李紅軍 李小捧 王春光

（1.裝備學(xué)院，北京 101416；2.河北省直事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)事務(wù)管理中心，石家莊 050051）

強(qiáng)化政府采購(gòu)對(duì)科技創(chuàng)新型小型微型企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱科技型小微企業(yè)）的政策扶持力度，對(duì)于增強(qiáng)科技型小微企業(yè)創(chuàng)新能力，推進(jìn)科技自主創(chuàng)新，激發(fā)科技型小微企業(yè)發(fā)展活力，提供就業(yè)崗位、滿足社會(huì)需要等方面具有重要作用。當(dāng)前，人民幣升值、全球能源和原材料價(jià)格波動(dòng)、勞動(dòng)力和環(huán)境成本攀升以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)不景氣等問題不斷突出，這些因素都給科技型小微企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)生了巨大壓力。

2012年3月，溫家寶同志在十一屆全國(guó)人大五次會(huì)議的政府工作報(bào)告中，明確提出了“落實(shí)并完善促進(jìn)小型微型企業(yè)發(fā)展的政策，進(jìn)一步減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，激發(fā)科技型小型微型企業(yè)發(fā)展活力”的目標(biāo)，依照各國(guó)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)科技型小微企業(yè)發(fā)展，除需要“認(rèn)真落實(shí)和完善支持小型微型企業(yè)和個(gè)體工商戶發(fā)展的各項(xiàng)稅收優(yōu)惠政策”，“加強(qiáng)對(duì)符合產(chǎn)業(yè)政策、有市場(chǎng)需求的企業(yè)特別是小型微型企業(yè)的信貸支持，切實(shí)降低實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資成本”之外，還必須不斷完善政府采購(gòu)制度，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)科技型小微企業(yè)的采購(gòu)支持力度。

一、政府采購(gòu)對(duì)科技型小微企業(yè)扶持政策的現(xiàn)狀及實(shí)施成效

1.我國(guó)政府高度重視政府采購(gòu)對(duì)科技型小微企業(yè)扶持政策。財(cái)政性資金是政府采購(gòu)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源，其來(lái)源于社會(huì)稅收和公共服務(wù)收費(fèi)，資金來(lái)源的社會(huì)性決定了采購(gòu)資金使用的性質(zhì)和投向，即必須取之于民、用之于民，必須充分重視政府采購(gòu)扶持政策和功能的發(fā)揮。近年來(lái)，小微企業(yè)的地位和作用不斷得到重視，與此同時(shí)，對(duì)小微企業(yè)的扶持越來(lái)越受到政府的高度重視。2009年9月22日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》，明確小微企業(yè)的重要地位，提出小企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要力量，促進(jìn)小企業(yè)發(fā)展，是保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是關(guān)系民生和社會(huì)穩(wěn)定的重大戰(zhàn)略任務(wù)；同時(shí)明確了對(duì)小微企業(yè)的扶持政策，為了改善小企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，促進(jìn)小企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，明確要求提高采購(gòu)小企業(yè)貨物、工程和服務(wù)的比例，完善政府采購(gòu)公共服務(wù)外包制度，為小企業(yè)創(chuàng)造更多的參與政府采購(gòu)的機(jī)會(huì)，從而實(shí)現(xiàn)小企業(yè)又好又快地發(fā)展。在十一屆全國(guó)人大五次會(huì)議的政府工作報(bào)告中，不僅充分體現(xiàn)了這一發(fā)展理念，還將“重點(diǎn)扶持……創(chuàng)新型科技企業(yè)和小型微型企業(yè)”提上了建設(shè)日程。

2.完善了政府采購(gòu)扶持科技型小微企業(yè)的法律制度。一是制定了兩部有關(guān)促進(jìn)科技型小微企業(yè)的基本法律，即《政府采購(gòu)法》和《中小企業(yè)促進(jìn)法》。如《中小企業(yè)促進(jìn)法》第34條規(guī)定，“政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先安排向中小企業(yè)購(gòu)買商品或者服務(wù)?！倍秦?cái)政部等頒布《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)預(yù)算管理辦法》、《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)評(píng)審辦法》、《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)合同管理辦法》和《政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展暫行辦法》，這些規(guī)定細(xì)化了兩部法律的原則性要求，具體規(guī)范了科技型企業(yè)或者小企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的預(yù)算管理制度、評(píng)審制度和合同管理制度，為小微企業(yè)積極參與政府采購(gòu)和獲得合同機(jī)會(huì)提供了基本制度規(guī)范。三是國(guó)務(wù)院頒發(fā)《進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》，2011年財(cái)政部、工業(yè)和信息化部共同頒發(fā)了《政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展暫行辦法》，為推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展提供了制度依據(jù)。

