陳 林，朱衛(wèi)平

（暨南大學(xué) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院，廣東 廣州510632）

一、引 言

在我國(guó)，行政壟斷已發(fā)展成為“轉(zhuǎn)型時(shí)期特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和當(dāng)前我國(guó)壟斷的主要形式”，①甚至是“一切壟斷的根源”。②其實(shí)，我國(guó)當(dāng)今的行政壟斷制度與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式密切相關(guān)。Tsapelik和Iakovlev發(fā)現(xiàn)，前蘇聯(lián)大型國(guó)有企業(yè)根植于沙俄時(shí)期大型寡頭企業(yè)，被國(guó)有化后在經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和行政壟斷的保護(hù)下得以發(fā)展壯大，這是前蘇聯(lián)國(guó)有企業(yè)的來(lái)源與國(guó)有經(jīng)濟(jì)的基本發(fā)展模式。③至于中國(guó)，有學(xué)者認(rèn)為行政壟斷早在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)誕生前便已出現(xiàn)，④“中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的行政壟斷，其目的是迅速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化”，⑤“行政壟斷并非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物，而是傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)舊體制的殘留形式”。⑥行政壟斷與國(guó)有經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)計(jì)劃緊密結(jié)合，是前蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的主要特色。

近年來(lái)，學(xué)界對(duì)如何開(kāi)展國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革進(jìn)行了大量研究，卻沒(méi)能深入探析國(guó)有經(jīng)濟(jì)與行政壟斷的歷史淵源。這種重現(xiàn)狀和未來(lái)而輕歷史的研究思路值得商榷。假如把經(jīng)濟(jì)改革視為治病的話(huà)，不了解病源病灶，治療和改革將無(wú)法保證有成效。新中國(guó)建立至今，行政壟斷制度從誕生到幾經(jīng)變化，此過(guò)程中歷史事件紛繁復(fù)雜。探尋行政壟斷與當(dāng)今國(guó)有經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，剖析行政壟斷制度在當(dāng)今轉(zhuǎn)軌時(shí)期的角色定位，研究其制度起源以及發(fā)展歷程，是很有必要的。為此，本文在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的動(dòng)態(tài)制度變遷分析框架下，結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)有化進(jìn)程，對(duì)中國(guó)行政壟斷的制度變遷歷程進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究。

二、經(jīng)濟(jì)國(guó)有化與行政壟斷的制度變遷

行政壟斷是指行政機(jī)關(guān)使用行政權(quán)力對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的限制或排斥。根據(jù)理性人假設(shè)，政府試圖改變?cè)薪?jīng)濟(jì)制度，尤其是改變產(chǎn)權(quán)制度和實(shí)施行政壟斷，以制度變遷獲取最大的凈收益；企業(yè)家則會(huì)盡量努力維持制度現(xiàn)狀，保證自有產(chǎn)權(quán)的原始?xì)w屬和完整性。中國(guó)的企業(yè)家一般采取自發(fā)行動(dòng)或組織政治團(tuán)體的方式與政府進(jìn)行協(xié)商，抵抗新制度以爭(zhēng)取利益最大化。

（一）鼓勵(lì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展加工訂貨：1949－1951年

1.政企協(xié)商與制度變遷。新中國(guó)一誕生便開(kāi)始建設(shè)一項(xiàng)意義重大的新制度——“新民主主義國(guó)家”。為參與新民主主義國(guó)家的建設(shè)和迎接即將到來(lái)的政治協(xié)商，1945年底中國(guó)企業(yè)家在重慶組建了一個(gè)政治團(tuán)體——中國(guó)民主建國(guó)會(huì)。這時(shí)企業(yè)組織的形式以政治團(tuán)體為主。企業(yè)家作為民主建國(guó)會(huì)的黨派代表，參加了1949年9月召開(kāi)的第一屆人民政治協(xié)商會(huì)議，與中國(guó)共產(chǎn)黨及其余七個(gè)民主黨派一起參與相當(dāng)于臨時(shí)憲法的《中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《共同綱領(lǐng)》）的立法工作，并選舉出第一屆中央人民政府。政協(xié)會(huì)議推舉出來(lái)的63位新政府委員中民主黨派和無(wú)黨派人士占27位。⑦關(guān)于私營(yíng)經(jīng)濟(jì)與國(guó)有經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，《共同綱領(lǐng)》第四章“經(jīng)濟(jì)政策”規(guī)定：新中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中一個(gè)根本方針是公私兼顧，各種經(jīng)濟(jì)成分在國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)下共同發(fā)展；凡有利于國(guó)計(jì)民生的私營(yíng)經(jīng)濟(jì)，政府鼓勵(lì)并扶助其發(fā)展。⑧

2.私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。1949年底，全國(guó)各地工廠商店大面積歇業(yè)和倒閉，全國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)僅剩下13 165家，164.4萬(wàn)名職工，20.08億元的資產(chǎn)總值。⑨1950年初，經(jīng)濟(jì)衰退造成中國(guó)工商業(yè)重鎮(zhèn)——上海有超過(guò)20萬(wàn)人失業(yè)，占總?cè)丝?00萬(wàn)的3%以上，但這時(shí)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)工業(yè)產(chǎn)值還是占到全國(guó)的73.4%，私營(yíng)商業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)批發(fā)總額的76%和零售總額的85%，[10]私營(yíng)經(jīng)濟(jì)占據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位。

