酈懿清（南通市檔案局，江蘇南通，226018）

2010年9月1日《工人日報》報道：濟南市有些企業(yè)或個人，為了達到少交養(yǎng)老保險或早領(lǐng)退休金的目的，造假辦理特殊工種退休，目前已經(jīng)悄然成風(fēng)。2006年至今，已經(jīng)查處造假檔案3000余份。2011年2月18日《江海晚報》報道，江蘇省如皋市檢察院2011年1月查實了33份假退休檔案。退休檔案造假事件頻頻發(fā)生的現(xiàn)實，對檔案行政管理部門如何進一步加大重要檔案監(jiān)管力度提出了新的要求。

一、退休檔案造假的原因

利益的誘惑是直接動因。能提前辦理退休，企業(yè)和職工都求之不得。企業(yè)不再繳納保險費，減少了負擔(dān)，職工養(yǎng)老金收入也有保障。在利益驅(qū)使下，雙方自然“同心協(xié)力”，挖空心思，檔案造假，以求“皆大歡喜”。

信息不透明是先天不足。職工檔案中的“三齡一歷”即出生日期、參加工作時間、入黨時間、學(xué)歷學(xué)位是人事信息管理的基礎(chǔ)，也是組織人事部門決策的重要參考依據(jù)，是人事檔案的核心信息。它直接關(guān)系到每個人的切身利益，也關(guān)系到人事管理工作的質(zhì)量和效率。但由于信息不透明，“三齡一歷”與實際情況及歷史記載不符的現(xiàn)象時有發(fā)生，人事檔案中的“失真”現(xiàn)象，嚴重違背了人事檔案的真實性和嚴肅性。

把關(guān)不嚴令有關(guān)部門難辭其咎。濟南市2006至2010年，已經(jīng)查處造假檔案3000余份，其中有些已經(jīng)“過關(guān)”辦理了退休手續(xù)，是復(fù)查中發(fā)現(xiàn)的。這說明，“漏網(wǎng)”的都是審查不嚴的，沒有做到人人過細，件件必嚴，發(fā)現(xiàn)可疑也未跟蹤調(diào)查落實。有的案件就是內(nèi)部人員充當(dāng)“內(nèi)奸”，“監(jiān)守自盜”，利用退休審批權(quán)尋租；有的因為收了“紅包”，發(fā)現(xiàn)年齡顯然不夠或檔案明顯造假，也“綠燈”大開，順利通過；還有的因為有上級領(lǐng)導(dǎo)發(fā)來的“條子”或打來的電話，就輕易放行；再就是，遇有親朋好友，即使明知違規(guī)的也照辦不誤。

二、退休檔案造假帶來的后果

近年來，利用“特殊工種”管理漏洞提前辦理退休的現(xiàn)象，在全國各地大量存在，其中大部分是企業(yè)與職工所共同熱心的。提前退休，“退”出了巨大的養(yǎng)老保險赤字；“退”出了企業(yè)、個人本該承擔(dān)的社會責(zé)任；也“退”出了許多早幾年走出國企、自謀職業(yè)者本該享有的公平。須知，一個人造假提前退休一年至少可領(lǐng)養(yǎng)老金萬把元。

眾所周知，炮制子虛烏有的“特殊工種”、辦理提前退休的，主要發(fā)生在處于改制邊緣的老國有企業(yè)。特殊工種提前退休的政策，本來體現(xiàn)著政府對高危、高污染崗位從業(yè)者的人性化關(guān)愛。但是，如今這項政策卻被一些企業(yè)以“為職工辦好事”為由所利用，而職工們又苦于企業(yè)不景氣，下崗的威脅如影隨形，巴不得“早退休早踏實”?！罢唣W餅”就這樣被無端蠶食。當(dāng)然，更不能否認的是，一些勞動保障部門經(jīng)辦人員，明知此中頗多蹊蹺，但也只是程式化“書面審核”，由此而衍生的瀆職甚至腐敗，也遠未引起社會的關(guān)注。