3.確定了科技型小微企業(yè)參與采購(gòu)的比例。截止到2008年底，全國(guó)5900余億元的政府采購(gòu)中，其中授予中小企業(yè)的政府采購(gòu)合同價(jià)值比例約為15%。雖然當(dāng)前還未能見到關(guān)于扶持科技型小微企業(yè)參與采購(gòu)的合同數(shù)額及比例的權(quán)威統(tǒng)計(jì)數(shù)字，但毋庸置疑的是近年來(lái)這一比例一直有小幅度的上升，并且科技型小微企業(yè)參與采購(gòu)的比例也得到了逐年增加。2011年財(cái)政部總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，聯(lián)合工業(yè)和信息化部共同頒發(fā)了《政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展暫行辦法》的規(guī)定，明確提出了“年度政府采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算總額30%以上，專門面向中小企業(yè)采購(gòu)，其中預(yù)留給小型和微型企業(yè)的比例不低于60%”的采購(gòu)要求。也就是說，采購(gòu)單位在編制采購(gòu)計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)專門預(yù)留不低于18%的采購(gòu)資金給小型和微型企業(yè)。

二、政府采購(gòu)對(duì)科技型小微企業(yè)扶持政策實(shí)施存在的問題

近年來(lái)政府采購(gòu)對(duì)科技型小微企業(yè)扶持力度不斷加大，由于我國(guó)政府采購(gòu)制度起步較晚，加之國(guó)家支持自主創(chuàng)新的政策實(shí)施時(shí)間不長(zhǎng)，所以在政府采購(gòu)支持科技型小微企業(yè)方面還存在一些深層次的細(xì)節(jié)性問題。

1.現(xiàn)有相關(guān)制度規(guī)定精細(xì)化不夠。我國(guó)圍繞扶持中小企業(yè)、支持自主創(chuàng)新出臺(tái)了兩部法律以及五個(gè)管理辦法，為促進(jìn)科技型小微企業(yè)發(fā)展提供了制度依據(jù)，但是到目前為止尚未明確對(duì)扶持科技型小微企業(yè)提供專業(yè)化、操作性強(qiáng)的具體要求，如未明確界定科技型小微企業(yè)的范圍標(biāo)準(zhǔn)、未明確規(guī)定向科技型小微企業(yè)采購(gòu)的比例和規(guī)模、未明確科技型小微企業(yè)參與采購(gòu)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和支持措施等實(shí)施要求，現(xiàn)有法律制度難以有效地發(fā)揮現(xiàn)有法規(guī)的規(guī)范作用，從一定角度上講留下了“人情運(yùn)作”的空間，使先進(jìn)的立法宗旨和扶持政策打了折扣，難以有效地推動(dòng)科技型小微企業(yè)的科技創(chuàng)新。

2.采購(gòu)項(xiàng)目分塊管理降低了政府采購(gòu)政策的實(shí)效。當(dāng)前，我國(guó)貨物和服務(wù)采購(gòu)對(duì)科技型小微企業(yè)的扶持實(shí)踐走在了前列，而國(guó)有投資的工程項(xiàng)目采購(gòu)（包括工程用設(shè)備、貨物和服務(wù)的采購(gòu)）并未受到《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)預(yù)算管理辦法》、《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)評(píng)審辦法》、《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)合同管理辦法》和《政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展暫行辦法》的規(guī)范和約束，這就大大縮減了政府采購(gòu)的合同額度和政策效應(yīng)的發(fā)揮，難以對(duì)工程領(lǐng)域、工程機(jī)械設(shè)備領(lǐng)域、工程材料領(lǐng)域的科技型小微企業(yè)起到統(tǒng)一的扶持和促進(jìn)效應(yīng)。

3.采購(gòu)信息發(fā)布還不夠便利和規(guī)范。盡管我國(guó)指定了“中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)”、《中國(guó)財(cái)經(jīng)報(bào)》和《中國(guó)政府采購(gòu)》雜志等政府采購(gòu)信息發(fā)布媒體，地方政府也確定了一些地方政府采購(gòu)信息的發(fā)布媒體，這為我國(guó)政府采購(gòu)信息的及時(shí)發(fā)布奠定了良好的基礎(chǔ)。但是，有關(guān)采購(gòu)信息發(fā)布不夠便利和規(guī)范的問題仍舊存在，如信息發(fā)布便利性還不夠；信息發(fā)布不夠及時(shí)，信息發(fā)布較為分散；非公開招標(biāo)采購(gòu)信息或者小額采購(gòu)信息發(fā)布范圍較小、發(fā)布渠道不夠規(guī)范，導(dǎo)致采購(gòu)信息的不對(duì)稱，使得科技型小微企業(yè)錯(cuò)過有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的采購(gòu)項(xiàng)目。