在《共同綱領(lǐng)》的新經(jīng)濟(jì)制度引領(lǐng)下，中國(guó)的私營(yíng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始高速發(fā)展。1950年上半年，各大城市私營(yíng)企業(yè)開(kāi)業(yè)率不到歇業(yè)率的一半，而到了1950年下半年，私營(yíng)企業(yè)開(kāi)業(yè)率上升至歇業(yè)率的3倍以上。[11]1950年和1951年的私營(yíng)工業(yè)企業(yè)數(shù)量分別增長(zhǎng)8.1%和10.9%，職工人數(shù)分別增長(zhǎng)10.5%和11.4%，凈資產(chǎn)分別增長(zhǎng)5.1%和34.2%。[12]1950年私營(yíng)企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值較上一年增長(zhǎng)7%，利潤(rùn)總額為3.48億元；1951年工業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)38.3%，利潤(rùn)總額為8.17億元，利潤(rùn)總額較上年增長(zhǎng)135%。[13]

1950－1951年是新中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一個(gè)黃金時(shí)期。與此同時(shí)，政府開(kāi)始在《共同綱領(lǐng)》基礎(chǔ)上逐步調(diào)整經(jīng)濟(jì)制度，為經(jīng)濟(jì)國(guó)有化進(jìn)行準(zhǔn)備。1950年12月，政務(wù)院通過(guò)并頒布1951年版《私營(yíng)企業(yè)暫行條例》（簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）。中央財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)中財(cái)委）于1951年3月正式發(fā)布《私營(yíng)企業(yè)暫行條例施行辦法》。1951年中財(cái)委中央計(jì)劃局試編出第一個(gè)全國(guó)性的年度經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。[14]1952年1月，中財(cái)委頒布《關(guān)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃編制暫行辦法》。在上述制度變遷作用下，1951年底參與加工訂貨的工業(yè)總產(chǎn)值已占到私營(yíng)經(jīng)濟(jì)工業(yè)總產(chǎn)值的40%，公私合營(yíng)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占全國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值的比重從1949年的3%和1950年的5%上升到1951年的7%。[15]

3.行政壟斷制度的初步形成。在1949－1951年推行的所有新經(jīng)濟(jì)制度中，1951年版《條例》及其施行辦法顯得尤為重要。前者由政務(wù)院制定，后者是中財(cái)委為前者制定的實(shí)施辦法。如果放在當(dāng)今中國(guó)的法律體系，前者是行政法規(guī)，后者是部門(mén)規(guī)章，都具有法律效力。《條例》明確指出其立法目的為逐漸走向計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。《條例》的重要性在于，第十一條規(guī)定：“新創(chuàng)設(shè)的企業(yè)應(yīng)依法令報(bào)經(jīng)地方主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)，方得籌設(shè)”，而且“本條例所稱(chēng)私營(yíng)企業(yè)為私人投資經(jīng)營(yíng)從事?tīng)I(yíng)利的各種經(jīng)濟(jì)事業(yè)?！盵16]這意味著新中國(guó)全行業(yè)的企業(yè)創(chuàng)設(shè)和市場(chǎng)準(zhǔn)入從此受到行政機(jī)關(guān)的規(guī)制。由中財(cái)委制定并主管企業(yè)創(chuàng)設(shè)核準(zhǔn)制，實(shí)際上在全行業(yè)設(shè)置了行政壟斷制度，它是現(xiàn)階段由國(guó)家發(fā)改委主管的項(xiàng)目核準(zhǔn)制的原型。國(guó)家發(fā)改委的前身國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)也正是由中財(cái)委下屬的中央財(cái)經(jīng)計(jì)劃局于1952年改組而成。

（二）公私合營(yíng)興起以及企業(yè)家的抗?fàn)帲?952－1955年

1.過(guò)渡時(shí)期總路線(xiàn)與公私合營(yíng)。1952年11月，國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)正式成立，并在1953年實(shí)施了第一個(gè)五年計(jì)劃。1953年6月中共中央起草了《關(guān)于利用、限制、改造資本主義工商業(yè)的意見(jiàn)》，并在當(dāng)月的中共中央政治局?jǐn)U大會(huì)議上提出過(guò)渡時(shí)期總路線(xiàn)，后于9月正式公布。[17]1954年2月，《中共中央關(guān)于建立與充實(shí)各級(jí)計(jì)劃?rùn)C(jī)構(gòu)的指示》要求各地政府必須設(shè)立獨(dú)立的計(jì)劃委員會(huì)。[18]1954年9月，政務(wù)院頒布《公私合營(yíng)工業(yè)企業(yè)暫行條例》，規(guī)定“合營(yíng)企業(yè)受公方領(lǐng)導(dǎo)”，“社會(huì)主義成分居于領(lǐng)導(dǎo)地位”，“合營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家計(jì)劃”。[19]