弄虛作假提前辦理退休，對于養(yǎng)老保障制度的沖擊相當(dāng)大。一方面，職工提前退休后，職工個人和用人單位不需要再繳納養(yǎng)老保險費，養(yǎng)老保險基金收入減少；另一方面，職工提前退休進入養(yǎng)老金統(tǒng)籌發(fā)放，加大養(yǎng)老金基金支出；入減出增，原本就入不敷出的養(yǎng)老保險基金，無疑雪上加霜，更難承受。所以，必須堅決堵死弄虛作假提前辦退休的漏洞。

三、從退休檔案造假引發(fā)的思考

檔案行政管理部門面對已經(jīng)出現(xiàn)的退休檔案造假現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)積極行動起來，站在依法管理國家檔案事業(yè)的高度，從維護國家檔案完整真實的責(zé)任、維護社會誠信、保證國家惠民政策的落實的角度出發(fā)，與相關(guān)專業(yè)部門溝通與合作，出臺相關(guān)管理規(guī)范，把住檔案事業(yè)行政管理的重要關(guān)口。但退休檔案造假只是眾多檔案造假事件的一種，從中應(yīng)該引發(fā)更多對重要檔案加強監(jiān)管的思考。

1.檔案行政管理部門要進一步明確監(jiān)管工作的指導(dǎo)思想，擺正檔案監(jiān)管工作的位置?！稒n案法》及各級各類檔案法規(guī)上明確規(guī)定，檔案行政管理部門具有監(jiān)督和指導(dǎo)職能，且監(jiān)督管理工作是主要任務(wù)，這是法律賦予的神圣職責(zé)，是一種國家意志。因此檔案行政管理部門責(zé)無旁貸，應(yīng)當(dāng)不斷地強化監(jiān)管工作，增強監(jiān)管工作的力度。各級檔案行政管理部門要認識到社會發(fā)展的復(fù)雜性，洞察各種影響檔案保管安全的潛在危機，從各地發(fā)生的檔案損毀事件中引起警惕，吸取教訓(xùn)，把確保本行政區(qū)域內(nèi)檔案保管安全作為首要監(jiān)管任務(wù)，加強各種應(yīng)對自然風(fēng)險和人為破壞的防犯措施，力保萬無一失，盡力在檔案監(jiān)管工作上有所作為。

2.檔案行政管理部門要盡早構(gòu)建起完整系統(tǒng)的監(jiān)管工作理論，并對實際工作進行有效的指導(dǎo)。有準確系統(tǒng)的理論指導(dǎo)，是開展一切工作的前提。《檔案法》明確檔案行政管理部門的監(jiān)管責(zé)任和任務(wù)已有20多年，我們也作了長期有效的實踐探索，積累了很多經(jīng)驗和理論。隨著社會形勢的迅猛發(fā)展，檔案事業(yè)和檔案監(jiān)管也要隨著形勢變化而積極改進發(fā)展，不能停留于無止境地探索，摸著石頭過河只能是初級階段。我們應(yīng)當(dāng)認真總結(jié)，及時構(gòu)建起一套適應(yīng)新形勢的檔案監(jiān)管理論，從而明晰一系列監(jiān)管的要求和方法。在實際工作中，注意收集和研究檔案造假的案例，提出有針對性的研究成果，適時反映給有關(guān)立法機關(guān)或有關(guān)專業(yè)主管部門，從而建立嚴密的行為規(guī)范、管理措施和監(jiān)督辦法，從源頭上立法，建立機制，防止和打擊檔案造假行為。譬如：對特殊工種的從業(yè)人員可以實行登記申報制度，要求企業(yè)建立特殊工種管理檔案，將本單位特殊工種名稱、從事職工姓名及人數(shù)、從事特殊工種起止時間和崗位變動情況等做出完整記錄，定期報人社部門備案。

