn)權(quán)。在專利權(quán)的行政審批程序中，首先需要專利申請人向國家專利主管機關(guān)提出專利申請以啟動該行政審批程序；然后，國家專利主管機關(guān)會對該專利申請進行初步審查，初步審查階段，國家專利主管機關(guān)對專利申請的內(nèi)容賦有保密義務(wù)。對于實用新型和外觀設(shè)計專利申請來講，初步審查合格，即予以公告授予專利權(quán)，同時向社會公眾公開其專利全文；對于發(fā)明專利申請而言，經(jīng)初步審查合格，滿18個月，國家專利主管機關(guān)即將專利申請全文向社會公眾公開，并應(yīng)專利申請人的請求，對專利申請進行實質(zhì)審查，實質(zhì)審查未發(fā)現(xiàn)有不應(yīng)授予專利權(quán)的情形存在的，即予以公告授予專利權(quán)，并同時向社會公眾公開其授權(quán)專利全文。

也就是說，以專利申請人向國家專利主管機關(guān)提交專利申請、專利申請文件被公開和被公告授予專利權(quán)三個時間點為分割點，對于發(fā)明專利而言，在其形成過程中，包括了四個階段：專利申請?zhí)峤磺半A段、專利申請的保密階段，專利申請公開但尚未授權(quán)階段和專利申請被授予專利權(quán)后階段；對于實用新型和外觀設(shè)計專利而言，其形成過程包括了三個階段：專利申請?zhí)峤磺半A段、專利申請的保密階段和專利申請被公告授予專利權(quán)后階段。

對于發(fā)明專利的形成過程而言，以提交專利申請、專利申請文件被公開、被公告授予專利權(quán)三個時間點為分割，共要經(jīng)歷四個階段?！?/p>

三、專利權(quán)的不同權(quán)能與專利權(quán)形成和存續(xù)過程之間的關(guān)系

專利權(quán)是一種需要經(jīng)過行政審批程序確立的財產(chǎn)權(quán)，因此，其權(quán)利形成和存續(xù)過程存在不同于一般財產(chǎn)權(quán)的特殊性，在其形成和存續(xù)的不同階段，其權(quán)利體現(xiàn)形式是不同的。

在專利申請?zhí)峤磺?，?quán)利所有人對相應(yīng)發(fā)明創(chuàng)造擁有所有權(quán)。因為這一階段，發(fā)明創(chuàng)造所有人所占有的是發(fā)明創(chuàng)造本身，而非專利（申請），發(fā)明創(chuàng)造所有人在此階段中，除了對將該發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利的處分之外，發(fā)明創(chuàng)造所有人在此階段中對發(fā)明創(chuàng)造的占有、使用、收益和處分的其他權(quán)能均與專利無關(guān)，不屬于專利法的約束范疇，所以，專利法僅對發(fā)明創(chuàng)造所有人在此階段將該發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利的處分進行了規(guī)定。根據(jù)《專利法》第六條和第八條的規(guī)定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位，非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計人，兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人。

發(fā)明創(chuàng)造所有人將其發(fā)明創(chuàng)造向國家專利主管機關(guān)遞交專利申請之后，至該專利申請的內(nèi)容被公開之前，該專利申請所記載的發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容是處于對社會公眾而言的保密狀態(tài)的。在這一階段，基于對相應(yīng)發(fā)明創(chuàng)造所有權(quán)的延續(xù)，專利申請人對該專利申請擁有所有權(quán)。根據(jù)《專利法》第十條的規(guī)定，擁有申請專利的權(quán)利的單位或個人可以將其專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。轉(zhuǎn)讓后，受讓人成為新的專利申請權(quán)人，繼受取得原專利申請權(quán)人的全部權(quán)利和義務(wù)。根據(jù)《專利法》第四十條的規(guī)定，專利權(quán)的保護期限從申請日開始計算，也就是說，專利權(quán)人自專利申請之日起對該專利（申請）擁有占有權(quán)。概括來說，在此階段，專利法仍舊只是對專利申請人對該專利（申請）的占有和處分權(quán)進行了規(guī)定，而并未對使用和收益權(quán)進行規(guī)定。

專利申請公開但尚未授權(quán)階段，是發(fā)明專利申請?zhí)赜械碾A段，在實用新型和外觀設(shè)計專利申請中都不存在這一階段。首先，基于對相應(yīng)發(fā)明創(chuàng)造所有權(quán)的延續(xù)，專利申請人對該專利申請擁有所有權(quán)。同時，在這一階段，專利法在第十三條賦予了申請人新的權(quán)利，即可以要求實施其發(fā)明的單位或者個人支付適當(dāng)?shù)馁M用。也就是說，在此階段，專利申請人除了通過權(quán)利延續(xù)而自動擁有的對該專利申請的占有權(quán)和處分權(quán)之外，還可以擁有對該專利申請的收益權(quán)。