新制度明顯對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了重大作用。首先是公私合營(yíng)工業(yè)的興起。1954年末，公私合營(yíng)企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值已由1951年的8億元增長(zhǎng)到50.9億元，增幅高達(dá)536%，凈資產(chǎn)和總資本3年間分別增長(zhǎng)337.5%和326.8%。新增的公私合營(yíng)企業(yè)大多數(shù)來(lái)自改造后的私營(yíng)企業(yè)，直接導(dǎo)致私營(yíng)企業(yè)的大幅減少。私營(yíng)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、凈資產(chǎn)、總資本、職工總數(shù)從1954年開(kāi)始下降，年度降幅分別為21.2%、33.2%、29.5%、19.5%。[20]其次是公私合營(yíng)商業(yè)逐步占據(jù)主導(dǎo)地位。1952年，國(guó)營(yíng)和合作社商業(yè)占批發(fā)比重的63%，占零售比重的42%；1954年底，國(guó)營(yíng)和合作社商業(yè)占零售比重已上升到68%，私營(yíng)商業(yè)占批發(fā)比重僅為10.2%（1950年為76%）。[21]再次是農(nóng)產(chǎn)品流通業(yè)于1954年底基本完成國(guó)家掌控。[22]最后是私營(yíng)企業(yè)與公私合營(yíng)企業(yè)之間出現(xiàn)了此消彼長(zhǎng)的現(xiàn)象。1954年版《中華人民共和國(guó)憲法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《憲法》）確立了過(guò)渡時(shí)期總路線(xiàn)，新制度下的政府對(duì)私營(yíng)企業(yè)的態(tài)度發(fā)生明顯逆轉(zhuǎn)。政府依據(jù)《條例》及其施行辦法逐步收緊企業(yè)創(chuàng)設(shè)的核準(zhǔn)申請(qǐng)，嚴(yán)格限制市場(chǎng)準(zhǔn)入。1952年和1953年全國(guó)新設(shè)立的私營(yíng)工業(yè)企業(yè)數(shù)量分別同比增長(zhǎng)2%和1%，相比于1950年和1951年的8%和11%出現(xiàn)大幅下滑。隨著公私合營(yíng)的加速發(fā)展，自1954年起私營(yíng)工業(yè)企業(yè)數(shù)量開(kāi)始銳減，從1953年的最高峰15萬(wàn)家逐步減少至1954年的13.4萬(wàn)家和1955年的8.9萬(wàn)家，最后下降至1956年底的0.87萬(wàn)家；私營(yíng)工業(yè)產(chǎn)值從1953年的最高峰131.1億元驟降至1956年底的0.3億元。[23]

2.新一輪的政企協(xié)商。在此階段的制度變遷中，政府與企業(yè)組織之間的協(xié)商主要發(fā)生在1954年的第一屆全國(guó)人大會(huì)議和“全國(guó)擴(kuò)展公私合營(yíng)工業(yè)計(jì)劃會(huì)議”。但由于人大與政協(xié)在體制上的差異，企業(yè)家不再代表民主建國(guó)會(huì)，而只能以個(gè)人身份參與人大會(huì)議。這是企業(yè)組織形式在制度變遷中的重大變化。

1954年12月，“全國(guó)擴(kuò)展公私合營(yíng)工業(yè)計(jì)劃會(huì)議”在北京舉行，會(huì)議達(dá)成共識(shí)——1955年公私合營(yíng)的擴(kuò)展計(jì)劃是2 508家企業(yè)、產(chǎn)值17億元、職工約20萬(wàn)，1956－1957年的擴(kuò)展計(jì)劃為1.5萬(wàn)家企業(yè)、產(chǎn)值54.53億元、職工約60余萬(wàn)。[24]在歷時(shí)一個(gè)多月的會(huì)議前半段，部分企業(yè)家代表（主要是上海、天津、沈陽(yáng)等地的代表）陸續(xù)反映私營(yíng)工業(yè)受到國(guó)營(yíng)企業(yè)和加工訂購(gòu)、統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)等方面的制約，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相當(dāng)困難，可能會(huì)使日后的擴(kuò)展合營(yíng)計(jì)劃難以實(shí)施。

針對(duì)企業(yè)家提出的困難，中央提出“統(tǒng)籌兼顧，全面安排”的公私合營(yíng)方針。在整個(gè)會(huì)議期間（1954年12月30日至次年1月5日），陳毅多次主持有63名工商界政協(xié)委員參加的座談會(huì)，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)。4次座談會(huì)共有25名委員發(fā)言，集中反映當(dāng)時(shí)私營(yíng)工商業(yè)的困難和企業(yè)家的意見(jiàn)、訴求。12月31日，陳云根據(jù)中央決定在會(huì)上做題為《解決私營(yíng)工業(yè)生產(chǎn)中的困難》的報(bào)告，為私營(yíng)工業(yè)生產(chǎn)提出明確的調(diào)整方案，并提請(qǐng)第二次全國(guó)省、市計(jì)劃會(huì)議研究決定。[25]中共中央隨后于1955年2月召開(kāi)全國(guó)財(cái)經(jīng)工作會(huì)議，進(jìn)一步研究私營(yíng)企業(yè)的困難，落實(shí)政府之前與企業(yè)界達(dá)成的協(xié)商決定。

