楊凱，何云峰

（1.山西農(nóng)業(yè)大學(xué) 信息學(xué)院，山西 太谷030801；2.山西農(nóng)業(yè)大學(xué) 文理學(xué)院，山西 太谷030801）

胡錦濤總書(shū)記在清華大學(xué)百年校慶發(fā)表的重要講話指出，我國(guó)各高校特別是研究型大學(xué)要同科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)開(kāi)展深度合作，積極推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新。［1］就我國(guó)目前農(nóng)業(yè)大而不強(qiáng)的局面來(lái)說(shuō)，通過(guò)農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新來(lái)提升農(nóng)業(yè)的整體實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力可以說(shuō)迫在眉睫，而在農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作中，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生的問(wèn)題也不斷增加，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題成為影響產(chǎn)學(xué)研健康發(fā)展的重要因素。

一、農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究綜述

當(dāng)今時(shí)代的競(jìng)爭(zhēng)，更多地演變?yōu)閷?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是獲取專利權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，是智力創(chuàng)造性勞動(dòng)取得的成果，通常指“權(quán)利人對(duì)其所創(chuàng)作的智力勞動(dòng)成果所享有的專有權(quán)利”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和機(jī)器、汽車等有形財(cái)產(chǎn)一樣，都具有價(jià)值和使用價(jià)值，而且有些重大的專利、馳名商標(biāo)的價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于機(jī)器、汽車等有形財(cái)產(chǎn)的價(jià)值。在農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研發(fā)展過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題成為非常重要的影響因素。而針對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究的文獻(xiàn)非常少，學(xué)者們主要為圍繞農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的個(gè)別問(wèn)題來(lái)展開(kāi)。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制方面

何宗元等曾指出，山西目前的農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研政策法規(guī)體系上存在著盲點(diǎn)，《山西省推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)施辦法》、《關(guān)于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見(jiàn)》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村科技服務(wù)體系建設(shè)的若干意見(jiàn)》等政策法規(guī)由于規(guī)定的針對(duì)性不強(qiáng)，而且缺乏可操作性，對(duì)于農(nóng)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，合作中各方利益的協(xié)調(diào)機(jī)制還不能很好地解決，從而不利于調(diào)動(dòng)產(chǎn)學(xué)研各方的積極性。［2］張煉也指出，由于我國(guó)缺乏完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī)，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研各方的積極性不高。［3］這些觀點(diǎn)是針對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研機(jī)制的優(yōu)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題只是其一個(gè)方面的問(wèn)題，但也說(shuō)明現(xiàn)有的產(chǎn)學(xué)研中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面還缺乏激勵(lì)機(jī)制，我們?cè)谘芯哭r(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)可以借鑒。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)性管理方面

張曉妮等指出，由于我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作起步比較晚，目前很多高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度方面相對(duì)滯后，存在的問(wèn)題是由于缺乏對(duì)內(nèi)、對(duì)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的管理制度和利益分配辦法，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作無(wú)章可循，同時(shí)也給個(gè)別人以可乘之機(jī)，造成真正的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體利益受損，這可以說(shuō)是制約產(chǎn)學(xué)研健康發(fā)展的瓶頸。［4］黃亦鵬等也指出，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不健全而容易導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作無(wú)法有效開(kāi)展。［5］這些觀點(diǎn)是針對(duì)產(chǎn)學(xué)研中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題總體而言的，但在農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研方面也是客觀存在的，對(duì)于研究農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題具有指導(dǎo)意義。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)成熟度認(rèn)知方面

程亮指出，由于產(chǎn)學(xué)研三方從各自利益出發(fā)，在成果是否成熟的判斷上勢(shì)必產(chǎn)生分歧，在高校、科研院所向企業(yè)交付研究成果時(shí)，企業(yè)會(huì)以技術(shù)不成熟為由拒絕接受，并要求高校、科研院所繼續(xù)研究。高校、科研院所往往以自己的標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕繼續(xù)進(jìn)行研究，糾紛由此產(chǎn)生。［6］黃亦鵬等也指出，現(xiàn)實(shí)中存在研發(fā)方把自認(rèn)為成熟的技術(shù)交給企業(yè)而企業(yè)由于技術(shù)不成熟而遭到損失的情況。［4］這些觀點(diǎn)是從整個(gè)產(chǎn)學(xué)研中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題出發(fā)來(lái)作出的結(jié)論，但在研究農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研中同樣是存在的，對(duì)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成熟度問(wèn)題同樣具有借鑒意義。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果歸屬方面

張茹指出，由于我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范上的不完善，從而產(chǎn)生企業(yè)對(duì)相關(guān)技術(shù)成果改進(jìn)后產(chǎn)生新的技術(shù)成果歸屬上的分歧，當(dāng)前我國(guó)在此方面主要依據(jù) 《合同法》和 《專利法》，但不夠完善而且沒(méi)有形成體系。［7］而美國(guó)通過(guò) 《拜杜法》、《國(guó)家合作研究法》等法律則形成了完善的技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)范從而解決了成果歸屬問(wèn)題。秦軍也指出，產(chǎn)學(xué)研成果的歸屬問(wèn)題影響著產(chǎn)學(xué)研的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。［8］這些論述雖然沒(méi)有針對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，但對(duì)產(chǎn)學(xué)研中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問(wèn)題論述的比較清晰，并且指出了解決這一問(wèn)題的相關(guān)策略，我們?cè)谘芯哭r(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)可以借鑒。