專利申請被授予專利權(quán)后，專利權(quán)人不但基于對相應(yīng)發(fā)明創(chuàng)造和專利申請所有權(quán)的延續(xù)，自動獲得相應(yīng)的占有權(quán)和處分權(quán)，還根據(jù)《專利法》第十一條和第二十條的規(guī)定，擁有對專利權(quán)的收益權(quán)，即，在發(fā)明和實用新型專利權(quán)被授予后，任何單位或者個人為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品都應(yīng)獲得專利權(quán)人的許可并支付專利使用費；外觀設(shè)計專利權(quán)被授予后，任何單位或者個人為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、許諾銷售、銷售、進口其外觀設(shè)計專利產(chǎn)品也應(yīng)獲得專利權(quán)人的許可并支付專利使用費。同時，《專利法》第十七條、第六十三條和《專利法實施細(xì)則》第八十四條還賦予了專利權(quán)人在其專利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專利標(biāo)識的絕對權(quán)利，這是專利權(quán)人對專利的所有權(quán)中的使用權(quán)的表現(xiàn)形式之一。至此，《專利法》分別從占有權(quán)、收益權(quán)、使用權(quán)和處分權(quán)四個方面對專利權(quán)人對其做出的發(fā)明創(chuàng)造的所有權(quán)進行了規(guī)定，但是，這并不意味著專利權(quán)人對該專利在占有權(quán)、收益權(quán)、使用權(quán)和處分權(quán)四個方面擁有了絕對的權(quán)利，也不意味著專利權(quán)人對該專利僅擁有專利法所規(guī)定的這些權(quán)利。比如，雖然專利權(quán)人擁有專利權(quán)就意味著可以禁止他人實施該專利，但并不意味著專利權(quán)人就必然可以實施該專利，專利權(quán)人在實施其擁有的專利的時候，可能會因為同時實施了他人的專利而侵犯他人的專利權(quán)。

〈專利法〉分別從占有權(quán)、收益權(quán)、使用權(quán)和處分權(quán)四個方面對專利權(quán)人對其做出的發(fā)明創(chuàng)造的所有權(quán)進行了規(guī)定，但這并不是一種絕對權(quán)利。在專利形成和存在的不同時期，〈專利法〉對專利權(quán)人賦予了不同的權(quán)利，他人侵犯專利權(quán)的行為和性質(zhì)也就有所不同?！?/p>

四、專利侵權(quán)行為的類型與確認(rèn)

正因為在專利形成和存在的不同時期，《專利法》對專利權(quán)人賦予了不同的權(quán)利，在專利形成和存在的不同時期，他人侵犯專利權(quán)的行為和性質(zhì)也就有所不同，比如，他人在專利被授權(quán)后，未經(jīng)專利權(quán)人許可，實施該專利的行為，實質(zhì)上是侵權(quán)了專利權(quán)人對該專利的使用權(quán)和收益權(quán)；多人共有一項專利權(quán)時，其中一個專利權(quán)人未經(jīng)其他共有人的同意，私自將其共同擁有的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人，則是侵犯了其他共有人對該專利的處分權(quán)。

下面，筆者通過兩個案例來對專利所有權(quán)不同權(quán)能的侵權(quán)行為進行具體分析。

案例一:

發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人A在申請專利前，將其發(fā)明創(chuàng)造告知第三人B，第三人B在發(fā)明人A之前，將該發(fā)明創(chuàng)造申請專利，發(fā)明人A認(rèn)為第三人B侵犯其專利申請權(quán)。

針對該案件，存在兩種觀點，一種觀點認(rèn)為，根據(jù)《專利法》第九條的規(guī)定，專利權(quán)授予最先申請的人，所以，專利權(quán)應(yīng)該授予第三人B；另一種觀點則認(rèn)為，發(fā)明人A是該發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人，所以，專利權(quán)應(yīng)該授予發(fā)明人A。乍一看，好像第一種觀點有《專利法》第九條做依據(jù)，而第二種觀點則更像是美國的先發(fā)明制而與我國的先申請制不相符。其實不然。此案中，發(fā)明人A的訴訟主張是第三人侵權(quán)了其專利申請權(quán)，而非專利權(quán)，而先申請制和先發(fā)明制都是針對專利權(quán)而言的，所以，《專利法》第九條的規(guī)定并不能適用于本案。