3.檔案重點監(jiān)管的范圍應(yīng)當(dāng)隨著社會發(fā)展變化而調(diào)整。社會發(fā)展變遷會影響到檔案價值觀變化，檔案監(jiān)管的根本目的是讓檔案為社會服務(wù)。要將涉及到社會公共安全、公平正義的檔案分列出來，作為重中之重進行監(jiān)管，如戶籍檔案、工商登記檔案、婚姻檔案、土地登記檔案、社保檔案、房屋產(chǎn)權(quán)登記檔案、人事檔案、職工檔案、公證檔案、病歷檔案、學(xué)籍檔案、會計檔案、基建檔案等必須重點加予監(jiān)管，且不能等同于其他一般檔案，應(yīng)當(dāng)加大監(jiān)管的力度，確保這些檔案的無懈可擊。

4.檔案監(jiān)管應(yīng)當(dāng)有所為有所不為，不能眉毛胡子一把抓。檔案工作涉及面十分廣泛、檔案種類繁多，《檔案法》所界定的對國家和社會有保存價值的各種檔案，都屬監(jiān)管范圍。而實際操作必須有重點、有步驟地進行，有所為有所不為才能有真正的實效。近幾年來一些領(lǐng)域檔案管理的失控，暴露了一些問題。比如職工檔案的管理隨著大批企業(yè)轉(zhuǎn)制，職工的下崗、退養(yǎng)等，職工檔案材料的歸檔，檔案的流轉(zhuǎn)、保管上出現(xiàn)了問題。所以，從目前和未來社會發(fā)展的需要出發(fā)，職工檔案理應(yīng)成為檔案行政管理部門的重點監(jiān)管對象。國有企業(yè)檔案應(yīng)繼續(xù)監(jiān)管，民企和外企以及家庭檔案等就只能列入指導(dǎo)服務(wù)的范疇，而且這種服務(wù)要盡可能地社會化，減輕檔案行政管理部門的工作量，騰出更多的時間和精力去監(jiān)管社會的重要檔案。

5.檔案監(jiān)管工作的方法措施必須系統(tǒng)細化、具體到位。檔案監(jiān)管工作既是一項宏觀管理的工作，同時也是建立在細致具體的工作基礎(chǔ)之上的。檔案登記統(tǒng)計是一種監(jiān)管手段，執(zhí)法檢查過程中查歸檔的齊全完整度，查檔案的安全保管狀況，查開放利用的落實等，都是監(jiān)管工作的內(nèi)容和方法。但我們不能僅停留在這種方式，應(yīng)當(dāng)深化研究，提高對危害檔案安全因素的預(yù)見性，研究新情況，提出新辦法，從防自然災(zāi)害和人為損壞兩方面入手，提高監(jiān)管的科技含量。比如對退休人員的相關(guān)信息可以實行公示制，在勞動部門和職工所在單位張榜公布，發(fā)動有償舉報。為防止查檔時被人為涂改破壞，重要的檔案必須制成電子文本，保護原件，防止損壞。從四川地震和翁安縣的檔案被毀情況來看，重要檔案不僅要制成電子文本，而且要進行科學(xué)的異地備份。這種確保檔案安全的要求，均要逐漸成為檔案行政管理部門監(jiān)管的內(nèi)容和要求。

當(dāng)下中國社會正處在一個新的轉(zhuǎn)型期，社會需要健全的檔案保障體系。檔案行政管理部門不僅要完成大量的規(guī)劃、指導(dǎo)等工作，所肩負的監(jiān)管責(zé)任也是重于泰山。假檔案是由虛構(gòu)的內(nèi)容構(gòu)成，嚴重褻瀆了檔案作為憑證的權(quán)威性地位，如果社會上的假檔案泛濫，將直接影響檔案部門的聲譽，從而危害檔案事業(yè)的發(fā)展。所以，檔案行政管理部門必須未雨綢繆，加強檔案監(jiān)管工作的研究和落實，把社會重要檔案的監(jiān)管作為檔案行政管理部門現(xiàn)階段的重要任務(wù)，最大限度防范一些重要檔案造假損毀事件的發(fā)生，實現(xiàn)檔案管理的長治久安，實現(xiàn)檔案事業(yè)的科學(xué)發(fā)展。