學(xué)者們針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的論述主要集中于2010年以來(lái)，并且積累了一定的研究成果，但對(duì)于一些問(wèn)題還缺乏統(tǒng)一的觀點(diǎn)，在解決策略上也有待于進(jìn)一步創(chuàng)新，而且針對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研中的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問(wèn)題則論述的比較少。

二、農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與利益分享機(jī)制問(wèn)題分析

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制不足

“知識(shí)”是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)已是不爭(zhēng)的事實(shí)，與“有形”財(cái)產(chǎn)一樣，“知識(shí)”也會(huì)遭到經(jīng)濟(jì)學(xué)上的財(cái)產(chǎn)困境，如果我們沒(méi)有明確去界定“知識(shí)”的產(chǎn)權(quán)的話就會(huì)使“知識(shí)”處于低效率。而要把“知識(shí)”明確界定為產(chǎn)權(quán)就需要我們用法律來(lái)加以明確。同時(shí)我們還需要制定具有激勵(lì)作用的法律來(lái)激勵(lì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研主體去推進(jìn)創(chuàng)新。我們國(guó)家要努力在2020年建設(shè)成為創(chuàng)新型國(guó)家，這就要求我們?cè)谵r(nóng)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)一步創(chuàng)新，我們確實(shí)出臺(tái)了不少鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的政策來(lái)激勵(lì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新，但有了政策后還需要具體法律制度的出臺(tái)來(lái)引導(dǎo)農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研主體技術(shù)創(chuàng)新。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏系統(tǒng)性

本來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作在我國(guó)起步就比較晚，而今各農(nóng)業(yè)院校、科研院所、相關(guān)企業(yè)還沒(méi)有制訂相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，于是各方主體缺乏對(duì)內(nèi)、對(duì)外專利技術(shù)管理規(guī)定，缺乏專利技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓利益分配辦法，這樣就使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作無(wú)章可循，造成目前有些科研工作者借機(jī)將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造私下轉(zhuǎn)讓以謀取不正當(dāng)利益，或者按非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)了專利，造成學(xué)校資產(chǎn)的流失。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不到位還容易產(chǎn)生的問(wèn)題就是申請(qǐng)專利的相關(guān)費(fèi)用問(wèn)題，對(duì)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，肯定不屬于非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，科研人員也無(wú)力承擔(dān)，但如果三方主體都不去承擔(dān)的話，課題組有可能因?yàn)榻?jīng)費(fèi)問(wèn)題而放棄申請(qǐng)專利，這對(duì)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研的健康發(fā)展也非常不利。

（三）技術(shù)成熟度上存在分歧

相關(guān)技術(shù)的成熟構(gòu)成了農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作成功的標(biāo)志，但是由于農(nóng)業(yè)院校、科研院所、企業(yè)各自的出發(fā)點(diǎn)不一樣，所以在對(duì)技術(shù)成熟度的認(rèn)知上存在分歧。農(nóng)業(yè)院校和科研院所在研發(fā)技術(shù)成果的時(shí)候，看重的是能不能得出成果及成果的研發(fā)過(guò)程，至于這個(gè)成果是否具有市場(chǎng)價(jià)值以及是否能為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，往往不會(huì)過(guò)多考慮。而企業(yè)最關(guān)注的是這一成果能否轉(zhuǎn)化為直接的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，所以企業(yè)認(rèn)定一個(gè)技術(shù)是否成熟主要是看它能否生產(chǎn)出迎合市場(chǎng)的產(chǎn)品從而給企業(yè)帶來(lái)利潤(rùn)。這樣，由于各自的立場(chǎng)不同，判斷技術(shù)成熟度上就存在分歧了。

（四）成果歸屬上存在分歧

目前，我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議對(duì)責(zé)、權(quán)、利界定不清，他們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)沒(méi)有共識(shí)，而且對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和成果轉(zhuǎn)化收益等合作成果的分享缺乏明確可操作的規(guī)定。這樣往往導(dǎo)致農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目進(jìn)入中后期后，隨著預(yù)期科技成果逐漸顯現(xiàn)，各方對(duì)技術(shù)價(jià)值的認(rèn)同感逐漸加強(qiáng)，但之前沒(méi)有明確的分享界定或者提出所謂的君子風(fēng)度而不需要加以界定，于是當(dāng)遇到現(xiàn)實(shí)的利益問(wèn)題時(shí)就比較容易陷入科技成果歸屬的收益糾紛中，從而影響了產(chǎn)學(xué)研合作的良性發(fā)展?？傊?，知識(shí)產(chǎn)權(quán)一旦失去法律的保護(hù)，技術(shù)革新者就必須獨(dú)立承擔(dān)創(chuàng)新的成本，而創(chuàng)新的收益卻是農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研各方分享，這樣的創(chuàng)新活動(dòng)勢(shì)必受到嚴(yán)重影響。