通過(guò)這一輪協(xié)商，政府對(duì)公私合營(yíng)計(jì)劃作出一定程度的調(diào)整和讓步，緩和了政府同企業(yè)界的關(guān)系。但1955年夏季農(nóng)業(yè)合作化高潮的突然到來(lái)，打亂了政府與企業(yè)在前一階段已協(xié)定的新制度安排。不少大中城市的部分行業(yè)在1955年下半年驟然實(shí)現(xiàn)全面的公私合營(yíng)，如上海鍛造業(yè)在1955年6月就實(shí)現(xiàn)了全面公私合營(yíng)。[26]1955年11月，中共中央召開(kāi)“資本主義工商業(yè)改造會(huì)議”，討論并通過(guò)《中共中央關(guān)于資本主義工商業(yè)改造問(wèn)題的決議（草案）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《決議》）?！稕Q議》指出：“我們對(duì)于資產(chǎn)階級(jí)，第一是用贖買(mǎi)和國(guó)家資本主義的方法……第二是在改造他們的同時(shí)，給予他們以必要的工作安排；第三是不剝奪資產(chǎn)階級(jí)的選舉權(quán)，并且對(duì)于他們中間積極擁護(hù)社會(huì)主義改造而在這個(gè)改造事業(yè)中有所貢獻(xiàn)的代表人物給以恰當(dāng)?shù)恼伟才拧?。[27]

制度變遷突變使私營(yíng)經(jīng)濟(jì)比重急轉(zhuǎn)直下。1955年全國(guó)有18萬(wàn)家私營(yíng)商店轉(zhuǎn)為公私合營(yíng)商店或合作商店。1955年底，私營(yíng)工業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值的比重下降至16%，加工訂貨產(chǎn)值已占到私營(yíng)工業(yè)全部產(chǎn)值的82%，私營(yíng)商業(yè)只占全國(guó)零售額的18%，加入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的農(nóng)戶(hù)比重由當(dāng)年6月底的14%猛增到60%以上。上海棉紡、毛紡等23個(gè)產(chǎn)業(yè)，北京面粉、電機(jī)等5個(gè)產(chǎn)業(yè)，天津橡膠、針織等8個(gè)產(chǎn)業(yè)，杭州、無(wú)錫、自貢各一個(gè)產(chǎn)業(yè)于1955年底實(shí)現(xiàn)全面公私合營(yíng)。[28]根據(jù)1955年11月19日的新華社報(bào)道，全國(guó)已有半數(shù)私營(yíng)商業(yè)納入各種形式的國(guó)家資本主義軌道，社會(huì)主義商業(yè)和國(guó)家資本主義商業(yè)已占零售總額的3／4，私營(yíng)商業(yè)僅剩下25%。[29]

（三）全面國(guó)有化與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)消亡：1956－1978年

1956年1月1日，北京市資本主義工商業(yè)者率先提出全行業(yè)公私合營(yíng)的申請(qǐng)，到了1月10日，全市就已完成全行業(yè)公私合營(yíng)。[30]同年1月1日，上海絨線(xiàn)行業(yè)也申請(qǐng)全面公私合營(yíng)，到了1月20日，上海全市的所有商業(yè)均完成了公私合營(yíng)。[31]1956年1月15日，北京市各界20萬(wàn)人在天安門(mén)廣場(chǎng)舉行慶祝社會(huì)主義勝利聯(lián)歡大會(huì)。到1月底，上海、天津、廣州、武漢、西安、重慶、沈陽(yáng)等大城市以及50多個(gè)中等城市相繼在全行業(yè)內(nèi)完成公私合營(yíng)改造。中共中央隨后發(fā)出《關(guān)于對(duì)公私合營(yíng)企業(yè)私股推行定息辦法的指示》，把公私合營(yíng)和定息制度結(jié)合起來(lái)。企業(yè)家從此失去對(duì)生產(chǎn)資料的支配權(quán)，產(chǎn)權(quán)僅是在一定時(shí)期內(nèi)領(lǐng)取定息的憑證，失去了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)和人事調(diào)配權(quán)。[32]中央政治局對(duì)《決議》作個(gè)別修改，并追認(rèn)為正式?jīng)Q議，決議正式提出：“全行業(yè)公私合營(yíng)，在1956年和1957年，爭(zhēng)取達(dá)到90%左右，并且準(zhǔn)備在第二個(gè)五年計(jì)劃期間，爭(zhēng)取逐步地基本上過(guò)渡到國(guó)有化”。[33]