4.采購(gòu)歧視仍不同程度的存在。當(dāng)前，在政府采購(gòu)理念、參與資格和評(píng)標(biāo)過程中不同程度地存在著歧視問題：一是部分人員曲解政府采購(gòu)公平原則，較為強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、資本實(shí)力，形成對(duì)科技型小微企業(yè)的隱性歧視。大企業(yè)和科技型小微企業(yè)在總體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力上，存在著明顯的差距，將二者放在同一起跑線上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)科技型小微企業(yè)來(lái)講本身就是一種體制性的不公平待遇。公平就是對(duì)所有企業(yè)都要同等對(duì)待，其實(shí)這是對(duì)公平原則的曲解。實(shí)質(zhì)上，在政府采購(gòu)過程中，公平性不等于完全等同，不能只是一味地強(qiáng)調(diào)資本實(shí)力和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，采購(gòu)合同的授予要兼顧政府有關(guān)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，加強(qiáng)對(duì)科技型小微企業(yè)的扶持是政府采購(gòu)政策功能的必然要求，也是推進(jìn)建設(shè)自主創(chuàng)新型國(guó)家的必然路徑；二是在政府采購(gòu)參與資格上往往設(shè)定不必要的高標(biāo)準(zhǔn)、高要求。采購(gòu)人或采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)受名牌、產(chǎn)品或服務(wù)知名度、企業(yè)規(guī)模觀念的影響，往往會(huì)對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目設(shè)定不必要的“高門檻”，或者要求科技型小微企業(yè)出具不完全必要的只有大企業(yè)才具備的相關(guān)資質(zhì)，使得科技型小微企業(yè)被排擠在采購(gòu)市場(chǎng)之外；三是政府采購(gòu)主要通過招標(biāo)方式采購(gòu)，而在評(píng)標(biāo)過程中，采購(gòu)人通常對(duì)供應(yīng)商的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定較高，對(duì)供應(yīng)商的注冊(cè)資金、技術(shù)實(shí)力、產(chǎn)品歷史銷售量等因素分值設(shè)定偏高，這往往導(dǎo)致科技型小微企業(yè)很難與大企業(yè)抗衡。

三、完善政府采購(gòu)對(duì)科技型小微企業(yè)扶持的政策建議

1.建立“大采購(gòu)”和“公共采購(gòu)”理念和方法。當(dāng)前，亟需建立“大采購(gòu)”和“公共采購(gòu)”理念，落實(shí)“大采購(gòu)”和“公共采購(gòu)”管理方法，切實(shí)將貨物、服務(wù)和國(guó)有投資的工程采購(gòu)項(xiàng)目統(tǒng)合到一起，建立統(tǒng)一的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，適用統(tǒng)一的公共采購(gòu)管理法律制度，避免分塊管理對(duì)政府采購(gòu)政策功能的弱化。

2.盡快出臺(tái)采購(gòu)促進(jìn)科技型小微企業(yè)科技創(chuàng)新的制度辦法?？萍夹托∥⑵髽I(yè)的產(chǎn)品、服務(wù)有著較大的市場(chǎng)容量以及較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，部分科技型小微企業(yè)的技術(shù)水平處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位，并已然形成當(dāng)前一種新興產(chǎn)業(yè)。而要激發(fā)科技型小微企業(yè)的發(fā)展活力，促進(jìn)其良性快速增長(zhǎng)，必須建立專業(yè)化和操作水平高的法律制度。美國(guó)政府采購(gòu)實(shí)施中，不僅制定了《小企業(yè)法》、《購(gòu)買美國(guó)貨法》，還專門制定了《小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)法》，其為扶持創(chuàng)新型小微企業(yè)的快速發(fā)展，提高美國(guó)經(jīng)濟(jì)活力和技術(shù)水平起到了重要作用。

依照相關(guān)法律原則和規(guī)范，著手制定《科技型小微企業(yè)政府采購(gòu)實(shí)施細(xì)則》，明確界定科技型小微企業(yè)的界定和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)范圍、采購(gòu)預(yù)算最低預(yù)留比例和規(guī)模、評(píng)標(biāo)優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)和支持措施等實(shí)施規(guī)范，從而詳細(xì)規(guī)范科技型小微企業(yè)政府采購(gòu)行為，為科技型小微企業(yè)提供充足的創(chuàng)新市場(chǎng)，有效激勵(lì)科技型小微企業(yè)自主創(chuàng)新。