三、農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制中知識(shí)產(chǎn)權(quán)與利益分享機(jī)制的對(duì)策

（一）通過(guò)立法激勵(lì)創(chuàng)新

1980年美國(guó)實(shí)施了 《貝耶－多爾法案》，實(shí)施后，美國(guó)大學(xué)逐漸成為國(guó)家創(chuàng)新體系的主要力量，同時(shí)也極大促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，這一知識(shí)產(chǎn)權(quán)法案為美國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新起到了極大的推動(dòng)作用。發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不斷完善是其高新技術(shù)層出不窮的原因，美國(guó)之所以能夠長(zhǎng)期充當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī)，很重要的一個(gè)原因就是美國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法方面激勵(lì)技術(shù)不斷創(chuàng)新。相對(duì)于其他行業(yè)來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目周期長(zhǎng)，同時(shí)出成果也難，獲取資助資金更難，所以我們要借鑒國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)，建立合理的激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研各方的積極性，鼓勵(lì)科技不斷創(chuàng)新。

（二）健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度已經(jīng)是世界各國(guó)保護(hù)智力勞動(dòng)成果、激勵(lì)創(chuàng)新的一項(xiàng)基本制度，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中，我們更要建立并健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，以達(dá)到對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研各方之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理。我們要維護(hù)科技人員的正當(dāng)權(quán)益，以激勵(lì)農(nóng)業(yè)科技人員創(chuàng)新的積極性；維護(hù)農(nóng)業(yè)高等院校、科研院所、企業(yè)的正當(dāng)利益，防止職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造被非法流失；同時(shí)也要嚴(yán)格區(qū)分職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造和非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。

（三）構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的長(zhǎng)效機(jī)制

農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研科技成果轉(zhuǎn)化是高風(fēng)險(xiǎn)和高收益并存的，就農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研中技術(shù)成熟度上的分歧問(wèn)題，應(yīng)該建立風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的責(zé)任機(jī)制，實(shí)行分層次、分階段分享利益、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。具體來(lái)說(shuō)就是誰(shuí)決策誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)掌握項(xiàng)目的主動(dòng)權(quán)誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)影響了項(xiàng)目的進(jìn)展誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)投資多誰(shuí)收益大，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)也大。［9］目前來(lái)看大多數(shù)企業(yè)認(rèn)為農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作應(yīng)該以自己為主，那么創(chuàng)新成果的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就應(yīng)該由企業(yè)承擔(dān)，但企業(yè)可以把農(nóng)業(yè)院校和科研院所向生產(chǎn)領(lǐng)域和市場(chǎng)方向推進(jìn)，通過(guò)利潤(rùn)分配辦法鼓勵(lì)他們與企業(yè)長(zhǎng)期合作，但這個(gè)利潤(rùn)的分配與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益掛鉤，這樣不但能減少企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)壓力，也能激勵(lì)農(nóng)業(yè)院校與科研院所的科研成果進(jìn)一步面向市場(chǎng)研發(fā)。

（四）細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享機(jī)制

我們要積極探索建立農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作中合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享機(jī)制，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展中，農(nóng)業(yè)企業(yè)大多是從創(chuàng)新產(chǎn)品的利潤(rùn)率和創(chuàng)新技術(shù)帶來(lái)的收益角度來(lái)權(quán)衡產(chǎn)學(xué)研合作的；而農(nóng)業(yè)院校和科研院所則更關(guān)注農(nóng)業(yè)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)化的收益以及人才隊(duì)伍的培養(yǎng)，所以農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研各方在這個(gè)過(guò)程中要積極尋找他們之間利益的結(jié)合點(diǎn)，通過(guò)擬定合同的形式明確規(guī)定成果的歸屬和各方的利益分配。從而明確國(guó)家主管部門(mén)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新組織體之間、農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作組織內(nèi)部、農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新過(guò)程中企業(yè)或高等院校等創(chuàng)新主體內(nèi)部科技人員與創(chuàng)新組織之間的成果歸屬和利益分享。這樣，農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研各方的合作才能更加穩(wěn)定并且得以長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

總之，對(duì)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題要通過(guò)立法來(lái)進(jìn)一步完善并加以激勵(lì)，尤其要處理好農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研各方主體之間的產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分享機(jī)制，以此來(lái)促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研工作的健康穩(wěn)定發(fā)展。

［1］何云峰.農(nóng)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新：地方農(nóng)業(yè)高校的發(fā)展契機(jī)與時(shí)代使命 ［J］.光明日?qǐng)?bào)，2012－06－09.

［2］何宗元，何云峰.政府視角下山西省農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制的優(yōu)化 ［J］.山西農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2012（5）：449－453.

［3］張煉.我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作教育的政策分析 ［J］.中國(guó)高教研究，2010（5）：10－12.

［4］張曉妮，楊改河，梁宗祥，等.健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度 發(fā)揮農(nóng)業(yè)科技人員發(fā)明創(chuàng)造積極性 ［J］.技術(shù)與創(chuàng)新管理，2005（1）：71－73.

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