本案訴訟的焦點為誰對該發(fā)明創(chuàng)造擁有申請專利的權(quán)利，而非確定兩個以上的申請人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請時，專利權(quán)授予誰的問題。針對誰對該發(fā)明創(chuàng)造擁有申請專利的權(quán)利的問題，根據(jù)《專利法》第六條和《專利法》第八條的規(guī)定可以看出，在沒有特別約定的情況下，對于非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造而言，申請專利的權(quán)利應(yīng)當(dāng)歸作出該發(fā)明創(chuàng)造的人所有。所以，只要發(fā)明人A對第三人B就該發(fā)明創(chuàng)造提出的專利申請的申請權(quán)提出異議，并能夠證明第三人B是利用發(fā)明人A告知第三人B的發(fā)明創(chuàng)造提交的專利申請，而非第三人B自己做出的該發(fā)明創(chuàng)造，則該專利申請的申請權(quán)應(yīng)當(dāng)歸發(fā)明人A所有。如果，發(fā)明人A在第三人B之后，對該發(fā)明創(chuàng)造提交專利申請，則專利權(quán)應(yīng)當(dāng)授予由第三人B提出的專利申請的申請人，如果該申請的申請人為第三人B，則授予第三人B，如果發(fā)明人通過訴訟程序，將該專利申請的申請權(quán)變更為發(fā)明人A所有，則授予發(fā)明人A。但不管最終被授予專利權(quán)的人是第三人B還是發(fā)明人A，該專利權(quán)所依附的專利申請都應(yīng)當(dāng)是由第三人B在先提出的專利申請，而不可能變更為由發(fā)明人A在后提交的專利申請。

案例二:

第三人A在某實用新型專利申請被公告授予專利權(quán)之前，實施了該專利申請所要求保護的技術(shù)方案，并在該專利申請被公告授予專利權(quán)之前停止生產(chǎn)和銷售相關(guān)產(chǎn)品。專利權(quán)人B在該專利申請被公告授予專利權(quán)之后，向法院提出訴訟請求，要求法院判決第三人A在實用新型專利申請?zhí)岢龅焦媸跈?quán)期間生產(chǎn)銷售以該專利技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的行為侵犯了該實用新型專利的專利權(quán)。

針對此案件，存在兩種觀點。一種觀點認(rèn)為，根據(jù)《專利法》第四十二條的規(guī)定，專利權(quán)的保護期限自申請日開始計算，所以，第三人A在實用新型專利申請?zhí)岢龅焦媸跈?quán)期間生產(chǎn)銷售以該專利技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的行為侵犯了該實用新型專利的專利權(quán)；另一種觀點則認(rèn)為，根據(jù)《專利法》第十一條的規(guī)定，只有在專利申請被公告授予專利權(quán)之后以生產(chǎn)經(jīng)營目的實施其專利技術(shù)的才能被認(rèn)定為侵權(quán)了該專利的專利權(quán)，所以，第三人A在實用新型專利申請?zhí)岢龅焦媸跈?quán)期間生產(chǎn)銷售以該專利技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的行為并未侵犯該實用新型專利的專利權(quán)。

筆者認(rèn)為，此案之所以有兩種相反觀點的存在，正是因為對專利權(quán)人B的訴訟請求中所說“專利權(quán)”的具體權(quán)能的認(rèn)識不同導(dǎo)致的。第一種觀點，基于《專利法》第四十二條的規(guī)定，將該案訴訟請求中的“專利權(quán)”解釋為專利權(quán)人對該專利權(quán)的占有權(quán)，而第二種觀點則是基于《專利法》第十一條的規(guī)定，將該案訴訟請求中的“專利權(quán)”解釋為專利權(quán)人對該專利權(quán)的收益權(quán)。

從專利權(quán)人B對該專利權(quán)的占有權(quán)角度看，第三人A只是在實用新型專利申請?zhí)岢龅焦媸跈?quán)期間生產(chǎn)銷售以該專利技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品，并未對該專利權(quán)予以占有，所以，第三人A并未侵犯專利權(quán)人B對該專利權(quán)的占有權(quán)。從專利權(quán)人B對該專利權(quán)的收益權(quán)角度看，第三人A只是在實用新型專利申請?zhí)岢龅焦媸跈?quán)期間生產(chǎn)銷售以該專利技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品，在公告授權(quán)之后就已經(jīng)終止該行為，所以，第三人A并未侵犯專利權(quán)人B依據(jù)《專利法》第十一條所擁有的對該專利權(quán)的收益權(quán)。也正是因為《專利法》第十一條只是規(guī)定了專利權(quán)人在專利申請被授予專利權(quán)之后才擁有對該專利權(quán)的收益權(quán)，所以，《專利法》在第十三條中對“先公開后審查”的發(fā)明專利申請設(shè)置了臨時保護期，規(guī)定，發(fā)明專利申請公布后，申請人可以要求實施其發(fā)明的單位或者個人支付適當(dāng)?shù)馁M用?！秾＠ā返谑龡l的規(guī)定，也從法規(guī)體系設(shè)計角度證明了，《專利法》第十一條和第四十二條均沒有賦予專利申請人在專利申請被授予專利權(quán)之前，對該專利申請的收益權(quán)。