3.確立科學(xué)的科技型小微企業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)。如果說制定政府采購(gòu)扶持科技型小微企業(yè)政策是一把促進(jìn)科技創(chuàng)新的利器，那么準(zhǔn)確劃分并定義科技型小微企業(yè)就是給這一利器明確了落實(shí)的對(duì)象和范圍。國(guó)務(wù)院相關(guān)管理部門將符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模（主要包括企業(yè)職工人數(shù)、銷售額、資產(chǎn)總額等指標(biāo)）屬于小型的各種所有制和各種形式的企業(yè)歸為小企業(yè)。依據(jù)國(guó)務(wù)院對(duì)小企業(yè)的基本界定標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)確立科技型小微企業(yè)的界定指標(biāo)。

對(duì)于科技型小微企業(yè)的界定，主要包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模指標(biāo)、科技人員比例、人均專利數(shù)、科研技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入及比例、高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值及比例、行業(yè)發(fā)展前景等指標(biāo)。具體來(lái)講：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模指標(biāo)包括企業(yè)職工人數(shù)、銷售額、資產(chǎn)總額等；科技人員比例包括研究生以上學(xué)歷的科技人員占企業(yè)職工總?cè)藬?shù)的比例，以及從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和自主創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)的科技人員占企業(yè)職工總數(shù)的比例；人均專利數(shù)指企業(yè)人均擁有專利的數(shù)量以及擁有發(fā)明專利的數(shù)量；科研技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入及比例，即指用于自主創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品研究和開發(fā)的經(jīng)費(fèi)年投入總額，以及經(jīng)費(fèi)年投入額占本企業(yè)年總收入的比例；科技型小微企業(yè)的總收入，一般由技術(shù)性收入、一般技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值、自主創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值和自主創(chuàng)新技術(shù)貿(mào)易等組成，其中自主創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值和自主創(chuàng)新技術(shù)貿(mào)易額之和占本企業(yè)當(dāng)年總收入的比例應(yīng)是界定科技型小微企業(yè)的重要指標(biāo)。

誠(chéng)然，可以根據(jù)不同的專業(yè)和行業(yè)制定不同的科技型小微企業(yè)界定指標(biāo)和指標(biāo)數(shù)額，以便針對(duì)性更強(qiáng)，更加科學(xué)合理。

4.建立便利、高效的信息發(fā)布系統(tǒng)。為了避免信息發(fā)布渠道多、企業(yè)負(fù)擔(dān)重等問題，需要指定必須的基本發(fā)布媒體，也就是說所有的政府采購(gòu)項(xiàng)目（除經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)不需發(fā)布的采購(gòu)項(xiàng)目以外）必須按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)及時(shí)、統(tǒng)一的到一個(gè)基本媒體上發(fā)布采購(gòu)信息，否則屬于違規(guī)行為。為了方便科技型小微企業(yè)實(shí)時(shí)獲得政府采購(gòu)信息，可以指定“政府采購(gòu)網(wǎng)”為基本的發(fā)布媒體，“政府采購(gòu)網(wǎng)”應(yīng)專門開設(shè)科技型小微企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目專欄，從而大大提高采購(gòu)信息發(fā)布效率。

5.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)扶持政策執(zhí)行情況的監(jiān)督管理。一是加強(qiáng)扶持政策的日常監(jiān)督管理。監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)采購(gòu)活動(dòng)的全過程監(jiān)管，要把政府采購(gòu)促進(jìn)科技型小微企業(yè)發(fā)展政策的落實(shí)情況，作為日常監(jiān)督考核的重要內(nèi)容。二是建立便利、順暢的申訴機(jī)制。通過電話、信訪、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)論壇等多種形式建立暢通的申訴渠道，及時(shí)處理并實(shí)行信息回饋制度，并告知申訴人對(duì)問題處理結(jié)果不滿意時(shí)可以選擇向司法機(jī)關(guān)起訴，從而切實(shí)維護(hù)科技型小微企業(yè)供應(yīng)商的合法權(quán)益，以保證為其公平、公正地提供更多地市場(chǎng)空間。三是對(duì)采購(gòu)單位有意規(guī)避采購(gòu)科技型小微企業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)和工程的，或者無(wú)正當(dāng)理由拒絕接受科技型小微企業(yè)可交付成果的，責(zé)令改正，并依法給予相應(yīng)處罰。

〔1〕李燕強(qiáng).科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與提升研究[D].江蘇大學(xué)，2010.06.

〔2〕李紅軍，李小捧，王春光.發(fā)揮政府采購(gòu)自主創(chuàng)新職能的實(shí)施對(duì)策[J].中國(guó)政府采購(gòu)，2009（3）.

〔3〕張靜中，黃芬，曹文紅.政府采購(gòu)扶持科技型中小企業(yè)發(fā)展的對(duì)策建議[J].鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報(bào)，2008（6）.

〔4〕褚作人.發(fā)揮政府采購(gòu)政策功能支持中小企業(yè)健康發(fā)展[J].中國(guó)政府采購(gòu)，2009（7）.