僅在1956年1月，全國(guó)范圍內(nèi)完成公私合營(yíng)改造的工業(yè)企業(yè)就有5.54萬(wàn)家，全國(guó)118個(gè)大中城市的資本主義工業(yè)在一個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)了全行業(yè)公私合營(yíng)。[34]截至1956年6月，除西藏等少數(shù)民族地區(qū)外，我國(guó)大陸地區(qū)已基本實(shí)現(xiàn)全行業(yè)公私合營(yíng)。1956年底，占全國(guó)企業(yè)數(shù)量99.6%、總產(chǎn)值99.16%和職工總數(shù)99%的原私營(yíng)工業(yè)企業(yè)被改造為公私合營(yíng)工業(yè)企業(yè)，占全國(guó)企業(yè)數(shù)量82.12%、總產(chǎn)值82.2%和職工總數(shù)85.1%的原私營(yíng)商業(yè)企業(yè)被改造為國(guó)營(yíng)商店、合作社、公私合營(yíng)商業(yè)企業(yè)、合作商店、合作小組。[35]

政府通過(guò)以上多階段制度變遷，逐步將原來(lái)的私營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)化為國(guó)營(yíng)企業(yè)。1957年至改革開(kāi)放前夕，《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》等統(tǒng)計(jì)資料不再統(tǒng)計(jì)私營(yíng)和公私合營(yíng)的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)。至此，全國(guó)各地的私營(yíng)工業(yè)企業(yè)、商業(yè)、手工業(yè)被全民所有制和集體所有制企業(yè)所取代，中國(guó)徹底完成了較全面的經(jīng)濟(jì)國(guó)有化。

制度協(xié)商與轉(zhuǎn)變帶來(lái)了資本家社會(huì)政治身份的轉(zhuǎn)變，并影響著企業(yè)組織的形式。據(jù)1957年底的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，民主建國(guó)會(huì)會(huì)員被選為第一屆全國(guó)人大代表的有70人，另有65人當(dāng)選第二屆政治協(xié)商會(huì)議全國(guó)委員會(huì)委員。[36]

全行業(yè)公私合營(yíng)、政府贖買(mǎi)以及1951年版《條例》的正式生效，標(biāo)志著中國(guó)徹底完成經(jīng)濟(jì)國(guó)有化和全行業(yè)行政壟斷的設(shè)置。加上頻繁的群眾運(yùn)動(dòng)，私有產(chǎn)權(quán)和私營(yíng)企業(yè)最終被完全隔絕在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之外。1956年至改革開(kāi)放前，全行業(yè)行政壟斷成為新中國(guó)20多年間的社會(huì)正式制度。

（四）改革開(kāi)放后的漸進(jìn)式轉(zhuǎn)軌：1978年至今

1.個(gè)體經(jīng)濟(jì)的興起：1978－1982年。1957－1978年，全國(guó)私營(yíng)企業(yè)數(shù)量微乎其微。在改革開(kāi)放前夕，全國(guó)“只剩下個(gè)體工商戶(hù)15萬(wàn)戶(hù)，其中大都是修自行車(chē)，修鞋子的，幾乎沒(méi)有什么工業(yè)產(chǎn)值”。[37]1978年12月，黨的十一屆三中全會(huì)歷史性地將黨的工作重心轉(zhuǎn)到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來(lái)。1982年新版《憲法》規(guī)定：在法律規(guī)定范圍內(nèi)的城鄉(xiāng)勞動(dòng)者個(gè)體經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充。國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的合法權(quán)利和利益。

一系列制度變遷和重大政策出臺(tái)，鼓勵(lì)了個(gè)體手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展，為個(gè)體和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)打開(kāi)多年來(lái)的發(fā)展“禁區(qū)”。據(jù)國(guó)家工商總局的資料，1979年底，全國(guó)私營(yíng)企業(yè)增至10.78萬(wàn)戶(hù)。[38]1981年和1982年，個(gè)體工商業(yè)戶(hù)（當(dāng)時(shí)的官方統(tǒng)計(jì)資料把私營(yíng)企業(yè)統(tǒng)計(jì)為個(gè)體工商戶(hù)）已分別增至96.1萬(wàn)戶(hù)和150.4萬(wàn)戶(hù)，從業(yè)人員有121.9萬(wàn)人和184萬(wàn)人。個(gè)體經(jīng)濟(jì)從業(yè)人員從1978年的15萬(wàn)人發(fā)展到1982年的135.9萬(wàn)人，四年增長(zhǎng)9倍。1982年的城鎮(zhèn)個(gè)體工商業(yè)戶(hù)數(shù)、從業(yè)人員和資金數(shù)與1980年比較，分別增長(zhǎng)1.39倍、1.46倍和5.55倍。1982年的農(nóng)村個(gè)體工商業(yè)戶(hù)數(shù)、從業(yè)人員和資金數(shù)分別比1981年增長(zhǎng)4.57倍、0.51倍和0.94倍。[39]

2.民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展和全行業(yè)行政壟斷的取消。1988年版《憲法》第11條規(guī)定國(guó)家允許私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)存在和發(fā)展，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充。在1988年版《憲法》的引導(dǎo)下，政府開(kāi)始取消全行業(yè)行政壟斷，并于同年頒布一項(xiàng)極為關(guān)鍵的新經(jīng)濟(jì)制度——1988年版《私營(yíng)企業(yè)暫行條例》。該法令取代了1951年版《條例》，成為改革開(kāi)放后中國(guó)正式取消全行業(yè)行政壟斷的重要標(biāo)志。

1988年版《私營(yíng)企業(yè)暫行條例》及其施行辦法指出，國(guó)家保護(hù)私營(yíng)企業(yè)的合法權(quán)益。它明確規(guī)定私營(yíng)企業(yè)可以“自由”進(jìn)入和禁止經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。而且新法令只要求“申請(qǐng)開(kāi)辦私營(yíng)企業(yè)，必須持有關(guān)證件向企業(yè)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，經(jīng)核準(zhǔn)發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，始得營(yíng)業(yè)”，而不再是舊法令的“報(bào)經(jīng)地方主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)”。相對(duì)于“核準(zhǔn)”制，“登記”制使私營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)設(shè)變得容易。由于新法令明確了私營(yíng)企業(yè)可以進(jìn)入和不得進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)，即部分產(chǎn)業(yè)中的行政壟斷制度被取消，標(biāo)志著30多年來(lái)的全行業(yè)行政壟斷被正式取消，這是新中國(guó)行政壟斷制度的一次重大變革。

1988年版《私營(yíng)企業(yè)暫行條例》使私有產(chǎn)權(quán)進(jìn)入部分產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的權(quán)利得到法律保護(hù)，私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)設(shè)重新成為合法行為。此舉直接導(dǎo)致1988年的私營(yíng)企業(yè)登記注冊(cè)熱潮，中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由此進(jìn)入新中國(guó)成立后的第二次黃金時(shí)期。

三、轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國(guó)行政壟斷制度的現(xiàn)狀和特征

（一）轉(zhuǎn)軌時(shí)期新行政壟斷制度的形成

1988年版《私營(yíng)企業(yè)暫行條例》明確劃分了私營(yíng)企業(yè)必須經(jīng)過(guò)審批才能進(jìn)入的和完全禁止進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。2003年前，各級(jí)投資主管部門(mén)對(duì)私營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行“行政審批制”：“不分投資主體、不分資金來(lái)源、不分項(xiàng)目性質(zhì)，一律按投資規(guī)模大小分別由各級(jí)政府及有關(guān)部門(mén)審批的企業(yè)投資管理辦法”，而項(xiàng)目行政審批的主要法律依據(jù)是國(guó)務(wù)院各部委發(fā)布的“有關(guān)企業(yè)投資項(xiàng)目審批管理的規(guī)定”。[40]

在2004年制定的《行政許可法》基礎(chǔ)上，國(guó)務(wù)院于同年頒布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及其附件《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》和行政法規(guī)《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》，在原有行政審批制度基礎(chǔ)上建立“項(xiàng)目核準(zhǔn)制”。國(guó)家發(fā)改委也相應(yīng)制定出部門(mén)規(guī)章《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》、《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》以及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行配套完善。

《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》明確劃分了實(shí)施核準(zhǔn)制的“重大項(xiàng)目和限制類(lèi)項(xiàng)目”產(chǎn)業(yè)范圍，規(guī)定部分產(chǎn)業(yè)中的投資項(xiàng)目必須經(jīng)各級(jí)“投資主管部門(mén)”核準(zhǔn)。相比于改革開(kāi)放前的全行業(yè)行政壟斷，由以上法規(guī)政策構(gòu)成的轉(zhuǎn)軌時(shí)期行政壟斷制度只是針對(duì)部分產(chǎn)業(yè)，私營(yíng)企業(yè)有權(quán)自由進(jìn)入“法律法規(guī)未禁入”的任何產(chǎn)業(yè)。全行業(yè)行政壟斷在中國(guó)徹底消失，取而代之的是僅在部分產(chǎn)業(yè)保留行政壟斷的新制度。

（二）行政壟斷制度的執(zhí)行部門(mén)

對(duì)于項(xiàng)目核準(zhǔn)的主體“投資主管部門(mén)”，《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》做出明確界定：“國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)是指國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)；地方政府投資主管部門(mén)，是指地方政府發(fā)展改革委（計(jì)委）和地方政府規(guī)定具有投資管理職能的經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）”。以發(fā)改部門(mén)和經(jīng)貿(mào)部門(mén)為首的“投資主管部門(mén)”是中國(guó)現(xiàn)階段掌握行政壟斷權(quán)力、依據(jù)相關(guān)制度實(shí)施行政壟斷的主要行政機(jī)關(guān)。在另外一些法律法規(guī)的授權(quán)下，其他行政機(jī)關(guān)也可以實(shí)施行政壟斷。

轉(zhuǎn)軌時(shí)期的中國(guó)行政壟斷制度脫胎于1951年版《條例》的“企業(yè)創(chuàng)設(shè)核準(zhǔn)制”，隨著1988年版《私營(yíng)企業(yè)暫行條例》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》等法規(guī)政策逐步形成，最終以成文的行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等為法律載體，形成一套“項(xiàng)目核準(zhǔn)制”。轉(zhuǎn)軌時(shí)期的中國(guó)行政壟斷制度正式形成。

四、行政壟斷與國(guó)有經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

上述研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)行政壟斷的制度變遷歷程與國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展史基本同步，行政壟斷制度與國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在很強(qiáng)的共生關(guān)系。正是由于行政壟斷對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的重要意義，東歐諸國(guó)在實(shí)施“大爆炸”（Big Bang）式激進(jìn)轉(zhuǎn)軌時(shí)，國(guó)有企業(yè)私有化與反行政壟斷同步進(jìn)行。激進(jìn)轉(zhuǎn)軌國(guó)家從大力實(shí)施行政壟斷數(shù)十年不變，一下跳躍到經(jīng)濟(jì)制度的另一極端——嚴(yán)厲地反對(duì)行政壟斷。根據(jù)羅蘭的統(tǒng)計(jì)，所有激進(jìn)轉(zhuǎn)軌國(guó)家在轉(zhuǎn)軌之初都會(huì)改革行政壟斷制度，允許私有產(chǎn)權(quán)和私營(yíng)企業(yè)進(jìn)入各行各業(yè)。[41]例如烏克蘭反壟斷委員會(huì)僅在1994年就依據(jù)《禁止壟斷和企業(yè)活動(dòng)中不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為法》查處了22起行政壟斷案件，其中包括國(guó)家鐵路管理局限制私營(yíng)企業(yè)進(jìn)入貨物運(yùn)輸市場(chǎng)的行政壟斷案件。[42]而俄羅斯聯(lián)邦反壟斷局則依據(jù)《競(jìng)爭(zhēng)法和限制商品市場(chǎng)的壟斷活動(dòng)法》，分別在1994年、1997年和1998年查處了881件、1 400件和1 737件行政壟斷案件，大概占到全部壟斷案件的1／4左右。[43]在激進(jìn)轉(zhuǎn)軌中，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革與反行政壟斷是相輔相成、不可割裂且互為一體的新制度體系。

漸進(jìn)轉(zhuǎn)軌要求我們必須堅(jiān)持“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度”，加上路徑依賴(lài)效應(yīng)，國(guó)有企業(yè)和行政壟斷制度的改革自然會(huì)是漸進(jìn)的。因此，國(guó)有經(jīng)濟(jì)和行政壟斷制度將在中國(guó)今后很長(zhǎng)的一段轉(zhuǎn)軌時(shí)期內(nèi)保持穩(wěn)定和長(zhǎng)期共存。

轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國(guó)行政壟斷制度并非針對(duì)全行業(yè)，部分產(chǎn)業(yè)雖然受到了強(qiáng)烈的行政干預(yù)，但國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主要還是依賴(lài)于市場(chǎng)。因此，漸進(jìn)轉(zhuǎn)軌還會(huì)導(dǎo)致一種獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)形態(tài)——行政壟斷與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合。該經(jīng)濟(jì)形態(tài)從未出現(xiàn)在資本主義國(guó)家和前蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家，而只會(huì)在漸進(jìn)轉(zhuǎn)軌國(guó)家出現(xiàn)。

行政壟斷、國(guó)有經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定共存，是轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的一大特色。以至于有經(jīng)濟(jì)學(xué)者和法學(xué)研究者不約而同地提出：“行政壟斷成為我國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和當(dāng)前我國(guó)壟斷的主要形式”，[44]“目前我國(guó)盛行的行政壟斷既非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初級(jí)階段的共有現(xiàn)象，也非現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共同特點(diǎn)，而是世界經(jīng)濟(jì)史中的一個(gè)特例”。[45]

五、結(jié) 語(yǔ)

本文對(duì)中國(guó)行政壟斷制度和國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展史進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究，嘗試揭示行政壟斷制度與國(guó)有經(jīng)濟(jì)之間的共生關(guān)系，以及行政壟斷制度的現(xiàn)狀與特征。本文發(fā)現(xiàn)，中國(guó)現(xiàn)階段的行政壟斷制度是以法律、法規(guī)形式存在的社會(huì)正式制度，這一制度由來(lái)已久、源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。行政壟斷、國(guó)有經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定共存，是轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的一大特色。

至于該制度在轉(zhuǎn)軌時(shí)期的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，還有待學(xué)界進(jìn)一步探討，本文的經(jīng)濟(jì)史研究并不涉及其中。不過(guò)可以肯定的是，行政壟斷與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)民生戚戚相關(guān)，是一個(gè)非常值得學(xué)者去尋根問(wèn)底的研究領(lǐng)域。

＊本文還得到教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地優(yōu)勢(shì)學(xué)科創(chuàng)新平臺(tái)項(xiàng)目資助（52701020）。感謝匿名審稿人的建設(shè)性意見(jiàn)，使得本文更加充實(shí)，當(dāng)然文責(zé)自負(fù)。

注釋?zhuān)?/p>

①[44]于良春、楊騫：《行政壟斷制度選擇的一般分析框架——以我國(guó)電信業(yè)行政壟斷制度的動(dòng)態(tài)變遷為例》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2007年第12期，第38－45頁(yè)。

②陳學(xué)云、江可申：《航空運(yùn)輸業(yè)規(guī)制放松與反行政壟斷——基于自然壟斷的強(qiáng)度分析》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2008年第6期，第67－76頁(yè)。

③Tsapelik V，Iakovlev A：Monopoly in the Soviet Economy？Sources，F(xiàn)orms，and Ways of Overcoming It，Problems of Economics，1991，43：31－42.

④田圃德、伊志宏、張湘贛：《論行政性壟斷的破除與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的建立》，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》，2007年第4期，第28－32頁(yè)。

⑤楊蘭品：《試論行政壟斷及其普遍性與特殊性》，《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2005年第11期，第801－807頁(yè)。

⑥王俊豪、王建明：《中國(guó)壟斷性產(chǎn)業(yè)的行政壟斷及其管制政策》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2007年第12期，第30－37頁(yè)。

⑦楊奎松：《建國(guó)前后中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)資產(chǎn)階級(jí)政策的演變》，《近代史研究》，2006年第2期，第1－25頁(yè)。

⑧[16]中共中央文獻(xiàn)研究室：《建國(guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編（第一冊(cè)）》，中央文獻(xiàn)出版社1992年版，第1－13頁(yè)，第516－523頁(yè)。

⑨[12][15][20][23][34]中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、中國(guó)檔案館：《1953－1957中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編·工業(yè)卷》，中國(guó)物價(jià)出版社1998年版，第325頁(yè)，第325頁(yè)，第337頁(yè)，第322－327頁(yè)，第325－327頁(yè)，第341頁(yè)。

[10]董志凱：《1949－1952年中國(guó)經(jīng)濟(jì)分析》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1996年版，第161頁(yè)。

[11]中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所：《中國(guó)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造》，人民出版社1978年版，第258頁(yè)。

[13][21][35]吳江：《中國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)改造問(wèn)題》，人民出版社1982年版，第126頁(yè)，第124－133頁(yè)，第147－152頁(yè)。

[14]程珂：《1951年中國(guó)抗美援朝走向停戰(zhàn)談判的國(guó)內(nèi)財(cái)經(jīng)因素考察》，《攀枝花學(xué)院學(xué)報(bào)》，2010年第1期，第45－50頁(yè)。

[17]中共中央文獻(xiàn)研究室：《建國(guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編（第四冊(cè)）》，中央文獻(xiàn)出版社1992年版，第348－362頁(yè)。

[18][19][25]中共中央文獻(xiàn)研究室：《建國(guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編（第五冊(cè)）》，中央文獻(xiàn)出版社1992年版，第112－117頁(yè)，第549－554頁(yè)，第737－745頁(yè)。

[22]曾欣龍、圣海忠、姜元、朱述斌：《中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品流通體制改革六十年回顧與展望》，《江西農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2011年第3期，第127－132頁(yè)。

[24]當(dāng)代中國(guó)叢書(shū)編委會(huì)：《當(dāng)代中國(guó)的統(tǒng)一戰(zhàn)線(xiàn)》，當(dāng)代中國(guó)出版社1996年版，第141頁(yè)。

[26][28]范守信：《試論1955年部分地區(qū)資本主義工商業(yè)的全行業(yè)公私合營(yíng)》，《黨史研究與教學(xué)》，1990年第5期，第41－48頁(yè)。

[27]資料來(lái)源：共產(chǎn)黨新聞網(wǎng) http：／／dangshi.people.com.cn／GB／151935／176588／176595／10555575.html.

[29]新華社：《全國(guó)已經(jīng)有近半數(shù)私營(yíng)商業(yè)納入國(guó)家資本主義》，《人民日?qǐng)?bào)》，1955年11月20日。

[30][32][36]高化民：《全行業(yè)公私合營(yíng)高潮評(píng)析》，《當(dāng)代中國(guó)史研究》，1999年第5期，第159－171頁(yè)。

[31]吳基民：《絨線(xiàn)大王恒源祥在公私合營(yíng)前后》，《世紀(jì)》，2006年第3期，第54－57頁(yè)。

[33]中共中央文獻(xiàn)研究室：《建國(guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編（第八冊(cè)）》，中央文獻(xiàn)出版社1992年版，第148－162頁(yè)。

[37][38]曉亮：《論改革開(kāi)放和中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)三十年》，《理論前沿》，2008年第8期，第6－9頁(yè)。

[39]王慶菊：《改革開(kāi)放三十年私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的歷史發(fā)展》，《岱宗學(xué)刊》，2009年第9期，第66－68頁(yè)。

[40]摘自2004年頒布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》。

[41]羅蘭：《轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京大學(xué)出版社2002年版，第28頁(yè)。

[42]王曉曄：《依法規(guī)范行政性限制競(jìng)爭(zhēng)行為》，《法學(xué)研究》，1998年第3期，第89－97頁(yè)。

[43]郭連成、刁秀華：《轉(zhuǎn)軌國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)政策與立法研究——以俄羅斯為例》，《財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究》，2007年第4期，第25－30頁(yè)。

[45]薛克鵬：《行政壟斷的非壟斷性及其規(guī)制》，《天津師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2007年第3期，第9－14頁(yè)。